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岗位风险点及防控措施（3）岗位风险点及防控措施2、认真履职，增强工作责任心，提高工作效率。
3、严格按照档案文件管理制度管理档案。
4、坚持政府采购制度：严格按程序进行统一采购，，杜绝发生权钱交易的行为。
5、完善各项工作流程、制度及管理办法，严格按规章制度办事。
6、严格按照制度办事，强化监督力度，形成用制度管权、管人、管事的局面。
计生办：风险点：1、对公章管理不按规定操作、提供虚假证明的风险。
2、档案及会议记录管理不严格，造成文件丢失和泄密的风险。
3、借办理各类证件之机索要或收受礼物馈赠和宴请的风险。
4、顾及人情关系，不能秉公办事，放宽独生子女、二女户、特困家庭、农村部分计划生育家庭奖励对象扶助审核条件的风险。
5、在已婚育龄妇女查环、查孕时，因核对不认真发生有人替检现象6、计生“三查”服务过程优亲厚友、虚报瞒报。
7、在处理计生管理工作中不达标的单位和个人时，自由裁量权较大。
8、再生育申请审核过程中，未与有关部门核实情况或违反再生育规定，弄虚作假帮助有关村或老百姓受人请批等风险点。
9、对发现计外问题隐瞒情况或未及时上报、处理等风险点。
防控措施：1、建立公章管理、登记台账。
2、具体责任人熟知相关政策。
3、证明事项由有关单位出具依据后，再按相应的政策予以证明。
4、严格按照档案文件管理制度管理档案。
5、加强思想道德修养，严格遵守政策，按章办事，正确行使职权。
6、对计生工作中发现的重大问题，坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿会议决定”的原则，并报工委、办事处决策、决定。
7、在孕环检时认真核对孕检对象身份证，在无法确认时通知村计生专干进行核对。
8、严密流程，把好各个环节，公开办事流程，公开举报电话，接受群众监督。
9、严格按照文件、既定政策及年初相关目标考核方案行使处罚权。
10、建立统计工作制度，明确统计口径及奖惩办法，杜绝计外事项隐瞒不报，迟报现象。
11、建立再生育审核工作流程、制度、严格按程序和职权办事，把好初审关。
廉政风险点防控措施第一条为了有效的防范廉政风险，防止干部犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，最大限度地实现保护干部的目的，根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等61个廉政风险点及环节，现制定综合性防控措施如下：第二条在制定风险防控措施方面，要做到六个结合，即与创建服务型机关相结合、与勤政廉政保障体系建设相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与分局质量年工作主题相结合、与岗位职责管理人力资源管理相结合，与现代的管理体制和机制相结合。
一、要明确各科室所等部门的工作职责，各工作人员也要清楚明了自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确，实现职责清晰的任务目标，认真贯彻执行人力资源管理系统和分局的任务系统的要求。
二、严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行全程办事代理制，政务公开，一岗双责，一次性告知，首问责任制等。
三、发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，发挥案审会、廉政指导、开放日、听证会、会计核算中心、党风廉政建设责任制联席会以及与区行政投诉中心联席等机制的作用。
四、加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，多种形式的培训，如：数字学校、军训、专题交流研讨、专家讲座等，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能力。
五、认真进行考核，建立考核档案，包括风险点的考核评价、季度考核、人力资源管理系统的绩效考核、干部年终考核等。
六、定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见，广泛接受群众监督。
如：开放日、工商所长年底向服务对象述职述廉等。
七、发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。
第三条岗位职责风险防控措施:岗位职责风险点（环节）是从分局重点部门、重点岗位的工作流程入手查找出来的。
房山工商分局主要职能有行政许可、行政审批（证、照）、行政处罚（案）、日常监督管理以及内部“人、财、物”等公共管理环节，根据这些职能、关键环节等点、线、面，分局岗位职责风险点被划分为五类三级。
岗位风险点及防控措施（领导干部）1、经理风险点： 1.1违反“三重一大”决策制度。
1.2利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。
