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2023年度财务审计工作自查报告概述本报告旨在对2023年度财务审计工作进行自查，并总结审计过程中的发现和建议。
自查内容1. 审计文件：- 检查审计文件的完整性和准确性。
- 确保审计文件包含必要的文件，如工作底稿、会议记录和报告等。
2. 审计程序：- 检查审计程序的操作性和适用性。
- 确保审计程序能够充分覆盖财务报表中的关键风险。
3. 审计发现：- 汇总审计过程中的关键发现，包括重大错误、遗漏或不符合规定的事项。
- 确定问题的根本原因，并提出相应的解决方案。
4. 内部控制：- 评估被审计单位的内部控制制度的有效性和合规性。
- 提出改进建议，以增强内部控制的效果。
5. 报告和文件归档：- 确保审计报告和相关文件的准确性和完整性。
- 按照规定要求，妥善归档审计文件。
审计发现和建议1. 错误的财务报表细节：发现部分财务报表细节错误，如纪录不准确和计算错误等。
建议加强财务报表编制的审查和核对工作，以避免类似错误的再次发生。
错误的财务报表细节：发现部分财务报表细节错误，如纪录不准确和计算错误等。
建议加强财务报表编制的审查和核对工作，以避免类似错误的再次发生。
2. 内部控制不完善：发现有关内部控制制度的缺陷和不完善。
建议加强内部控制的设立和执行，并进行定期的内部控制自查工作，以提高制度的可靠性和效果。
内部控制不完善：发现有关内部控制制度的缺陷和不完善。
建议加强内部控制的设立和执行，并进行定期的内部控制自查工作，以提高制度的可靠性和效果。
3. 资产丢失和损坏：发现部分资产丢失或损坏，但相关记录不完整或缺失。
建议建立健全的资产管理制度，加强资产的登记和监管工作，以减少资产损失的风险。
资产丢失和损坏：发现部分资产丢失或损坏，但相关记录不完整或缺失。
建议建立健全的资产管理制度，加强资产的登记和监管工作，以减少资产损失的风险。
4. 过期和陈旧的合同：发现部分合同已过期或存在一些陈旧的合同。
建议定期审查合同，及时处理过期和无效合同，以维护组织的合同合规性和权益。
迎接审计自查自纠报告一、引言审计自查自纠是企业内部自我管理的一种重要方式，通过对企业经营活动的自查自纠，可以及时发现问题、解决问题，提升企业的管理水平和经营效率。
作为一家具有责任感和使命感的企业，我们重视自查自纠工作，认真履行自我管理的责任。
二、自查自纠的背景作为一家经营多年的企业，我们深知自查自纠的重要性。
在市场竞争日益激烈的情况下，企业要想在激烈的竞争中立足，就必须不断地审视自己的管理问题和经营问题，及时发现并解决存在的问题。
这样才能够保持企业的竞争力和发展能力。
因此，我们积极开展自查自纠工作，努力改进自身管理模式和经营方式，以适应市场的不断变化和发展。
三、自查自纠的内容和方式在开展自查自纠工作时，我们主要着重于以下几个方面：1.财务管理：通过对财务报表的核对和分析，发现财务管理方面存在的问题，及时进行整改和改进。
2.人力资源管理：通过对员工的管理和激励机制的检查和评估，解决人力资源管理方面存在的问题。
3.市场营销：通过对市场销售情况的调查和分析，找出市场营销方面存在的问题，提出解决方案。
4.生产管理：通过对生产流程和生产效率的检查和评估，发现生产管理方面存在的问题，提出改进意见。
自查自纠的方式主要包括内部审计、自查报告和问题整改。
内部审计是通过内部员工对企业各个方面进行检查和评估，发现问题和提出改进意见。
自查报告是对自查自纠工作的总结和反思，在报告中明确存在的问题和整改方案。
问题整改是对自查自纠报告中提出的问题进行整改和改进，确保问题能够得到解决。
四、自查自纠的效果和成果通过自查自纠工作的开展，我们发现了不少问题，但也取得了一些成果。
我们发现了在财务管理、人力资源管理、市场营销和生产管理方面存在的一些问题，并及时进行了整改和改进。
