第七讲 自生能力和比较优势发展战略

比较优势与发展战略比较优势与发展战略——对“东亚奇迹”的再解释比较优势与发展战略——对“东亚奇迹”的再解释市场营销论文更新：2006-4-13 阅读：比较优势与发展战略——对“东亚奇迹”的再解释本文认为，在经济发展的战略选择上，除了立足于赶超型重工业优先发展战略或进口替代战略以外，还有一种更为成功的经济发展道路，即比较优势战略，这是日本和亚洲“ 四小龙“ 实现经济成功的核心所在。

比较优势战略使得经济发展在每个阶段上都能发挥当时资源禀赋的比较优势，从而维持经济的持续增长并提升资源禀赋的结构。

文章指出，实行比较优势战略要求发挥市场机制作用；发挥政府维护市场竞争性和规则性的经济职能，并特别表现在产业政策的制定和实施上。

比较优势战略与金融危机没有必然联系，而且在某种程度上具有防范和抵御金融危机的作用。

在经济上赶超先进国家，几乎是所有落后国家和地区的热切愿望。

然而，几乎所有实行赶超战略的经济，大都陷入诸如日益加深的城乡贫困化、旷日持久的高通货膨胀以及积重难返的经济结构失衡的困境之中。

如果这种赶超战略是惟一的选择，我们又没有发现任何采取其他战略成功地实现赶超发达经济的事例，则还不能说赶超战略失败了，只能说这种战略的推行和结果是无法回避的。

然而，事实并非如此。

一些没有采取赶超战略的发展中国家和地区，反而取得了快速的经济增长，成为世界经济发展中的明星。

第一个成功的事例发生在日本，紧随其后的是地处东亚的韩国、新加坡、中国的台湾和香港。

在过去数十年，这些经济以与其他发展中经济相同的起点，实现了完全不同的发展绩效，成为世界经济中高速、持续经济增长的典型，被誉为“ 东亚奇迹“( 世界银行，1995 年) 。

这些成功的发展事例，是否代表了一种可供替代的发展战略，这种发展战略的不同之处何在，它对经济发展理论提供了哪些新的知识，以及当东南亚金融危机发生之后这种发展战略是否还站得住脚，是本文尝试回答的问题。

一、对“ 东亚奇迹“ 的不同解释与大多数发展中经济一样，日本和亚洲“ 四小龙“ 也是自第二次世界大战后从较低的经济发展水平上起步的。

讨论我国如何发挥自己的比较优势08国贸3班阎鸣秋关键词：比较优势竞争优势。

1．中国对外贸易的比较优势1.1比较优势理论比较优势理论是由大卫·李嘉图在《政治经济学及赋税原理》中提出的。

比较优势理论认为，国际贸易的基础是生产技术的相对差别（而非绝对差别），以及由此产生的相对成本的差别。

各个国家都应根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻”的原则，集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。

1.2中国的比较优势就中国庞大的人口数量已经丰富的自然资源来说，劳动密集型产品和资源密集型产品就成为我国对外贸易的一种比较优势。

从对外贸易的商品组成来看，20世纪80年代中期以前，中国的工业的发展还处于萌芽状态，初级产品的出口占全部出口产品的一半以上，主要是以一些资源密集型产品为主。

而随着改革开放的不断深入，我国开始进行加工贸易，即从外国引进一些短缺的资源，利用我国丰富的劳动力资源进行加工组装，实现产品的增值，然后出口到国际市场，至2004年，中国工业制成品的比例已达到90%以上。

在这一阶段，我国劳动力资源丰富的比较优势得到了充分发挥。

在改革开放初期，我国发挥了四个出口优势战略，即发挥资源丰富的优势增加矿产品和农副土特产品出口；发挥传统技艺精湛的优势发展工艺品和传统的轻纺产品出口；发挥劳动力众多的优势，发展进料加工；发挥现有工业基础的作用，发展各种机电产品和多种有色金属、稀有金属加工品的出口。

由此可见中国在对外贸易的初始阶段，较好地发挥了以劳动密集型产品和资源密集型产品为主的比较优势上，并取得了一定的成果。

在“七五”计划(1986—1990年)时期，轻纺产品成为我国最大类的出口商品，纺织品出口量跃居世界第一位，机电产品出口年均增长率达到了46%。

“八五”期间，中国大力发展机电产品出口，年均增长率达32.9%，1995年机电产品出口额达439亿美元，成为我国最大类的出口商品。

1.3传统比较优势发展战略困境首先，劳动密集型产品市场竞争激烈导致贸易条件日趋恶化。

企业自生能力的相关理论研究综述随着我国资本市场的迅速发展，作为企业精英代表的上市公司大量涌现，为经济增长增添了活力。

然而，上市公司数量众多但是发展状况令人堪忧，“一年绩优，二年绩平，三年绩差”的现象有目共睹，企业生命周期短且难以做强做大。

因此迫切需要运用相关的理论来解决这些问题。

文章将对企业自生能力的相关理论进行梳理，试图在文献述评的基础上探索进一步的研究方向。

一、企业自生能力理论的提出及基础研究“自生能力”概念最初源于对植物自我生存与生长能力的一种描述。

1999 年我国着名的经济学家林毅夫教授提出了企业“自生能力(Viability)”概念并对其做了后续研究，现将其提出背景及基础研究综述如下。

1. 企业自生能力理论的提出林毅夫教授于1999 年正式提出的企业“ 自生能力(Viability)” 概念表述如下：如果一个企业通过正常的经营管理预期能够在自由开放和竞争的市场中赚取社会可接受的正常利润，那么这个企业就是有自生能力的，否则，这个企业是没有自生能力的（林毅夫，1999）。