1.3对财务审批和财务管理监管不严，私建“小金库”。
1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。
1.5 党风廉政建设检查考核不到位。
防控措施：1.1 严格执行“三重一大”决策制度；贯彻落实“三重一大”制度。
1.2 坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。
1.3 严格遵守财经制度，坚决执行财务审批程序。
1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。
1.5 监督检查本部党风廉政建设情况和各部门干部廉洁从业情况。
2、支部书记风险点： 1.1违反“三重一大”决策制度。
1.2利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。
1.3违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。
1.4不自觉接受组织和群众对自己的监督。
1.5不加强自身作风建设，没做到“八好风气”防控措施：1.1严格执行“三重一大”决策制度；贯彻落实“三重一大”制度。
1.2坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。
1.3树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规定。
1.4加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。
1.5建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。
程。
1.2利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。
1.3违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。
1.4不自觉接受组织和群众对自己的监督。
1.5不加强自身作风建设，没做到“八好风气”防控措施：1.1 遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程，积极开展廉政风险防控管理工作。
1.2 坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。
1.3 树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规定。
1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。
1.5 建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。
程。
1.6 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。
1.7 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。
外部环境风险点及防控措施：1、风险点：社会交往不注意把握分寸，容易造成不良影响。
防控措施：提高交友标准，注意时间和场合。
2、风险点：不能很好地抵御市场经济的冲击，受“人情关”、“金钱关”的困扰，不能正确把握自己，违背原则办事。
防控措施：树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击。
3、风险点：人情关系复杂，处理人情与权力关系不恰当，可能违反政策规定，造成工作失误。
防控措施：严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。
正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友。
4、风险点：在日常管理工作中接受亲朋好友或关系户的说情和吃请的风险。
防控措施：加强学习，提高理论水平，加大矛盾纠纷调处力度，加强自律，并自觉接受党员干部、群众监督。
5、风险点：亲属鼓动违法乱纪，干涉日常工作事务。
防控措施：严格遵守《廉政准则》，自觉接受各级组织和人民群众的监督。
6、风险点：八小时以外生活情趣随波逐流。
防控措施：提高自律意识，树立正确的人生观、价值观，自觉接受群众监督。
7、风险点：在公务接待中可能存在铺张浪费的风险。
防控措施：严格按照接待标准，不搞特殊化。
思想道德风险点及防控措施：1、风险点：不加强学习，不用政治理论武装头脑；防控措施：加强政治理论学习，时刻保持清醒的头脑。
2、、风险点：不认真贯彻落实上级党委的决策决议。
防控措施：讲政治、顾大局，思想上与上级保持高度一致，严格执行上级政策，不阳奉阴违、不搞阴谋诡计。
3、、风险点：以工作忙为借口，不爱加强学习，尤其是政治理论学习。
防控措施：每天安排一个小时的政治理论学习时间，不因工作忙而忽略。
4、、风险点：遇事退缩，不敢承担责任，存在事不关己高高挂起思想，对身边的事不关心，不过问。
