私募基金公司托管人遴选制度

基金托管人遴选制度第一章总则第一条为加强***〔以下简称"公司〞〕部风控管理，强化基金资产平安性，提高风险防能力，保护基金份额持有人的利益，根据"证券投资基金法"、"证券投资基金托管业务管理方法"、"私募投资基金管理人部控制指引"及其他相关法律法规、基金业协会相关指引，制定本制度。

第二条本制度适用于公司发行管理的私募投资基金〔以下简称私募基金〕，除基金合同另有约定外，公司发行管理的私募基金应当由基金托管人托管，切实保障基金资产平安。

第三条基金托管人〔以下或简称托管人〕必须是经中国证券监视管理委员会〔以下简称证监会〕和中国银行业监视管理委员会〔以下简称银监会〕核准的商业银行，或经中国证券监视管理委员会，中国基金业协会核准的其他金融机构。

第二章托管人根本条件第四条基金托管人按照法律法规的规定及基金合同的约定，履行平安保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监视、召集基金份额持有人大会等职责。

第五条基金托管人应具备以下条件：〔一〕设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立；〔二〕基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监视、信息披露、部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监视等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经历；〔三〕有平安保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件；〔四〕有平安高效的清算、交割系统；〔五〕基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的平安监控系统；〔六〕基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、平安防护系统、数据备份系统；〔七〕有完善的部稽核监控制度和风险控制制度；〔八〕最近3年无重大违规记录；〔九〕法律、行政法规规定的和中国证监会、中国基金业协会规定的其他条件。

私募投资基金管理人内部控制指引第一章总则第一条为了引导私募基金管理人加强内部控制，促进合法合规、诚信经营，提高风险防范能力，推动私募基金行业规范发展，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，制定本指引。

第二条私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

第三条私募基金管理人应当按照本指引的要求，结合自身的具体情况，建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。

私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

第二章目标和原则第四条私募基金管理人内部控制总体目标是：（一）保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。

（二）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。

（三）保障私募基金财产的安全、完整。

（四）确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第五条私募基金管理人内部控制应当遵循以下原则：（一）全面性原则。

内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。

（二）相互制约原则。

组织结构应当权责分明、相互制约。

（三）执行有效原则。

通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

（四）独立性原则。

各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。

（五）成本效益原则。

以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。

（六）适时性原则。

私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

私募基金募集规章制度第一章总则第一条为了规范私募基金的募集行为，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称私募基金，是指以非公开方式向投资者募集资金，设立基金份额，由基金管理人管理，基金托管人托管，投资于股票、债券、货币市场工具、股权、不动产等资产的基金。

第三条私募基金的募集应当遵循诚实信用、公平公正、自愿原则，严格遵守法律法规和本制度的规定。

第四条私募基金的募集主体为基金管理人。

基金管理人应当具备相应的资质条件，并履行相应的法律义务。

第五条私募基金的募集对象为具备相应风险识别和承担能力的投资者。

投资者应当具备投资经验、财务状况、风险承受能力等方面的条件。

第二章募集程序第六条私募基金的募集应当通过基金合同、招募说明书等法律文件，明确基金的运作方式、投资范围、投资策略、风险收益特征、费用结构等内容。

第七条私募基金的募集应当采取非公开方式，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传具体投资计划。

第八条私募基金的募集期限不得超过 3 个月。

募集期限届满，基金未达到募集规模的，基金管理人不得使用募集资金。

第九条私募基金的募集应当由基金管理人委托具有相应资质的第三方支付机构收取募集资金，并按照约定将募集资金划转至基金托管人指定的账户。

第十条私募基金的募集完成后，基金管理人应当及时向投资者出具投资确认书，并办理基金合同的签订、登记等相关手续。

第三章募集行为规范第十一条基金管理人、基金销售机构、基金托管人等相关当事人应当在私募基金募集过程中履行诚实信用、公平公正的义务，不得有以下行为：（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）承诺收益或者承担损失；（三）夸大或者片面宣传基金；（四）使用“保本保息”、“无风险”等误导性词语；（五）其他违反法律法规和本制度规定的行为。

