证券资格(证券基础知识)股票的特征与类型章节练习试卷1(题后含

证券资格（证券基础知识）证券价格指数章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．上证综合指数以全部上市股票为样本，()。

A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算正确答案：C解析：上证综合指数是上海证券交易所编制的，以1990年12月19日的股票价格为基期，以全部上市股票为样本，以股票的发行量为权数，按加权平均法计算得来的。

知识模块：证券价格指数2．目前，道-琼斯股价指数采用()。

A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法正确答案：C解析：从1928年开始，道一琼斯股价指数采用除数修正的简单平均法，使平均数能连续、真实地反映股价变动情况。

知识模块：证券价格指数3．关于中小企业板指数，下列描述错误的是()。

A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重C．中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点D．中小企业板指数属于综合指数类正确答案：C解析：中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为1000点，于2005年12月1日起正式对外发布。

知识模块：证券价格指数4．某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。

某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。

设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是()点。

A．456.92B．463.21C．2158.82D．2188.55正确答案：D解析：知识模块：证券价格指数5．以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是()。

证券从业资格金融市场基础知识（股票市场）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．股票的( )是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值正确答案：B解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

知识模块：股票市场2．( )是股票最基本的特征。

A．风险性B．流动性C．永久性D．收益性正确答案：D解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。

知识模块：股票市场3．配股的对象是( )。

A．原有股东B．金融机构C．政府D．社会公众正确答案：A解析：配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。

现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。

知识模块：股票市场4．金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是( )最具权威的股价指数。

A．美国B．英国C．德国D．日本正确答案：B解析：金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是英国最具权威性的股价指数，原由《金融时报》编制和公布，现由《金融时报》和伦敦证券交易所共同拥有的富时集团编制。

知识模块：股票市场5．实际上，大多数公司的清算价格总是( )账面价值。

A．低于B．等于C．高于D．无关于正确答案：A解析：从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。

只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。

但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。

本题的最佳答案为选项A。

知识模块：股票市场6．决定股票市场价格的是股票的( )。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值正确答案：D解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。

股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

证券从业资格《证券基础知识》练习真题及答案范本一份证券从业资格《证券基础知识》练习真题及答案 12017年证券从业资格《证券基础知识》练习真题及答案一、多项选择题1.关于证券投资的系统风险，下列说法中正确的有()。

A.影响系统风险的因素包括社会、政治、经济等各个方面B.影响系统风险的因素会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此系统风险又称为“不可分散风险”C.影响系统风险的因素来自企业外部，是单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好D.系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等2.我国证券公司监管制度主要包括()。

A.业务许可制度B.以净资本为核心的经营风险控制制度C.合规管理制度D.客户交易结算资金第三方存管制度3.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份B.财产与收入状况C.证券投资经验D.证券投资风险4.证券公司的内部控制目标包括()。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保障客户及证券公司资产的安全、完整D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门5.会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括()。

A.依法成立3年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好B.上年度审计业务收入不少于__500万元C.注册会计师不少于55人D.有限责任会计师事务所净资产不少于__500万元，合伙会计师事务所净资产不少于__300万元6.下列情形属于__大额交易的是()。

A.法人、其他组织和个体工商户之间金额200万元以上的单笔转账支付B.金额20万元以上的`单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付C.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易D.金额10万元以上的个人银行账户转账7.根据我国《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。

证券资格（证券基础知识）股票的价值与价格章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．股票及其他有价证券的理论价格是根据()来确定的。

A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论正确答案：A解析：人们购买股票或其他有价证券，是因为它能带来预期收益，将预期收益按市场利率和证券有效期限折算成今天的价值，即现值，也就是人们为了得到证券的未来收益而愿意付出的代价。

股票及其他有价证券的理论价格就是根据现值理论来确定的。

知识模块：股票的价值与价格2．下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()。

A．中央银行提高法定存款准备金率B．中央银行提高再贴现率C．中央银行通过公开市场业务大量买入股票D．政府大幅提高税率正确答案：C解析：A项政策导致商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降；B 项政策收紧银根，使商业银行得到的中央银行贷款减少，市场资金趋紧；再贴现率又是基准利率，它的提高必定使市场利率随之提高。