理论是基于实践的总结和升华，是与当时的制度环境、经济发展状况紧密相关的。

林毅夫教授提出的企业自生能力概念是与当时的国有企业状况及其改革紧密相关的。

当时政府试图优先发展不具备比较优势的产业和技术，企业按照政府指令，从事着并不具备资源禀赋优势的生产经营活动，因此企业从一个纯粹的微观经济个体转化为肩负经济责任和政治责任双重目标的“复合体”。

当企业发生亏损时，由于信息不对称，政府并不能很清晰地判断该亏损属于政策性亏损还是经营性亏损，不得不给予企业各种优惠政策以扶持企业继续生存和发展。

因此，林毅夫将当时的国有企业定性为“缺乏自生能力”，强调自生能力是企业在完全竞争市场中的一种自我生存和发展能力，并据此提出了改革国有企业的总体思路—提高企业的自生能力。

中国应怎样充分利用自身比较优势和培育竞争优势一．比较优势分析（一）比较优势比较优势如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本低于在其他国家生产该产品的机会成本的话，则这个国家在生产该种产品上就拥有比较优势。

长久以来，为自由贸易学说提供理论依据的就是比较优势学说。

不论是大卫李嘉图的古典比较优势学说，还是赫克歇尔-俄林的新古典贸易理论，都强调了只要发挥本国的比较优势进行生产进而交换，就能通过国际贸易获利。

在自由贸易的前提下，这些理论证明，基于比较优势进行国际贸易，发展中国家能得到更多的好处。

很多经济学家也认为各发展中国家应当将比较优势理论作为其贸易战略的理论基础。

（二）我国比较优势现状我国是世界上最大的发展中国家，也是世界上人口最多的国家，我们拥有丰富且廉价的劳动力资源。

根据比较优势理论，长期以来我国基本上是以劳动要素和资源禀赋差异形成的比较优势参与国际分工和国际贸易的，也即出口资源密集型和劳动密集型产品，进口资本密集型和技术密集型产品。

具体来说，这一优势主要体现在由低劳动力成本带来的低价优势以及粗放型增长所带来的规模优势。

凭借这种“比较优势”，中国的产品得以极强的价格优势迅速占领国际市场，中国的制造业也得到快速的发展。

相对于发达国家而言，我国在资金、技术方面相对稀缺，成本较高，而劳动力则相对充裕，成本也相应较低，这一状况在当前乃至今后相当长一段时间内仍会存在。

因此，低劳动力成本优势仍然是当前我国的比较优势所在。

另外，就我国目前的经济发展水平而言，现阶段我国在国际市场上有价格竞争力的也仍主要是劳动密集型产品。

所以我们应当把传统的比较优势和劳动密集型产品的价格优势尽可能充分地发挥出来。

这一方面可以解决我国当前面临的失业问题，另一方面也能不断地积累资金和技术，提升资源禀赋结构，为产业的逐步升级打好基础。

（三）怎样利用自身比较优势我们可以通过提升劳动密集型产业的技术含量，或者发展资金、技术密集型和高技术产业中的劳动密集型产业来继续发挥我国劳动力资源丰富的优势，拓展外贸出口增长空间。

自生能力和比较优势发展战略自生能力和比较优势发展战略是一种公司在市场竞争中取得成功的关键。

自生能力指的是公司在内部资源和能力的基础上，实现持续成长和创新的能力。

而比较优势是指公司在与竞争对手的比较中，具有的相对优势和差异化的能力。

在制定自生能力和比较优势发展战略时，公司需要考虑以下几个因素：第一，公司需要明确自身的核心竞争力。

核心竞争力是指公司在特定市场中与竞争对手相比的相对优势和差异化的能力。

公司应该基于自身的资源和能力，明确自己的核心竞争力，并将其作为发展战略的基础。

第二，公司需要优化内部资源和能力的配置。

公司应该根据自身的发展需求，适时调整和优化内部资源的配置，以提高效率和效益。

例如，公司可以通过加强人力资源的培训和发展，提高员工的专业素质和创造力；通过提升生产设备的技术水平和效率，提高产品的质量和交付能力。

第三，公司需要积极开展创新和技术研发。

在现代市场竞争中，创新和技术研发是取得竞争优势的重要手段。

公司应该加大对创新和技术研发的投入，提高产品和服务的差异化程度。

例如，公司可以与研究机构合作，开展前沿技术的研发；与行业领先企业进行合作，引进先进技术和管理经验。

第四，公司需要加强市场营销和品牌建设。

在市场竞争激烈的情况下，公司的产品和品牌形象对于市场认知和竞争优势至关重要。

公司应该加强对市场的调研和分析，确定目标客户和市场定位，并制定相应的市场营销策略。

同时，在市场营销中，公司需要注重品牌建设，塑造品牌形象和价值观，提高品牌忠诚度和竞争力。

第五，公司需要灵活调整战略和组织结构。

市场环境的变化会对公司的战略和组织结构产生影响，公司应该及时调整战略和组织结构，以适应市场的需求和变化。

例如，公司可以建立敏捷的组织结构和协作机制，提高决策的效率和灵活性；灵活调整产品和服务的组合，以满足客户的需求和偏好。

综上所述，自生能力和比较优势发展战略是公司取得市场成功的关键。

公司应该通过明确核心竞争力、优化资源配置、加强创新和技术研发、强化市场营销和品牌建设、灵活调整战略和组织结构等手段，提高自身的竞争力和创造力，实现可持续发展和持续创新。

