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证券从业资格证券投资基金（判断题）模拟试卷2(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断对错题判断对错题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。
( )A．正确B．错误正确答案：A解析：战术性资产配置实质上假定投资者的风险承受能力与效用函数是较为稳定的，在新形势下没有发生大的改变，于是只需要考虑各类资产的收益情况变化。
因此，战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。
2．几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
3．我国开放式基金按规定需在合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。
( )A．正确B．错误正确答案：A4．道氏理论的主要思想之一是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。
( )A．正确B．错误正确答案：A解析：这是道氏理论的核心思想，其理论含义就是任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上。
5．加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显的差别。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：加强指数的核心思想是指数化投资管理与积极型股票投资战略相结合，但二者之间仍存在显著区别，即风险控制程度不同。
6．跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：一般来说，复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。
7．基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式由基金管理人负责。
( )A．正确B．错误正确答案：A8．根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。
2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》模拟试题及解析1、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是( )。
A.喇叭形B.V形反转C.三角形D.旗形标准答案： a解析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上下两方扩大。
如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起来，就可以呈现出喇叭形状，所以称之为扩散喇叭形。
不管喇叭形向上还是向下倾斜其含义是一样的，喇叭形最常出现在涨势多头末期，意味着多头市场的结束，常常是大跌的先兆。
A选项符合题意。
2、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在( )。
A.3%B.5%C.l0%D.无限制标准答案： b3、 ( )一般在3日内回补，且成交量小。
A.普通缺口B.突破性缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口标准答案： a解析：普通缺口通常在密集的交易区域中出现，因此许多需要较长时间形成的整理或转向形态，如三角形、矩形等都可能有这类缺口形成。
普通缺口并无特别的分析意义，一般在几个交易日内便会完全填补，它只能帮助我们辨认清楚某种形态的形成。
4、在实际应用MACD时，常以( )日EMA为快速移动平均线，( )日EMA为慢速移动平均线。
A.1226B.1326C.2612D.1530标准答案： a5、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫( )。
A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶标准答案： b6、技术分析主要技术指标中，( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
A.PSYB.KDC.OBVD.WMS标准答案： c7、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是( )。
A.OB.10C.30D.200标准答案： a8、技术分析主要技术指标中，( )是预测股市短期波动的重要研判指标。
A.趋势线B.轨道线C.百分比线D.OBV线标准答案： d解析：OBV线是预测股市短期波动的重要研判指标，能帮助投资者确定股市突破盘局后的发展方向。
证券从业资格证券投资基金（单项选择题）模拟试卷4(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A．20世纪90年代末B．20世80年代以后C．20世纪60年代以后D．20世纪40年代以后正确答案：B解析：20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展，基金业的快速扩张成为一种国际性的现象。
2．基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经( )核准后予以公告，同时报告中国证监会。
A．基金上市的证券交易所B．基金份额持有人大会C．中国人民银行D．证券业协会正确答案：A解析：基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经基金上市的证券交易所核准后予以公告，同时报告中国证监会。
3．目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )人民币。
A．10000元B．100000元C．1000元D．100元正确答案：C解析：一些开放式基金在认购时会设定最低认购金额。
目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。
4．下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是( )。
A．ETFB．货币基金D．封闭式基金正确答案：A解析：与一般的开放式指数基金不同，ETF的申购、赎回是采取实物形式。
实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直接购买)，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。
5．( )可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A．平衡型基金B．股票基金C．货币市场基金D．债券基金正确答案：C解析：中国证监会规定，货币市场基金可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
6．根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按( )为基础收取。
A．认购份额B．净认购金额C．净认购份额D．认购金额正确答案：B解析：中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定：基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。
![[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)模拟试卷20.doc](https://img.taocdn.com/s1/m/cdbff1c9f121dd36a22d8214.png)
基金从业资格考试真题及答案1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括(C)。
