(IRIS)采购控制程序

采购流程控制程序(实用-含全部附表)采购流程控制程序 (实用完整版-含全部附表)1. 背景为了确保采购流程的高效性和透明度，我们需要建立一套完整的采购流程控制程序。

本文档旨在详细描述该程序的步骤和相关要求，以便所有涉及采购的部门和人员遵循统一的标准和流程。

2. 流程步骤2.1 采购需求确认1. 采购需求的提出：相关部门或人员根据业务需要提出采购需求，并填写采购申请表（附表一）。

2. 需求审批：采购需求提交给相关部门经理或采购经理进行审批。

审批结果将根据实际情况决定是否向下一步骤推进。

2.2 供应商评估和选择1. 供应商评估：采购部门将根据采购需求和相关要求，对潜在供应商进行评估。

评估内容包括但不限于供应商的信誉度、产品质量、价格合理性等。

2. 供应商选择：采购部门将根据供应商评估结果，选择最合适的供应商。

供应商选择结果将记录在供应商选择表（附表二）中。

2.3 合同签订与管理1. 合同起草：采购部门将与选定供应商协商并起草采购合同。

合同应包括采购物品/服务的细节、价格、交付时间和支付方式等重要条款。

2. 合同审批：采购部门经理或法务部门将对采购合同进行审批，确保符合公司的法律和合规要求。

3. 合同签订：经过审批的采购合同将由采购部门和供应商双方签署，并保留备份。

2.4 采购执行1. 采购订单生成：采购部门将根据采购合同内容和需求生成采购订单，并发送给供应商。

2. 物品/服务接收：在供应商交付物品/服务后，采购部门将对其进行验收，并确保符合采购合同中的要求。

3. 付款控制：采购部门将根据采购合同的约定，及时支付供应商所需的款项。

2.5 采购记录和报告1. 采购记录：采购部门将维护一份完整的采购记录，包括采购需求、供应商选择、合同签订和采购执行等过程中的相关文件和信息。

2. 监督报告：采购部门将定期生成采购执行的监督报告，汇总采购活动的情况和问题，并向相关管理人员提供。

3. 附表附表一：采购申请表该表用于记录采购需求的基本信息，包括需求提出人、需求描述、预算等。

采购控制程序1.目的：对采购作业进行控制，确保采购作业能做到适时、适量、适质以配合生产所需，降低库存，提高产品竞争能力。

2.范围：2.1.本公司对外采购与产品生产有关的直接、非直接原材（物）料、零组件及包装材料等2.2.相关原材（物）料、零组件供应商的确定。

3.职责：3.1采购部3.1.1负责选择优秀供应商，对供应商的基本信息、交付能力，生产能力进行初步评审，确保料源，积极开发新供应商。

3.1.2负责编制《采购订单》，适时控制采购作业，做到适时、适量。

3.1.3负责追踪物料交期，提高采购作业效率和人员的作业品质。

3.1.4负责防止作业异常发生，针对异常与问题点能迅速妥善处理。

3.1.5负责将量产采购件图纸、采购件品质要求、供应商职责内容发送至供应商。

3.1.6参与潜在供应商的质量体系，技术生产能力评审。

3.2技术部3.2.1负责提供图纸、材料检验标准、产品试验标准等技术要求。

3.2.2负责将非量产采购件图纸、采购件品质要求发送至供应商。

3.2.3参与潜在供应商的质量体系，技术生产能力评审。

3.3品保部3.3.1.负责确保物品质量，做好检验工作。

3.3.2组织潜在供应商的质量体系，技术生产能力评审。

3.4供应商3.4.1负责按期交付本厂所需直接原材（物）料、零组件、包装材料。

3.4.2负责确保采购物料的质量要求，提供出厂检验报告。

4.内容：4.1.供应商选择：4.1.1.技术部应提供开发完成可量产产品的图纸、材料标准、产品试验标准等技术要求给采购部。

4.1.2.内部产品价格由财务部组织技术部和生产部进行审核，采购部实时关注原材料价格波动情况，当原材料价格有所下降时，应及时提出采购件降价要求；4.1.3.采购根据采购项目技术、生产要求，收集整理推荐潜在供应商，经内部评审后对供应商的基本信息、产品价格、交付能力，生产能力再进行初步评审，填写《供方基本信息调查评价表》，经采购部经理、总经理审批后安排对潜在供应商进行质量体系，技术生产能力的过程审核。