通过这次自查自纠工作，我们建立了完善的自查自纠制度，促进了企业内部管理水平和经营效率的提升。
我们相信，在未来的经营过程中，我们将能够更好地发现和解决问题，不断提升企业的综合实力和竞争力。
2023审计自查报告15篇审计自查报告1一、企业的基本情况__x（下称：公司）前身为原__x，公司于__x月开始筹备申领独立法人药品经营许可证，于__x、__x、__x将申办独立法人《药品经营许可证》的申报材料交于四川省食品药品监督管理局。
四川省食品药品监督管理局药品化妆品市场监管处于__x日受理审查我公司的相关资料，四川省食品药品监督管理局检查组于__x对我公司进行了现场检查。
公司于__x开始停止经营活动，于__x领取《药品经营许可证》正副本各一册。
未取得《蛋白同化制剂、肽类激素经营资格批件》。
我公司经营范围为：__x、__x、__x制剂、生化药品。
我公司经营地址为：__x、__x、__x号，仓库地址为：__x、__x、__x号。
二、企业组织机构及岗位人员配备整体情况公司组织机构的设定及岗位人员配备与公司经营活动和质量管理相适应，并明确规定其职责、权限和相互关系，设置质量管理部、业务部、财务部、行政部、储运部；公司质量管理人员共4人，其中质量负责人1人，质量管理部负责人1人，质量管理员1人，验收员1人。
公司从业人员共计15人，其中执业药师2人，其他13人。
学历情况，具有本科学历2人，大专学历5人，中专学历2人，高中学历6人。
企业负责人__x同仁大专学历，__x年开始从事药品经营工作，熟悉药品管理的法律法规和《药品经营质量管理规范》，能够保证质量管理部和质量管理人员有效履行职责，质量负责人__X同仁中药学本科学历，执业中药师，从事药品经营质量管理工作X年，在质量管理工作中具备正确判断和保障实施的能力；质量管理部负责人__，药学大专学历，执业药师、从事药品经营质量管理工作X年，能够独立解决经营过程中的质量问题。
各部门人员配合管理，职责明确，质量管理部能够独立履行其职责。
从事质量管理、验收、养护、采购、储存、销售等岗位的人员学历及专业技术职称符合新版《GSP》要求。
三、各岗位人员培训考核制度和定期体检制度管理情况为了不断提高员工人员整体素质及业务水平，使各岗位人员能够正确理解并履行其职责，保证企业质量管理体系持续有效运行，公司制定了《质量方面的教育、培训及考核管理制度》。
2023完整版审计工作自查报告(7篇)相信你一定写过报告吧，高质量的报告都是怎么写的呢？你会不会写一份高质量的审计自查报告？下面是小编为大家整理的关于2023完整版审计工作自查报告，欢迎大家来阅读。
2023完整版审计工作自查报告【篇1】根据《__区审计局审计通知书》__区审计通字12号文件精神，结合我学校审计检查实际情况，对本单位的财政财务情况进行了认真的'自查，现就自查情况报告如下：一、基本情况：__中学创办于__年x月，是__区的高级中学。
学校机构设置了：校长室、政教处、教导处、总务处。
现有编制__人，在职员工__人，财务隶属于__。
二、任期内各学期招生情况20__年秋季招生453人，20__年春季招生434人，20__年秋季招生767人，20__年春季招生730人，20__年秋季招生904人，20__年春季招生920人，20__年秋季招生970人.三、任期初及任期末资产负债情况。
20__年7月初资产负债情况：现金：元、银行存款：元、固定资产：元、其他应付款：0元、应缴财政专户款：元。
20__年10月末资产负债情况：现金：元、银行存款：元、固定资产：元、其他应付款：元。
四、我校收入均按收费许可证收费，及时上缴财政，无隐瞒、截留、转移财政收入；没有公款私存、没有设立“小金库”。
各项支出真实、合规、合法。
没有挤占挪用、扩大开支范围、提高开支标准、虚列支出等问题。
五、各年度各种专项资金，做到了专款专用、及时拨付。
六、大宗物品和设备的购置，我校通过政府采购中心采购。
七、各项资产做到了账实相符。
八、落实了债权和债务的管理，没有重大经济遗留问题。
