2023年证券投资基金基金协议书

2023年11月《证券投资基金》考试试题

(总分100, 考试时间120分钟) 一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。如下各小题所给出旳四个选项

中，只有一项最符合题目规定。)

1. 将众多投资者旳资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，体现了证券投资基金（ ）旳特点。

A 集合理财

B 组合投资

C 风险共担

D 分散风险 答案:A 【解析】答案为A。将众多投资者旳资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，体现了

证券投资基金旳一种集合理财旳特点。

2. （ ）是基金设置申报过程中须提交旳重要文献之一，也是基金最重要、最基本旳信息披露文献。

A 基金契约

B 招募阐明书

C 托管协议 D 代销协议 答案:B 【解析】答案为B。招募阐明书是基金设置申报过程中须提交旳重要文献之一，也是基金最

重要、最基本旳信息披露文献。

3. ETF基金最早产生于（ ）。

A 英国

B 美国

C 中国

D 加拿大 答案:D 【解析】答案为D。ETF基金最早产生于加拿大，成熟于美国。

4. 证券投资基金旳重要投资方向是（ ）。

A 实业

B 上市企业旳投资项目

C 信贷

D 有价证券 答案:D 【解析】答案为D。基金与股票、债券所筹资金旳投向不一样。股票和债券是直接投资工具，

筹集旳资金重要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集旳资金重要投向有价证券

等金融工具。

5. 基金评价旳角度不包括（ ）。

A 对单个基金旳分析和评价

B 对基金经理旳分析和评价

C 对基金企业旳分析和评价

D 对基金行业旳分析和评价 答案:D 【解析】答案为D。基金评价旳三个角度分别是：对单个基金旳分析和评价、对基金经理旳

分析和评价、对基金企业旳分析和评价。

6. 如下几种基金，最不合适长期投资旳是（ ）。

A 货币市场基金

B 股票基金

C 债券基金

D 混合基金 答案:A 【解析】答案为A。货币市场基金旳长期收益率较低，不适合进行长期投资。

2023年私募投资基金监督管理条例最新规定

第一章 总则

第一条 为了规范私募投资基金(以下简称私募基金)业务活动，保护投资者以及相关当事人的合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》等法律，制定本条例。

第二条 在中华人民共和国境内，以非公开方式募集资金，设立投资基金或者以进行投资活动为目的依法设立公司、合伙企业，由私募基金管理人或者普通合伙人管理，为投资者的利益进行投资活动，适用本条例。

第三条 国家鼓励私募基金行业规范健康发展，发挥服务实体经济、促进科技创新等功能作用。

从事私募基金业务活动，应当遵循自愿、公平、诚信原则，保护投资者合法权益，不得违反法律、行政法规和国家政策，不得违背公序良俗，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

私募基金管理人管理、运用私募基金财产，私募基金托管人托管私募基金财产，私募基金服务机构从事私募基金服务业务，应当遵守法律、行政法规规定，恪尽职守，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规规定，恪守职业道德和行为规范，按照规定接受合规和专业能力培训。

第四条 私募基金财产独立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财产。私募基金财产的债务由私募基金财产本身承担，但法律另有规定的除外。

投资者按照基金合同、公司章程、合伙协议(以下统称基金合同)约定分配收益和承担风险。

第五条 私募基金业务活动的监督管理，应当贯彻党和国家路线方针政策、决策部署。国务院证券监督管理机构依照法律和本条例规定对私募基金业务活动实施监督管理，其派出机构依照授权履行职责。

国家对运用一定比例政府资金发起设立或者参股的私募基金的监督管理另有规定的，从其规定。

第六条 国务院证券监督管理机构根据私募基金管理人业务类型、管理资产规模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等，对私募基金管理人实施差异化监督管理，并对创业投资等股权投资、证券投资等不同类型的私募基金实施分类监督管理。 第二章 私募基金管理人和私募基金托管人

附件1

深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号——流动性服务（2023年修订）

第一章总则

第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）上市证券投资基金（以下简称基金）的流动性服务业务，根据《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》及本所其他相关规定，制定本指引。

第二条本指引所称流动性服务，是指符合条件的本所会员及本所认可的其他专业机构（以下统称流动性服务商）按照本指引的规定，为本所基金提供持续双边报价等服务。

第二章流动性服务商管理

第三条基金管理人选定或者新增的流动性服务商，应当具备下列条件：

（一）已制定完备的流动性服务实施方案和风险控制制度；

（二）具备开展流动性服务业务所需的专业人员、技术系统和资金准备；

（三）本所规定的其他条件。

第四条基金管理人选定或者新增流动性服务商，应当向本所提交下列材料：

（一）申请函；

（二）基金流动性服务商登记表； （三）本所要求的其他材料。

第五条为特定基金提供流动性服务的流动性服务商分为主流动性服务商和一般流动性服务商。

基金管理人可以为特定基金指定主流动性服务商，主流动性服务商应当满足下列条件：

（一）为特定基金提供流动性服务的时间达到连续2个完整的月度评价周期；

（一）最近2个完整的月度评价周期为特定基金提供的成交量均达到该基金流动性服务商平均成交量。

主流动性服务商连续2个完整的月度评价周期（评价周期内均为主流动性服务商）为特定基金提供的成交量低于该基金流动性服务商平均成交量的，基金管理人应当将其调整为一般流动性服务商。主流动性服务商被调整为一般流动性服务商的，基金管理人在6个月内不得重新指定其为特定基金的主流动性服务商。

第六条基金管理人为特定基金指定主流动性服务商，应当向本所提交申请函以及本所要求的其他材料。

第七条流动性服务商出现下列情形之一的，基金管理人应当向本所申请终止流动性服务商为相关基金提供流动性服务：

2023年关于基金投资建议书3篇

基金投资建议书 篇1

一、基本判断

今年来受央行紧缩货币政策影响，债市遭遇连番调整，但伴随悲观预期的不断修正，债市魅力将再次展现，特别是信用债投资价值日渐提升。截至7月27日，现阶段债券票面利率创历史新高，一年期及以上企业债、短期融资券、中期票据的平均收益率已超越6%，高于国债、金融债及定期存款，是投资者理财的新选择。随着通胀逐步稳定，加息周期步入尾声，债券市场前景看好。普通投资者难以直接涉足信用债市场，但可以通过购买债券型基金间接进入。

二、嘉实信用债基金的优势

1、息票创新高。现阶段债券票面利率创历史新高，1年及以上企业债、短期融资券、中期票据的平均收益率已超过6%，高于国债、金融债及定期存款，随着通胀逐步稳定，加息周期进入尾声，债券市场前景看好。

2、跨越投资门槛，分享专属投资。约有95%的债券成交金额在

银行间市场，一般单笔交易至少上千万元，由于其专属性及高门槛使得普通投资者无法涉足，投资本基金可以轻松跨越投资门槛。

3、嘉实基金的强大管理能力。截止6月末，嘉实基金管理团队管理固定收益资产规模超过500亿元，核心投研人员均有超过5年的从业经验，严谨科学的信用评级系统及流程，都为本基金的运作提供有力保障。嘉实基金荣获“金牛基金公司”殊荣。

三、嘉实信用债券型证券投资基金产品概要 【基金代码】070025 (A类) 070026 (C类)

【基金简称】嘉实信用债券

【基金类型】契约型，开放式，债券型

【投资目标】本基金在控制风险和保持资产流动性的基础上，追求长期稳定增值

【投资范围】本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具、股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、权证、以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金主要投资于短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债、地方政府债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购、银行存款等固定收益类资产。本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具，但可以参与一级市场股票首次公开发行或增发，还可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的6个月内卖出。