采购控制程序1、目的为了确保厂所采购原器材符合采购计划所要求的规格、标准，外协件符合采购合同或采购合同规定的各项技术标准、参数及外型、规格要求。

2、范围适用于本厂所需要的采购产品的采购过程控制。

3、职责3.1供销部负责本程序文件的贯彻实施，负责编制采购文件，评审供方能力和实施采购。

3.2厂长负责对采购文件的审批。

3.3质检员对采购产品进行验证。

4、程序说明4.1本厂的物资采购，须遵循如下程序：（1）各生产车间在每月的生产计划会上提出采购需求，经生产厂长同意。

（2）供销部进行采购文件汇总，并报厂长批准。

（3）厂长组织，由供销部负责评价供方能力，选择合格供方。

（4）供销部实施采购。

（5）质检员对采购产品进行验证。

（6）保管员对采购产品进行入库管理物资采购的程序图，见下页：4.2通过确定并实施本程序，以确保所采购的产品符合本厂生产的质量与成本要求，符合各种产品标准，也满足顾客提出的各种要求。

物资采购的程序图：N5、工作程序5.1采购信息5.1.1由各生产车间根据生产业务需要，提出所需材料品种、规格、型号、数量及技术要求等报生产厂长同意。

5.1.2供销部根据各车间采购需求，编制总材料计划表，明确采购信息报厂长批准。

内容包括：a、有关产品的质量要求或外包服务要求；b、有关产品提供的程序性要求，如：供方提供产品的程序（如样品／试生产／批生产批准程序，见证点设置、分析方式、让步申请等）；供方生产或服务提供的过程要求（如工艺要求）；供方设备方面的要求（如机加工要求数控机床等）；c、有关供方人员资格的要求；d、有关供方质量管理体系的要求。

5.1.3采购文件的适宜性、有效性：a、采购文件应经供销部的负责人、生产厂长进行评审，以确保采购文件及所采购产品的适宜性；b、采购文件须经由厂长批准后方可实施，以确保其有效性。

5.2采购过程厂部应控制采购过程，以确保采购产品符合要求：5.2.1采购过程的控制方式和程度，应取决于所采购的产品对随后的实现过程及其输出的最终影响（即对最终产品的影响）。

1. 目的和适用范围本程序的目的是确保公司采购流程的规范化和标准化，从而提高采购效率和质量。

适用于公司所有采购活动。

2. 程序内容2.1 设计人员整理BOM表，并将其交给仓库管理人员。

2.2 仓库管理人员核对库存情况，并根据需要编制采购计划。

2.3 采购计划需要经过总经理审批后才能执行。

2.4 采购人员执行询价、对比、采购合同签订等流程，并将采购订单发送给仓库管理人员。

2.5 仓库管理人员接收采购订单，并更新库存信息。

3. 质量控制要求3.1 BOM表必须准确无误，包含所有必要的信息。

3.2 仓库管理人员必须核对库存情况，确保采购计划的准确性。

3.3 采购计划必须经过总经理审批后才能执行。

3.4 采购人员必须执行询价、对比、采购合同签订等流程，确保采购的质量和价格合理。

3.5 仓库管理人员必须及时更新库存信息，确保库存准确无误。

4. 责任和权限4.1 设计人员负责整理BOM表，并将其交给仓库管理人员。

4.2 仓库管理人员负责核对库存情况，并编制采购计划。

4.3 总经理负责审批采购计划。

4.4 采购人员负责执行询价、对比、采购合同签订等流程，并将采购订单发送给仓库管理人员。

4.5 仓库管理人员负责接收采购订单，并更新库存信息。

5. 监督和检查5.1 管理层应定期对采购流程进行监督和检查，确保程序的有效性和质量。

5.2 内部审计部门应对采购流程进行定期审计，发现问题并提出改进意见。

5.3 相关部门应对采购流程进行自我检查，确保程序的正确性和完整性# 采购控制程序文件# 一、目的本程序文件旨在规范公司的采购工作流程，确保采购工作有序进行，达到更好地完成公司下达的采购任务的目的。

# 二、范围本程序文件适用于公司设备、资产、原材料、配件及耗材的采购工作。

# 三、职责3.1 采购部门负责公司设备、资产、原材料、配件及耗材的采购工作，完成公司下达的各项采购任务；3.2 采购部门负责管理公司合格供应商的资质文件，参与合格供应商的评定和考核的流程；3.3 采购部门负责与供应商进行询价、议价谈判，拟订合同，经领导审核批准后签订采购合同；3.4 采购部门负责跟进采购物资的到货、验收，负责物资的验收、清点，以及与供应商核对账目，进行付款及发票结算工作；3.5 采购部门负责采购异常的售后服务问题，包括退、换货、补偿事宜等；3.6 采购部门负责领导安排的其他工作。

