李昌麒《经济法学》-宏观调控法的一般原理复习笔记(圣才出品)

第十三章财税调控法律问题一、问题的提出在2011年全国“两会”期间，温家宝总理就房地产市场调控措施的落实问题答记者问时，再次重申了政府运用财税政策手段遏制房价、保障中低收入阶层住房需求的重要意义，强调了各级政府在房地产市场调控中的重要责任。

强化财税政策调控力度，保障房地产市场健康有序发展已经成为从中央到地方的各级政府的一项基本使命，财税调控措施的实施成效如何将不仅关系到社会民生的保障与改善，而且从长远来看对经济的可持续发展也将产生影响。

二、研究文献综述1．财税调控法律制度的框架（1）财税调控法律制度的含义及划分财税调控法律制度是指运用财税手段调控宏观经济的相关法律制度，包括了财政法与税法两大组成部分。

可以划分为：①旨在界定中央和地方各级政府财政收支权限的财政收支划分法；②旨在对财政收支作出总体安排的预算法；③旨在规范财政收入活动的财政融资法；④旨在规范财政支出方式的财政转移支付法和政府采购法；⑤旨在对财政收支的中间环节进行管理的财政资金管理法；⑥旨在对整个财政活动进行监督的财政监督法。

（2）从实证的角度看，我国目前已经初步建立起与社会主义市场经济体制相适应的财税调控法律制度框架，分为：①财税体制法律制度②预算法律制度③税收法律制度④财政资金管理法律制度⑤政府采购法律制度⑥财政监督管理法律制度2．财税调控法律制度在宏观经济调控法律体系中的地位（1）财税调控手段的实施，是政府能否成功有效调控宏观经济的关键所在；（2）财税调控贯穿于宏观经济调控的相关领域，是金融调控、产业与区域发展调控等领域不可或缺的基本手段，在引导金融、价格、投资等其他调控手段共同发挥合力方面起到重要的利益诱导的作用。

（3）财税调控法律制度在宏观经济调控法律体系中承担了“保证国家管理和经济建设所需资金”、“保证财政支出合理分配，促进资源的有效配置”的责任，直接关乎宏观经济调控的经济与社会、国际与国内各方面的政策目标实现。

3．财税调控法律制度的改革趋向（1）预算法的修订是重点①《预算法》的实施我国现行的《预算法》是1994年3月由八届全国人大二次会议通过，并于1995年1月开始正式实施的。

第十五章市场规制法的一般原理一、问题的提出案例1：2008年9月3日，可口可乐公司宣布，计划以24亿美元收购在香港上市的中国汇源果汁集团有限公司。

2008年12月4日，中国商务部宣布对可口可乐并购汇源的申请进行立案受理；2009年3月18日，商务部正式宣布，根据中国《反垄断法》的规定，禁止可口可乐收购汇源。

据悉，这是《反垄断法》自实施以来首个未获通过的并购案。

案例2：2011年9月13日，公安部指挥浙江、山东、河南公安机关破获一团伙生产销售食用地沟油案件，一条集掏捞、粗炼、倒卖、深加工、批发、零售六大环节的地沟油黑色产业链浮出水面。

据了解，这也是公安机关首次全环节破获以地沟油为原料制售食用油的重大案件，这起案件暴露了我国在食品监管机制方面存在的一些问题。

案例3：新华网2011年7月16日以“保税区‘一日游’变身成‘洋货’——‘意大利原产’达·芬奇家具案调查凸显政府监管漏洞”为题，指出达·芬奇公司号称“意大利生产、原装进口”的“卡布丽缇”系列家具抽检结果为不合格。