2023完整版审计工作自查报告【篇2】根据《省法制办关于开展全省行政执法和行政执法队伍建设监督检查的通知》的要求，我局结合文件的精神，认真按照审计法所规定的职责、权限和程序开展审计执法，执法质量和水平得到了进一步的提高。
一、积极做好依法行政的基础性工作一是加强对依法行政工作的组织领导。
2023年企业自查报告15篇企业自查报告1一、重大投资项目情况1.-重大项目投资情况，项目决策、实施程序是否规范;2.已完工(完成投资)项目的效益情况，对达不到预期效益的，分析查找原因;在建项目进展情况，投资中遇到的困难和问题，是否存在重大风险，是否制定风险防控措施;3.工程建设项目落实责任制、招投标制、合同制、监理制等规定情况，是否存在超概算、超预算现象;4.境外项目投资情况，存在的问题、原因及对策;5.项目跟踪审计和后评价工作开展情况。
二、投资计划执行情况1.近五年投资计划编制、执行情况，投资规模与方向，实际投资与计划的偏差及原因，是否严格控制计划外投资;2.投资资金筹集、到位情况，投资对企业资金安全的影响，是否存在较大财务风险;3.年度投资计划与战略规划、财务预算的衔接情况，围绕“转、调、创”，分析企业的投资方向、结构、领域;4.战略性新兴产业和现代服务业投资情况，分析投资效果;5.分析近五年投资对企业相关经济指标拉动影响，对加快企业主业发展、结构调整、增强创新能力、提升核心竞争力等方面的影响促进作用。
三、投资管理制度及机制1.企业投资决策、实施、后评价、责任追究等内部管理制度建设、执行情况;2.投资内部职责权限划分情况，投资管理机构运行是否科学有效，是否对权属企业投资实施有效管控;3.是否严格执行《山东省省管企业投资管理暂行办法》等规定。
企业自查报告2本公司于年__月__日注册成立，于年__月__日取得《印刷经营许可证》，许可证号码为：(粤)新出印证字x号，公司注册资本__x万元人民币，经营范围：包装装潢印刷、其他印刷品印刷。
根据《印刷业治理条例》、《印刷品承印治理规定》，以及深圳市新闻出版局“深新出[]17号”文件精神，和深圳市印刷行业协会3月11日发布的《深圳市印刷企业安全生产治理指引》等有关规定，现将本公司度从事印刷经营活动的自查报告如下：一、根据国家档案法和印刷业治理规定，健立了印刷品接单、承印验证、登记、保管、交付、残次品销毁等规章制度，所有客户一律签订印刷委托合同，印峻原稿、印样、菲林、委印证实文件，同一建档立卷保管，以备查验。
2023年专项自查报告范文合集15篇专项自查报告范文1县公车治理办公室：根据县公务用车问题专项治理办公室《关于检查公务用车问题登记复核和初步处理情况的通知》(平公车治办〔〕2号)文件精神，我局开展了自查活动。
现将有关情况报告如下：一、基本情况县招商局现有公务用车1台，专职司机1名。
二、自查情况经自查，本单位无超编车、超标车、违规借车、换车等违规配备车辆情况。
购车审批文件、购车发票、车辆行驶证等资料完整。
三、专项治理措施1、提高认识，加强教育加强公务用车管理，规范领导干部用车行为，是加强党风廉政建设和执行领导干部廉洁自律规定的需要，也是维护党和政府形象及进一步密切党群、干群关系的迫切要求。
我局严格按照通知要求，在组织干部职工认真学习文件精神和有关廉洁自律要求的基础上，对照通知有关规定，逐一排查在公车管理、执行公务用车规定等方面存在的问题和不足，研究制定了有针对性的整改措施。
要求领导干部充分认识加强公车管理、执行公务用车规定的重要性，在切实抓好公车管理的同时，要求领导干部带头执行好公务用车的有关规定，为干部职工做好榜样。
2、加强管理，严格纪律严格按照上级有关规定，不超标准配备公务用车、用公款擅自购买公务用车。
不向企业调换、借用车辆或摊派资金购买车辆，对公务用车不搞豪华装修，特别是不搞高于原车配置设计进行装修，增改与汽车行驶无关的设备。
在公务用车管理方面，制订“车辆管理制度”，严格执行公车定点停放、定点加油、定点维修“三定”管理，健全完善专人负责、领导审批、统一派车、明确线路等制度。