采购控制工作程序采购控制是指通过制定一系列的工作程序和规范，对采购过程中的预算控制、供应商选择、合同签订、物流管理等环节进行有效监控，确保采购活动的顺利进行以及最大限度地节约成本和资源。

下面是一个2000字左右的采购控制工作程序的范例：采购控制工作程序一、工作目标1. 实现采购活动的规范化和标准化，确保采购在质量、价格、交货期等方面满足企业的需求。

2. 控制采购预算，最大限度地节约成本和资源。

3. 确保供应商的选择和合同签订符合企业的采购政策和法律法规的要求。

4. 管控采购物流，确保采购物资的及时到达和准确计量。

二、工作流程1. 需求分析在采购前，通过与相关部门沟通，了解采购需求的具体细节和要求，并进行需求分析。

主要包括确定采购物资的种类、数量、质量要求以及交货期限等。

2. 供应商选择根据需求分析的结果，制定供应商选择的标准和程序。

首先，收集供应商的相关信息，包括企业资质、信誉度、价格水平、交货期等。

然后，对供应商进行评估和筛选，选出合适的供应商。

最后，与供应商进行洽谈，明确合作的条件和要求。

3. 出具采购计划根据需求分析和供应商选择的结果，制定采购计划。

采购计划包括采购物资的种类、数量、预算、供应商等信息。

通过采购计划的制定，可以实现对采购预算的控制和对采购活动的统一安排。

4. 编制采购合同根据采购计划和供应商的要求，编制采购合同。

采购合同要包括采购物资的详细规格和数量、价格、交货期限、结算方式等内容。

在签订采购合同之前，应对合同条款进行仔细审查，确保合同的合法性和公平性。

5. 采购执行根据采购计划和采购合同，启动采购执行阶段。

主要包括与供应商的订单确认、物资的验收和付款等环节。

在订单确认时，应与供应商核实物资的具体要求和交货时间。

在物资验收时，应根据合同约定的标准进行检验和测试，确保物资的质量和数量符合要求。

在付款时，应按照合同约定的方式和时间进行结算。

6. 物流管理在采购执行过程中，要加强对物流环节的管理。

采购控制管理程序2010-**-** 实施文件修改履历表对公司的采购过程实施控制，以保证所采购的物资符合生产和规定要求。

2适用范围本程序适用于公司供应商开发、评选管理及物品采购过程的控制。

3术语3.1物资-- 包括原材料、半成品、成品、生产设备、辅料备件、外包服务等。

3.2外协—分为供料外协（我公司出材料、图纸等）、包料外协（我公司只出图纸）。

4职责4.1总经理批准《供方资格标准》、《合格供应商清单》。

4.2主管领导批准《月采购计划》、《请购单》、《采购订单》等。

4.3采购部门组织评价供方，制定采购合同、采购计划，并实施所需物资的采购及监督物资的入库情况，建立供方档案。

4.4质量部门参与供方的质量体系评价，负责采购物资的检验和验证。

4.5技术部负责供方技术能力的评价，并组织制定《采购产品重要性分类表》及有关验证要求。

4.6仓储组负责物资的验收、清点等工作。

4.7财务部门负责对账及付款等事项。

5工作程序5.1采购过程的策划5.1.1采购部门根据其他各部门的物资需求作采购前期策划，筹备为该过程完成所需要的资料或资源。

5.1.2采购部门在相关技术标准的引导下，根据采购物资对最终作品质量的影响程度及对供方控制的方式方法等，制定《供方资格标准》。

5.1.3在有关部门（如技术部门、质量部门等）的配合下，主导供应商开发，并给予评价。

相关具体程序见《供应商管理规定》。

5.2物资的信息与供应商的选择5.2.1根据相关部门提供的意见，确定采购形式的说明，如外购、供料外协、包料外协等；外协加工按《外协加工管理办法》操作。

5.2.2采购物资分类技术部门负责制定《采购产品重要性分类表》，根据其对随后的实现过程及其输出的影响，将采购物资分为三类；重要物资（A 类）：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资；一般物资（B 类）：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即对使用有影响，但可采取措施予以纠正的物资；辅助物资（C 类）：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如一般包装材料等。