专家指出，保税区“一日游”本身并不违法，但企业虚标原产地、虚假宣传等行为则涉嫌违法，同时，这也凸显政府监管疏漏的责任。

如果监管模式和态度不改变，达·芬奇家具案将会重复上演。

上述三个案例都涉及政府对于市场的“规制”，又称“管制”、“监管”、“规管”等。

本文称为市场规制，市场规制是对企业无节制的市场权利的一种限制，它的基本内容是制定政府条例和设计市场激励机制，以控制厂商的价格、销售或生产等决策。

政府进行市场规制的三大理由是：1．管制可以防止垄断或寡头垄断滥用市场力量；2．可纠正诸如污染之类的负外部性问题；3．可以矫正信息的不完全。

案例1，一个纯粹企业之间的合并行为，政府部门却予以事先审查并以维护竞争秩序的理由加以排斥，这就促使我们思索政府对市场行为进行规制的依据、规制的法律价值、规制边界以及相应的法律原则、具体规范等深层次的问题。

张守文《经济法学》第6版复习笔记第六章宏观调控法基本原理【知识框架】【重点难点归纳】一、宏观调控法概述1．宏观调控的含义宏观调控，是指政府为实现社会总需求与社会总供给之间的平衡，保证国民经济持续、稳定、协调增长，而运用经济、法律和行政的手段对社会经济运行的调节与控制。

①宏观调控的主导一方是政府；③宏观调控的基本目标是总供给与总需求的均衡发展；③宏观调控的调控手段是综合性的，包括法律手段、经济手段、行政手段等多种手段。

2．宏观调控法的调整对象及特征（1）调整对象观调控法的调整对象是宏观调控关系，或称宏观经济调控关系，是国家对国民经济和社会发展运行进行规划、调节和控制过程中发生的经济关系，主要包括以下几类宏观调控关系：①计划调控关系②财税调控关系③金融调控关系④产业调控关系⑤投资调控关系⑥储备调控关系⑦涉外调控关系（2）特征：①各类宏观调控关系，都具有经济活动内容，属于经济关系的范畴。

②各类宏观调控关系，体现着国家干预经济生活的特征；国家干预既有直接的干预，也有间接的干预。

③在宏观调控关系中，政府或国家法律授权的机关始终是主导性主体（即调控主体），调控主体与被调控主体（受控主体）之间的关系，既存在着命令与服从的性质，也存在着协调、合作的性质。

④在实践中，宏观调控关系已经纳入我国经济法调整的轨道。

3．宏观调控法的概念和体系（1）概念宏观调控法，就是调整宏观调控关系的法律规范的总称。

（2）体系我国宏观调控法的基本内容或体系包括以下主要法律制度：国民经济与社会发展计划法、财政法、税法、金融法、产业结构与布局规划法、固定资产投资法、经济稳定增长法和对外经济贸易法等法律制度等。

4．宏观调控法形成的客观条件宏观调控法形成的客观条件主要体现为如下几个方面：①宏观调控法是社会化大生产的需要；②宏观调控法是市场经济发展的要求；③宏观调控法是国家经济管理职能转变的集中反映。

二、宏观调控法的原则宏观调控法的原则，是在宏观经济法的制定、执行以及主体参加宏观调控下的具体经济活动中所必须遵循的基本准则，是各项宏观经济法律制度和全部规范的总的指导思想。

张守文《经济法学》第6版复习笔记第二编宏观调控法第六章宏观调控法基本原理【知识框架】【重点难点归纳】一、宏观调控法概述1．宏观调控的含义宏观调控，是指政府为实现社会总需求与社会总供给之间的平衡，保证国民经济持续、稳定、协调增长，而运用经济、法律和行政的手段对社会经济运行的调节与控制。

①宏观调控的主导一方是政府；③宏观调控的基本目标是总供给与总需求的均衡发展；③宏观调控的调控手段是综合性的，包括法律手段、经济手段、行政手段等多种手段。

2．宏观调控法的调整对象及特征（1）调整对象观调控法的调整对象是宏观调控关系，或称宏观经济调控关系，是国家对国民经济和社会发展运行进行规划、调节和控制过程中发生的经济关系，主要包括以下几类宏观调控关系：①计划调控关系②财税调控关系③金融调控关系④产业调控关系⑤投资调控关系⑥储备调控关系⑦涉外调控关系（2）特征：①各类宏观调控关系，都具有经济活动内容，属于经济关系的范畴。