自生能力和比较优势发展战略企业的发展和经营过程中，自生能力和比较优势是至关重要的因素。

本文将探讨自生能力和比较优势在企业发展中的重要作用，并分析如何制定相应的发展战略来充分利用和提升这两个因素。

一、自生能力的重要性自生能力指的是企业所拥有的独特能力和资源，包括技术、创新力、品牌价值、供应链、销售渠道等。

自生能力决定了企业在竞争中的地位和优势，是企业发展的重要基础。

首先，自生能力可以帮助企业提高竞争力。

通过不断积累和升级技术，企业能够提供更高质量的产品和服务，从而赢得消费者的认可。

同时，优秀的创新能力使企业能够不断推出新产品和服务，满足市场的需求，与竞争对手区别开来。

其次，自生能力有助于企业降低成本并稳定供应。

拥有完善的供应链系统和高效的生产流程，企业能够有效管理成本，并确保及时供应，保持与客户的良好关系。

这不仅能够提高企业的盈利能力，还能够提供更好的服务质量，增强客户的满意度。

最后，自生能力对企业的可持续发展至关重要。

只有通过持续的技术创新和资源整合，企业才能不断适应市场变化，保持竞争优势。

同时，自生能力还可以为企业创造更多的机会，开拓新的市场，实现快速发展。

二、比较优势的重要性比较优势是企业在竞争中相对于竞争对手所具备的优势，可以通过产品、成本、市场份额、品牌影响力等方面来体现。

比较优势不仅能够帮助企业在市场中脱颖而出，还可以为企业带来更多的商业机会。

首先，比较优势可以帮助企业占据市场份额。

通过提供高质量、高性价比的产品或服务，企业能够吸引更多的消费者，扩大市场占有率。

同时，通过不断优化运营流程和提高生产效率，企业可以降低成本，提供更具竞争力的价格，进一步增加市场份额。

其次，比较优势有助于企业形成品牌影响力。

通过在产品设计、市场推广、客户关系管理等方面做出差异化的努力，企业能够塑造出独特的品牌形象，在消费者心目中建立起品牌忠诚度。

这不仅能够提高产品的溢价能力，还可以为企业带来口碑传播和市场口碑。

定义与概念010203比较优势绝对优势比较优势与绝对优势的关系比较优势理论的发展历程古典比较优势理论新古典比较优势理论现代比较优势理论动态比较优势随着时间推移和技术进步，各国的比较优势也在不断变化，因此各国应根据变化了的比较优势进行国际分工和贸易。

比较优势理论的基本原理比较优势原理一个经济体在生产某种产品或提供某种服务时，如果相对于其他经济体具有较低的成本或较高的质量，则具有比较优势。

国际分工与贸易根据比较优势原理，各国应专注于生产具有比较优势的产品，并通过国际贸易实现资源的最优配置。

要素禀赋与比较优势不同国家在生产要素禀赋上的差异决定了其在生产不同产品上的比较优势，因此各国应根据要素禀赋的优势来获得比较优势。

经济增长贫困减少出口大国金融体系中国经济发展取得的成就中国经济发展面临的挑战中国与一些贸易伙伴之间存在贸易不平衡问题，导致贸易摩擦不断。

贸易摩擦环境污染劳动力市场技术创新中国的环境污染问题日益严重，对人民健康和生态环境构成威胁。

中国的劳动力市场面临人口老龄化、就业压力等问题。

中国在技术创新方面仍需加强。

中国经济发展战略的调整“一带一路”倡议产业升级金融市场开放绿色发展理论概述资源禀赋比较优势理论认为，一个国家或地区应该根据自身资源禀赋，发展具有比较优势的产业，以实现经济利益最大化。

在中国应用中国是一个劳动力相对丰富、技术相对落后的国家，因此应该发展劳动力密集型产业，如纺织、服装、鞋帽等，以充分利用劳动力资源，降低生产成本。

理论概述在中国应用产业升级比较优势理论认为，一个国家或地区应该通过产业升级来改变其比较优势，以适应全球经济的变化和市场的需求。

在中国应用中国正在进行产业结构调整和转型升级，从传统的制造业转向高端制造业和服务业。

例如，中国在高铁、航空航天、新能源等领域的发展已经处于世界领先地位。

理论概述VS“一带一路”倡议与比较优势理论总结词详细描述供给侧结构性改革与比较优势理论总结词详细描述总结词根据比较优势理论，发挥乡村地区的特色和优势，推动乡村振兴和农村经济发展。

第七讲：自生能力和比较优势发展战略（《中国经济专题》教学英音资料第8讲－下至第10讲－下）1．存在替代赶超的战略吗？追赶发达国家是发展中国家的合理愿望推行赶超战略的国家普遍不成功日本和东亚经济是唯一成功赶上或大幅缩小与发达国家差距的经济体TheachievementsofJapanandfoursmalldragons Percapitaincome,1995GNP/pa PPPAmerica 26,980 26,980UK 18,700 19,260Japan 39,640 22,110Singapore 26,700 22,770HongKong 22,980 22,950Korea 9,700 11,450China 620 2,920日本和亚洲四小龙的经验是否提供了一个较好的替代战略？2．有关东亚经验的竞争性解释日本文化和欧洲文化的共同性亚洲四小龙出现以后,就不能用日本文化的特殊性来解释东亚的成功●儒家传统的影响●冷战以上两种假说的问题●自由市场●政府干预●外向型发展战略瞎子摸象的故事，有无一个统一的解释3．自生能力在一个自由、开放、竞争的市场中，一个正常经营管理的企业，在不需要外力的扶持或保护下，即可预期获得社会上大家可以接受的正常利润，则这个企业就是有自生能力.一个没有自生能力的企业，它的建立和继续经营有赖于政府或其他外部机构的支持。