资金供应趋紧和市场利率提高将导致股价下降；D项政策使企业税负增加，税后利润下降，股息减少，进而股价下降。

只有C项政策使得投放中央银行基础货币的同时又增加股票的需求，使得股价上升。

知识模块：股票的价值与价格3．清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值正确答案：D解析：A项，票面价值指在股票票面上标明的金额；B项，账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数；C项，内在价值指股票未来收益的现值。

知识模块：股票的价值与价格4．我国目前发行股票时不允许()。

A．平价发行B．折价发行C．溢价发行D．平价发行和溢价发行正确答案：B解析：《公司法》第一百二十八条规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

海南省证券从业资格考试：股票的特征与类型试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。

A．4.85B．5.05C．5.85D．6.052、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。

A．证券公司B．保险公司C．基金管理公司D．商业银行3、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。

A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D．最近2年内不存在重大违法违规行为4、目前，我国零数委托适用于__。

A．卖出股票B．买入股票C．卖出记账式国债D．买入记账式国债5、在基金信息披露中，以下被禁止的行为有__。

A．不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载B．披露中存在应披露而未披露信息C．对基金产品的未来收益率进行预测D．诋毁其他基金管理人托管人6、MA的特点是__。

A．追踪趋势B．超前性C．跳跃性D．排他性7、证券__业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．清算B．交割C．交收D．登记8、注册会议由__名注册委员会委员参加。

A．2B．3C．5D．79、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么__。

A．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平B．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平C．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平D．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平10、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。

证券从业资格考试-金融市场基础知识（股票市场）章节练习题及答案一、选择题：1、可以参与发行人的经济决策的是( )。

[2016年10月真题]A．期权持有者B．股票所有者C．证券投资基金持有者D．债券持有者参考答案：B2、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。

[2016年10月真题]A．行业前景B．公司经济状况C．宏观经济和政策因素D．供求关系参考答案：D3、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_____，风险_____。

( )[2016年3月真题]A．不稳定；大B．稳定；小C．稳定；大D．不稳定；小参考答案：B4、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是( )。

[2016年3月真题]A．保荐制B．注册制C．核准制D．审批制参考答案：B5、上市公司配股一般采取( )的方式。

[2015年11月真题]A．网上定价发行B．网下网上同时定价发行C．网下询价发行D．网上定价发行与网下询价配售相结合参考答案：A6、目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。

[2015年11月真题]A．保荐制和注册制B．审批制和核准制C．审批制和注册制D．核准制和注册制参考答案：D7、在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。

[2016年10月真题]A．传真转账信息B．通知场内交易员C．通知证券经纪商D．账面参考答案：D8、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股( )的平均值。

[2016年3月真题] A．总体价格水平B．经调整后的价格水平C．价格水平D．加权价格水平参考答案：B9、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为( )。

[2016年3月真题]A．拍卖竞价B．连续竞价C．集合竞价D．招标竞价参考答案：B10、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

2024年证券从业资格考试证券从业考试《证券基础知识》题库含答案2024年证券从业资格考试《证券基础知识》题库含答案一、单选题1、关于证券市场线，以下说法错误的是（）。

A．证券市场线适用于所有投资者 B．证券市场线反映了市场均衡时，单个证券预期收益率与风险的关系 C．根据证券市场线，可以判断出每个投资者对风险证券的评价 D．根据证券市场线，可以判断出每个投资者对无风险证券的评价正确答案是：D．根据证券市场线，可以判断出每个投资者对无风险证券的评价。

2、关于债券的利率风险，以下说法错误的是（）。

A．债券的利率风险指在债券投资期内，其市场利率变动的可能性给投资者带来的损失 B．对于长期债券而言，利率风险对其影响较大 C．对于短期债券而言，利率风险对其影响不大 D．债券的利率风险与债券的期限长短无关正确答案是：D．债券的利率风险与债券的期限长短无关。

3、下列关于股票的叙述，正确的是（）。

A．股票是一种有价证券 B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 C．股票市场的发展和完善使得股票的发行和流通均具有较大程度的无偿性 D．股票的收益来自于公司发放的股息和红利正确答案是：B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。