②各类宏观调控关系，体现着国家干预经济生活的特征；国家干预既有直接的干预，也有间接的干预。

③在宏观调控关系中，政府或国家法律授权的机关始终是主导性主体（即调控主体），调控主体与被调控主体（受控主体）之间的关系，既存在着命令与服从的性质，也存在着协调、合作的性质。

④在实践中，宏观调控关系已经纳入我国经济法调整的轨道。

3．宏观调控法的概念和体系（1）概念宏观调控法，就是调整宏观调控关系的法律规范的总称。

（2）体系我国宏观调控法的基本内容或体系包括以下主要法律制度：国民经济与社会发展计划法、财政法、税法、金融法、产业结构与布局规划法、固定资产投资法、经济稳定增长法和对外经济贸易法等法律制度等。

4．宏观调控法形成的客观条件宏观调控法形成的客观条件主要体现为如下几个方面：①宏观调控法是社会化大生产的需要；②宏观调控法是市场经济发展的要求；③宏观调控法是国家经济管理职能转变的集中反映。

二、宏观调控法的原则宏观调控法的原则，是在宏观经济法的制定、执行以及主体参加宏观调控下的具体经济活动中所必须遵循的基本准则，是各项宏观经济法律制度和全部规范的总的指导思想。

第七章经济法上的行为一、问题的提出钓鱼执法是指当事人原本没有违法意图，在执法人员的引诱之下，才从事了违法活动。

在上海钓鱼执法案件中，执法人员通过引诱司机孙中界“非法载客”，对其进行处罚，这之中，行政执法主体的执法行为与当事人的行为是否属于经济法行为？经济法行为的内容包含哪些方面？各种经济法行为应当如何区分和评价？二、研究文献综述1．概念使用及含义界定（1）第一类，概念用语不同，但含义相同或含义相近，概念体系中属于最高层次或最上位的概念。

其基本含义是指受经济法调整、能够产生经济法效果的行为。

（2）第二类，概念用语不同，但同属于第二层次的概念。

这一类型的概念中，又包括两种情况：①含义相同或相近的概念，是指经济法主体中政府这一类主体所从事的行为，都属于经济法行为中的第二层次的概念。

②含义不同但层次相同的概念。

属于这一类型的概念有：经济法上的法律行为、经济法上的事实行为等概念。

经济法上的法律行为，属于经济法主体意思表示的行为；经济法上的事实行为，属于非基于经济法主体意思表示的行为。

2．研究意义对于经济法行为理论的研究意义，学者们的观点基本相同，都认为研究经济法行为具有重要的理论和实践价值。

有代表性的观点如下：（1）有学者认为：①行为理论是整个经济法理论中的重要组成部分，缺少行为理论的经济法理论是不完整的。

②任何成熟的行为理论，都需要有自己的行为范畴，研究经济法的行为理论，有助于确立经济法学的行为范畴。

③提炼行为范畴，需要以行为的分类为基础，通过行为理论的研究，对行为作出相应的分类，有助于对相关主体的权利作出进一步明晰化的要求。

（2）有学者将行为研究意义归结为四个方面：①经济法作为体现国家干预经济的意志的规范体系，其调整对象实质上是人们的行为；②经济法律制度是模式化的行为体系，法律行为体系是动态的法律现实；③经济法所体现的国家干预经济的意志和经济公平与社会公平的价值目标必须借助于经济法律主体的经济法律行为才能实现；④经济法律行为的本体属性与作用已构成了研究经济法律行为的充分理由。

