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过程有效性过程名称过程重要度过程责任部门过程输入过程中活动的步骤步骤所对应的实施部门/岗位过程的输出过程绩效指标主要失效模式失效的后果核心影响因素相关标准条款相关QMS体系文件1采购D采购部采购订单制作采购订单—选择供应商—报价—下订单—验收物料总经办采购/仓库/IQC采购物料供方一次交验合格率≧95%1、采购物料不合格；2、采购物料未及时交付；1、导致不合格产品；2、导致产品交期延误对供应商的选择原材料市场波动4.2/5.4/5.5/7.4/8.3/8.5C.K/QP-112样板制作C技术部板单、客供样板接收板单、客供样板---出下数---织机---缝盘--挑撞---洗水--平车---烫衣---查补---QC检查----（下数主管批复）（跟单审核----出板）-出大货下数/缝挑指引/平车指引---经理核准---受控技术部/下数房/板房/QC/跟单/经理样办和技术资料（包括下数/缝挑指引/平车指引）1、生产下数合格率≧90%2、出办合格率≧85%3、开货尺寸表合格率≧95%1、客户样板做错2、大货样板做错3、板单信息出错1、顾客不满2、样板交付延期3、大货不合格4、大货交期延误下数师傅板房师傅制作工人跟单员4.2/5.4/5.5/6.2/6.3/6.4/7.1/7.5/8.2.3/8.3/8.4/8.5C.K/QP-093车缝过程C西装科裁片/物料/生产单（图纸、做工要求）/生产样板安排计划--领料---师傅调机----车缝-----查缝------扫描交货西装科车缝成品制程合格率≧97%领错料师傅调机错误工人做工出错断针产生不合格品人员设备4.2/5.4/5.5/6.2/6.3/6.4/7.1/7.5/8.2.3/8.3/8.4/8.5C.K/QP-06、07、13、15、224包装交付D生产部后整查补成品查衫成品----包装配料----挂牌包装----验针---QA抽查----入箱----入仓---客户验货----出仓生产部后整包装成品出货批次合格率≧96%装箱出错验针漏验贴错标识导致浪费顾客不满意顾客投诉包装作业文件包装人员验针设备4.2/5.4/5.5/6.2/6.3/6.4/7.1/7.5/8.2.3/8.3/8.4/8.5C.K/QP-06、07、13、15、225人力资源管理D行政部人事人力资源需求单培训需求调查表出勤及奖惩记录劳动法招聘与录用：人力资源需求---发布招聘信息---简历筛选---人事部初试---用人部门复试---正式录用---报到---新员工入职培训/岗前培训培训与开发：发出培训需求通知---信息收集与整理---制定年度培训计划---培训讲师选拔与确定---实施年度行政部人事各部门1.合适的新员工2.在岗员工技能的提升3.公司生产效能的改善与提高新员工培训合格率≧97%人员流失率≦8%1、信息发布错误2、简历筛选不当3、人力信息不全4、培训需求信息收集不及时1、人员能力不能满足要求，直接导致产品不合格、生产效率低下。
过程分析表填写说明过程分析表是实施过程方法审核所需的一份重要文件，由组织填写，在一阶段现场审核时，由于存在的问题，由组织进行整改并成为审核组二阶段现场审核的重要输入。
过程编号：组织确定过程之后，为便于管理，可对所确定的每一个过程进行编号，并填写在“过程名称：组织所确定的这些过程的名称；过程重要度：组织对其所确定的过程重要程度的判断，在填写时，组织应按如下规则进行填写若某过程对满足顾客及法律法规要求和对组织的经营业绩均有显著影响—填写若某过程是对满足顾客及法律法规要求（如产品功能、性能、符合性、交期等等若某过程对组织的经营业绩有直接或显著影响—填写“C”若某过程是对满足顾客及法律法规要求或对组织的经营业绩均有一般性影响—过程责任部门：对这个过程负主要管理职责的部门（职能），如果所确定的某个过程是跨部门过程的输入：实施这个过程所需要那些资