LP遴选GP标准浅析股权投资是推动实体经济发展的重要力量，很多上市公司的背后都有VC/PE基金的身影。

在国际私募股权机构蜂拥而至的今天，我国本土私募股权投资基金也在快速发展壮大，已成为服务实体经济、推动产业发展、促进经济新旧动能转换的重要力量。

根据中国基金业协会的数据显示，截至2019年3月底，我国已登记私募股权、创业投资基金管理人14669家。

面对如此众多的私募基金管理人(或者叫GP)，LP们如何选择呢?本文试图从理论和实践两方面对于LP挑选GP的指标进行详细分析。

图表 1 不同机构类型私募基金管理人登记情况数据来源：中国基金业协会，融中研究1融中4M 评价体系母基金最重要的特点之一是资产配置多样化以分散风险。

秉持市场导向和分散投资的原则，构建涵盖早期、成长期、成熟期以及并购等各阶段和覆盖各行业的多样化的投资组合，是母基金的普适性投资策略。

作为与政府引导基金相对而言的市场化母基金(例如诺亚财富旗下的歌斐资产等)，其在选择子基金时，坚持投资人利益最大化为首要目的，实现风险与收益的平衡。

在关注子基金业绩的同时，投资策略、基金的运营管理，能否有持续发展能力等，也是市场化母基金要重点考察的内容，融中研究将这一过程总结为4M 筛选评级体系来对基金进行整体评价，目的是选择市场上最优质的基金，评价体系包含4个一级、12个二级以及32个三级指标。

4个一级指标分别是：如何做基金?能否做好基金?能否有动力做好基金?如何实现基业长青?对应的英文单词分别是main、merit、motivation、management，因其首字母均为M，我们将其简称4M筛选评价体系。

图表 2 4M评价体系资料来源：融中研究具体来看，我们认为母基金应关注如下12大方面的二级指标：1、未来经济洞见的能力• 是否具备宏观经济和未来产业的洞见能力?• 是否具备新技术的洞见能力?• 是否具备新的商业模式的洞见能力?2、投资策略• 你是否有清晰的未来投资策略及完整的过去投资策略总结。

私募基金托管人遴选制度第一章总则第一条为规范【x公司】（以下称【 本企业”）对所管基金【（以下称【 基金”）之投资管理行为，遴选具备相应资质、符合相应条件的基金托管机构，依据私募投资基金相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律规则【（以下称【法律法规及自律规则”）的要求，制定本制度。

第二条本制度的目的是防范基金经营风险，保护基金资产的安全与完整，切实保障资金安全。

第二章托管人遴选及管理第三条除非基金合同另有约定，本企业所管理的基金应当委托私募基金托管机构进行托管。

第四条本企业应按照有关法律法规及自律规则的要求遴选信誉良好并且符合有关法律法规及自律规则规定的保管机构作为私募基金的托管机构，对本企业所管理基金的资金实施托管，前述托管机构应为经中国银行业监督管理委员会核准的商业银行，或经中国证券监督管理委员会核准，依法取得基金托管资格的其他机构。

第五条托管机构必须满足下列条件：（一）设立负责托管业务的专门部门或机构，且该机构可以保障托管资产的独立性；（二）配备充足的熟悉托管业务的专职人员；（三）具备营业需要的固定场所，配备安全防范设施；（四）建立完备的资产托管业务系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统等；（五）建立相应的托管业务管理制度和健全的风险控制体系，包括托管业务管理办法、业务操作流程、风险管控制度、从业人员规范等；（六）法律法规及自律规则规定的其他条件。

第六条本企业选定托管机构后应与其签订相应的书面托管协议，规定双方的权利义务、托管费用、划款流程、信息保密等内容。

第三章附则第七条本企业员工如未履行本制度规定的职责，或违反本制度其他规定并给本企业带来严重影响或损失的，本企业将根据具体情况给予责任人批评、警告、降薪、赔偿、罚款、调职或解除劳动合同等处分；对于违反法律的，本企业将追究相关责任人的法律责任。