1 目的加强采购物料的控制，确保所采购的物料符合规定的采购要求。

2 适用范围适用于本公司原材料、外购、外协件的采购及相应供应商的评价、选择和控制。

3 职责3.1采购部负责提供候选供应商名单，组织对供应商进行评价和选择，经评审合格后，由采购部负责对合格的供应商进行管理，制订采购计划并实施。

3.2采购部负责对物资采购及贮存管理。

3.3研发部负责采购物资资料的编制（产品图样、技术协议、质量协议等）及新物料的入厂试验,并参与对供应商的评审。

3.4品质部负责采购物资的检验和检验数据的统计，及参与对供应商的评审。

4定义4.1外购、协件：采购物资中不需再次加工即可装配形成产品的物资。

4.2原材料：采购物质中需再加工方可附着或装配形成产品的物资。

4.3供应商：提供外购件和原材料的组织、单位。

5 工作程序5.1采购物资的分类供应商提供的物资按公司采购物资的重要性来分：分为关键物资，（简称为A类），重要物资（简称为B类）、辅助物资（简称为C类），以下简称为A类、B类、C类：5.1.1 A类关键物资：指构成最终产品的一部分，直接影响最终产品质量的原材料；如开关电源、显示屏、电池、电机、电线等。

5.1.2 B类重要物资：系指虽构成最终产品的一部分，但对最终产品的内在质量的影响不是很大，如电阻器、电容器、半导体管、光耦合器、晶体振荡器、蜂鸣器、接插件、按键、漆包线、导线、有电流通过的连接件、塑料件，以及啮合臂、传动机架等重要五金件。

5.1.3 C类普通物资：系指不构成最终产品，只作为辅助材料。

如普通标准件、化工原料、包装材料、散热件、其它未列入A、B类的零件、元件及辅料。

5.2 新产品物资采购控制5.2.1对于新产品开发阶段所需及量产后要求变更的物资应编制“采购要求书”,“采购要求书”的格式及内容参照顾客的要求编制，须明确以下内容：a) 物资名称、型号规格、技术标准、质量特性、等级、验收标准、数量、到货时间、适用机型；b) 供应商应承担的职责：产品设计开发或生产制造、经销；c) 供应商质量体系要求；d) 质量目标要求：合格率、交付准确率、服务及时率、质量信息反馈及时率、送样一次合格率；e) 技术质量要求。

采购控制程序（ISO13485-2016）1.0目的对采购过程及供方进行控制，确保采购的产品符合规定的采购要求。

2.0适用范围适用于对生产、研发所需的所有物料的采购，对外包方及供货方提供服务的管理控制，对供货方进行选择、评价和控制。

3.0职责3.1供应部3.1.1负责组织对供货方进行选择和定期评价，建立和更新“合格供方名录”，并对供方的供应业绩定期进行考核确认，确保供应物料源于合格供方。

3.1.2负责编制采购计划，经副总经理批准后，按已批准的采购计划执行原材料、零部件、外协件等的采购业务。

其中包括：价格审定，合同签订。

3.2研发部负责编制《采购物资技术标准》、《采购物资检验标准》及《采购物资分类明细表》。

3.3主管生产的厂长根据生产计划和库存情况审核《采购计划》和《物料采购申请单》。

新品投产或进行技术更新的产品，必须先经过小批量试产，相关原件也要小批量采购。

因生产、采购安排不当，造成的损失，首先对主管厂长问责，其次对相关人员进行问责。

3.4质量管理部负责对采购产品的进货检验。

3.5工厂库房负责办理接收、报检、入库(含原材料合格品和不合格品)、保管和生产领料出库。

3.6副总经理组织“采购评审小组”，批准《合格供方名录》、《采购计划》、《采购合同》和《外包合同》。

4.0程序4.1采购文件采购文件是对采购物料的要求和采购过程要求，在使用前均应得到批准。

采购文件应包括（但不局限于）以下内容：4.1.1物资分类研发部负责编制《采购物资分类明细表》，经副总经理批准后实施。

依据采购物资对随后的产品实现或最终产品的影响，将采购物资分为A、B、C三类。

A类（重要物资）：对产品质量有重要影响（主要特性、安全性）的物资；B类（一般物资）：对产品质量有一般影响（一般特性）的物资；C类（辅助物资）：对产品质量有轻微影响（外观等）的物资。