一个正常经营管理的企业，它的自生能力取决于它的技术、产品和产业选择图1:要素禀赋结构、一个产品的经济中的技术选择和自生能力图2:要素禀赋结构、一个产业的经济中的产品和技术选择和自生能力图3:要素禀赋结构、一个多产业的经济中的产业、产品、技术选择和自生能力自生能力和比较优势在一个开放的经济中，自生能力和比较优势高度相关，自生能力指的是一个企业的预期获利能力，比较优势指的是一个产业或产品的竞争能力，两者都决定于这个经济的要素禀赋结构在一个封闭的经济中，自生能力的概念仍然有效，而比较优势的概念只在开放的经济中有效4．新的经济发展理论一个经济的最优产业、产品和技术结构决定于这个经济的要素禀赋结构，提升一个经济的产业、产品、技术水平必须以提升其要素禀赋结构水平为前提●传统经济发展战略的弊病传统经济发展战略以产业和技术赶超为目标赶超使企业缺乏自生能力政策性负担和政策性支持政策性支持的类别:直接补贴和税收优惠贸易壁垒和垄断利率、汇率和其他价格扭曲价格信号扭曲和计划及行政配置寻租，裙带资本主义，和预算软约束●要素禀赋结构提升的决定因素社会资本积累和要素禀赋结构提升社会资本积累决定于：社会剩余的多寡社会性生产活动、私人性生产活动和非社会性生产活动社会性生产活动、竞争力和社会剩余储蓄的积极性●比较优势战略和要素禀赋提升比较优势战、自生能力、和社会性生产活动比较优势和竞争力和剩余比较优势和储蓄的积极性●比较优势和技术变迁i)机遇—资本积累，比较优势变化和成本最小化ii)挑战---利润动机，竞争和创新●比较优势战略和产业、产品、技术追赶的速度短期长期比较优势战略和东亚奇迹的解释：●比较优势战略和市场制度企业只关心成本成本决定于要素价格只有要素价格充分反映要素相对稀缺性，企业才会按比较优势来选择产业、产品和技术市场竞争和要素价格●在比较优势战略中政府的作用比较优势战略下政府作用信息协调，JohannGutenberg,theinventionis1450.外部性比较优势战略下政府作用和赶超战略下政府作用的差异●德国的赶超为何成功，中国、印度的赶超为何失败以1990年的国际货币计算，德国在1820年和1870年时的人均收入分别为1058和1821，为英国同年人均收入1707和3191的62%和57%。

我国经济发展的优势与劣势原因研究,经济管理论文发挥比较优势，利用当地有利条件形成竞争优势，这样的产业就不需要政府扶持，可以占有很大的市场获取利润，随后就能再投资，实现产品技术的升级，这样的发展才是可持续的。

发挥比较优势，还有利于构建和谐社会。

经济发展了，政府能动员的资源多了，解决社会问题的基础就好了。

改革开放以后，东部沿海地区发展得比较好，在社会问题上也解决得比较好，就业、社会救济、农村医疗卫生、养老保险等问题都解决得比较好，这是和经济增长以及政府财力越来越强大密切联系在一起的。

一、中国经济发展的成就中国经济的高速增长，成为拉动许多国家经济增长的原动力。

1978年底中国开始改革开放以来，取得了巨大的经济发展成就。

1978－2004年间，中国GDP年均增长达到9.4%，2004年GDP的规模为1978年的10.3倍，而世界同期的年均GDP增长率仅为2.8%；中国国际贸易年均增长16.7%，贸易规模增长了56倍，进出口额由1978年的206.4亿美元增长到2004年的11547亿美元，同期贸易依存度由9.5%增长到69.3%；中国的发展对中国人民生活水平的提高做出了巨大的贡献；在东亚金融危机中，中国的人民币没有贬值，为东亚经济的迅速复苏也做出了重要的贡献。

现在中国虽然是一个存量的小国，但是，已经成为增量的大国。

中国经济的高速增长，是世界经济和贸易的主要来源，成为拉动许多国家经济增长的原动力。

更为重要的是，中国还有巨大的增长潜力，中国有可能在本世纪中叶前变成全世界最大的经济。

二、发展中国家经济的特性世界上大多数转型的发展中国家的经济，都是赶超战略的结果。

新中国成立以后，中国的领导人选择了以优先发展重工业为目标的发展战略。

然而，重工业作为资本密集型的产业，是不符合中国比较优势的，其所具有的基本特征与中国当时的经济状况相冲突，使重工业优先增长无法借助于市场机制得以实现。

解决这一困难的办法，就是做出适当的制度安排，人为地压低重工业发展的成本，即压低资本、外汇、能源、原材料、农产品的价格，降低重工业资本形成的门槛。

比较优势战略与产业结构升级“比较优势战略”理论宣称，产业结构和技术结构的升级是要素禀赋结构变化的内生结果，经济发展的目标在于资本积累，而资本积累的有效性在于按比较优势选择产业。

中国劳动力丰富而廉价，应该融入国际分工，全力发展劳动密集型的产业，从而快速提升要素禀赋结构，进而有利于产业结构的升级。

然而，产业结构升级不完全等于资本密集度的提高，产业升级更意味着知识技术力和产业附加值的上升。

一个国家学习、消化、吸收、模仿、改进和创新知识与技术的能力，构成这个国家的知识技术力。

显然，知识技术力要以人为本，其核心是人力资源的质量及其组织形态。

可是知识技术力只有在知识技术型的生产实践中才能获得，国家一味发展劳动密集型产业，人们都从事缺乏知识技术含量的工作，知识技术力就无从培育，即使能够积累一些货币资本，产业结构也无法自然升级。

一、“比较优势战略”使中国主动滑向国际分工的低端1、“比较优势战略”理论的实质“比较优势战略”理论简单地从人均资本的视角出发，将产业的基本类型划分为劳动密集型和资本密集型两种，并认为落后的中国只能从事前者。