第八条当法律法规及自律规则或市场状况发生变化时，本企业应及时调整本制度的相关内容。

【】有限公司私募基金托管人遴选制度第一条为规范【】有限公司（以下称“本公司”或“公司”）对所管基金（以下称“基金”）之投资管理行为，遴选具备相应资质、符合相应条件的基金托管机构，有效规避和控制投资风险，保障基金资产安全与增值，实现在基金业务发展的过程中同步进行风险控制，特制定本制度。

第二条私募基金托管人遴选制度的目的是防范基金经营风险，保护基金资产的安全与完整，切实保障资金安全。

第三条除非基金合同另有约定，本公司所管理的基金视具体情况可委托私募基金托管机构进行托管。

第四条本公司应按照有关法律、法规的要求遴选信誉良好并且符合有关法律、法规规定的保管机构作为私募基金的托管机构，对本公司所管理基金的资金实施托管，前述托管机构应为经中国银行业监督管理委员会核准的商业银行或经中国证券监督管理委员会核准的机构，依法取得基金托管资格的其他机构。

第五条托管机构必须满足下列条件：（一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率等风险控制指标符合监管部门的有关规定；（二）设立负责托管业务的专门部门或机构，且该机构可以保障托管资产的独立性；（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；（四）有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件；（五）有安全高效的清算、交割系统；（六）具备营业需要的固定场所，配备安全防范设施；（七）建立完备的资产托管业务系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统等；（八）建立相应的托管业务管理制度和健全的风险控制体系，包括托管业务管理办法、业务操作流程、风险管控制度、从业人员规范等；（九）最近3年无重大违法违规记录；（十）法律法规以及监管机构规定的其他条件。