源、信息、要求等等；过程中活动的步骤：过程中的实施步骤，填写时应按这些步骤的顺序填写；步骤所对应的实施部门/岗位：这些步骤的实施部门/岗位，注意有可能不是同一个部门或岗位过程的输出：过程实施的结果；过程绩效指标：组织为评价这个过程的有效性对这个过程所设定的目标指标,若尚未设定指标，主要失效模式：这个过程在实施中可能会出现的问题；失效的后果：失效模式会导致什么样的后果；核心影响因素：最可能会导致失效模式发生的过程中的因素（人、机、料、法、环、测）；相关标准条款：与该过程主要相关联的标准条款，请注意，在全部过程的相关标准条款均填写时，由审核组通过集体访谈等形式进行确认，对写在“过程编号”栏目之中；行填写——填写“A”期等等）有直接或显著影响—填写“B”—填写“D”跨部门的，那么过程责任部门可能有多个；或岗位；指标，则填写“N/A”；）；均填写完成后，所有的这些条款应涵盖标准的所。
编号有效性和效率过程名称KPIC03运营战略市场调研报告、项目小组名单、风险分析报告、可行性分析报告、产品设计信息检查表C02总经理研发部销售过程控制程序n销售额增长率n月，（本月销售额-去年同期销售额）/本月销售额×100%C04竞争对手信息初始流程图、初始特殊特性清单、初始材料清单、供方报价单、报价单、产品质量和可靠性目标、产能计划、项目输出材料清单、客户特殊要求清单、阶段评审报告C04市场部生产部产品安全存量计划n销售计划达成率n月，本月销售额/本月销售计划×100%S06顾客要求经过评审的合同S03生产部财务部n合同/订单评审完成率n月，本月合同或订单评审数/本月合同订单总数×100%M02售后市场信息合同评审记录M01质量部n合同/订单更改率n月，本月更改的合同或订单数/本月合同或订单总数×100%C08以往同类项目信息合同登记台帐M03人事行政顾客内部和供方数据合同/订单更改单项目输入材料清单发货计划顾客订单顾客对订单的处理要求，现有库存，安全库存计划顾客批准的报价单C01n报价投标过程的输出n项目开发计划表、产品图纸和工程规范、DFMEA、样件控制计划，样件及OTS报告、产品和过程质量评审记录表S01研发部质量部新产品开发控制程序n PPK和MSA达成率n实际PPK值/1.67×100%过程责任部门相关部门方法/程序/研发收集周期和计算方式前过程过程输入输出结果后过程C01订单新产过程分析表顾客n 产品法律法规要求n 过程流程图及其评审表，车间平面布置图及其检查表，特性矩阵图，PFMEA ，试生产控制计划，工艺指导书，包装规范，初始过程能力研究计划，测量系统分析计划、项目培训计划等，阶段评审报告S02生产部财务部五大工具n 项目开发日程准时率n 实际MSA 评价分数/计划MSA 评价分数n 以往产品的FMEAS03n PPAP 通过率n 次，项目各节点实际耗时/项目计划总耗时×100%n 顾客试制协议（包括进度等）S06n PPK 达成率n 顾客框图纸S07n 样品，同类产品的使用分析报告M01n 生产过程绩效M04n 生产力及过程能力目标M06n 过程设计开发的输出n 提交保证书C03研发部质量部生产件批准控制程序nPPAP 通过率n 年，提交数量/提交次数×100%n 顾客产品/过程批准要求n 生产件批准-尺寸测量结果M01生产部财务部五大工具书n PPK达成率n 次，实际值/1.67×100%n 工程更改的输出n 生产件批准-材料试验结果n 生产件批准-性能试验结果M04n 设计更改申请书n 修订的研发文件和PPAP ，满足更改要求的产品C03研发部质量部工程更改控制程序M06n 工艺更改申请书n 文件更改申请单M01生产部财务部五大工具M09C01n 销售计划n 按时完成的合格产品C01研发部制造过程控制程序C02n 原材料n 领料单S05质量部控制计划S05n 生产计划S07财务部工艺指导书n 日工作安排M01市场部6S 管理程序n 生产日报M03n 产品交接记录表n 工序流转卡C01n 