现场核查备查材料清单

附件2现场核查备查材料清单1.复审机构自查报告；2.营业执照、法人证书（法人授权委托书）、机构章程原件；3.注册资金或开办费证明材料；4.办公场地、教学生活设施产权证明或租赁契约原件（租赁的，租赁期限需在3年以上）；5.管理制度汇编；6.安全培训机构专职管理人员基本情况汇总表、登记表，学历证书、职称证书、人事任免文件、劳动关系证明、保险缴费单据等原件；7.安全培训机构教师基本情况汇总表、登记表，专职教师学历证书、职称证书、注册安全工程师证书、教师岗位证书、人事档案、劳动关系证明、保险缴费单据、专项调研报告等原件，兼职教师聘任协议原件；8.安全培训机构安全培训办班情况汇总表，培训教学档案及培训班组织实施有关资料，如多媒体课件、班主任听课记录、图书资料室和计算机室使用记录、学员座谈会记录、制度执行记录等（初次认定机构不准备）；9.安全培训教学研究成果，包括研究项目立项文件、发表的培训方面的论文、教材或音像制品等（初次认定机构不准备）；10.相关部门核定的安全培训收费标准；11.复审机构或现场核查人员认为应当提供的其他材料。

安全培训机构基本情况登记表（表1）评审类别：□评估认定□复审考核□变更培训范围级别：□一级□二级注：①需选择的请在□内打√；②主管单位：填主管培训机构的单位的全称；③培训范围：由机构所在地安全监管监察部门根据机构师资力量、教学实验设施以及机构布局需要确定，可复选；④培训办班标准人数：按安监总培训〔2007〕226号文件要求换算。

安全培训办班情况汇总表（表2）备注：①本表只限复审考核培训机构填写，初次认定机构不填；②请分年份汇总，标准培训人数按安监总培训[2007]226号文件要求换算。

安全培训机构专职管理人员基本情况汇总表（表3）安全培训机构教师基本情况汇总表（表4）机构名称：注：①工作单位、部门：要填写准确、清楚；②备注：要注明专职或兼职，是否是注册安全工程师。

安全培训机构专职管理人员登记表（表5）安全培训机构教师登记表（表6）一、二级安全培训机构信息表（表7）。

社区现场审核准备材料清单1、各被查单位的档案中都有此文件。

2、两年促进工作方案。

方案中包括原来确立的项目和新增加的项目。

3、两年来的工作计划。

4、党委会和行政主任会议研究安全社区促进工作的会议记录。

5、两年创建工作的各种宣传品。

6、领导分工文件。

7、修订后的各项目组职责8、修订后的各种规章制度。

9、培训工作记录即影像资料。

11、宣传活动工作记录及影像资料。

12、领导给基层送安全及到基层检查创建工作文字记录及影像资料。

13、必要的创建投入单据。

各项目组应准备的资料1、项目计划书2、项目促进方案3、工作人员分工职责。

4、各种规章制度。

5、各种会议记录。

6、各种活动记录7、各种检查记录。

社区、单位应准备的资料办事处促进委员会下发的各种文件。

本单位的创建领导机构的文件。

本单位创建人员分工后的职责。

修订后的各种规章制度。

2011年创建工作计划。

2011年创建工作方案。

开展的各种活动记录（影像资料）社区培训课程表。

参加培训的签到簿。

各种检查记录。

各工作场所的基础性文件安全组织和健康组织规章制度和检查记录培训计划和考试结果防护用品和发放登记劳动保险原始记录。

健康教育活动记录。

参与社区创建活动的原始记录和影像资料项目推进工作场所促进项目1、有完备的档案资料。

2、现场有必要的安全与健康的宣传氛围。

3、有必要的劳动防护装备。

4、有足够的安全设施。

5、安全管理人员和特种作业人员能够持证上岗。

6、各种安全标志齐全。

7、重大危险源处有明显的标志和操作规范。

8、没有明显的安全隐患。

9、九小场所没有三合一现象。

10、工作现场较为整齐划一。

11、对所有工作着的人员都要有必要的保证健康的规定和提示。

12、建筑工地的所有民工都要经过培训，并且有考试记录；配备必要的劳动安全防护用品。

13、进行三级培训。

九小场所“六个一”管理法1、一份安全目标责任书2、一份安全承诺书2、一个（组）灭火器4、居委会一块动态管理牌5、一套自我管理制度6、一个月一次定期检查督促。

现场核查(上会)都需要准备哪些资料，总结了一下:1.准备好申报资料、样品2.批生产记录、批检42记录(包括，中间体，方法学研究部分)、对照品使用记录和滴定液配置记录、领用台帐、仪器使用记录、样品使用量及剩余量(或者提供样品销毁记录)3.研究部分:研究原始记录、仪器使用记录(包括标定、方法学研究记录)原辅料来浑:台帐(库卜等)、原辅料检验记录及报告、包材自检报告及记录(包材需不需要自检)。