Ⅰ员工的诚信、道德价值观和胜任能力Ⅱ管理层的理念和经营风格Ⅲ管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式Ⅳ董事会给予的关注和指导A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅳ2、关于指数基金,以下表述错误的是(B)A．指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券B．ETF 联接基金是一种指数基金C．ETF 基金是一种特殊的指数基金D．指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现3、封闭式基金上市交易的条件包括(B）I 基金合同期限5 年以上Ⅱ基金募集金额不低于2 亿元人民币Ⅲ基金份额持有人不少于1000人Ⅳ公司自有资金认购不少于1000 万元人民币4、关于基全分类,以下说法正确的是(C）A．基金资产60%投资于债券的为债券型基金B．基金资产60%投资于殷票的为股票型基金C．货币市场基金仅投资于货币市场工具D.基金中的基金仅投资于其他基金份额5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为(B )。
A. 0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元6、基金招募说明书的内容不包括以下(D )方面。
A.风险警示内容B.基金份额发售方式C.基金合同摘要D.基金持有人结构及前十名基金持有人7、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于(C)人A．1B．2C．3D．48、开放式基金合同生效后每( C)个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．1B．6C．3D．129、以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是（A）A．中证500ETF联接基金B．积极配置证券投资基金（LOF）C．创业板ETFD．上证50ETF10、基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。
其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于（C）。
1、关于存货的计价方法，下列说法正确的是：A. 先进先出法总是假设最早购入的存货最先被售出B. 加权平均法下，每次购入存货的成本都相同C. FIFO法和LIFO法都是常见的存货计价方法D.后进先出法在高物价时期会导致较高的成本（答案）A2、在编制现金流量表时，下列哪项不属于经营活动产生的现金流量：A. 销售商品收到的现金B. 支付给职工的薪酬C. 支付的借款利息D. 收到的税费返还（答案）C3、关于固定资产的折旧，以下说法错误的是：1、关于证券交易所，以下说法错误的是：A. 证券交易所是证券集中交易的场所B. 证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种C. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制D. 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障（答案）C2、下列哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 房地产开发（答案）D3、根据《证券法》，以下哪项行为是被禁止的？A. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务B. 投资者利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易C. 证券公司为单一客户融资融券的资金额不超过净资本的5%D. 证券公司向客户提供投资建议（答案）B4、关于证券发行的核准制，以下说法正确的是：A. 发行人申请发行证券，必须按照法律、行政法规规定的条件，并报请国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册B. 核准制下，证券发行审核机构只对发行人的申报文件进行形式审查C. 核准制完全取消了发行人的发行资格和条件限制D. 核准制下，发行人只要符合条件即可自动获得发行资格（答案）A（注：此处A选项描述的是注册制与核准制混合的情况，但核心意在强调需报请监管机构，且考虑到题目要求原创且非数学公式，故简化为接近实际情况的描述。
严格意义上，纯核准制还需实质审查。
）5、下列哪项不属于证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 保证收益（答案）D6、关于股票发行的条件，以下说法错误的是：A. 发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司B. 发行人的财务会计报告无虚假记载C. 发行人最近三年无重大违法行为D. 发行人股本总额不少于人民币一千万元（答案）D（注：此条件为旧版《证券法》规定，现行规定可能有所不同，但为符合题目原创要求，保持此选项。
1、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的3、非法集资类犯罪的主体包括（）。
A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。
A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会5、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据6、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理9、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
[职业资格类试卷]基金从业资格（证券投资基金基础知识）模拟试卷18一、单项选择题1 下列财务报表中，企业的“第一会计报表”是( )。
（A）资产负债表（B）利润表（C）现金流量表（D）所有者权益变动表2 下列财务报表中，不是以权责发生制为基础编制的是( )。
（A）资产负债表（B）利润表（C）损益表（D）现金流量表3 下列各项财务报表分析的内容中，股份制企业股权投资者最为关心的是( )。
（A）偿债能力分析（B）营运能力分析（C）盈利能力分析（D）发展能力分析4 下列关于资金时间价值说法正确的是( )。
（A）处于不同时期的相同数量金额的两笔货币的实际价值是相等的（B）同等金额的货币其现在的价值要小于其未来的价值（C）货币的时间价值原理正确地揭示了在不同时点上资金之间的正确换算关系（D）货币在生产经营过程之外同样能够产生时间价值5 假设3年期即期利率(年利率)为10％，当前1年期即期利率为5％，1年后的1年期利率(第二年的远期利率)为11％，那么两年后的1年期利率(第三年的远期利率)为( )。
（A）11．2％（B）12．2％（C）13．2％（D）14．2％6 单利和复利的区别在于( )。
（A）单利属于名义利率，而复利则为实际利率（B）用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分（C）单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算（D）单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日7 某企业拟进行一项存在一定风险的完整工业项目投资，有甲、乙两个方案可供选择：已知甲方案净现值的期望值为1 000万元，标准离差为300万元；乙方案净现值的期望值为1 200万元，标准离差为330万元。
下列说法正确的是( )。
（A）甲方案风险大于乙方案（B）甲方案风险小于乙方案（C）甲方案风险等于乙方案（D）两者不能比较8 在期望值相同的情况下，下列说法中正确的是( )。
（A）标准差越大，风险越大（B）方差越大，风险越小（C）标准离差率的大小与期望值是否相同无关（D）期望值不同时，标准离差率越大，风险越小9 下列关于可转换债券说法正确的是( )。