第十二章金融调控法律问题一、问题的提出1．如何把握金融调控法的内涵（1）从宏观调控法看金融调控法的内涵①宏观调控的出现1988年9月26日，中央领导人所做的《在中国共产党第十三次中央委员会第三次全体会议上的报告》指出：“这次治理经济环境、整顿经济秩序，必须同加强和改善新旧体制转换时期的宏观调控结合起来。

”“必须综合运用经济的、行政的、法律的、纪律的和思想政治工作的手段，五管齐下,进行宏观调控。

”②宏观调控含义宏观调控，是指中央政府借助于法治化的经济及行政手段，对国家宏观经济运行实施调节和控制，以保持经济总量平衡，抑制通货膨胀，促进重大经济结构优化，实现经济稳定增长。

③宏观调控本质在本质上是一种非常规的国民经济管理活动，是针对国民经济运行中可能引发全局性问题的异常情况，相机采取的临时性的、非常规的逆向调节行为。

④宏观调控调整方式调整方式，既包括采取货币、财政、价格等经济政策手段，还包括直接针对市场微观主体的一般行政手段、针对执行部门的特殊行政手段，改变各种许可性质的指标，直接限制微观主体的经济活动、监督各宏观调控政策执行部门的政策执行情况的外生性宏观调控。

⑤宏观调控内容主要包括属于内生性宏观调控体系构成成分的货币政策调控等经济手段，但也包括属于外生性宏观调控体系范畴的窗口指导、信用控制政策等直接针对信贷规模的行政性手段。

（2）金融调控主体的职责①从政府工作报告中可略见一斑；②在一定程度上可以说，《中国人民银行法》事实上已赋予并确认了中国人民银行作为我国金融调控主体的地位暨职权；③就职责要求来看，金融调控要求往往是借助于货币政策取向予以原则性体现。

（3）再谈金融调控法的体系在金融法理论和金融现实实践均未形成较为共性的认识的前提下，目前我国的金融立法并不完善。

金融调控法实质是调控宏观金融关系所涉及的系列法律规范的总称。

2．金融调控主体与相关主体的关系金融调控主体是指中国人民银行。

中国人民银行与银监会在部分调控手段的运用上极为相似，尤其是在指导金融机构贷款投放方面，两者往往都会运用窗口指导方式，向金融机构解释说明相关政策意图，提出指导性意见，或者是向金融机构提示金融风险。

以第一编和第三编为基础适当扩展到一或四章用李昌麒的书就可以了其他的问题复印也可学习程度仅限于知道是什么就可以了完成方法需要有一个基本的方法，考试内容有九个大问题五个在基础理论四个在市场秩序里这九个问题必须不能乱总论需明确逻辑关系第一遍有五个问题是很有规律性的1、经济关系。

发展基点和基础是经济关系。

第一编的学习需要找到经济法的根据地，内涵和外延。

法律的保障是一种关系更稳固的标尺，是最后一道保护神。

经济关系只有在经济法律规范的规范下，调整下才能更（经济法律对经济关系调整后会当然形成经济法律关系）健康的发展。

2、经济法律规范的制定与实施（定义发展制定原则概念等）、经济法律关系、法律事实（作为经济法律关系的一节如产生、消灭）、法律责任、经济法律保障、总论一般是由这五部分组成。

第三编：市场秩序规制法1、后面的四个问题及理论体系（1）经济法贯彻的源头是产品，资源性产品（如矿藏和水流）和制造型产品（间接源头）。

每一部法律都是对宪法的实施和执行，学好法律要和部门法相联系。

研究产品的目标是是消费者用一定量的货币买到尽量好的产品，满足消费者不断增长的物质需求。

这是人们生活的终点。

终点与起点的最快对接的手段有两种：经营者参与竞争（提高产品质量；降低生产成本；降低价格、提高管理水平等）产品质量，消法，反不正当竞争法、反垄断法可以用来维护竞争：宏观调控（本来不考）可以规制竞争维护市场，减轻竞争的弊端所以是考点。

