台湾省2015年上半年期货从业资格_期货交易所考试试题

省2015年上半年期货从业资格：期货交易所考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进109月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。

A．1250美元

B．-1250美元

C．12500美元

D．-12500美元

2、某投资者在2月份以500点的权利金买进一执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。

A．12800点，13200点

B．12700点，13500点

C．12200点，13800点

D．12500点，13300点

3、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本

B．变更公司形式

C．破产

D．变更3%以上的股权

4、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．中国期货业协会

B．中国证监会

C．中国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构

5、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。]

甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。

A．净资产不低于人民币100万元

B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C．不存在不良诚信记录

D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年具有15笔以上的商品期货交易成交记录

6、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由（）承担。

A．丁某

B．小王

C．期货公司

D．期货公司和丁某

7、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．中国期货业协会

D．各期货公司

8、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A．为客户从事期货交易提供融资或者担保

B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易

9、某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。

A．予以批准

B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限无行为的才予以批准

D．予以批准，但应当限制其结算业务围

10、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。

A．203

B．193

C．197

D．196

11、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

A．200

B．50

C．160

D．240

12、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。

A．心理分析

B．技术分析

C．基本分析

D．价值分析 13、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人

B．自然人

C．会员

D．国有企业

14、王某、黄某、某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。

A．董事会

B．股东大会

C．监事会

D．风险管理部门

15、幕交易等重大期货行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A．5

B．10

C．20

D．30

16、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A．无权代理

B．职务代理

C．越权代理

D．表见代理

17、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B．会员由期货公司会员组成

C．期货交易所对会员结算

D．会员对其受托的客户结算

18、以下关于期货的结算说法，错误的是__。

A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

19、管理和使用的具体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 20、结算准备金余额的计算公式应为__。

A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

21、中国期货业协会是（）。

A．事业单位

B．企业法人

C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

22、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。

A．6月15日

B．6月18日

C．6月20日

D．6月22日

23、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

24、客户对交易结算报告的容有异议的，应当在（）向期货公司提出书面异议。

A．交易完成15日

B．交易完成30日

C．收到结算报告的当天

D．期货经纪合同约定的时间

25、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。

A．不得低于85%

B．不得高于85%

C．不得低于15%

D．不得高于15%

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。

A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划

C．控股股东净资产不低于人民币5000万元 D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

2、下列对系统风险的描述正确的是__。

A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的

B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普通程度划分的

3、一个完整的期货交易流程应包括__

A．开户与下单

B．竞价

C．结算

D．交割

4、双重顶形反转形态的成立条件是__。

A．有两个相同高度的高点

B．有两个相同高度的低点

C．向下突破颈线

D．向上突破颈线

5、跨期套利的策略包括__。

A．正向市场牛市套利

B．正向市场熊市套利

C．反向市场牛市套利

D．反向市场熊市套利

6、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

7、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收所得，并处所得1倍以上3倍以下的罚款；没有所得或者所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C．违反规定从事与期货业务无关的活动的

D．从事期货自营业务的

8、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。

A．对当日所有持仓的确认

B．对该日之前所有持仓的确认

C．对当日交易结算结果的确认

D．对该日之前交易结算结果的确认

9、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A．财政部

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．中国证监会

10、下列关于商品供给的说法，正确的是__。