严格执行车辆派遣、驾驶、检查等规定，坚决杜绝公车私用参与旅游、婚丧嫁娶、接送学生和学开车等与公务无关事宜。
认真落实各项安全措施，决不允许酒后开车，不准违章驾驶，不带故障行车，不准以车谋私。
在车辆维修方面，履行节约，采取有效措施，努力降低消耗，节省车辆费用开支。
我局的公务用车管理工作由于领导重视、制度完善、管理到位，至今未发生任何纰漏。
2023年财务自查报告(通用15篇)财务自查报告1为进一步加强财政资金管理，严肃财经纪律，全面提高财政资金使用效益和财政财务管理水平，从源头上治理违法违纪行为，确保财政资金安全完整，根据《__市人民政府办公室关于开展全市财务大检查的通知》(__[]__号)文件的要求，__镇对度财政财务收支及资金管理使用情况进行一次全面的大检查，具体情况如下：一、加强领导，精心组织财政所及时向政府领导作专题汇报，得到了领导的高度重视，并组织了全体财务人员参加的关于财政财务自检自查的会议，依照相关财经法规，制定规范了检查程序、检查时间及工作要求。
严格按照“通知”要求，组织开展自检自查工作，确保按期圆满完成财务大检查自检自查工作任务。
二、基本情况及自查结论(一)财务机构和人员设置情况1、__镇单独设置会计机构，执行《行政单位会计制度》、《事业单位会计制度》，有会计人员__人，其中大学本科学历__人，高中学历__人，有__人具有初级会计职称，不存在会计人员无证上岗，并按规定安排实施继续教育。
2、会计岗位设置情况。
按规定设有稽查岗位、内部审计岗位、会计档案管理岗位、微机管理(核算)岗位、出纳岗位。
3、会计核算和会计报告。
按规定依法建账，按适用统一会计制度会计核算，会计帐薄启用登记、会计凭证取得填制、财务报告格式完整性符合规范，不存在凭证造假行为，帐帐、帐证、帐表、帐实相符，电算化生成材料符合规定，内部会计监督机制健全，法律规定应经社会审计的已审计，没有帐外设帐及私设“小金库”行为。
(二)内部控制制度建立情况1、岗位职责。
根据上级要求和工作需要，设置岗位，定员定岗，并明确岗位职责。
涉及十八个岗位及会计、出纳的职责，有所长岗位职责;预算会计岗位职责;行财会计岗位职责;农财会计岗位职责;统发工资岗位职责;社会保障资金管理岗位职责;基建财务管理岗位职责;统计评价管理岗位职责;票据专管员岗位职责;住房基金专管员岗位职责;政府采购专管员岗位职责;信息员岗位职责;会计、出纳岗位职责;档案管理职责;财务统管岗位职责;稽查岗位;内部审计岗位;微机管理岗位。
2023年关于审计的自查报告摘要：本文以2023年为研究背景，围绕审计工作内容和目标，就项目准备、风险评估、内部控制、证据收集和报告阶段进行了自查和检讨。
通过自查，我们发现了一些问题，并提出了相应的改进措施，旨在提高审计工作的质量和效率。
一、项目准备在项目准备阶段，我们发现了以下问题：1. 项目目标和范围定义不够明确，导致工作重点不明确。
2. 缺乏对客户背景和行业特点的充分了解。
3. 项目规划和资源分配不合理，导致工作进度拖延。
针对上述问题，我们采取了以下改进措施：1. 与客户进行充分沟通，明确项目目标和范围，确立工作重点。
2.加强对客户背景和行业特点的调研，提高对风险的识别和判断能力。
3.改进项目规划和资源分配，合理安排工作进度并确保按时完成。
二、风险评估在风险评估阶段，我们发现了以下问题：1. 风险评估方法和模型不科学，导致评估结果不准确。
2. 对重大风险的关注和控制不够，容易忽视潜在的问题。
3. 风险评估结果与实际情况不符，导致后续工作困难重重。
针对上述问题，我们采取了以下改进措施：1. 优化风险评估方法和模型，提高评估结果的准确性和科学性。
2. 加强对重大风险的关注和控制，确保问题的及时发现和解决。
3. 建立与实际情况相符的风险评估结果，提高后续工作的可执行性。
三、内部控制在内部控制审计阶段，我们发现了以下问题：1. 对内部控制的理解存在差异，审计工作难以协调一致。