顾客订单规定的交付时间/路线/方式要求n 按时交付的合格产品M01生产部交付控制程序n准时交付率n 月，按时交付次数/交付总次数×100%，n 生产计划达成率n 月，合格入库数/计划生产数×100%C02新产品开发n 计划外（非顾客需求）更改频次n 各状态（样件/试装/批产）的实际更改频次交付C03制造生产部C03n顾客规定的传递信息方式/系统n入库单M03质量部成品安全存量计划n超额运费n月，交付情况变化发生的费用S04n现场拉动单n出库单M07财务部应急计划控制程序n顾客抱怨次数，包括中断、特殊状态通知、退货n月，顾客中断的次数n总成零件n发货计划人事行政部n合同登记台帐n物料库存周转率统计表n产品交付监控统计表C03n顾客服务协议要求n提供给顾客的咨询服务C01研发部n顾客售后ppm值n季，顾客售后百万分之不合格品数C08n顾客反馈信息n提供给顾客的现场服务S08质量部n外部损失率n季（外部故障成本/销售收入）×100%M02n顾客投诉/退货/索赔/中断n对顾客投诉的处理/答复M01n顾客满意度nM07n顾客规定的解决问题的方法n顾客抱怨台帐M02顾客n产品绩效n顾客抱怨通知单M03 顾客0-km处ppm值n顾客沟通走访记录单顾客售后ppm值n现场服务人员记录表n顾客中断、退货n顾客满意度调查表n顾客反馈n顾客满意度分析报告n顾客审核结果n改进措施n超额运费n满意的顾客n顾客通知n产品实现过程绩效n顾客调查问卷—顾客的主观感受n顾客要求n具备能力、便于维护的设备C03生产部设备设施控制程序n设备利用率n月，设备实际运行时间/可利用工作时间×100%n过程设计和开发输出n得到及时修理的设备M01人事行政部6S管理程序n设备故障率n月，故障时间/（实际运行时间+故障时间）×100%C04交付市场部C05顾客反馈市场部顾客反馈控制程序设备设施管理艺部n产能需求n效率和有效性得到改进的设备M02质量部n设备MTBFn月，平均故障时间间隔n生产商建议设备使用说明指导书n年度设备预防性预测性维护计划计划部n设备MTTRn月，平均修理时间n以往设备维护/故障经验n预防性预测性维护实施记录n6S得分n按检查表评分n年度设备设施保养计划n设备设施保养实施记录月设备故障率统计表n设备故障率分析n MTBF/MTTR分析设备设施安装计划书n设备调试综合评价报告书设备定期点检表n设备日常点检表n设备参数检查表n设备、备件、工装购置计划n过程设计和开发的输出n工装图纸\合格工装C03生产部n工装完好率n月，损坏工装/工装总量×100%n工装开发/使用经验n得到更换的易损工具M01研发部n工装MTBFn月，平均故障时间间隔n工程更改通知单n根据工程更改得到修订的工装及文件质量部n工装MTTRn月，平均修理时间n工装制作评审单\工装制作委托书n工装检验、试装报告\工装验收报告n工装开发计划书\工装台帐n工装履历卡\工装维修记录表n工装报废申请单\工装维护计划n易损工装更换计划\工装领用登记台帐C01n法律法规n及时交付的合格产品S07研发部n供应商交付率n月，按时交付次数/实际交付总数×100%C02n生产计划n采购计划、送检单、合格供方名单M01质量部n顾客抱怨次数（包括中断退货及特殊通知），n季度，顾客实际抱怨次数n安全存量计划n与供方的质量技术协议生产部n超额运费n月，每月实际发生的金额S02工装管理C02设备工艺部工装管理控制程序S01设备设施管理C02设备工艺部S03采购采购部采购控制程序n 环境要求n 设计开发的输出n 顾客指定的供应商n 顾客通知(与质量/交付问题有关的特殊状态)C01n 合格供方名单n 供应商交付业绩月统计表供应商能力调查表S07研发部供应商管理程序n 进货检验合格率n 月，每次抽样合格率/交付次数×100%C02n 供应商业绩n 潜在供应商评价表M01采购部供应商业绩管理办法n供应商绩效n 月，按供应商业绩管理办法执行S04供应商管理n 设计开发的输出n 