其实，以知识技术含量的密集度为标志，产业还可以划分为低知识技术含量产业和高知识技术含量产业。

而将两种划分结合起来，对于正确选择产业结构有重要意义。

一般而言，高知识技术含量产业大部分是资本密集型的，而劳动密集型产业主要属于低知识技术含量类型。

尽管劳动密集型产业中也有少量可能具有较高知识技术含量，但在知识技术落后的中国，能自然发展起来、具有“自生能力”的劳动密集型产业就必然是低知识技术含量型。

因此，“比较优势战略”学派鼓吹发展劳动密集型产业的实质就是鼓吹发展低知识技术含量的产业。

2、“比较优势战略”下中国产业结构低级化的过程（1）起点。

在奉行“比较优势战略”之前，新中国实施的是“赶超战略”，在国家保护和扶持的条件下，只用了短短的20多年就建立了基本完整的工业体系和国民经济部门，实现了中国的初步工业化。

自生能力和比较优势发展战略a关于经济发展的思想是林毅夫教授学术思想中最重要的部分，也是林毅夫教授最重要的学术贡献之一。

实际上，在经过多年的传播之后，该思想已经成为发展经济学中研究欠发达国家经济发展问题的一个重要理论流派。

因此，研究林毅夫教授关于经济发展的理论具有重要意义。

为了研究林毅夫教授的经济发展理论，重要的是要紧紧抓住两个概念，即"自生能力"和"比较优势发展战略"。

两个概念的重要性在于，自生能力概念的提出为出发所能得到的唯一合理的结论。

一、自生能力按照林毅夫教授的定义，"如果一个企业通过正常的经营管理预期能够在自由、开放和竞争的市场中赚取社会可接受的正常利润，那么这个企业就是有自生能力的。

否则，这个企业就是没有自生能力的。

"（林毅夫，《发展战略、自生能力和经济收敛》b）。

可以看出，"自生能力"首先是一个微观经济的范畴，它与企业的经营绩效有关。

不过，企业之间在经营绩效方面的差别也可能是由于企业管理能力的差别而造成的，而"自生能力"概念则与企业的经营管理能力无关。

或者说，我们必须事先将企业之间经营能力上的差别抽象掉。

在此之后我们将发现，企业是否具有自生能力主要取决于企业的技术选择。

传统的微观经济理论告诉我们，在一个竞争的市场经济中，企业是否能够取得正常利润取决于企业能否以最小的成本来生产即定的产量或价值。

而为了以最小的成本进行生产，企业就必须按照市场给定的投入品价格选定成本最小的投入要素组合--或者说生产技术。

这就是说，在抽象掉管理因素后，企业是否具有自生能力将取决于企业的技术选择。

假设经济中只存在两种投入--资本和劳动，为了取得自生能力，劳动价格相对低廉、资本价格相对高昂的经济中的企业应当选择劳动相对密集的生产技术，而劳动价格相对高昂、资本价格相对低廉的经济中的企业就应当选择资本相对密集的生产技术。