2. 内部控制改进建议没有得到有效的落实。
3. 内部控制缺乏及时的跟踪和监督，问题得不到及时解决。
针对上述问题，我们采取了以下改进措施：1. 建立明确的内部控制标准和流程，提高审计工作的一致性和协调性。
2. 加强对内部控制改进建议的跟踪和落实，确保问题的解决和改进效果的持续性。
3. 建立完善的内部控制监督机制，及时发现问题并及时解决。
四、证据收集在证据收集阶段，我们发现了以下问题：1. 证据收集方法不全面，导致执行效果不佳。
2. 证据收集的时限和要求不合理，影响工作进度。
2023审计自查报告范文（精选18篇）2023审计自查报告范文篇1根据xx县委《关于认真做好xx县迎接中央重大政策措施落实和财政收支审计工作有关事宜的通知》（库党办发[20xx]3号）文件精神，我公司按照文件要求，认真梳理了20xx年—20xx年重大建设项目，并对项目实施全过程进行了自查，情况如下：一、健全组织，强化领导为确保此次自查工作顺利进行，我公司成立了以总经理为组长的自查清查小组，积极开展自查工作。
领导小组设立办公室在行政办，行政办负责领导小组日常工作。
二、严格清查，不走过场成立自查小组后，我公司按要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。
做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查，及时自纠按照x党办发【20xx】3号文件的要求，对我公司执行扶贫攻坚政策落实的情况以及易地扶贫搬迁项目执行情况进行了自查。
（一）20xx年—20xx年实施的重大建设项目我公司成立于20xx年7月，故20xx年我公司实施的重大建设项目为xx县20xx年易地扶贫搬迁项目。
（二）项目基本情况xx县20xx年易地扶贫搬迁项目经xx地区发展和改革委员会《关于xx县20xx年易地扶贫搬迁实施方案的批复》（发改农[20xx]792号）文批准建设，建设内容为：共安置住房125套，总建筑面积11107.39平方米，其中：采用回购方式将xx乡xx村82户339人搬迁至xx镇1号安置区、回购建筑面积8475m，在xx县13个村新建住房43套、建筑面积2632.39m，牲畜暖圈43座。
配套建设安置区室内外给水管网、输变电和路等设施。
项目总投资2747.48万元，其中申请中央预算内投资460万元、专项建设基金230万元、地方政府债务资金447.48万元、长期低息货款1610万元。
20xx年计划完成投资2747.48万元。
（三）项目进展情况1、回购的82套住房已完工。
2、在xx县13个村新建住房43套，43套房屋于20xx年9月开工建设，20xx年11月30日已完成房屋（厨卫设施、污水设施）、庭院（大门、围墙、硬化）、葡萄架、葡萄沟及43座牲畜暖圈等建设内容。
2023公司自查报告(精选15篇)公司自查报告1公司保密工作自查报告按照要求，我公司组织了人员对照下发材料进行自查，建立了保密工作和信息发布审查工作台帐，明确了保密工作责任人，现自查报告如下：一、对本单位办公、会议场所环境安全情况进行了清查：内部环境安全；没有感染“木马”病毒；没有安装无线网卡等无线设备。
二、对密码电报管理进行了清查：签发、传输、批抄、递送、阅办、保管、归档和销毁符合管理要求；未存在违规转发、摘发、复制和扩大阅读范围、公开发布问题；不存在密电明复、明密混用问题；也未丢失密码电报。
三、对涉密计算机（含笔记本电脑），主要有党政网计算机、进行了全面清查：没有使用过非涉密移动存储介质；非涉密计算机（含笔记本电脑）使用管理情况进行的清查，没有存储、处理涉密信息或曾经存储、处理过涉密信息；没有使用过涉密移动存储介质。
发布信息落实了保密审查制度，没有存在违规发布问题，有专人进行安全检查。