潜在供应商免于现场审核批准报告生产部n 顾客特殊要求n 潜在供应商评价报告、新供应商考察表、APQP 评审报告、供应商质量体系监控表年度供应商考评记录表n 研发规范n 供应商进货合格率统计表n 现有供应商业绩n 合格供应商名册n 供应商月度绩效评价C02n 设计开发输出：n 得到防护的产品S07市场部物流仓储控制程序C06 过程流程图n 及时交付的产品S08质量部标识和可追溯性控制程序S03平面布置图n 得到优化的库存周转率M01采购部检查库存品的频次n 零部件安全存量计划M03包装要求/运输方式n 入库单、出库单、发货计划、合同登记台帐、物料库存周转率统计表、产品交付监控统计表、仓库账、卡、物盘点表、有寿命库存点检表n 材料、产品n 工序流转卡n 安全存量计划n 库存卡n 库存条件要求n 检验报告n 进货/制程待标识的产品/成品n 检验和试验结果n 返工产品\可疑产品n 检测装置校准/验证结果n 产品审核结果n 零部件及成品库存周转率n月，2×月使用量/（月初库存量+月末库存量）采购序质量部S05物流仓储生产部n紧急放行的产品n可追溯性要求/追溯需求n设计和开发输出n计量器具维护计划C03检测装置控制程序nGAGER&Rn季度，按测量系统分析控制程序操作检测装置需求n计量器具登记台帐S07测量系统分析控制程n校准计划实施率n年，校准完成数/计划校准数×100%n上一级的溯源标准n计量器具台帐M01实验室控制程序n工程更改n计量器具履历卡n生产商建议n计量器具周期检定计划n监视和测量装置n计量器具发放回收记录n计量器具降级/报废申请单n计量器具日常检查表n处于校准有效期内的、校准状态得到识别的检测装置n合格的测量系统C02n过程设计开发的输出n进货检验报告S05采购部n采购件上线不良率n月，采购件在线不良数/采购件投入数×100%C03 控制计划n尺寸检测记录表S08生产部n零公里PPMn月，顾客0Km退件数/交付数×1000000S03 试验指导书n进货检验台帐M01n进货检验合格率n月，抽样合格数/抽样总数×100%S06n不满足接收准则时的反应计划n首件检查表n一次下线合格率n月，检验合格数/总参检数×100%n产品(材料，采购产品，零件，半成品，成品)n巡检记录表n合格的检测装置和测量系统n过程质量唯一性清单n供应商提供的质量证明n产品入库检验记录n产品出库检验记录n全尺寸检验和功能试验报告n过程合格率统计表n进货检验合格率统计表S06检测装置管理C02质量部财务部S07检验和试验质量部检验和试验控制程序n一次下线合格率统计表n采购件上线不良率C05n产品监视和测量的结果n不合格品处置单M01采购部S05n生产过程监控分析结果n让步申请单M02市场部S07n顾客反馈\抱怨\产品审核发现n冻结令M03 n内部产品审核的发现n生产件报废单n物流过程损坏n顾客退货通知单n可疑产品n顾客投诉评审处置记录表n过程不合格品统计记录表n外来文件n有效的、清晰并易于识别的文件n顾客样品n得到标识的作废的参考文件n法律法规n文件控制清单n管理体系策划的输出，包括手册和程序文件及三级n文件发放/回收登记表n产品及过程设计开发的输出（包括设备和工装输出文件）n文件借阅登记表n改进的输出(涉及文件编制或更改)n文件更改申请单n文件废止/销毁审批表n外来文件评审记录表n外来文件登记表n作废文件登记表n质量记录控制清单n质量记录归档登记表C01n顾客要求n年度经营计划M04n内部需求n中长期经营计划 质量方针\公司发展n月部门工作计划n竞争对手资料n质量目标及其衡量方法n行业背景资料/信息n法律法规n以往绩效数据S07n内部审核结果n生产过程绩效得到持续改进n持续改进成功率n年，持续改进成功项目/已识别出的持续改进时机×100%M03n外部审核结果n产品质量得到持续改进n合理化建议n年，合理化建议人均数S08不合格品管理质量部不合格品控制程序n故障成本率n月，（内部故障成本/质量成本）×100%M01文件控制所有过程所有过程人事行政部所有部门文件与资料控制程序n文件不受控率n季，不受控文件数/应受控文件数×100%M02运营战略所有过程总经理各部门运营战略管理程序n目标达成率n年，达成的计划项目数/计划项目总数×100%所有过程管理者代表各部门持续改进控制程序M04n 