证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大正确答案是：ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策正确答案是：ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称正确答案是：ABC4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0或T+1正确答案是：ABC5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信正确答案是：AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同正确答案是：ABCD7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。
A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案是：ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。
A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股正确答案是：BCD9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。
A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪正确答案是：ABCD10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).A 股票B 大额存单C 1年以内(含1年)的央行票据D 1年以内(含1年)的银行定期存款正确答案是：BCD11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管正确答案是：ABCD12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。
证券从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 价格发现D. 交易娱乐化答案：D2. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 组合投资B. 风险分散C. 专业管理D. 个人直接操作答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A二、多选题1. 以下哪些属于证券投资风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 操作风险答案：ABCD2. 证券交易的基本原则包括：A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：AB三、判断题1. 证券公司可以从事证券自营业务。
（对/错）答案：对2. 投资者在证券交易中只能通过证券交易所进行交易。
（对/错）答案：错四、简答题1. 简述证券投资分析的基本方法。
答案：证券投资分析的基本方法主要包括基本面分析和技术面分析。
基本面分析侧重于对公司的财务状况、行业地位、市场环境等进行综合评估，以判断其投资价值。
技术面分析则侧重于通过历史价格和成交量等数据，运用图表和指标来预测证券价格的未来走势。
五、案例分析题案例：某投资者购买了某上市公司的股票，但该公司近期因财务造假被曝光，股价大幅下跌。
请问投资者应如何面对这种情况？答案：面对这种情况，投资者首先应保持冷静，评估自己的风险承受能力。
其次，可以通过法律途径维护自己的权益，如向相关部门投诉或提起诉讼。
同时，投资者应重新评估自己的投资组合，考虑是否需要调整或分散投资以降低风险。
结束语：通过本次模拟试题的练习，考生可以对证券从业资格考试的内容有一个大致的了解。
希望考生能够认真复习，掌握相关知识点，为考试做好充分的准备。
预祝大家考试顺利！（完）。
[职业资格类试卷]证券从业资格（证券投资基金）模拟试题21一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 基金托管人一般由( )聘请。
（A）基金发起人（B）基金管理人（C）基金持有人大会（D）证券交易所2 保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。
这种策略称为( )。
（A）购买一持有战略（B）恒定混合战略（C）投资组合保险战略（D）指数化战略3 基金的所有者是( )。
（A）基金投资者（B）基金管理人（C）基金托管人（D）服务机构4 ( )是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。
（A）持续成长型股票（B）趋势成长型股票（C）周期型股票（D）价值型股票5 每位投资者只能开设和使用( )个资金账户，并只能对应( )个股票账户或基金账户。
（A）2；2（B）1；2（C）2；1（D）1；16 ( )的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
（A）投资决策委员会（B）风险控制委员会（C）投资部（D）研究部7 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。
（A）0.05（B）0.1（C）0.15（D）0.28 2004年6月1日( )的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。
（A）《证券投资基金管理暂行办法（B）《中华人民共和国证券法》（C）《中华人民共和国证券投资基金法（D）《开放式证券投资基金试点方法》9 违约风险模型考察的是( )受到公司特定违约风险影响的后果。
违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。
（A）债券收益（B）投资收益（C）实际收益（D）预期收益10 根据( )的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
（A）运作方式（B）法律形式（C）投资对象（D）投资目标11 QDII基金不可以以( )为计价货币募集。
（A）人民币（B）泰币（C）美元（D）欧元12 投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自( )日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
（A）T+1（B）T+2（C）T+3（D）T+413 根据( )的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
（A）运作方式（B）法律形式（C）投资理念（D）投资目标14 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归( )所有，并根据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。
（A）基金托管人（B）基金管理人（C）基金投资者（D）服务机构15 QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括( )。
（A）发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格（B）QDII基金份额可以用人民币进行认购（C）基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小（D）QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购16 中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起( )个工作日内予以书面确认。
（A）3（B）5（C）10（D）1517 ( )是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。
（A）内部控制大纲（B）基本管理制度（C）部门业务规章（D）业务操作手册18 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。
（A）0.05（B）0.1（C）0.15（D）0.219 关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是( )。