四、制度建设和人员管理情况进行了清查：建立了涉密和非涉密计算机保密管理制度；建立了涉密和非涉密移动存储介质保密管理制度；建立了涉密网络保密管理制度；完善建立涉密计算机维修、更换、报废保密管理制度，完善在公共信息网络上发布信息保密管理制度。
信息公开人员取得了人员上岗证，实行了涉密人员离岗脱密保密管理。
公司自查报告2为认真贯彻落实通知精神，公司严格按照集团“小金库”治理工作动员会议要求，结合我公司实际情况，认真进行“小金库”专项治理工作，现将本阶段自查自纠情况汇告如下：一、加强组织领导，积极动员部署自集团下发关于《集团有限公司“小金库专项治理实施方案”》的通知后，我公司即刻按照其相关要求，结合本公司实际工作机制，认真做好宣传、动员和部署，成立了以公司总经理挂帅、经营层和各部门负责人为成员的公司治理“小金库”工作领导小组，设立了领导小组办公室（财务处），加强分工协作，落实工作责任；与此同时，通过办公会、宣传栏等形式加强宣传引导，提高干部职工对专项治理工作重要性的思想认识，鼓励群众监督举报。
2023审计自查报告(15篇)审计自查报告1为严肃财经纪律，加强学校财务管理，提高教育经费的使用效率。
由校长牵头，对我校的财务管理工作进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下：1、财务管理制度建设情况：我校财务管理制度健全，制定了健全的固定资产管理制度，对固定资产的购置、领用、出租、处置、报废等工作程序作了明确的规定。
建有《报账员管理制度》《现金管理制度》《财务管理制度》等制度，并做到制度上墙。
2、财会队伍管理情况：学校配有财务办公室一间，配有兼职财务人员2人，设立报账员岗位，由镇教育办公室财务中心统一管理。
财务人员具有一定的专业理论素养和较强业务能力，能按照有关财经规定记账，经费使用合理，平时报表准确、及时，数据真实。
3、会计核算中心建立和运行的模式及学校的事权、财权如何划分：财务办公室配备了必要的计算机、打印机等设备，且能够正常使用，实现了固定资产实行数字化管理；数据准确，入账及时。
4、学校支出管理情况：学校支出严格按照审批制度，购买执行先审批后办理的制度，报销环节要求各部门分管领导签字核准，各项支出要据实列支。
严格执行政府采购制度，重大事项须通过全体行政会通过，严格执行。
5、学校资产管理情况：学校设立了专门的固定资产管理人员，建立健全资产的购置、验收、保管等内部制度，建立学校固定资产管理台帐，定期组织资产清查并及时和主办会计对账，报废及毁损的固定资产及时上报。
严格管理资产，未发现有学校固定资产对外出租、出借的情况，安全防护措施较好，做好了防火、防盗、防爆、防潮、防尘、防锈、防蛀等工作。
6、学校收费管理情况：严格执行收费管理制度公开收费项目，公开收费标准，每学期开学都把收费项目、收费标准张贴于校门口，接受师生和学生家长的监督；统一使用财政部门印制的收费（收款）票据。
经过学校自查，未发现自立收费项目、提高收费标准现象。
此次自查工作中学校领导高度重视，通过自查工作的开展充分认识到财务管理工作的重要性，今后我们要规范基础管理，强化经费监督深化服务内涵，扎扎实实地把财务管理各项工作落到实处。
审计自查报告2根据《__x》要求，我单位高度重视，积极开展自查工作，现将相关情况报告如下：一、主要情况（一）加强学习宣传。
主要负责人主管我单位内部审计工作，定期听取内部审计工作汇报，对内部审计工作计划、问题整改和内审人员队伍建设等工作高度重视。
积极组建法制办内部审计人员，将内部审计工作经费列入预算予以保障。
通过办公会、学习会，加强财务人员对《审计署关于内部审计工作的规定》的学习宣传，掌握其主要内容和精神实质，认真贯彻落实各项要求，更好地发挥内部审计的基础性、源头性、预防性作用。
（二）开展财务审计。
今年上半年，委托__x会计师事务所对我单位今年的单位预算执行和决算，财政、财务收支及其有关的经济活动、内部控制制度、国家财经法规和部门单位规章制度的执行情况、相关的经济活动及截止12月31日的资产负债情况进行审计。