防控措施：增强责任心，始终保持向上的工作激情，敢于面对各种困难和风险，遇事敢担当，不退缩。
5、风险点：放松政治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观发生偏差。
廉政风险点廉政风险点和防范措施廉政风险点廉政风险点和防范措施一、廉政风险点1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。
2、检查时接受被检单位吃请。
3、对检查对象索要财物。
4、公车私用。
二、防控措施1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。
领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。
2、重温八项规定。
坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。
3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。
对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。
4、严格执行公车使用登记制度。
设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写建管中心公务车使用单(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。
廉政风险点廉政风险点和防范措施一、思想高度重视，健全领导机制为了加强廉政风险点防范管理工作的领导，经镇党委研究，成立了__镇廉政风险点防范管理领导小组，由镇党委书记任组长，镇纪委书记任副组长。
并及时制定了《__镇廉政风险点防范管理实施方案》组织机关干部召开了动员会。
二、积极探索廉政风险点查找及防范管理机制三、突出“五结合”，强化廉政风险点防范管理在防范管理工作中，我镇紧密结合工作实际，突出“五个结合”，全面推进廉政风险点防范管理工作，有力地促进了反腐倡廉建设的深入开展。
(一)与全镇中心工作紧密结合。
围绕镇各项中心工作，镇党委对可能出现廉政风险的各个环节提出了明确的工作要求，确保区委、区政府的重要部署和决策落实到位。
(二)与深入学习实践科学发展观活动紧密结合。
认真制定深入学习实践科学发展观活动工作计划，体现特色，狠抓落实，把增强党性、严肃党纪作为工作的切入点，及时发现和解决党性不强、作风不正、执法不公等突出问题，促进党员干部严格遵守廉洁从政的各项规定，以优良党风促政风带民风。
执法监察科廉政(执法)风险点及防范措施一、单位1、职责:（1）查处上级交办的案件和辖区内发生的违反土地管理法律、法规、规章的案件.（2）查办土地巡查过程中发现的行政违法案件.（3）负责本局执法办案情况的信息统计、分析,按规定上报工作总结及统计报表。
完成上级交办的其他工作任务。
2、廉政（执法）风险点：（1）案件的立案、销案.（2）巡查督导过程中发现行政违法行为线索的处置.(3）调查取证。
（4）法律法规的适用。
（5)自由裁量权的使用。
（6）扣留罚没款物的管理。
（7）上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交案件的处理。
主要表现:1、瞒案不报、有案不立、擅自处理案源等情况导致案源流失;不按规定程序立销案.2、伪造证据，导致该行政处罚违法或不当;取证不全不足，导致案件无法定性量罚.3、随意改变行政处罚定性、种类、幅度、大案小办、小案重罚或不予处罚等;滥用行政处罚自由裁量权，行政处罚畸轻畸重;不按规定监督行政处罚决定的执行等。
4、擅自截留、挪用、私分、私放、出借罚没物或者变价款; 擅自处理罚没财物；将罚没财物变相低价处理给当事人等。
5、巡而不查、查而无果、违反规定使用简易程序。
3、廉政（执法)风险等级：A级4、防范措施:（1）严格审批程序.立案、销案的采取履行审批手续，立案、销案、对案件线索的终止调查必须上报主管局长、局长直至局长办公会审批.建立案件线索处置台帐。
对案件来源、批转及处置结果进行登记,部门领导要签字把关,局防范办每季度监督检查。
（2）严格执法监督。
坚持2人以上办案，调查结果办案人员分别签字，互相监督，互相把关,办案领导对调查取证的过程和内容进行把关,和知情人、举报人核实相关情况.（3）坚持集体定案。
坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制.（4)严格罚没款物管理。
对扣留罚没款物的数量、质量、品种、规格进行严格登记，由专人负责保管，不得公款私存、截留截挪用.在做出解除封存，上缴财务科处理时，主管局长要负责查验核对。
近几年来，税务系统在审理和批阅方面、税收征收和管理方面、机构如何设置等方面进行了新的改革。
税务机关尤其是基层税务机关，如何在复杂的环境中使税收执法行为更加规范、执法风险得以规避，对税务机关来说这是十分必要的。