全套申报资料及相关原始记录。

自查一下记录的时间衔接.所有的辅料、对照品及生产样品的帐册，包括出入库登记，要有发票，还有就是领用台帐.4.成品质量标准，半成品质量标准，原辅料质量标准，内控标准，标准操作程序，工艺规程等文件、还有供应商资质、相关验证方案和报告、稳定性研究情况和记录5.各种现场考核表格6.图谱的电脑原件，注意图谱这个文件的属性，其，卜，文件的创建时间，修改时间不合理的要有恰当的解释注惫事项:1.质量研究、药学研究原如记录中一定在前面要有方案.2.实19记录等原始记录一定要注意笔迹、原始的试验记录最好不要一个人写到底，要有签字和日期。

3.研究人员和注册人员都需要.关于人员要每个部门出一个比较了解该品种和工作情祝的人(参加过gmp认证的检Q和qa负责人员都比较熟悉这一整体过程)，比如人家看批记录有问题，你注册人员是说不清楚的.同时现场考核也是各个部门学习和改进的机会，所以各个部门都要有关键的人等候，随叫随到。

另外还有组织机构图，该生产线的布局图，人流图，物流图，相关仪器，设备生产操作规程，管理规程(如取样等)，培训记录等.4.现在千万不要发现记录的本子(非原始记录用)和过期的SOP.5.如果委托的试验，图谱一律加盖受委托方的红章.涉及委托研究，应准备好委托研究的合同原件，被委托研究方相关的资质、研究记录、仪器使用记录、试剂使用记录，如被委托方与委托方采用的对照品不同时，其采用对照品的发票应具备、资料应准备齐全，被委托方的相关人员应到场，应做好带核查人员到被委托方检查的准备.6.涉及实鉴动物:准备购置动物的凭证，注意购置时间、数量、种系、等级、合格证号等应与中报资料的一致性.7、如有药理毒理的试验，能拿到病理切片的话最好也准备好，我司有一次检查时就要求提供的，后来找药理试验的单位拿到补给老师们看了.8、提供样品抽样时，应注惫样品保存的条件应与中报资料的要求一致。