在预算编制方面、经费支出方面、资产、负债核算方面、财务日常核算和费用报销及内控执行方面查找问题6条。
（三）按计划实施审计项目。
年初，制定内部审计项目计划为区政x工作项目。
该项目工作经费x万元，__同。
每所每年__服务费用为x万元，合计x万元，已按合同要求付款。
今年以来，签订专项法律服务合同x次，服务费用为x万元。
余x万元用于x日常办公经费。
二、存在问题及下一步整改计划在内部审计自查中，在财务方面存在一定的问题，如预算编制有待加强，项目经费支出缺少相关的管理制度或资金使用管理办法，核算、报销及支付审核有待完善。
下一步，我办将着力抓好审计整改。
（一）加强预算的编制工作。
继续细化预算内容，更进一步提高预算编制的准确性，强化预算约束，同时对年初的预算资料要存档保管，以便年末决算和了解预算的执行情况，进一步加强财政资金的有效使用。
（二）严格费用报销审核。
严格费用的支付审核，明确报账流程和审批权限，杜绝超范围的费用报销和不规范、不合理的费用单据入账。
制定科学、合理、精细的“三公”经费预算，实行三公经费支出的计划管理。
（三）制定项目管理制度。
明确项目资金的开支范围、开支标准，做到有章可循、有规可依，提升项目资金的使用效率和安全，项目资金严格按批准的项目和用途使用，专款专用并建立项目辅助账。
（四）健全现金日记账。
逐笔记载现金收支，做到日清月结，表、账、款相符。
审计自查报告3一、企业的基本情况__x（下称：公司）前身为原__x，公司于__x月开始筹备申领独立法人药品经营许可证，于__x、__x、__x将申办独立法人《药品经营许可证》的申报材料交于四川省食品药品监督管理局。
四川省食品药品监督管理局药品化妆品市场监管处于__x日受理审查我公司的相关资料，四川省食品药品监督管理局检查组于__x对我公司进行了现场检查。
公司于__x开始停止经营活动，于__x领取《药品经营许可证》正副本各一册。
未取得《蛋白同化制剂、肽类激素经营资格批件》。
我公司经营范围为：__x、__x、__x制剂、生化药品。
我公司经营地址为：__x、__x、__x号，仓库地址为：__x、__x、__x号。
二、企业组织机构及岗位人员配备整体情况公司组织机构的设定及岗位人员配备与公司经营活动和质量管理相适应，并明确规定其职责、权限和相互关系，设置质量管理部、业务部、财务部、行政部、储运部；公司质量管理人员共4人，其中质量负责人1人，质量管理部负责人1人，质量管理员1人，验收员1人。
公司从业人员共计15人，其中执业药师2人，其他13人。
学历情况，具有本科学历2人，大专学历5人，中专学历2人，高中学历6人。
企业负责人__x 同仁大专学历，__x年开始从事药品经营工作，熟悉药品管理的法律法规和《药品经营质量管理规范》，能够保证质量管理部和质量管理人员有效履行职责，质量负责人__X同仁中药学本科学历，执业中药师，从事药品经营质量管理工作X 年，在质量管理工作中具备正确判断和保障实施的能力；质量管理部负责人__，药学大专学历，执业药师、从事药品经营质量管理工作X年，能够独立解决经营过程中的质量问题。
各部门人员配合管理，职责明确，质量管理部能够独立履行其职责。
从事质量管理、验收、养护、采购、储存、销售等岗位的人员学历及专业技术职称符合新版《GSP》要求。
三、各岗位人员培训考核制度和定期体检制度管理情况为了不断提高员工人员整体素质及业务水平，使各岗位人员能够正确理解并履行其职责，保证企业质量管理体系持续有效运行，公司制定了《质量方面的教育、培训及考核管理制度》。
质量管理部协助行政部开展质量管理教育和培训，对各岗位人员进行与其职责和工作内容相关的岗前培训和继续教育培训，培训内容包括《药品管理法》、《药品经营质量管理规范》等相关法律法规及企业内部质量管理制度、职责、程序、计算机软件应用和药品专业知识等。
培训形式有不定期组织授课和现场操作等。
对培训进行考核，考核的方式包括书面考试、现场提问及实际操作等，并建立从业人员继续教育培训档案。