比较优势与农业发展政策农业发展政策是对适应特定经济发展战略而形成的有关农业经济的资源配置方式宏观调控手段和激励机制等一系列制度安排的总称对每一组内生形成的制度结构来说制度适应性是制度安排的重要涵义之一农业发展政策各个组成部分改革的不配套性必然导致农业发展中的矛盾理解我国农业市场化进程中的制度适应性并由此在市场经济的新的支点上选择一种内在统一的农业发展政策是本文讨论的中心一传统农业发展政策及其控制原理我国传统的农业发展政策是适应重工业优先发展战略的需要于50年代后期形成的选择重工业优先发展的战略产生了两个矛盾一是重工业的资本密集型特征与当时资本稀缺状况的矛盾一是重工业发展要求很强的资源动员能力与当时要素市场十分不发达状况的矛盾为了解决这两对矛盾实际推行重工业优先发展的战略除了形成一套以扭曲产品和要素价格为主要内容的宏观政策环境之外还要建立一种能够不依赖市场机制的资源分配体制和直接的积累渠道人为压低利率汇率能源原材料价格和工资的宏观政策环境是为了降低重工业发展的成本其中低工资政策又需要以农产品等基本生活资料的低价供给为条件传统的农业发展政策便以此为逻辑起点而逐渐形成50年代初国家为了以低价掌握必要的农副产品以保证工业发展和城市需要实行了对主要农副产品的统购统销政策在这种强制性的制度安排下大部分农副产品的购销和定价都是由国家垄断的然而此时还不能确保农民能够完全按照政府所要求的品种和数量生产农产品也不能保证农民将其生产要素完全有效地投入到农业生产中去因此就要求有更深入一步的制度安排以切断生产要素的流出渠道并可以直接贯彻国家的计划适应这种制度需求50年代末在农业合作化的基础上迅速实现了农村的人民公社化农业中劳动资本和土地被集中起来统一使用根据国家下达的种植计划生产出的产品及其价值则按照国家征购集体积累社员劳动报酬这样的顺序进行分配在该制度下由于农业生产要素受到制度约束不能自由转移其机会成本几乎为零报酬虽然被压到了均衡水平之下但只要仍然为正数或大于机会成本要素的供给量就不发生变化一定的农产品生产及供给就可以得到保障由此我们看到统购统销制度与人民公社体制在适应重工业优先发展战略及其相应政策环境条件下的内在统一性图一统一在重工业优先发展战略之下的统购统销制度和人民公社体制构成了传统农业发展政策的基本制度结构这种农业发展政策不仅解决了降低重工业发展成本的问题也提供了一种强制性地从农业提取工业化积累的方式从上面的叙述可以看到传统农业发展政策的出发点是要用低于均衡水平的价格收购农产品而达到这一点的基本手段就是通过相应的制度安排实行农产品生产和供给的数量控制图一有助于我们理解这种低价数量控制的基本原理我们假定图一中P0和Q0分别为市场均衡条件下的农产品价格和数量在实行低价收购农产品政策的情形下收购价格被定在均衡水平之下如图中的P在这种价格水平之下农民所愿意提供的产品数量和社会需求量就产生差别如图中Q2Q1由于政府的责任是保证工业化所必需的农产品供给所以需要借助于直接计划的办法对农产品生产实行数量控制假设政府设定的数量控制目标为OQ 1则意味政府强制性认定农业生产者的边际成本供给曲线为S 1而不承认实际的边际成本线S0用这种数量控制手段国家实现了以低价收购既定数量农产品的政策目标但却给生产者带来了福利损失这个损失量就是农民根据实际的边际生产成本所不愿生产而在政策强制下不得不在国家认定的边际成本水平上生产的两种福利效果之间的差额表现为图中的三角形面积E0E1L0这就是传统农业发展政策的福利效果此外图一还显示出另一个性质我们给出两对斜率不同的边际生产成本曲线分别为S01和S11以及S00和S10在较陡的一对曲线S01和S11产生差别的情况下生产者的福利损失为较大的三角形E0E1L1在较平缓的一对曲线S00和S10产生差别的情况下生产者的福利损失为较小的三角形E0E1L0这一性质的现实含义为生产者生产一定产品的追加成本越高在低价收购和数量控制的制度安排下的福利损失就越大二市场化改革的演进形态及其特征70年代末开始在全国范围内迅速推开的家庭联产承包制是针对人民公社体制下劳动激励不足缺乏生产积极性的弊端而进行的重大改革其实质性的意义就是以家庭联产承包制的确立为起点我国农业的资源配置方式逐渐向市场机制过渡但是传统农业发展政策是适应重工业优先发展的战略及其相应的宏观政策环境而形成的在后者没有根本改变的条件下农业中资源配置就不可能转变到完全的市场调节基础上80年代中期以来农业中出现的问题正是在这种市场化改革进程中所产生的特有矛盾它们与非市场条件下的传统农业发展政策有着内在逻辑上的延续性又孕育着市场经济条件下农业发展政策新支点的选择取向因此我们根据6个定性标识把农业经济市场化改革过程按照三种形态的演进序列进行分析既有利于理解当前农业发展的症结所在也有利于明确进一步改革的方向见表1表1 农业市场化改革演进形态传统农业发展政策形态发展政策转变形态市场经济下农业发展政策形态与国际市场的衔接无无有国内统一市场无少量有粮食价格形成机制强控制双轨放开经济作物价格形成机制强控制基本放开放开粮食数量控制程度强较强无经济作物数量控制程度强较松无在传统农业发展政策形态下农业经济中基本不存在市场机制虽然有对外贸易存在但国际市场状况与国内的资源配置毫不衔接国内省际存在着国营商业部门的农产品调拨但并不是以市场形式而完全按计划方式组织的粮食和经济作物的价格都由国家统一制定并被压低到均衡水平之下作物的生产种植也受到严格的数量控制所以这种形态是市场化的最低级形态如前所述在这种制度结构下农民被强制性征税为国家工业化提供积累资金但对于不同地区农业经济的福利损失是不一样的虽然农产品的普遍短缺是我国经济中的现实矛盾但粮食作为最基本的生活必需品则是短缺中的要害产品加上缺少外部经济联系以及国家安全外汇紧缺国内运输能力弱等因素使得以粮为纲自给自足成为传统农业发展政策的一个必然组成部分因此各地无论是否具有生产粮食的比较优势都被要求实现粮食的区域自给如图一所显示的越是具有较陡的边际成本曲线在低价和数量控制政策条件下的福利损失就越大由于粮食自给政策各地农业生产边际成本受到粮食边际成本的极大影响因此对于那些具有粮食生产比较优势的地区农业的边际成本曲线较为平缓如图一中的S在传统政策下的福利损失就较小三角形E0E1L0而对于那些不具有种粮比较优势00在政策约束之下的福的地区生产单位农产品的追加成本就上升更快供给曲线为SE1L1根据比较优势原则一个