本文阐述税收执法风险的种类，分别从规章制度、执法主体、纳税主体这三个方面对税收执法风险的成因进行分析，提出相关防范风险的建议，以提高税务机关在行政执法过程中的风险防控水平。
一、税收执法风险概念执法风险是指具有执法资格的国家公职人员在执行权力或履行职责的过程中，可能执法或者履行的职责不符合或不完全符合法律法规的要求，导致国家和人民利益受到侵害并造成一定的损失，以及在这个过程中需要承担未履行好职责而潜在的风险。
税务执法是国家行政管理中的一项重要工作，它肩负着组织财政收入的重任。
二、税收执法风险的种类根据其法律条文依据不同以及执法后可能产生的不良后果，将税收执法风险划分为管理类风险、行政类风险、司法类风险。
（一）管理类风险。
是指依据《税收征管法》《行政许可法》《执法过错责任追究办法》等各种税法和文件，税务人员在执法过程中，执法主体因解释或执行法律、法规、政策所赋予的职责，对于职责范围内的事务没有完全做好而产生的风险。
如在宣传税收政策时宣传不到位，使纳税人对税收政策漏缴税款却不能及时知晓等情况。
（二）行政类风险。
是指税收执法主体依据《税收征管法》《行政处罚法》《行政复议法》等各项行政法律、法规所引发的税务行政复议撤销、行政诉讼败诉等不良后果。
如：因未按税务稽查程序进行税务稽查而引起的取消税务行政复议等。
（三）司法类风险。
是指根据《税收征管法》、《刑法》第397条等规定，税务人员在税收执法过程中，因个人原因没有完全履行其职责，客观上损害了国家的利益，造成了巨大的经济损失，结果可能有承担刑事责任的风险。
三、税收执法风险产生的原因（一）执法规章制度层面1.有些税收立法层级较低，缺乏权威性目前，我国实施的“实体法”是以国家法律形式颁布的，其中企业所得税、个人所得税、契税、印花税等12个税种的税法是以法律形式出台的，其余6个税种如增值税、消费税、关税、城镇土地使用税、土地增值税、房产税是以条例、暂行规定的形式颁布的；“程序法”主要有《税收征管法》。
行政执法的风险预防行政执法是行政机关履行政府职能的重要方式之一，也是行政机关面临的各种风险的重要来源之一。
如何有效预防行政执法中的风险，提高行政执法效率和质量，是当前行政管理领域需要和解决的重要问题。
一、行政执法风险的原因行政执法风险的原因是多方面的，主要包括以下几个方面：1、法律制度不完善。
行政法律制度是行政执法的依据和保障，如果法律制度存在缺陷或者空白，就会导致行政执法出现随意性和不规范性，从而引发风险。
2、执法主体不规范。
行政执法需要由合法的执法主体来实施，如果执法主体不规范，就会出现越权执法、违规执法等问题，从而引发风险。
3、执法程序不严格。
行政执法需要遵循严格的程序规定，如果程序不严格，就会导致执法出现错误或者漏洞，从而引发风险。
4、执法监督不到位。
行政执法的监督是保障执法合法性和公正性的重要手段，如果监督不到位，就会导致执法中出现违规行为或者违法行为，从而引发风险。
二、行政执法风险预防的措施为了有效预防行政执法中的风险，可以从以下几个方面入手：1、完善法律制度。
建立健全行政法律制度，完善行政执法的依据和保障，确保行政执法的规范性和合法性。
同时，对于法律制度中的缺陷和空白，要及时进行修订和完善。
2、规范执法主体。
建立健全执法主体管理制度，明确执法主体的职责和权限，确保执法主体的合法性和规范性。
同时，对于越权执法、违规执法等问题，要及时进行处理和纠正。
3、严格执法程序。
建立健全行政执法程序规定，明确执法流程和环节，确保执法程序的严格性和规范性。
同时，对于违反程序的行为，要及时进行处理和纠正。
4、强化执法监督。
建立健全行政执法监督机制，明确监督职责和范围，确保监督的有效性和公正性。
同时，对于监督中发现的问题，要及时进行处理和纠正。
5、提高执法人员素质。
加强执法人员的培训和教育，提高他们的法律意识和业务水平，增强他们的公正意识和责任心，从而降低执法中的风险。
三、结论行政执法的风险预防是行政管理领域的重要问题之一，需要引起高度重视。
基层市场监管局工作的风险管理与防范市场监管局作为一个重要的行政机构，承担着维护市场秩序、保护消费者权益等重要职责。
在履行这些职责的过程中，面临着各种风险和挑战。
因此，基层市场监管局需要高度重视风险管理与防范工作，以保证其工作的顺利进行，下面就展开论述。
一、风险管理的意义风险是指一种不确定的事件或情况，可能给组织的目标实现带来损失或造成不利影响。
在市场监管局工作中，存在着诸多风险，如信息安全风险、违法违规风险、职务犯罪风险等。
风险管理的意义首先在于预见和识别风险，为市场监管局提供决策参考；其次在于通过采取措施降低风险的发生概率和影响程度；最后在于建立应对风险的能力和体系，保障市场监管局工作的安全可靠。
二、风险管理的原则1.全员参与：风险管理是一项全员参与的工作，所有职工必须对自身工作的风险有清晰的认识，并积极主动地采取相应的风险防范措施。
2.风险分级：风险应根据其可能导致的损失程度和发生概率进行分级，优先处理重大风险，并制定相应的应急预案。
3.科学决策：风险管理需要依靠科学的方法和数据，通过风险评估、风险监控等手段，为决策提供科学参考。
4.持续改进：风险管理是一个不断学习和改进的过程，市场监管局应密切关注市场环境的变化，及时调整风险管理策略，并完善相关制度和流程。
