证券投资基金基础知识第四套（考前押题）1、私募股权投资起源于（美国），已经有100多年的历史2、下列说法错误的是（期权合约和利率互换合约被称为单边合约）3、以下为非系统性风险的是（公司财务风险）4、金融期货中率先出现的是（外汇期货）5、以下关于夏普比率的说法正确的是（夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好）6、关于基金估值责任，以下表述正确的是（基金托管人应复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值）7、（分位数）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况8、20世纪70年代，美国芝加哥大学的教授（尤金~法码）决定为市场有效性建立一套标准。
依据时间维度，把信息划分为历史信息、公开得到信息以及内部信息9、下列不属于权证基金要素的是（转换比率）10、票面金额为100元的2年期债券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，发行价格为95元，则该债券的到期收益率为（8.8%）11、互换合约是指交易双方约定的在未来某一时间内交换他们认为具有相等经济价值的（现金流）的合约12、关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（混合型基金既承担股市风险又承担债市风险）13、合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起（6个月）时间内汇入投资本金14、目前我国封闭式基金的估值频率为（每个交易日估值，每周披露一次份额净值）15、（2007年1月4日），衡量我国市场上短期流动性水平的“上海银行间同业拆借利率”正式运行16、以下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是（申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣和代缴20%的个人所得税）17、结算代理制度是指经（中国人民银行）批准可能开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债权结算业务的制度18、通常所指的国际三大知名独立信用评级机构部包括（摩根士丹利）19、当物价不断上涨时，名义利率比实际利率（高）20、投资组合管理者决定某一组合中增加一种债券，下列4种不同相关系数的证券可供选择，那种证券能够使得新组合风险分散化的水平达到最高？（-0.75）21、投资风险的主要因素不包括（内部欺诈）22、目前，我国债券远期交易的标的包括（金融债券）23、关于对存在活跃市场的投资品种进行估值应遵循的原则，以下表述正确的是（估值日有市价的，应采用市场确定公允价值）24、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（90%）25、下面属于货币时间价值的应用的是（早收晚付）26、可转换债券对应的股票市场价格低于转换价值时，可转换债券的价值主要体现了（固定收益类）的属性27、（久期）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标28、下列说法中正确的是（远期合约实物交割比例较高）29、假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（12500）元30、关于风险分散化，以下表述错误的是（投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比）31、关于被动投资以下说法正确的是（被动投资通过跟踪指数获得基准指数的回报）32、研究部的工作内容中，不包括（制定交易决策）33、关于衍生工具说法不正确的是（合约标的资产只能是股票、债券、货币）34、关于封闭式基金利润分配的表述，不符合规定的是（分红可以选择分红再投资）35、关于保证金交易业务，以下表述错误的是（融券业务不能放大投资收益和损失）36、以下反映货币市场基金风险的指标不包括（转债投资比例）37、以下（存货周转率）指标的计算不能使用一张财务表就可得出的38、以下关于相对收益和绝对收益的说法错误的是（绝对收益和相关收益是一个概念）39、与传统金融工具相比，下列对金融衍生工具特点的描述，错误的是（全球化程度相对较低）40、证券交易所的职责不包括（合理确定证券交易价格）41、通常不是按基金资产净值的一定比例逐日计提的费用是（审计费）42、利率互换是指互换合约双方在约定期限内按不同利息计算方式向对方支付（由币种相同的名义本金额）43、期货市场的基本功能不包括（锁定收益）44、目前，下列哪类机构不可以申请合格境内机构投资者资格（商业银行）45、债券投资面临的主要风险包括( I 、II 、III 、IV）I、信用风险II、利率风险III、通胀风险IV、再投资风险46、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次）47、（权衡理论）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本机构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点48、下列有关债券种类的说法，错误的是（按计息和付息方式分类，债券可分为息票债券、贴现债券和永续债券）49、下列关于货币市场工具的功能描述错误的是（有效降低金融市场的系统性风险）50、关于个人投资者，以下表述正确的是（投资能力会影响投资需求，经验丰富的投资者一般会更愿意投资风险较大产品）51、速动比率的计算公式为（流动资产-存货）/流动负债52、关于资本市场线，以下表述错误的是（资本市场线也叫证券市场线）53、关于做市商与经纪人，以下表述正确的是（在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由做市商报出）54、股票型基金风险管理可以从以下几个方面（I. II. III) I、基金投资范围和个股持有最高比例II、基金投资风格以及行业集中度III、基金股票换手率55、全球投资业绩标准（GIPS)的作用是（I和II) I、通过制定表现报告确保