地区的经济规模越小其各利损失就更大三角形E种产品都能满足自给自足的能力越弱或成本越高进行区际贸易之前贸易产品的相对价格与贸易后的相对价格差异就越大由贸易所获得的收益也越大1反过来看对于这些小经济来说强制实行自给自足禁绝贸易所造成的福利损失是很大的把这个原理用在经济作物与粮食的关系上我们就会看到由于粮食是生活消费的最主要部分所以那些在经济作物上有比较优势的地区生产类型比之消费类型更为专业化则在丧失贸易机会后的收益降低就更加严重在实际执行粮食自给政策的过程中为了操作上的必要自给的要求就一级一级向下提出使粮食自给自足的单位很小造成了多重福利损失在农业发展政策向以市场经济为支点的政策转变阶段市场机制对于农业资源配置的调节作用大大增强这个阶段农业资源配置机制的特点是双轨并存由于这种双轨制特征那些在经济作物上具有比较优势的地区部分地从强制性种粮食的重负之下摆脱出来因而从刚刚起步的市场机制和区域间贸易中获益最大这主要由两个原因形成第一那些具有经济作物比较优势或不具有种粮比较优势的地区由于被提供了一定的贸易机会以及仅在一个固定的数量上受到种植及收购的约束因而可以把更大比例的资源分配到经济作物的生产上并由此改变农业的边际成本曲线使之变得平缓第二由于在粮食的控制上保留更多的传统政策痕迹而经济作物更多地受市场的调节所以种植经济作物较之种植粮食能够获得更符合市场均衡价格的补偿这时不仅具有经济作物比较优势的地区能有较大收益就是那些在粮食上具有比较优势的地区也愿意多种经济作物但是归根结底维持一个对粮食生产和供给的较强的数量控制妨碍了农业比较优势的发挥首先那些在经济作物上具有比较优势的地区仍然要承担粮食基本自给自足的责任只有落实了中央要求的粮食种植面积之后才能心安理得地发展经济作物2其次从全国来看农业中比较优势已经逐渐由粮食转到经济作物上所以继续使国内资源配置与国际市场脱钩实行粮食自给政策会给我国农业发展带来极大障碍产生巨大的福利代价图二描述了一个模型其可能的福利效果无论对于区域自给自足还是对于全国范围的自给自足都是适用的假设一种产品最初的市场均衡是与国际市场一致的即在需求与国内供给相1吉利斯Gillis帕金斯(Perkins)罗默(Roemer)和斯诺德格拉斯(Snodgrass)1989发展经济学(Economics of Development)经济科学出版社第530-531页2这种种植面积的要求有时以收购数量的要求间接给出等的均衡数量Q 0上均衡价格P 01与国际市场价格相等当国内生产该产品的比较优势下降之后就意味着供给曲线向左上方移动从S 0转移到S 1在国内需求数量保持不变的条件下要保持Q 0的国内供给量生产者就必须在更高的边际成本水平R 点上进行生产要做到这一点一种办法就是把价格提高到保护水平上即从P 0提到P 1另一种办法就是保持价格不变用数量控制的方式强制生产者提供Q 0的供给量在这两种情形下都产生如面积E 1E 0R 的福利损失差别仅在于由谁来承担这个损失在提价的情形这个福利损失由消费者或在实行物价补贴的情况下由政府负担在数量控制的情形生产者承担这个代价如果农业政策选择始终在这两种可能性之间权衡打转转则很难完成向市场经济的农业发展政策的转变图二还提示出另一选择即把国内生产与国际市场价格相衔接在小国假设2的条件之下按照国际市场价格P 0国内生产者只生产OQ 1数量这就意味着自给自足政策的放弃国内需求不能满足的部分Q1Q 0则从国际市场上购买根据比较优势原则由于各国生产要素秉赋存在差异而不同产品具有不同的要素含量因此在相对在丰裕的生产要素的产品上实行生产专业化并出口这类产品同时进口相对稀缺生产要素的产品可以获得福利上的收益图二因此农业经济市场化改革的目标模式的第一个要素就是国内农业资源配置与国际市场衔接除此之外应形成比较完备统一的国内农产品市场包括粮食经济作物在内的农产品价格完全由市场形成价格机制调节产品的供求和反映要素的相对稀缺性政府通过平准机制来对产品市场的稳定性进行宏观调控但这种调控手段既不能妨碍价格机制的作用1这个模型中的价格不一定指价格的绝对水平由于我们考虑的是生产某种产品的比较优势而不是绝对优势所以这里的价格可以理解为生产某种产品的国内资源成本DRC 这个概念表示在生产某一产品时每一追加单位的资源投入可以赚取的或节省的外汇用来表示在该产品生产上的国内比较优势或受到的保护请见Pearson 皮尔森Akrasanec 阿克拉萨尼and Nelson 内尔森1976ComparariveAdvantage in Rice Production: A Methodological Introduction 水稻生产的比较优势方法论概述FoodResearch Institute Studies, No.2.2 即假设一国产品供给数量以及该国在国际市场上的购买或销售数量不会引起国际市场相应产品价格的变动也不能充当数量控制的借口在这种完备统一的市场机制条件下生产者才能真正按照各地比较优势配置农业资源以取得最大的福利收益这样一种改革的目标模式也就是市场经济条件下的农业发展政策形态它是以市场机制为基础以发挥农业比较优势为目标1的一整套制度安排三农业中比较优势发挥的实证分析关于农业经济市场化演进形态的理论分析表明我国农业几十年发展的得失在相当大的程度上取决于能否发挥比较优势或充分利用专业化这一增长的重要源泉特别是在家庭联产承包制确立并逐步完善之后微观层次或直接生产经营过程中的激励问题已基本解决进一步改革传统农业发展政策的关键就集中到能否建立起完备的市场机制发挥农业比较优势以保持我国农业的长期竞争力对改革前后我国农业经济实际增长效果的实证分析有助于我们印证上述论点我们大致上可以将50年代后期至80年代中期以前认作是传统农业发展政策主导农业资源配置的典型时期将80年代中期至今认作是农业发展政策的转变时期因而我们面临着如何完成这一转变形成市场经济条件下的农业发展政策的选择我们知道粮食棉花油料的统购统销政策是在1953年开始实行的随着又分别将一系列其他重要农副产品纳入了统购统销的轨道2而人民公社体制则是在50年代末期以一场运动的方式迅速建立起来的在这之后农业中产品和生产要素的流动完全被国家垄断了到70年代末和80年代初家庭联产承包制从试验到推广迅速取代了人民公社体制这个时期的制度变革根本改变了农业生产过程中的微观激励机制并导致了农业的巨大增长但是一方面家庭联产承包制在这个时期还处在逐步推行的阶段另一方面农产品统购统销制度尚未受到根本触动从整体上传统农业发展政策仍然支配着资源的配置由于实行粮食的全国和区域多层次自给自足的政策并采取低价和数量控制手段执行收购任务在改革之前的很长时间里在粮食生产上不具有比较优势的地区承受了更大的负担而在70年代末和80年代初农业的激励性政策也更多地倾斜在粮食生产上具有粮食比较优势的地区获益较多为了衡量各地区农业比较优势所在并分别来观察不同比较优势下的农业增长绩效我们以各地区经济作物与粮食的单位面积产值相比再以此比值与全国该比值的平均水平相比这就是各地区经济作物的比较优势指数简称CAI指数3根据比较优势在一定时期内既发生较大变化又保持某种连续性的特点我们计算了1983-1989年分省的CAI指数并以各省自治区的该指标与全国平均值相比综观整个7年将CAI 