三、风险管理的主要内容1.风险识别和评估：基层市场监管局应通过调研、分析等手段，全面了解本地区市场监管工作的风险点和薄弱环节，并进行风险评估，确定风险的发生概率和影响程度。
2.风险防范和控制：基于风险评估的结果，市场监管局要制定相应的风险防范措施和控制措施，强化风险管理的制度化和规范化。
3.应急预案和应对措施：市场监管局应根据不同风险的特点，制定相应的应急预案和应对措施，以应对突发风险事件的发生，降低损失和不良影响。
4.监控和反馈：市场监管局应建立健全的风险监控和反馈机制，及时发现和报告风险情况，进行风险管控效果的评估。
四、风险管理的案例与启示1.信息安全风险案例：某市场监管局的内网信息泄露事件，导致大量敏感数据外泄，引发舆论恶劣影响和法律纠纷。
城管执法岗位廉政风险分析与防范对策探讨城管执法岗位廉政风险分析与防范对策探讨一、城管执法岗位面临的廉政风险种分成以下几类（一）主观风险辩证唯物主义者认为，内因是变化的依据，外因是变化的条件，人的行为是受其自身思想意识支配的，这是发生廉政风险的内因，因此，主观风险是构成廉政风险的首要因素。
一般来说，不注重提高自身政治素质和思想素质，放松学习，讲究享乐的人，不管在什么岗位，从事何种工作，都会有较高的风险。
（二）权力风险城管执法岗位权力风险可以分为一般权力风险和特有权力风险。
一般权力风险，是指城管执法部门作为国家行政部门和其他国家行政部门一样具备某些权力所带来的风险，由此可能引发相类似的腐败行为。
特有权力风险（本部门特殊职责所赋予的权力风险），则是指城管执法部门作国家所赋予的特有的权力（如城管综合执法部门的权力范围涵盖了市容、环境卫生、园林绿化、城市规划管理中违章行为行政检查和行政处罚等等)所带来的风险。
由此可能引发带有城管执法特点的不廉政行为：如处罚的不到位，应重罚的却轻罚，搞权钱交易；利用手中权力吃、拿、卡、要；将罚没或者暂扣的物品用做私人用途；收受行政相对人的好处，充当执法相对人的保护伞等等。
从城管系统内部来看，其特有权力所带来的风险要大于一般权力风险。
这是因为，随着我县城市化进程的加速，城市规模的不断扩大，以块为主的城市管理机制，赋予了基层执法人员较大的执法权力。
且城管执法部门职能庞杂，执法工作任务日趋繁重，必须赋予基层一线人员以相对独立的岗位职责和权力，以提高其办事能力和工作效率，但同时也就将这些队员推到了腐蚀与反腐蚀、廉洁与不廉洁的风口浪尖上。
其风险相对较大。
（三）管理风险城市管理综合执法体制实施时间短，建立完善的城管执法制度的实践尚在探索之中，国家对各级城市管理执法部门有缺乏相应的对口管理部门。
因此，在管理的某些环节还会出现漏洞，造成管理上的风险。
（四）环境风险环境风险可分为大环境风险和小环境风险。
执法办案单位及个人廉政风险点及防控措施参考意见（五篇材料）第一篇：执法办案单位及个人廉政风险点及防控措施参考意见执法办案单位及个人廉政风险点及防控措施参考意见一、风险点（一）办案单位领导：1、执法办案风险：不按程序办案，滥用自由裁量权，违法作出行政处罚，错误采取刑事强制措施，超期羁押，刑讯逼供，非法剥夺、限制他人人身自由，非法搜查，玩忽职守，截留私分罚没财物，不遵守收支两条线规定，利用职权干扰执法办案或者强令违法办案。
2、行政管理风险：违法实施检查，违法吊销、吊扣证照，实施三乱行为，发现各类隐患未及时整改处罚。
3、行政行为风险：行政不作为、乱作为，丢失材料，不履行首问责任制，利用职权吃拿卡要报，对管理对象冷硬横推，违反财经纪律。
4、其他：未掌握民警思想动态，不能及时发现不稳定因素，公务接待超标，设置账外账、公款私用、收入不入账、私设小金库，接受当事人及其代理人的请客送礼及高消费娱乐活动，为非法经营活动提供保护，工作时间饮酒或酒后驾车。
第二篇：廉政风险点及防控措施晓景完小廉政风险点及防控措施一、校长（一）廉政风险点：1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
（二）防控措施：1、坚持依法治校；2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校委委员、工会主席（一）廉政风险点：1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
（二）防控措施：1.坚持校务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
三、办公室主任（一）廉政风险点：1、教师评优晋级和选拔不能严格按照要求办事，工作过程透明度不高；2、骨干教师管理和教师考核中弄虚作假，存在人情关。
** 市场监督管理局市场监管执法风险及规避对策** 经济技术开发区市场监督管理局市场监管执法风险及规避对策随着国家民主法制建设的不断深入，公民、法人和其他组织法制观念和维权意识的不断增强，对市场监督管理部门及执法机关人员提出了更高的要求。
执法风险一旦发生，将影响法律的正确实施，严重损害执法机关的权威和公信力，执法机关和执法人员也将承担相应责任，甚至会引发社会矛盾，因此，必须高度重视和正确对待，切实抓好风险防范工作，确保执法取得良好的法律效果和社会效果。