二、多选题1、关于债券的票面要素，以下说法正确的有（）。

A．通常，可转换债券不需要标明票面金额 B．无面额债券票面上不标明金额，只注明一些有关事项和持有人名称 C．对于实物债券，其票面金额若太大，可采取元、角、分等单位计算，以元为单位四舍五入 D．附息债券的票面要素包括票面金额、利率、利息、付息频率等正确答案是：B．无面额债券票面上不标明金额，只注明一些有关事项和持有人名称。

C．对于实物债券，其票面金额若太大，可采取元、角、分等单位计算，以元为单位四舍五入。

D．附息债券的票面要素包括票面金额、利率、利息、付息频率等。

2、下列关于股票的叙述，正确的有（）。

A．股票的收益来自于公司发放的股息和红利 B．股票的收益只能为获得公司一定的股权，成为公司的股东而获得的收益 C．股票的收益即资本利得，是指股票持有者转让股票而获得的收益 D．股票的收益即股息，是指股票持有者作为股东享有与其所持股份比例相对应的股息、红利的收益正确答案是：A．股票的收益来自于公司发放的股息和红利。

股票的特征与类型考试试题及答案解析一、单选题（本大题22小题．每题0.5分，共11.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。

A 无记名股票B 记名股票C 优先股D 国有股【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《中华人民共和国公司法》规定，公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。

公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

第2题下列对股票定义的描述，不正确的是( )。

A 股票是一种有价证券B 股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D 股票发行人定期支付利息并到期偿付本金【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] D项描述的是债券的定义，股票不能偿付本金。

第3题下列关于股票流动性的叙述，错误的是( )A 流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B 如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C 在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D 价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 股票的价格弹性或者恢复能力是指交易价格受大额交易冲击而变化后，迅速恢复原先水平的能力。

价格恢复能力越强，股票的流动性越高。

第4题股票分割通常情况下会使股票价格( )。

A 下跌B 上涨C 没变化D 无法判断【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 股票分割又称拆股、拆细，是将一股股票均等地拆成若干股。

通常会刺激股价上升。

第5题股票最基本的特征是( )。

A 收益性B 风险性C 流动性D 永久性【正确答案】：A。

2024证券从业资格证考试真题及答案选择题1题目：在证券市场中，以下哪项不属于股票的基本特征？A. 永久性B. 无期性C. 可偿还性D. 参与性答案：C解析：股票是一种无期证券，投资者一旦认购了股票，就不能向股份公司要求退股，即投资者的投资是无期限的。

因此，C项“可偿还性”不是股票的基本特征。

选择题2题目：关于债券的票面利率，以下说法错误的是？A. 票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率B. 票面利率通常固定不变C. 票面利率是债券持有人获得的实际收益D. 票面利率是债券发行人确定债券利息时的主要参考依据答案：C解析：票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，通常固定不变，是债券发行人确定债券利息时的主要参考依据。

但债券持有人获得的实际收益还可能受到市场利率、债券价格等因素的影响，因此C项说法错误。

选择题3题目：下列哪项不属于封闭式基金的特点？A. 基金份额固定B. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C. 基金份额持有人享有基金资产的所有权D. 基金份额的申购和赎回在基金管理公司进行答案：D解析：封闭式基金的基金份额是固定的，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但投资者不得请求赎回基金份额，即封闭式基金不办理申购和赎回业务。

因此，D项“基金份额的申购和赎回在基金管理公司进行”不属于封闭式基金的特点。

选择题4题目：在证券交易中，以下哪项不属于内幕交易的行为？A. 证券公司的从业人员利用内幕信息买卖相关证券B. 上市公司的董事泄露内幕信息C. 投资者基于公开信息对证券进行买卖D. 上市公司的监事利用职务便利买卖公司证券答案：C解析：内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

C项中投资者基于公开信息对证券进行买卖，不属于内幕交易行为。

选择题5题目：以下关于基金托管人的说法，错误的是？A. 基金托管人负责保管基金资产B. 基金托管人监督基金管理人的投资运作C. 基金托管人负责基金的投资决策D. 基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任答案：C解析：基金托管人负责保管基金资产，监督基金管理人的投资运作，但不负责基金的投资决策。

