博天环境：2019年主要经营业绩

公司代码：603603 公司简称：博天环境博天环境集团股份有限公司2019年度内部控制评价报告博天环境集团股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一.重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。

监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。

经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。

由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。

此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二.内部控制评价结论1.公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷√是□否2.财务报告内部控制评价结论□有效√无效根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，由于存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司未能按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。

3.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷□是√否根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

4.自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素□适用√不适用自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

博天环境集团股份有限公司2019年度审计报告索引页码审计报告公司财务报表—合并资产负债表—母公司资产负债表—合并利润表—母公司利润表—合并现金流量表—母公司现金流量表—合并所有者权益变动表—母公司所有者权益变动表—财务报表附注1-23-45678 9-10 11-12 13-127一、公司的基本情况博天环境集团股份有限公司（以下简称本公司，在包含子公司时统称本集团）于2012年11月15日由博天环境工程（北京）有限公司采取整体变更方式设立的股份有限公司。

企业统一社会信用代码：91110108101609659C。

注册资本：40,001万元。

法定代表人：赵笠钧。

注册地址：北京市海淀区西直门北大街60号5层09号。

经营范围包括：承包国外工程项目；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；水污染治理；水处理技术、水资源管理技术、生态修复技术开发、技术转让、技术服务；承接水和环境项目的工程设计、技术咨询、运营管理；承接环境治理工程、给水净化工程、市政公用工程；机电安装工程总承包；开发、销售环保相关产品和设备、批发、佣金代理（拍卖除外）上述相关产品（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按照国家有关规定办理）；货物进出口、技术进出口、代理进出口；投资管理、资产管理。

（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。

）本财务报表业经本集团董事会于2020年6月17日决议批准报出。

本集团及各子公司（统称“本集团”）主要从事水环境解决方案、水处理装备、水务投资运营管理、环境修复。

二、合并财务报表范围本集团2019年度纳入合并范围的子公司共80户，本年度合并范围比上年度增加12家，减少8家。

详见本附注“七、合并范围的变化” 及本附注“八、在其他主体中的权益”相关内容。

三、财务报表的编制基础（1）编制基础本集团财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于本附注“四、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。

博天环境2019年一季度经营成果报告一、实现利润分析1、利润总额2019年一季度实现利润为2,373.82万元，与2018年一季度的4,764.04万元相比有较大幅度下降，下降50.17%。

实现利润主要来自于内部经营业务，企业盈利基础比较可靠。

2、营业利润2019年一季度营业利润为2,373.84万元，与2018年一季度的4,601.27万元相比有较大幅度下降，下降48.41%。

以下项目的变动使营业利润增加：营业收入增加8,141.07万元，资产减值损失减少1,978.53万元，共计增加10,119.6万元；以下项目的变动使营业利润减少：销售费用增加15.33万元，营业税金及附加增加106.39万元，管理费用增加516.06万元，财务费用增加3,027.47万元，营业成本增加9,661.91万元，共计减少13,327.17万元。

增加项与减少项相抵，使营业利润下降3,207.56万元。

3、投资收益2018年一季度投资收益亏损211.99万元，2019年一季度扭亏为盈，盈利1,913.42万元。

4、营业外利润2019年一季度营业外利润为负0.02万元，与2018年一季度的162.77万元相比，2019年一季度出现亏损，亏损0.02万元。

5、经营业务的盈利能力从营业收入和成本的变化情况来看，2019年一季度的营业收入为71,562.03万元，比2018年一季度的63,420.96万元增长12.84%，营业成本为57,155万元，比2018年一季度的47,493.1万元增加20.34%，营业收入和营业成本同时增长，但营业成本增长幅度大于营业收入，表明企业经营业务盈利能力下降。

实现利润增减变化表项目名称2019年一季度2018年一季度2017年一季度数值增长率(%) 数值增长率(%) 数值增长率(%)营业收入71,562.03 12.84 63,420.96 51.19 41,947.53 0 实现利润2,373.82 -50.17 4,764.04 51.91 3,136.13 0 营业利润2,373.84 -48.41 4,601.27 47.32 3,123.32 0 投资收益1,913.42 1,002.59 -211.99 -989.12 23.84 0 营业外利润-0.02 -100.01 162.77 1,171.02 12.81 0二、成本费用分析1、成本构成情况2019年一季度博天环境成本费用总额为70,132.75万元，其中：营业成本为57,155万元，占成本总额的81.5%；销售费用为3,518.86万元，占成本总额的5.02%；管理费用为5,876.67万元，占成本总额的8.38%；财务费用为4,530.51万元，占成本总额的6.46%；营业税金及附加为407.8万元，占成本总额的0.58%。

资本市场监管动态
【2019年12月1日—12月31日】
2019年12月1日至12月31日，共有131宗违规行为被证监会、上交所及深交所监管，涉及86家上市公司。

其中68宗涉及信息披露及规范运作违规，16宗涉及买卖股票及减持违规，47宗涉及未依法履行其他职责。

➢按监管主体及违规严重程度分类，具体数量如下（单位：宗）：
证监会（41）：立案调查3，出具警示函27，监管谈话5，责令改正6；
上交所（40）：公开谴责6，公开认定5，通报批评21，监管关注8；
深交所（50）：公开谴责9，公开认定2，通报批评14，出具监管函25。

➢按被处罚企业所在地方监管局分类，具体数量如下（单位：宗）：
信息披露及规范运作违规一览
2019年12月1日至12月31日，共有68宗涉嫌信息披露及规范运作违规案例被证监会、上交所及深交所采取监管措施。

具体如下表所示：
买卖股票及减持违规一览
2019年12月1日至12月31日，共16宗涉嫌买卖股票及减持违规案例被证监会、上交所及深交所采取监管措施。

具体如下表所示：
未依法履行其他职责违规一览
2019年12月1日至12月31日，共有47宗未依法履行其他职责案例被证监会、上交所及深交所采取监管措施。

具体如下表所示：。