一、市场监管执法风险的定义风险是指由不确定性因素形成的潜在危险。
市场监管执法风险是指市场监督管理部门在执法过程中，由于人为或者客观条件等不确定性因素引起的执法不当、执法错误或行政不做为，包括行政复议被撤、行政诉讼败诉、错误实施行政处罚等有可能给执法对象和社会带来危害而导致被司法、纪检监察部门追究刑事责任、行政责任和赔偿责任的潜在危险。
行政执法风险是可能发生的危险, 不一定必然发生。
它与职权和责任紧密联系、相互相承，是市场监管执法人员在履职过程中必须高度关注的一种自我防范。
二、市场监管执法风险表现形式1 、内部职能风险。
（1）行政许可。
一是对前置审批把关不严导致的风险；二是对申请资料审查不认真导致的风险；三是对许可审批的具体环节不清楚导致的风险；四是后置审批监管不到位导致的风险；五是对许可审批的服务承诺不尽职导致的风险。
（2）行政检查处罚。
一是越权执法导致的风险；二是因行政处罚程序不当导致风险；三是在处罚中的不廉行为带来的风险；四是随意增减处罚幅度带来的风险；五是野蛮执法行为导致的风险。
（3）行政确认。
一是无法定职权或超越法定职权实施行政确认导致的风险；二是无法定事实依据实施行政确认导致的风险；三是违反法定程序实施行政确认导致的风险。
（4）行政强制。
一是无法律法规明确授权采取行政强制措施导致的风险；二是未履行法定程序而采取行政强制措施导致的风险；三是采取行政强制措施的案由与立案、处罚的案由不一致导致的风险；四是采取行政强制措施的标的物不准确导致的风险。
主要风险点及主要防范化解措施在现代社会中，企业和个人面临着各种各样的风险。
为了保护自身的利益和资产，必须认识到这些风险，并采取相应的措施进行预防、化解或减轻其影响。
下面将讨论一些主要风险点及其主要防范化解措施。
1.经济风险经济风险主要包括市场风险、汇率风险和利率风险等。
企业在市场竞争中面临价格波动、市场需求下降或波动、新技术威胁等风险。
为了应对这些风险，企业可以采取多种措施，如加强市场调研、提高产品质量和研发能力、优化供应链管理、建立合理的合同和价格保护机制等。
2.信用风险信用风险主要涉及到债务违约、客户无法支付和经济环境不稳定等问题。
为了防范信用风险，企业应加强信用风险管理，包括评估客户的信用状况和支付能力、建立健全的信用控制和跟踪机制、建立风险管理团队等。
此外，企业还可以采取多样化的风险分散策略，如分散债权和建立信用担保等。
3.经营风险经营风险主要涉及到企业内部的不当管理、操作失误、人为错误、自然灾害等问题。
为了化解经营风险，企业应建立完善的内部控制机制，包括制定合理的制度和标准、加强员工培训和教育、建立风险预警机制、进行危机管理规划等。
4.法律风险法律风险主要涉及到合同违约、知识产权侵权、诉讼和法律法规变化等问题。
为了防范法律风险，企业应加强法律合规意识，建立法律事务部门或与律师合作，及时获取和解读法律信息，加强与政府部门的沟通合作，并建立专门的合同管理和知识产权保护机制。
5.技术风险技术风险主要涉及到技术进步、产品技术过时和信息安全等问题。
为了应对技术风险，企业应加强科技创新和研发能力，关注市场和行业的技术趋势，建立创新机制和知识产权保护体系，采取信息安全管理措施，对技术风险进行定期评估和监控。
总之，风险是不可避免的，但通过合适的措施，可以预防、化解或减轻风险对企业和个人的影响。
企业需要建立风险管理体系，制定风险管理政策和措施，培养风险管理意识，并与内外部利益相关者进行合作和沟通。
通过科学、系统的风险管理，企业可以更好地应对不确定的商业环境，保护自身的利益和资产，并获得可持续的发展。
廉政风险点防控措施第一条为了有效的防范廉政风险，防止干部犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，最大限度地实现保护干部的目的，根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等61个廉政风险点及环节，现制定综合性防控措施如下：第二条在制定风险防控措施方面，要做到六个结合，即与创建服务型机关相结合、与勤政廉政保障体系建设相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与分局质量年工作主题相结合、与岗位职责管理人力资源管理相结合，与现代的管理体制和机制相结合。
一、要明确各科室所等部门的工作职责，各工作人员也要清楚明了自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确，实现职责清晰的任务目标，认真贯彻执行人力资源管理系统和分局的任务系统的要求。
二、严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行全程办事代理制，政务公开，一岗双责，一次性告知，首问责任制等。
三、发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，发挥案审会、廉政指导、开放日、听证会、会计核算中心、党风廉政建设责任制联席会以及与区行政投诉中心联席等机制的作用。