现场审查材料准备清单1.2013年12月份以后县级以上环保局出具的环境检测报告和排污许可证。

2.环境体系认证证书或环境管理手册、程序文件、管理制度。

废水、粉尘、噪音、废砂、废渣、化学危险品等管理制度。

及运行记录。

3.废弃物、危险物品处置记录或与有资格处理危险物品单位签订的合同。

固体废弃物处理合同及交付处理记录。

4.劳动保护和安全生产的规章制度。

5.有害员工定期体检制度。

6.社会保险和福利制度。

7.安全生产责任制、安全生产检查记录、劳保用品发放与领用记录。

8.有害工种的花名册和体检记录。

9.职业健康安全体系认证证书或职业健康安全管理手册、程序文件及运行记录。

10.造型、制芯、熔炼、浇注、落砂及清理等生产过程安全操作规程。

11.营业执照原件。

12.组织机构代码证原件。

13.土地使用证或相关批复文件。

14.特种作业（电工、焊工等）、理化人员操作工资格证。

15.特种设备（叉车、锅炉、行车等）操作工资格证。

16.探伤工资格证。

17.各类人员任职条件。

18.年度培训计划。

19.旧砂处理记录（回用率）。

20.化学成分分析台账、机械力学性能记录。

21.熔炼设备的型号。

22.砂处理设备型号、处理能力大小。

23.除尘设备型号、风量。

24.提供企业有效期内的质量管理体系证书。

25.核对证书的认证公司及记录注册号、有效期。

26.提供近年的原材料进货记录，查是否经过进货检验及合格情况。

27.提供型砂配料记录，型砂检验记录。

28.提供企业造型、制芯工序作业指导书并结合现场查证。

29.提供熔炼配料记录及浇注记录，核对操作过程是否按工艺文件要求进行。

30.提供熔炼配料记录及浇注记录，核对操作过程是否按工艺文件要求进行。

31.提供铸件检验记录。

核对检验过程是否按企业铸件检验标准或产品交货技术条件进行。

32.提供企业近半年的化学成分、机械性能或金相检验记录。

核对试验检测过程及结果是否符合其规定的标准要求。

现场验收时需提供的材料清单现场验收时，省质检中心的主要管理、技术人员均应在场，并提供如下材料：1.授权检验范围，关键检验项目涉及的国际、国外先进标准2.地方政府关于省质检中心建设的承诺支持文件及落实情况的证明性材料3.与省外检验机构互认情况，参加/组织能力验证/实验室间比对的有关材料4.承担指导和解决全省相关领域技术执法、把关、疑难问题等工作情况的材料（任务函件、报告、媒体报道等）5.相关仪器设备/标准物质配置情况（设备配置表、设备台帐等），关键、大型仪器设备的采购合同、发票、检定证书、运行记录等6.有关科研项目、科研获奖、专著、译著、论文、专利、参与起草的标准（法规、规程）等相关材料7.人员花名册及在职聘用证明（劳动合同、薪金缴付凭证等），专家和技术带头人的个人情况介绍，技术人员的学历和职称证明；近年来相关领域内专家及高水平人才的引进、培养和继续教育情况、学术交流与合作情况等8.近两年来省质检中心建设资金投入情况，依托法人单位在相关业务领域的检验业务开展情况（业务量、业务收入、相关财务报表等）附件3：福建省质检中心现场验收操作手册（试行）二00八年五月省质检中心能力建设现场验收工作程序一、现场验收前的准备工作验收专家组组长负责根据《福建省质检中心筹建任务书》、《福建省质检中心能力建设验收实施细则（试行）》、《福建省质检中心验收申请表》等材料，对验收日程、专家组成员分工及相关文件进行策划和准备，制定现场验收工作计划，并与专家组成员进行前期沟通和联系。

设区市质量技术监督局（以下简称设区市局）或省局直属单位应根据《福建省质检中心验收申请表》附件的要求，在专家组抵达现场后提供相关材料。

二、到达现场及预备会根据验收工作计划，专家组成员应当在现场验收工作开始前一天抵达被验收单位。

专家组集中后，组长组织召开由全体专家组成员、设区市局或省局直属单位、省质检中心有关人员参加的预备会，明确专家组人员分工和验收日程安排、要求、内容、方法等，并向专家组成员提供相应的验收依据性文件，并组织专家组成员学习掌握现场验收的内容、方法，同时就现场验收工作纪律做出明确要求。

最全面核查资料清单以下是一份最全面的核查资料清单，用于确保所有相关文件和信息的完整性和准确性。

客户信息核查- [ ] 客户姓名- [ ] 客户身份证件（例如：身份证、护照）- [ ] 客户联系方式（例如：电话号码、电子邮件地址）- [ ] 客户住址合同文件核查- [ ] 合同正本- [ ] 合同副本- [ ] 合同补充协议- [ ] 合同签署备忘录- [ ] 合同生效证明文件- [ ] 合同变更文件公司信息核查- [ ] 公司名称- [ ] 公司注册资料（例如：公司注册证、工商营业执照）- [ ] 公司股东名册- [ ] 公司组织机构代码证- [ ] 公司法定代表人身份证明文件- [ ] 公司章程或经营范围文件资产证明文件核查- [ ] 资产证明文件（例如：房产证、车辆登记证）- [ ] 货币存款证明文件（例如：银行存款证明、投资证明）- [ ] 股票、债券等金融工具证明文件- [ ] 其他资产证明文件收入证明文件核查- [ ] 工资单和雇佣合同- [ ] 自营工商营业执照和纳税记录- [ ] 租赁合同和房屋出租收入证明- [ ] 股票分红证明文件- [ ] 其他收入来源证明文件健康和医疗证明文件核查- [ ] 健康证明文件- [ ] 医疗保险文件- [ ] 医疗费用报销文件- [ ] 残疾证明文件（如果适用）法律和诉讼文件核查- [ ] 判决书或裁决书- [ ] 司法裁定书- [ ] 律师信函和法律咨询文件- [ ] 行政处罚决定书- [ ] 其他法律文件和诉讼文件其他证明文件核查- [ ] 婚姻证明文件（例如：结婚证、离婚证）- [ ] 出生证明文件- [ ] 学历和学位证明文件- [ ] 技能资格证书以上是最全面的核查资料清单，根据实际情况进行适当调整，并确保在核查过程中对所有文件进行独立的确认和验证。