私募基金业务人员管理制度第一章总则第一条为规范私募基金业务人员的管理行为，保障投资者的权益，加强公司内部管理，特制定本管理制度。

第二条本管理制度适用于本公司所有私募基金业务人员的管理工作。

第三条私募基金业务人员应当遵守国家、行业和公司的相关法律法规、规章制度和业务规范。

第四条公司对私募基金业务人员实行全面管理，包括招聘、考核、奖惩、培训等方面。

第二章招聘管理第五条私募基金业务人员的招聘应当遵循公开、公平、公正的原则，不得以任何形式进行歧视。

第六条招聘需提供相关资格证书并进行资格审核，确保招聘人员具备业务需要的相关知识和技能。

第七条招聘人员需进行专业背景及道德素质的考察，确保招聘人员具备良好的职业操守和道德品质。

第八条招聘人员需进行适应性面试，了解其对私募基金行业的认知、性格特点以及职业规划。

第九条招聘人员需进行试用期培训，了解其具体的业务能力和适应能力。

第十条招聘人员未完成试用期培训或未符合公司要求的，应当终止其合同关系。

第三章培训管理第十一条私募基金业务人员应当接受公司规定的培训，提高业务水平和业务素质。

第十二条公司应当根据业务需求和员工的实际情况，制定相应的培训计划和课程安排。

第十三条培训内容应当包括基础知识、专业技能、法律法规等方面，确保私募基金业务人员具备足够的业务能力和知识储备。

第十四条公司应当定期组织业务知识和技能的考核和评估，对私募基金业务人员进行业务水平的评定和分级。

第十五条公司应当为私募基金业务人员提供个人成长和职业发展的培训计划，帮助员工明确职业目标并能够持续提升。

第十六条私募基金业务人员应当积极参与培训，提高个人的业务水平和综合素质。

第四章奖惩管理第十七条公司应当建立奖惩制度，对私募基金业务人员的工作绩效进行评估，并给予相应的奖励和惩罚。

第十八条私募基金业务人员应当根据公司的业绩目标和个人业绩，进行绩效考核和评定。

第十九条公司应当建立奖励机制，对业绩突出的私募基金业务人员给予奖金、晋升、荣誉称号等奖励。

私募基金托管人遴选制度私募基金托管人遴选制度是指针对私募基金的托管人进行遴选的一套制度规定。

托管人在私募基金中的角色非常重要，托管人的任命对私募基金的运作和投资者的利益保护具有重要意义。

因此，建立一个科学合理的私募基金托管人遴选制度是非常必要的。

首先，私募基金托管人的遴选应该以合规能力作为基础。

私募基金托管人必须拥有充分的合规能力，能够熟悉了解私募基金的相关法律法规要求，并能够将其贯彻落实到私募基金的运作中。

因此，在遴选过程中，应该重点考察托管人的合规制度和操作流程，以及托管人在过往业务中是否存在过违规行为。

其次，私募基金托管人的遴选应该以资质实力为基准。

托管人的资质实力直接关系到私募基金的运作安全和投资者的权益保护。

托管人应该具备一定的经济实力和专业能力，能够承担起托管资产的风险防控责任。

因此，在遴选过程中，应该考察托管人的注册资本、实缴资本、专业人员配备情况以及托管人过往的业绩表现等指标。

再次，私募基金托管人的遴选应该以服务质量为核心。

托管人作为私募基金的服务提供者，应该提供良好的服务质量，保护投资者的合法权益。

因此，在遴选过程中，应该考察托管人的服务理念和服务流程，以及托管人过往客户的满意度，了解托管人是否能够提供专业、高效、安全的托管服务。

此外，私募基金托管人的遴选还应该注重市场竞争。

在市场竞争中，具备较强实力和声誉的托管人更容易得到认可。

因此，应该鼓励托管人通过提高服务质量、降低费用等方式提升竞争力，同时也应该加强监管力度，打击不合规或不良的托管人。

最后，私募基金托管人的遴选还应该注重信息透明。

托管人在私募基金运作中的角色非常重要，应该及时向投资者披露相关信息，保持信息透明度。

因此，在遴选过程中，托管人应该主动披露必要的信息，如注册资本、资质证书、过往业绩等，使投资者能够全面了解托管人的情况。

综上所述，私募基金托管人遴选制度应该以合规能力、资质实力、服务质量、市场竞争和信息透明为核心要素，通过科学合理的遴选程序，选择出具备良好信誉和承担风险能力的托管人，为私募基金的健康发展和投资者的利益保护提供保障。

基金遴选项目以基金遴选项目为题，本文将介绍基金遴选项目的流程和注意事项。

一、基金遴选项目的流程基金遴选项目一般分为以下几个步骤：1. 项目筛选：基金管理公司会先通过市场调研和内部研究，找出符合基金投资策略和风险偏好的潜在项目。

这一步骤主要是根据市场需求、行业前景、竞争情况等因素进行初步筛选。

2. 项目评估：在筛选出的项目中，基金管理公司会进行深入评估，包括对项目的商业模式、市场规模、竞争优势、团队背景等方面进行全面分析。

评估的目的是评估项目的投资价值和风险。

3. 尽职调查：基金管理公司会对通过评估的项目进行尽职调查，包括对项目的财务状况、合规性、法律风险等进行详细了解。

调查的目的是排除潜在的风险和隐患，确保基金的安全性和可持续性。

4. 决策与投资：在完成尽职调查后，基金管理公司会根据评估结果和内部决策程序，对项目进行最终的决策和投资。

这一步骤需要综合考虑项目的投资回报率、风险收益比、投资期限等因素。

5. 监督与退出：一旦基金投资项目，基金管理公司会对项目进行定期监督和管理。

同时，基金管理公司还需要制定退出策略，以便在项目达到预期收益或面临风险时能够及时退出。

二、基金遴选项目的注意事项在进行基金遴选项目时，基金管理公司需要注意以下几个方面：1. 投资策略：基金管理公司应根据基金的投资策略和风险偏好，选择符合要求的项目。

投资策略要明确，以避免盲目投资和风险集中。

2. 项目背景：基金管理公司需要对项目的背景进行详细了解，包括项目的管理团队、核心竞争力、市场前景等。

同时，也要注意项目是否符合基金的投资方向和风险偏好。

3. 尽职调查：基金管理公司在进行尽职调查时，需要全面了解项目的财务状况、合规性、法律风险等。

尽职调查要细致入微，以避免因疏忽而导致的投资损失。

4. 风险控制：基金管理公司在投资项目时，要注意风险控制。

可以通过分散投资、设置风险预警机制等方式，降低投资风险。

5. 退出策略：基金管理公司在投资项目时，要制定合理的退出策略。