四、加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，多种形式的培训，如：数字学校、军训、专题交流研讨、专家讲座等，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能力。
五、认真进行考核，建立考核档案，包括风险点的考核评价、季度考核、人力资源管理系统的绩效考核、干部年终考核等。
六、定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见，广泛接受群众监督。
如：开放日、工商所长年底向服务对象述职述廉等。
七、发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。
第三条岗位职责风险防控措施:岗位职责风险点（环节）是从分局重点部门、重点岗位的工作流程入手查找出来的。
房山工商分局主要职能有行政许可、行政审批（证、照）、行政处罚（案）、日常监督管理以及内部“人、财、物”等公共管理环节，根据这些职能、关键环节等点、线、面，分局岗位职责风险点被划分为五类三级。
五类：一类为行政许可、行政审批类；二类为行政处罚类；三类为监督检查类；四类为行政事务管理类；五类为公共类。
三级：一级为行政许可、行政审批、行政处罚、行政事务管理类风险点；二级为监督检查类风险点；三级为公共类风险点。
一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险防控措施：行政许可、行政审批类风险点是指分局行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。
（具体风险点见另文）（一）负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，利用工商数字学校、晨训、每周四业务学习、分局的各类培训等，提高业务能力和工作质量，以防止提前发照、划资、违规出具证明，导致不应注册的给予注册，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。
（二）严格按照行政许可相关规定办理审批手续(形式审查)，进行认真的审查与核准。
严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。
（三）在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行网络登记，填写转告相关职能科室记录，并逐级向相关领导汇报。
防止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。
（四）认真遵守全程办事代理制度，时时观看监控模块、一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。
（五）结合创建服务型机关的要求，发挥“全国巾帼文明岗”的作用，坚持“用心做事、以情待人”、预约服务、跟踪服务、“精细化管理”、质量年等行之有效的优良做法，防控风险。
二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险防控措施行政处罚类风险点是指分局执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。
（具体见另文）：（一）发挥“案审会”作用，对上会案件严格把关，监督办案单位及人员按办案系统进行办案，发挥督导组作用，半年进行一次案件回访，对重大案件及时回访。
（二）执法办案人员要认真掌握办案技能，会运用办案系统，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，严格执行案件处罚裁量权标准。
（三）执法办案人员、案审会人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。
坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生，防止以案寻租。
（四）办案人员对暂扣及罚没物品要及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记清楚，防止物品损毁、丢失、侵占、挪用等问题的发生。
（五）严格执行公务仓管理办法，及时将涉案物品依法录入网上公务仓系统，实物及时交仓库保管员管理。
（六）办案中要遵守实事求是原则，特别是在询问过程中要杜绝挂名的现象，执行回避制度，避免办案的随意性，防止弃案不查问题发生。
（七）在案件调查取证环节中，坚持证据穷尽原则，按照程序规定依法取证，不准遗漏证据，以保证案件定性、裁量准确。
（八）依法办案，对应立案调查的案件，要在24小时之内输入案件系统并由法制员监督执行，对于不够立案条件的，说明原因，在法制员认真核实后批准并报告科、所长。
（九）严格遵守“双六禁令”，举止端正着装整齐，尤其中午不能饮酒影响办案质量和工商形象。