广告和反补贴是竞争的主要手段。

（2）九个考点占百分之九十五，另外百分之五是拓展考点，但考点都是书上的，要联系实际，（如三鹿牛奶案件的思考）。

细讲：第一章：1、1经济法的概念1755年法国的空想社会主义家摩莱利在《自然法典》中提及，1842-1843年法国学者德撒尼在其著作中使用了经济法的概念；1869年普鲁东“经济法是民法和行政法的补充”（太难不太可能出）。

部门式的经济法有考的可能性但可能性不大。

五大原因是对经济法产生的重要原因，39页，有可能考。

第八章经济法中的权利（力）一、问题的提出依据《反垄断法》提起的诉讼中，原告、被告是否存在独立的经济法权利（力），经济法权利（力）有何特殊的实施机制，经济法权利（力）的保障与民事权利、行政权力之间有何区别。

要解决这些问题，必须对经济法基本权利（力）的范畴进行准确界定。

二、研究文献综述1．传统经济法理论中的经济法权利（力）（1）“经济权力”说该观点认为在由经济法所调整的特定社会关系中，当事人地位不平等，权利（力）义务不对等，相互之间是一种隶属服务关系，因此，经济法权利（力）具有权力的属性，是一种权力。

（2）“经济职权”说该观点主张经济法的基本权利构造是经济职权：①认为经济职权是国家经济管理职能的法定权力，其体现和昭示了国家的经济管理职能；②认为经济职权的表达同时涵摄了权力和职责相统一和一致的内涵。

（3）“经济权利”说该观点认为经济法是调整经济关系的，经济法的权利具有显著的“经济性”，因此经济法权利（力）的基本构成就是经济权利。

2．学界对经济法基本权利（力）范畴的新探索（1）陈乃新在论述经济法的重要范畴时将经济法分为微观经济法与宏观经济法。

①微观经济法的核心是对个人剩余权安排作出系统规定，微观经济法最基本的范畴之一是剩余权，是指个人对剩余所享有的权利，包括剩余索取权与剩余激励权。

②宏观经济法的基本范畴之一是经济安全权，是人们对经济安全所平等享有的权利，包括经济整体安全权和经济持续安全权。

宏观经济法的核心是对人民共同需要的经济安全权作出规定。

（2）岳彩申在论证经济法的范畴体系时认为，经济法的基本权利范畴界定为经济平等权、经济自由权和国家干预权。

（3）单飞跃把经济法的范畴概括为经济法的法经济范畴、法主体范畴、法权利范畴和法价值范畴四大范畴，将经济法的法权利范畴界定为国家经济权力和社会自治权。

（4）鲁篱在对经济法基本范畴进行重新解读时认为，经济法的基本权利范畴应当界定为经济治理权和经济自治权，并从经济治理权中，进一步推出市场规制权和宏观调控权。

第四章经济法的功能一、问题的提出法律功能理论是法律的重要理论之一，其在经济法理论体系中有着不可或缺性及对认识经济法本质的重要性。

本章在对经济法相关研究成果进行梳理、评析的基础上，结合经济法特点，首先借鉴社会学和法理学研究中取得的成果，对经济法的功能的一般涵义作出界定，并对经济法的诸功能进行说明。

然后，对经济法诸功能的关系、经济法功能发挥的条件进行论证。

二、研究文献综述1．经济法功能的涵义对经济法功能的涵义的界定，主要有以下观点：（1）有学者提出经济法的功能是指预设于经济法规范中，并期望通过其实施，而造成一种积极的客观经济后果。

（2）有学者因对经济法的功能探讨的着重点放在功能实现上，认为经济法功能是指经济法作为一种有机体系，在一定的立法目的指引下，基于其内在结构属性而与社会单位发生的，通过自己的活动而造成的一定客观后果。