为加强人员健康状况管理，确保经营的药品不受污染，公司制订了《环境卫生和人员健康管理制度》，由行政部负责每年组织员工进行健康检查并建立健康档案。
对质量管理、验收、养护、储存等直接接触药品岗位的人员进行岗前及年度健康体检，公司直接接触药品岗位的人员无患有传染病及其它可能污染药品的疾病。
四、质量管理体系文件概况公司成立了质量领导小组，企业负责人任组长，质量负责人任副组长，成员由各部负责人组成；公司质量管理部__X月份根据文件管理程序和本企业实际情况对企业的《药品经营质量管理制度》进行了起草，交各部门进行充分讨论修订，统一格式、统一编码。
包括__项质量管理制度、__项操作程序、__岗位职责及相关的档案、报告、记录和凭证。
经质量副总经理审核，报总经理批准签字后执行。
行政部严格按照文件规定建立《文件发放、保管、撤销记录》，对已失效或作废文件由行政部文件管理人员及时收回，保留一份存档，其余的填写《文件收回、销毁记录》。
质量管理体系文件中确定了“__x、__x、__x”的质量方针和“______________”的质量目标，并贯彻到药品经营活动的全过程。
五、设施与设备配备情况公司具有与药品经营规模相适应的经营场所、库房及设备，库房的设计符合药品储藏要求，可有效防止药品的污染、混淆和差错，药品储存作业区、辅助区、办公区进行有效区分，仓库总面积为__X㎡，其中药品阴凉库面积__X㎡；药品常温库面积__X㎡；中药饮片库面积：__㎡。
营业、办公区用房面积__X㎡。
库区环境整洁，周围环境地面硬化；库内地面平整，墙面光滑，门窗密封严密；库内验收、收货、发货、退货、不合格区域划分清晰；仓库配置空调__X台，排风扇__X个，温湿度监测器__X个基本满足按药品说明书储存要求，货架、垫库板、避光、通风、照明、温湿度调节及防虫、防鼠设施、设备符合规定。
运输药品均使用封闭式货车。
按规定对所用设施和设备进行定期检查、维修、保养并建立档案。
根据新版《GSP》及附录要求，公司制定了《设施设备验证、校准、检定管理制度》，对计量器具、温湿度监测设备的验证、校准或检定，委托具有验证资格的__x、__x、__x负责安装并实施验证，（共安装温湿度自动监控仪1台，探头终端11个）由质管部编写年度验证计划和要求，受托方根据每一项验证工作实际内容及要求制定验证方案，经质管部审核，质量副总审批后实施。
验证中，由质量管理部组织相关人员全程参与，验证完成后，受托方负责人员培训和出具验证报告，由质管部审核，质量副总批准，形成验证控制文件。
文件包括验证方案，验证报告，评价，偏差处理及预防措施等，由质管部存档，并根据校准、验证确定的参数和条件，正确合理使用相关的设施设备，并保证其正常运行。
公司制定了《应急预案》，适用于公司突然停电，计算机系统出现意外故障，药品的储存及运输出现意外情况以及药品发生破损、火灾、洪水、被抢、被盗、遗失、调换等重大灾情或事故等方面的应急处置和管理。
六、计算机系统概况我公司采用成都市金舵手软件有限公司业务管理软件，戴尔服务器、UPS不间断电源、数据备份硬盘和PC终端、扫码枪、打印机等，软件业务管理中主要包括了系统管理、资质审查、采购管理、批发管理、库房管理、质量管理、决策支持等功能模块，能对药品的购、销、存等质量控制环节进行全面规范管理，对购进药品的合法性、购货单位资质审核、首营企业审核、首营品种审核、采购、收货、验收、储存、养护、出库、销售、运输等过程进行有效控制。
计算机管理系统能为经营业务过程、质量控制提供支持，覆盖了经营管理全过程，满足了药品经营管理活动全过程的控制。
对药品的流向可追溯，实现了零死角，保证了药品质量管理活动有序高效地运行。
计算机管理系统的设计、使用和验证情况：（一）、质量管理基础数据管理模块1、供货单位数据管理模块（1）首营企业资质录入、审核、审批由采购员收集整理供应商资质，在金舵手软件系统中填写“首营企业审批表”，由业务部负责人，质管部负责人、质量副总进行系统审批。