三、三类(二级)：监督检查（巡、检）类风险防控措施监督检查类风险点是指分局承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。
（具体见另文）。
（一）分局坚持每月一次的网格监管单位的联席会制度，一季一次测试制度、工商数字学校一月一赛制度，开展专题研讨等方式加强业务培训，每年评选一次十佳网格责任人，以促进巡查到位。
（二）从事巡查业务工作的人员要强化责任心，严格执行《关于深化网格化监管工作实施意见》的规定，对网格情况做到底数清，情况明，特别是对重点行业、地区监管要到位，按照风险类及巡查进行巡查，避免辖区重大经济安全隐患的发生。
有效提高对辖区经营秩序的控制力。
（三）按照网格巡查的周期要求，真正做到管到边、管到沿、管到底、不留死角，及时发现违法隐患，防止造成重大损失或重大影响。
（四）对巡查中发现的案源线索等及时登记、录入、上报，防止收受当事人的好处等不廉洁行为。
（五）对巡查发现的问题，要按法定程序进行登记、录入，认真留存文书档案，发现的安全隐患及时给予制止，函告相关单位，防止造成工作失职等后果。
（六）年检期间，及时准确地公开年检验照程序，广泛接受社会各界的监督，发挥督导组作用，加强督察。
利用多种形式，对干部进行廉政教育，防止索要好处，不准利用年检、验照强行收取私个协会员费或其它费用，防止乱收费现象的出现，引起企业及个体工商户的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。
（七）从事年检、验照的工作人员要严格执行年检、验照程序，不能故意刁难企业或设置不必要条件，对于涉嫌违法行为已被科所两级标注的企业，不经批准不得私自给予年检。
（八）对企业恢复核准要认真审查，不得给与不符合恢复条件的企业给予恢复。
也不得使不该吊销的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，引起企业、个体工商户的申诉，影响分局辖区责任制考评。
（九）年检、验照审查通过后，工作人员要及时录入微机系统，防止数据丢失或出差错，引起企业、个体工商户的申诉，给工作带来被动。
（十）执法队每名干部保持２４小时通讯畅通，做到随时能够快速集结，快速出击，做到来之能战，战之能胜。
（十一）对容易产生问题的重点行业（油品等行业）制定应急预案，出现紧急情况时，不能贻误时机，做到有对策可行，及时应对，及时查处。
（十二）食品检测工作人员要增强责任心，提高检测技术，落实食品检测的项目，及时按上级安排抽样检测要求检测，提高覆盖面，让群众购买符合标准的食品，避免发生食品安全事故。
（十三）从事广告监督管理的工作人员要严格审查广告内容、对广告宣传监督管理要到位、确保辖区内不出或少出现严重的违法广告、防止发生媒体曝光事件。
（十四）从事知识产权保护的工作人员要加大知识产权保护的力度，建立联系人制度，查处市场内严重的商标侵权行为，防止产生国际、国内商标所有权人投诉、申诉，防止消费者群诉、上访事件的发生。
（十五）市场监督管理工作人员对辖区内的有形市场索证索票制度要监督检查落实到位，建立健全台帐，严格巡查，禁止假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，防止食品安全或人身安全事故，使出现的问题有法追溯。
（十六）从事合同监督管理工作人员，在抵押登记工作中，严格按照程序进行审核，登记要准确无误，确保不出现问题，防止给企业造成影响。
（十七）从事法制工作的人员要坚持原则，对外出证要严格审查，加强学习，提高案件核审能力和责任意识；建立案件复查机制，强化执法监督；提高复议和应诉能力和法制观念；建立相互制约监督机制；对企业恢复多级审批表进行存档管理，恢复数据与审批表一致；严格复议资格管理和复议档案管理。
针对干部的思想状况，加强对干部的廉政指导。
与相关科室密切配合，防止行政复议被撤消、败诉的问题发生，避免给单位造成损失或影响。
（十八）从事消费者申诉投诉的工作人员，在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，熟人生人一样对待，各种台帐登记齐全，有群众观点，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满，不能有效解决纠纷。
防止申诉人、投诉人向上一级上访或群访等后果的发生。
四、四类(一级)：行政事务管理类风险点行政事务管理类风险点是指分局在人事管理、财务管理、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。
（具体见另文）：（一）人事管理风险防控措施：1、严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。
坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。
2、遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。
3、认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。