指数具有最高的高于平均水平的频率的地区作为具有经济作物比较优势或不具有粮食比较优势的代表将其他地区作为具有粮食比较优势的代表剔除若干不正常值后发现在传统农业发展政策环境下具有粮食比较优势的地区农业增长快于不具有粮食比较优势的地区将各省市自治区1976-1978年平均农业总产值与1954-1956年平均农业总产值相比计算出各地农业的增长率而把具有粮食比较优势地区增长率的算术平均值与不具有粮食比较优势地区增长率的算术平均值相比得出具有粮食比较优势地区农业增长的领先系数为1.28而以1983-1985年农业总产值平均值与1976-1978年农业产值平均值计算的该领先系数则为1.04可见80年代以来农业激励的倾斜方向已有所变化但粮食仍保持着占优势的地位1钱纳利将比较优势原则应用于经济发展政策的评论批评了传统经济增长理论从而为一种新的增长理论开启了思路参见Chenery钱纳利1961Comparative Advantage and Development Policy比较优势与发展政策The American Economic Review, March.2在用语上统购的范围仅限于粮棉油而另外一部分称为派购依产品关系国计民生的重要性还有其他等级的管制但其在价格和数量上的控制原理是一样的3 World Bank世界银行1985China: Long Term Issues and Options中国长期问题与选择AnnexB. Rep. No.5206-CHA. Washington, D.C.80年代中期以后除粮食棉花以外的农副产品都陆续放开市场机制成为基本的调节手段总体上来看国内农产品的区际贸易已开始进行市场调节农业资源配置的价格上受到的刺激较大因而在该类产品上具有比较优势的地区农业增长较快以1990-1991年的平均值与1983-1985年平均值比较具有粮食比较优势的地区农业总产值的增长已明显滞后于具有经济作物比较优势的地区前述具有粮食比较优势地区农业增长的领先系数数已降为0.86与此同时把我国农业经济作为一个整体来看在粮食生产上的比较优势在迅速降低一个经济的比较优势取决于生产要素的秉赋我国是一个劳动力丰富而土地相对稀缺的经济而农业中粮食生产恰恰具有使用较少劳动较多土地的特点从70年代末开始的农业改革刺激起了广大农民的劳动积极性大大提高了劳动生产率而耕地面积却在不断减少这种情况使得劳动力剩余和人均耕地不足的现象愈加突出因而在粮食生产上比较优势迅速丧失70年代初到1987年我国种植业显示性比较优势指数以一国某种产品的出口份额与全世界该产品的总出口份额相比从2.3下降到1.3水稻从36.33降到2.25小麦从0.25降到0.20油料从2.40降到1.02与粮食相反经济作物倾向于使用更多的劳动和较少的土地因此粮食比较优势下降的过程同时就是经济作物比较优势提高的过程在市场发挥了较大调节作用的条件下价格机制就表现出对粮食的抑制和对经济作物的刺激倾向如果是在一个开放的经济中比较优势的变化及价格刺激的倾向性将引导国内更多的农业资源投入到经济作物生产中而相应增加粮食的进口这可以使我国经济在整体上得益然而在仍然坚持粮食自给自足政策从而国际市场与国内资源配置不相衔接的条件下不继续对粮食的区域自给实行严格的数量控制就不能保证有足够的激励使国内供给达到需要的水平因此虽然农产品的价格在逐步改革市场化水平不断提高而对各地区粮食供给的数量控制仍然保留这使得农业比较优势不能得到发挥四市场经济条件下的农业发展政策选择目前我国农业无疑是处在由传统农业发展政策向市场经济条件下的农业发展政策转变的阶段无论从历史的演变还是现实的比较看都可以看到一个具有规律性的现象即在人均收入较低的阶段农业倾向于被征税而在人均收入较高的阶段农业倾向于受到保护也就是说农业保护是一定发展阶段上的现象让我们借助一个农业保护对农业的征税可以看作是一种负保护的政策市场的分析框架1用图三来说明农业政策扭曲的形成以及对农业征税政策与农业保护政策之间的递嬗关系在一个农业保护政策市场上是否提供这种政策在何种程度上提供政府要权衡提供该政策的预期收益和预期成本根据政治领导人执政机会最大化的效用目标做出决策一个利益集团预期从一项特殊政策获益越多其对政府提供这一政策的要求就越强烈另一方面因某一政策而遭致损失的利益集团对该政策的抵制越有效提供这一政策的政治成本就越高在图三中横轴表示保护程度由左向右逐步增强0点为保护程度为零的点表示不征税也无保护纵轴表示实行保护政策为政策制定人带来的边际政治收益和边际政治成本通常随着保护程度的提高支持该政策的集团活动强度减弱而反对该政策的集团活动加强在图中表现为政府实行农业保护政策的边际收益下降而边际成本提高对于政策制定人来说满足最大预期政治利益的选择均衡点即为边际收益和边际成本相等处见图三1速水Hayami,1993日本农业保护政策探索(Japanese Agriculture under Siege)中国物价出版社第121-123页Anderson(安德森)1991International dimensions of the political economy of distortionary price and trade policies 从国际角度讨论扭曲价格和贸易政策的政治经济from Open Economies:Structural Adjustment and Agriculture开放经济结构调整与农业Edited by Goldinand Winters第291-296页。