采购物资分类明细表应包含：名称、规格、型号、数量、类别等。

4.1.2技术要求研发部负责编制《采购物资技术标准》、《采购物资检验标准》。

1 目的规定在分供方处采购原材料、外购外协件和定制产品的质量保证措施，确保所采购的原材料、外购外协件和定制产品质量符合规定要求。

2适用范围适用于本公司生产所需原材料、生产辅料、五金配件、包装材料等的采购（应包含除办公用品之外的所有物资）3职责3.1市场部负责所需材料的采购。

3.2技术部负责材料相关技术文件的编制、发放、管理。

3.3品质部负责材料的进货验证和检验。

4定义4.1 材料的分类：4.1.1 原材料：线材、圆钢、钢管4.1.2 五金：包含工装夹具、工具、刀具、设备备品备件、灯具4.1.3生产辅助材料：汽油、煤油、柴油、液压油、防锈油、脱水油、防锈粉、磨料、磨削液、机油、润滑油4.1.4包装材料：内包装袋、纸箱、内盒、胶带、打包带、标签、浆糊5 工作程序5.1用于零件生产的所有采购材料均必须满足对限制有毒、危险物品的政府要求及安全规定，具体按《政府、安全和环保法规要求控制程序》执行。

5.2现生产用材料的批准如顾客有经批准的分承包方名单，则公司必须从该名单上的分承包方采购有关材料。

其它分承包方只有经顾客技术部门批准并列入名单后，方可选用。

5.3分承包方的评定本公司所需生产物资必须从合格分承包方处采购，合格分承包方的选择、评定，分承包方的开发及分承包方的交付计划按《分承包方评定程序》执行。

5.4采购文件资料及实施5.4.1采购文件资料的分类a)采购申请单；b)采购计划；c)采购合同、订单、外协加工通知单；d)采购技术文件: 质量技术协议、产品图样、技术标准、检验规程等。

5.4.2采购文件资料要求a) 采购文件必须包含有助于充分满足采购和质量要求的所有细节，例如物资名称、型号规格、技术要求（包括标准和检验规程）、数量、单位、包装和交付说明等。

b) 公司除与分供方签订合同外，在有必要时应由技术部出面与分供方签订质量技术协议书，进一步明确质量要求、检验方法、检验设备、验收规则、包装、标识、可追溯性要求。

IRIS采购产品首件鉴定控制程序1目的首件鉴定是供应商工程质量门的最后节点，是设计的验证过程。

通过首件鉴定，对采购产品进行检验和试验，判断供应商是否具备批量生产合格产品的能力。

2用范围适用于新造动车组和新造碳钢车采购产品首件鉴定的控制。

3术语和定义3.1首件：在批量生产条件下生产的首件或几件产品。

3.2 首件鉴定：首件鉴定是指按照技术文件的要求，对在批量生产条件下生产的首个零（部或组）件进行全面的工序和成品检查、审核，确定首个零（部或组）件是否满足要求；确定供应商是否具备批量的、稳定的生产合格产品的能力。

3.3 首件鉴定团队：首件鉴定团队由供应商管理部、产品研发中心，制造技术中心等各相关部门人员组成的多功能团队；4职责分工4.1产品研发中心负责确定首件鉴定项目；负责制定采购技术规范、明确执行标准；负责型式试验大纲和例行试验大纲的审批或报批工作；负责型式试验和例行试验的确认；负责供应商首件鉴定前提中相关项目的确认；负责极限样板的确认；参加首件鉴定并跟踪首件鉴定开口项的关闭。

4.2制造技术中心负责工艺过程的符合性判定；负责特殊工艺的执行标准、检验标准和验证报告要求的提出；负责供应商首件鉴定申请单相关项目的确认；负责首件鉴定过程中相关工艺项目的确认；负责特殊工艺过程及其结果符合性的确认；负责极限样板的确认；负责焊接首件鉴定的组织、主持工作；4.2.1焊接首件鉴定，可以由焊接中心单独提前进行，供应商管理部提供必要的支持，焊接中心负责焊接首件鉴定的组织、主持，传递焊接首件鉴定报告给供应商管理部，负责跟踪焊接首件鉴定报告中开口项和开口项的关闭；4.3物资供应部负责与供应商建立接口；负责编制首件鉴定计划；负责传递首件鉴定所需的相关文件和资料；负责与供应商商务事宜的沟通；采购技术规范、图纸、变更申请、检验（试验）计划、退让请求等的传递；负责传递供应商首件鉴定前提确认单及与首件鉴定相关的文件和相应的质量记录；4.3.1负责提供供应商的其他正式的设计、质量函件或澄清文件；4.4质量管理部负责确定抽检样品的规格和数量以及实施样品的检验；参加A、B类部件首件鉴定，负责实现首件鉴定执行标准和后续检验执行标准的一致性；负责根据首件鉴定结果核实首件鉴定清单涵盖产品入厂放行条件。