投资结果获得充分的声明和披露II、确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性56、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用（会员制）57、《证券投资基金法》明确规定，基金估值的第一责任主体是（基金管理人）58、公司主要的财务报表不包括（利润分配表）59、将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为（贴现）60、每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是（复利）61、若一种证券取得10%的收益率的概率是1/2，取得25%的收益率的概率为1/2，则该证券的期望收益率为（17.5%）上册157页62、假设一投资者拥有M公司的股票，他决定在投资组合中加入N公司的股票，这两种股票的期望收益率和总体风险水平相当，当M和N股票的相关系数为（-0.75）时，资产组合风险降低幅度最大63、下列关于普通股和优先股说法正确的是（优先股股东权利受限，一般无表决权）64、股票拆分对（股东权益总额）没有影响65、按债券利率是否固定分类，可分为（固定利率债券）和浮动利率债券66、债券市场价格越（偏离）债券面值，期限越（短），则当期收益率就越偏离到期收益率67、（货币市场工具）一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。
1、A公司在连续2年的每一年年初存入银行1万元，银行的年利率为5%，按单利计算，那么A公司在第二年年底大致可以一次性从银行账户上取出（）万元。
A、2.3B、2.1C、2.2D、2.15题目解析：10000+10000*5%*2+10000+10000*5%=2.15万2、某基金合同规定其股票资产占基金资产的比例为80%以上，投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%，该基金属于（）基金。
A、成长风格B、大盘风格C、指数型D、混合型3、我国债券市场的场内交易场所主要指（）。
A、同业拆借市场B、商业银行柜台市场C、交易所市场D、银行间市场4、在实际操作中，基金经理制定的交易指令不包括（）。
A、交易频率B、买卖方向C、交易价格D、交易种类5、下面哪一类投资者属于QFII投资者（）。
A、被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者B、被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者C、被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者D、被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职业投资者6、关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（）。
A、交易系统或相关负责人审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截B、投资部在投资组合构建过程中，无需对投资组合的潜在风险进行评估并制定投资预案C、积极公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节D、交易员接到投资指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易7、债券的价格和收益率之间呈（）关系，但该关系是（）。
A、正相关，非线性的B、负相关，非线性的C、正相关，线性的D、负相关，线性的8、（）对经济状况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。
A、行业分析B、基本面分析C、技术分析D、宏观经济分析9、（）又称为内部收益率，是可以使投资者购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。
（附答案）2020年证劵从业《证券市场基础知识》押题卷第四套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。
A对其股票交易做退市风险警示B暂停其股票上市交易C对其股票交易做特别处理D终止其股票上市交易我的答案：2.我国自（）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
A1991B1992C1993D1994我的答案：3.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。
A担保债券B抵押债券C优先股票D普通股票我的答案：4.金融期货一般不包括（）。
A利率期货B期权期货C货币期货D股票指数期货我的答案：5.股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A供求关系B公司经营状况C宏观经济因素D政治因素我的答案：6.在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是（）。
A政府债券B公司债券C企业债券D金融债券我的答案：7.境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（）。
A外国的自然人、法人和其他组织B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C定居在国外的中国公民D留学海归的中国公民我的答案：8.（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
A交易所B中国证监会C中国证券业协会D证券公司我的答案：9.下列（）因素可能会引起净资产收益率的下降。
A净利润的上升B资产周转加快C杠杆比率的增大D税率的提高我的答案：10.上海银行问同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的（）。
A几何平均值B算术平均值C中位值D标准差我的答案：11.证券市场按证券品种划分，可以分为（）。
