风险矩阵分析法

风险矩阵法

风险

矩阵 中等风险

(Ⅲ级) 重大风险

(Ⅳ级) 特别重大风险

(Ⅴ级) 有效类别 赋值 可能造成的损失

人员伤害程度及范围 由于伤害估算的损失（元）

一般风险

(Ⅱ

级) 6 12 18 24 30 36 A 6 多人死亡 500万以上

5 10 15 20 25 30 B 5 一人死亡 100万到500万之间

4 8 12 16 20 24 C 4 多人受严重伤害 4万到100万

3 6 9 12 15 18 D 3 一人受严重伤害 1万到4万

低风险(Ⅰ级) 22 4 6 8 10 12 E 2 一人受到伤害，需要急救；或多人受轻微伤害 2000到1万

11 2 3 4 5 6 F 1 一人受轻微伤害 0到2000

L K J I H G 有效类别

1 2 3 4 5 6 赋值

不可能 很少 低可能 可能发生 能发生 有时发生 发生的可能性

估计从不发生 10年以上可能发生一次 10年内可能发生一次 5年内可能发生一次 每年可能发生一次 1年内能发生10次或以上 发生可能性的衡量(发生频率)

1/100年 1/40年 1/10年 1/5年 1/1年 10/1年 发生频率量化 风险等级划分

风险值 风险等级 备注

30-36 特别重大风险 Ⅴ级

18-25 重大风险 Ⅳ级

9-16 中等风险 Ⅲ级

3-8 一般风险 Ⅱ级

1-2 低风险 Ⅰ级

风险矩阵法（L·S）

英国石油化工行业最先采用，即辨识出每个作业单元可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。

风险的数学表达式为：R＝L×S。其中：

R—代表风险值；

L—代表发生伤害的可能性；

S—代表发生伤害后果的严重程度。

从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。

赋

值 偏差发

生频率 安全检查 操作规程 员工胜任程度（意识、技能、经验） 控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）

5 每次作业或每月发生 无检查（作业）标准或不按标准检查（作业） 无操作规程或从不执行操作规程 不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能） 无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施。

4 每季度都有发生 检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业） 操作规程不全或很少执行操作规程 不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差） 有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；有应急措施但不完善或没演练。

3 每年都有发生 发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业） 发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程 一般胜任（有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错） 监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。

2 每年都有发生或曾经发生过 标准完善但偶尔不按标准检查、作业 操作规程齐全但偶尔不执行 胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔出错） 监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作；有应急措施但每年只演练一次。

1 从未发生过 标准完善、按标准进行检查、作业 操作规程齐全，严格执行并有记录 高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富，技能、安全意识强） 监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施每年至少演练二次。

严重性 后果 可能性逐渐增加

人员 财产 环境 信誉 A B C D E

在行业内从未听说过此事件的发生 在行业内听到过此类事件的发生 在集团内部发生过或是在同行业内每年不止发生过一次 企业发生过或是在集团内每年不止一次的发生 企业每年不止一次的发生

1 轻微的伤害或健康的影响 微量的损失 轻微影响 轻微影响 低

2 较小的伤害和影响 较小的损失 较小影响 较小影响

3 较大的伤害和健康影响 中度的损失 中度影响 中度影响 中

4 PTD(永久性伤残）和1到3个人员伤亡 较大的损失 较大的影响 较大的影响

高

5 超过3人死亡 很严重的损失 很严重的影响 很严重的影响

一、 人员

1. 轻微伤害：接受医处理

2. 较小伤害：二周以内损失工时

3. 较大伤害：二周以上损失工时

4. 严重伤害：重大残疾事故和3人以下伤亡事故：

二、 环境

1. 较小影响：影响到装置以外，但没造成对居民影响。

2. 中等影响：扩散到周围，对居民产生微量影响。

3. 较大影响：扩散到厂区以外，环保部门要求整改。

4. 很严重影响：扩散到厂外，造成居民中毒。

三、 财产

1. 轻微：1－10万元

2. 较小：10－50万元

3. 中等：50~100

4. 较大：100~300

5. 严重：300万元以上

四、 区域

1. 行业：化工

2. 公司：集团公司

3. 企业：安邦

风险矩阵分析法

一、引言

风险矩阵分析法是一种有效的风险管理工具，广泛应用于项目管理、战略规划和决策制定等领域。该方法通过对风险进行识别、评估、等级划分、应对措施制定、监控和报告等步骤，帮助组织全面理解和有效管理风险。本篇文章将详细阐述风险矩阵分析法的七个主要部分，以提供对这一方法深入的理解和应用指导。

二、风险识别

明确项目目标：确定项目的范围、时间、成本等关键目标，以便识别与这些目标相关的潜在风险。风险来源分析：识别可能影响项目目标的各种内外部因素，如市场变化、技术更新、人员变动等。风险分类：将识别出的风险按照一定的标准（如来源、影响范围等）进行分类，以便更有针对性地管理。风险记录：详细记录每个风险的特性，包括风险名称、来源、可能影响等。

三、风险评估

风险概率评估：估计每个风险发生的可能性，可以基于历史数据、专家意见等方法。风险影响评估：评估每个风险一旦发生可能带来的后果，包括财务损失、声誉影响等。风险矩阵制作：根据风险概率和影响制作风险矩阵，帮助确定后续的风险管理策略。优先级排序：根据风险矩阵，对风险进行优先级排序，以便更有针对性地处理高优先级风险。

四、风险等级划分 确定风险等级标准：根据项目的特性和组织的风险承受能力，确定风险的等级划分标准。风险等级评定：基于已评估的风险概率和影响，将风险划分到相应的等级。资源配置：根据风险等级，合理分配资源进行风险管理，确保高优先级的风险得到重点关注。动态调整：在项目实施过程中，根据风险的实际情况动态调整风险的等级和资源配置。

五、风险应对措施

制定应对策略：针对不同等级的风险，制定相应的应对策略，包括预防措施、应急预案等。资源配置：为应对策略配置必要的资源，包括人力、物力、财力等，确保应对措施的有效实施。培训与沟通：对项目团队进行风险管理培训，提高团队的风险意识；同时，确保所有人员都清楚了解风险管理计划和各自的职责。调整与优化：在实施过程中，根据实际情况调整和优化风险管理计划，确保其始终能反映项目的真实风险状况。