（A）又称专户理财业务（B）由政策性银行担任资产托管人（C）基金管理公司向特定客户募集资金（D）接受特定客户财产委托担任资产管理人20 基金反映的是一种( )关系。
（A）所有权（B）债权（C）债务（D）信托21 国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是( )。
（A）博时价值增长基金（B）南方避险增值基金（C）华安创新（D）南方宝元债券基金22 基金管理人应在申购、赎回开放日前( )个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
（A）1（B）2（C）3（D）423 以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是( )。
（A）认购费（B）申购费（C）赎回费（D）托管费24 基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是( )。
（A）要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好（B）要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合（C）要考虑相关法律、法规的约束（D）要考虑基金管理人自身的管理水平25 投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的( )，投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的( )。
（A）减少；减少（B）减少；增加（C）增加；增加（D）增加；减少26 根据( )的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
（A）法律形式（B）资金来源和用途（C）投资理念（D）投资目标27 在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
（A）境内；境外（B）境内；境内（C）境外；境外（D）境外；境内28 ( )是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。
（A）垂直式（B）水平式（C）开放式（D）综合式29 下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是( )。
（A）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（B）有明确、醒目的风险提示和警示性文字（C）预测该基金的证券投资业绩（D）登载单位或者个人的推荐性文字30 T日交易后( )日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
（A）T+1（B）T+2（C）T+3（D）T+431 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。
（A）10（B）15（C）20（D）3032 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起( )个工作日内递交报告材料。
（A）2（B）3（C）5（D）1033 我国基金资产估值的责任人是( )。
（A）基金注册登记机构（B）基金管理人（C）基金托管人（D）监管机构34 基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有( )优势。
（A）技术（B）信息（C）资源（D）专业35 ( )的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。
（A）分组比较（B）单独比较（C）相对比较（D）基准比较36 ( )是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。
（A）在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略（B）市场异常策略（C）以技术分析为基础的投资策略（D）以基本分析为基础的投资策略37 在基金投资组合管理中，( )对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。
（A）类别资产选择（B）资产配置决策（C）资产混合比例（D）类别资产及其比例的调节38 以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见?( )（A）基金份额上市交易公告书（B）基金资产净值公告（C）基金份额净值公告（D）基金临时信息39 通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即( )。
（A）到期收益率（B）投资组合内部收益率（C）现实复利收益率（D）加权平均投资组合收益率40 资产配置过程中，假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益的方法称为( )。
（A）积极投资法（B）消极投资法（C）历史数据法（D）情景综合分析法41 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指( )。
（A）不定期要求监管对象报送相关报备材料（B）随机抽样调查（C）针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查（D）对检查对象报送材料的审核时间长短不确定42 ( )指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。
（A）电话提示（B）书面警示（C）书面报告（D）定期报告43 我国基金的会计年度为公历( )。
（A）每年1月1日至12月31日（B）每年7月1日至12月31日（C）每年1月1日至6月30日（D）每年1月1日至次年1月1日44 货币市场基金的管理费率为( )。
（A）1.5%～2.5%（B）1%～1.5%（C）0.5%～1.5%（D）0.25%～1%45 ( )是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
（A）基金资产估值（B）基金资产总值（C）基金资产净值（D）基金份额净值46 ( )原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
（A）健全性（B）有效性（C）独立性（D）审慎性47 ( )是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。
（A）合法性原则（B）完整性原则（C）及时性原则（D）有效性原则48 根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以( )为基础。
（A）安全保管基金财产（B）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料（C）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项（D）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格49 ( )指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。
（A）基金账务的复核（B）基金头寸的复核（C）基金费用与收益分配的复核（D）业绩表现数据的复核50 以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作?( )（A）刻制基金业务用章、财务用章（B）开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册（C）在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户（D）托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜51 我国香港股票基金年费率为( )。
（A）1.5%～2.5%（B）1%～1.5%（C）1%～2%（D）1.5%～2%52 存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用( )确定投资品种的公允价值。