证券基础知识试题一、单选题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能是（）。

A. 融资B. 投资C. 风险管理D. 以上都是2. 股票的面值通常为（）。

A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元3. 证券交易的基本原则是（）。

A. 公平、公正、公开B. 诚实、守信、合法C. 以上都是D. 以上都不是4. 以下哪项不是证券交易的类型？（）A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 保险交易5. 证券投资基金的类型包括（）。

A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 以上都是D. 以上都不是6. 股票的发行价格通常由（）决定。

A. 公司董事会B. 市场供求关系C. 政府监管机构D. 投资者意愿7. 股票的市盈率是指（）。

A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流量净额的比率D. 股票价格与每股股息的比率8. 债券的到期收益率是指（）。

A. 债券的年利息收入与债券面值的比率B. 债券的年利息收入与债券市场价格的比率C. 债券的年利息收入与债券发行价格的比率D. 债券的年利息收入与债券投资成本的比率9. 以下哪项不是证券市场监管的目的？（）A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 限制市场规模10. 证券市场的参与者包括（）。

A. 发行人B. 投资者C. 证券公司D. 以上都是二、多选题（每题2分，共10分）1. 证券市场的主要功能包括（）。

A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能2. 股票的基本特征包括（）。

A. 代表公司所有权的一部分B. 代表公司债权的一部分C. 可以转让D. 可以分红3. 证券交易的基本原则包括（）。

A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 诚信原则4. 证券投资基金的类型包括（）。

A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金5. 证券市场监管的目的包括（）。

天津2015年下半年证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、技术高度密集型行业一般属于__市场。

A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型2、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。

A．40B．30C．25D．153、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。

A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型4、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。

A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型5、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书6、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。

A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型7、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。

A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大8、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。

A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数9、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。

A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入10、证券的风险通常由收益率的__来衡量。

A．方差B．几何平均值C．协方差D．算术平均值11、下列说法不正确的是（）。

A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。

股票练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．下列对股票定义的描述中,不正确的是( )。

A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份有限公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金正确答案：D 涉及知识点：股票2．证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是( )。

A．股权证券B．债权证券C．物权证券D．事权证券正确答案：A 涉及知识点：股票3．股票实质上代表了股东对股份有限公司的( )。

A．所有权B．债权C．管理权D．经营权正确答案：A 涉及知识点：股票4．股东权利的转让( )。

A．可以只转让股票而保持股东权利B．可以只转让股东权利而不转移股票C．是股东权利与股票同时转让D．股东权利与股票转让不相关正确答案：C 涉及知识点：股票5．我国《公司法》规定,股票采用( )或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

A．合同形式B．纸面形式C．电子形式D．证书形式正确答案：B 涉及知识点：股票6．下列选项中,股票不需载明的事项主要是( )。

A．公司名称B．股票种类C．股票的编号D．股票的到期日正确答案：D 涉及知识点：股票7．下列关于股票性质的定位中,不正确的是( )。

A．有价证券、要式证券B．设权证券、资本证券C．综合权利证券D．资本证券、证权证券正确答案：B 涉及知识点：股票8．股票的制作和发行须经( )的核准。

A．国务院证券监督管理机构B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国人民银行正确答案：A 涉及知识点：股票9．股票是投入股份有限公司的资本份额的证券化,表明股票是( )。

A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券正确答案：D 涉及知识点：股票10．股票是一种( )。

北京证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。

A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下2.证券市场监管的核心任务是__，也是规范证券市场的根本目的。

A．加强法制建设B．规范市场C．保护投资者利益D．打击违法犯罪3.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度4.附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。

这种债券的购头者__。

A．可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C．可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权5. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起__个交易日内向证券公司申报。

A．4B．3C．5D．26. 有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。

A．2500B．500C．5000D．250007. 注册资本不低于__亿元人民币是资产支持证券承销机构必须具备的条件之一。

A．1B．2C．3D．48. 根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。

A．1B．2C．3D．59. 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。

A．基金份额净值 B．基金份额总值 C．基金份额平均值 D．基金份额市值10. __将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。