（3）有学者在对“功能”的社会学含义以及这一词语的语义进行分析的基础上，认为讨论经济法功能的概念必须注意两个问题：①经济法的功能与经济法作用的区别；②经济法的功能与法的功能的区别。

经济法的功能是“经济法所固有的内在的应然的属性”。

经济法的功能应定位于经济法“出生”时所具备的功能，即其“天生”的功能。

2．经济法功能的内容及构造（1）单一探讨路径主要包括：①就某一具体功能予以探讨；②从经济法功能作用的某一领域探讨经济法的功能。

（2）综合探讨路径主要包括：①制度比较的探讨，即从经济法与其他法律制度的比较中探讨经济法的功能及其相互关系；②从法的各种功能在经济法中体现的角度探讨经济法的功能；③从某种经济法类型探讨经济法的功能定位。

3．经济法功能的实现（1）有学者提出经济法功能的实现有内部因素和外部因素。

①内部因素包括：经济法的立法、执法和司法三个方面；②外部因素即社会因素，主要是通过经济法的社会化，使经济活动主体，养成守法意识和守法习惯。

（2）有学者提出，经济法功能的发挥有两个基础：①市场经济是经济法功能实现的社会基础；②民商法是经济法功能实现的法律基础。

第五章经济法的范畴体系一、问题的提出经济法学科理论的发展和成熟有待于对特有概念术语的提炼和范畴体系的建构。

虽然国内学术界已对这一理论难题有所破解，但对经济法范畴的界定、基石范畴和基本范畴的确立、每个范畴的内涵以及经济法范畴体系的框架等基本问题的研究还相对薄弱，需更加深人的探讨。

本章重点讨论经济法的范畴体系。

二、研究文献综述1．经济法范畴的界定有学者认为范畴即是概念。

亦有学者认为范畴不等同于概念，范畴只是概念群中的基本概念，范畴来自概念又高于概念；从思维作用方面讲，范畴着重反映客观事物相互之间的联系，概念则着重反映事物的属性。

2．经济法范畴体系的构成对于经济法的范畴体系问题，研究者存在明显的分歧，主要有以下观点：（1）陈乃新将经济法分为微观经济法与宏观经济法，认为剩余权与经济安全权是经济法的特有范畴。

①微观经济法的核心是对个人剩余权安排作出系统规定，微观经济法最基本的范畴之一是剩余权，即个人对剩余所享有的权利，包括剩余索取权和剩余激励权；②宏观经济法的核心是对人民共同需要的经济安全权作出规定，宏观经济法的基本范畴之一是经济安全权，是人们对经济安全所平等享有的权利。

包括经济整体安全权和经济持续安全权。

（2）程信和认为经济法学的范畴，分别表现为与经济法的对象、原则、主体、行为、责任等具体内容之中。

（3）岳彩申从经济法的初始范畴—基本范畴—普遍范畴—具体范畴四个层次系统地构建了经济法独立的范畴体系。

①从作为初始范畴的经济权利出发，推导出经济平等权、经济自由权及国家干预权等基本范畴；②在基本范畴之后引导出宏观调控权、微观调控权、国家参与经济活动权、经济权利主体对国家的请求权等普遍范畴；③由普通范畴派生出市场准入调控权、市场竞争调控权、市场利益分配调控权等具体范畴；④以经济法范畴体系为新的视角，分析经济法的性质，得出经济法是经济权利保护法，是合作法而不是管理法，既不是民商法的补充也不是行政法的补充的结论。

（4）任先行、张奉礼从三个层次阐述了经济法的范畴体系：①经济核心范畴是经济权力；②基本范畴包括经济法的调整对象、经济法的原则、经济法的主体、经济法律行为范畴、经济法律关系内容范畴、经济法的责任范畴、经济法生成范畴、经济法运行范畴等；③普通范畴，是指经济法这一现象某些个别方面、某些具体联系和具体过程的比较简单的抽象，属于初级范畴，是经济法学中存在的一些普通法律概念。