质量目标\质量方针n 质量管理体系绩效得到持续改进M06n 员工建议n 持续改进项目申报表C01n 数据分析结果C01n 质量目标n 原因已根除的问题C04n 顾客退货/抱怨n 纠正预防措施报告C05n 公司内生产过程不合格n 纠正措施应用于其它类似的过程和产品S07n 质量报表资料n 防错M03n 顾客审核n 8D M04n 第三方审核n 修订过的FMEAn 顾客规定的解决问题的方法n 内部审核的发现C01n 体系策划n 年度质量成本报告M01C03n 咨询/认证n 改进建议/措施M02C04n 培训C05n 质量改进措施S08n 检验和试验结果M05n 检测装置购置、校准M09n 不合格品处理n 顾客投诉、退货、索赔处理n 质量方针n 管理评审计划M01n 质量目标n 各部门工作报告M02n 各部门的工作报告，包括以下内容n 管理评审报告包括：M08顾客满意 资源需求 员工满意 质量管理体系及其过程改进措施/意向 运营战略完成情况 与顾客要求有关的产品的改进措施/建议质量成本 审核结果 顾客反馈n 过程绩效n 产品符合性n 实际/潜在市场失效的分析及其对质量、安全、环境的影响n 纠正、预防措施的状况n 上次管理评审措施的跟M02运营战略所有过程质量部各部门n 季度，按照质量成本控制程序执行程代表各部门制程序总经理管理者代表及各部门纠正和预防措施控制程序n 纠正和预防措施准时关闭率n月，当月实际关闭问题数量/当月应关闭问题数量×100%M03质量成本控制财务部各部门质量成本控制程序n 质量成本产值率管理评审控制程序n 管理评审决议落实完成率n年，完成项目/计划项目数×100%M04管理评审所有过程n 公司内部可能影响质量管理 体系的变化n 改进建议n 顾客特殊要求n 具备意识/技能/资格/积极性的人员总经理n 员工满意度n 年，按照程序执行n 质量研发/工具n 培训计划各部门n 培训实施计划率n 年，实际实施培训次数/计划实施培训次数×100%n 内审员资格要求n 培训记录表n 法律法规要求的资格n 培训需求申请表n 公司经营计划n 员工满意度n 各部门培训需求n 内部所有质量活动的输出记录n 质量记录控制清单n 来自供应商及顾客的记录n 质量记录归档登记表质量记录控制程序n 卷内目录n 文件借阅/复制登记表n 文件废止/销毁审批表M02n 经营计划n 年度过程审核计划管理者代表内部体系审核控制程序n 内审覆盖范围完整性n 年，已审核完成内容/应覆盖的审核内容×100%顾客n 外部审核结果n 过程审核流程计划质量部过程审核控制程序n 过程审核总符合率n 年，各过程要素得分之和/审核要素数n 过程绩效监控结果n 过程审核检查表产品审核控制程序n 质量特征值QKZn 月，(1-所有项目缺陷分数之和÷所有项目加权的抽样数之和) ×100n 法律法规n 过程审核提问评分一览表n 以往管理评审及内部审核结果及QMS 文件n 过程审核结果一览表n 设计和开发结果→产品审核频次n 过程审核报告n 年度内审计划n 审核实施计划n 内部质量审核检查表n 内部质量审核报告n 不符合项及纠正报告M05人力资源管理和培训所有过程所有过程人事行政部人力资源管理控制程序n 季，已归档质量记录数量/应归档质量记录数量×100%M07内部审核M02各部门M06记录控制所有过程所有过程财务部所有部门n 质量记录归档完整率n首末次会议记录标准n顾客期望n公司方针目标公司发展宗旨n市场开发输出n公司QMS文件C01n管理评审输出M04n运营战略输出M02沟通运行控制程序n公司会议决议落实完成率n月，完成项目/应完成项目×100%M08沟通运行M01管理者代表各部门。