请注意，此清单仅供参考，具体资料核查要求可能会因个人情况和要求的不同而有所变化。

最完备核查资料清单
本文档旨在提供一个最完备的核查资料清单，以确保每个核查任务都得到充分准备和执行。

以下是核查资料清单的详细内容：
1. 个人信息
- 被核查者的全名
- 被核查者的出生日期
- 被核查者的身份证号码
- 被核查者的联系方式
2. 资产和财务信息
- 被核查者的银行账户信息
- 被核查者的股票和投资组合情况
- 被核查者的房产和不动产的持有情况
- 被核查者的债务和负债情况
- 被核查者的收入来源和工资情况
3. 教育和职业背景
- 被核查者的学历信息
- 被核查者的就读学校和专业
- 被核查者的工作履历和职位历史- 被核查者的专业资质和证书
4. 婚姻和家庭情况
- 被核查者的婚姻状况
- 被核查者的配偶信息和职业情况- 被核查者的子女信息
5. 案件和刑事记录
- 被核查者的前科记录
- 被核查者的涉案历史
- 被核查者的刑事犯罪记录
- 被核查者的司法诉讼记录
6. 可信度和身份验证
- 被核查者的身份证明文件副本
- 被核查者的照片
- 被核查者的联系人和推荐人信息
- 被核查者的社交媒体账户和活动
请在每次进行核查任务之前，使用本清单作为参考，确保所有
必要的资料都已经准备齐备。

所有核查资料应当通过合法途径获取，并且严格保密，遵守相关法律法规。

同时，请在使用本清单时，根
据实际情况进行适当的调整和补充。

附件3
现场督查需提供资料清单
各地按要求准备好相关文件资料，按一河一档分类建立台账。

资料清单如下：
（1）地方政府开展黑臭水体整治工作，在任务分解、制度建设、检查核实等方面工作的相关证明材料。

（2）黑臭水体总体整治计划（含年度整治计划）；
（3）已公布黑臭水体名称、责任人及达标期限的证明材料；
（4）每半年向社会公布治理情况的证明材料；
（5）各黑臭水体整治方案，及相关规划文件；
（6）公众满意度调查原始表格及统计材料；
（7）专业检测机构出具的黑臭水体整治前后的监测报告；
（8）水质改善相关主体工程实施证明材料（可行性研究报告、设计文件或工程实施证明材料，如工程合同、监理材料、结算单、竣工验收材料、工程实施影像材料等）；
（9）按要求落实“河长制”证明材料；
（10）长效机制建立情况证明材料；
（11）黑臭水体分布图；。

《危化品经营许可证》现场核查需申报的材料一、危险化学品商店和批发企业适用于对危险化学品商店和未储存危险化学品从事危险化学品批发经营企业的现场核查，按照核查内容需提供以下材料及电子材料(涉及证书和审批盖章件的提供原件扫描)。

1、工商行政管理部门颁发的营业执照或者企业名称预先核准文件(原件);2、原危险化学品经营许可证正副本(原件);3、企业主要负责人、安全生产管理人员上岗资格证书(至张家港市行政服务中心报名培训后取证)原件;4、经营单位所有从业人员安全生产教育培训台账(加盖公章);5、安全生产规章制度和岗位操作规程正式发布版文本件，企业主要负责人签字并加盖企业公章;6、危险化学品事故应急预案(或措施)，企业主要负责人签字并加盖企业公章;7、经营场所消防验收意见或经营场所平面图(标明应急疏散通道、消防栓和应急器材放置位置和数量)，加盖企业公章，(经营地址在化工市场的企业可不提供该项资料);8、经营场所产权证明文件(原件)或者租赁证明文件及租赁方产权证明(原件);9、所申请经营危险化学品的化学品安全技术说明书或化学品安全标签文本件，加盖企业公章;10、换领《危险化学品经营许可证》承诺书，企业主要负责人签字并加盖企业公章;11、经营单位经营场所情况说明，主要内容为:经营场所是否有与零售业务相适应的店面，店面内是否有生活设施:商店店面内是否仅存放民用小包装危险化学品，是否有物料混放现象;商店店面内储存危险化学品的数量是否超过规定数量;综合性市场内设危险化学品零售经营，是否有专门储存，所经营的危险化学品是否专柜存放;备货库房是否符合经消防部门批准;与零售店面是否有实墙相隔,备货库房储存危险化学品是否超过规定数量涉及经营场所监管审批的提供审批意见原件，加盖企业公章12、经营单位提供原经营许可证有效期内的危险化学品购货、销售台账或工商部门年检所需危险化学品购货、销售台账，加盖企业公章经营剧毒、易制爆化学品的单位同时提供原经营许可证有效期内的交易流水账和对应合同及发票原件(审查后企业自行保管，电子版提供购销台帐记录);13、所采购危险化学品单位依法应取得相关许可的资质复印件和审核记录，加盖企业公章;14、经营剧毒、易制爆化学品单位，提供原经营许可证有效期内的销售记录台账，加盖企业公章;15、涉及委托危险化学品运输的，提供所委托运输单位的相关从业资质复印件和审核记录，审核记录加盖企业公章;如不涉及委托运输的，提交不开展委托运输业务的说明;16、经营单位对换领《危险化学品经营许可证》所提供资料真实性的书面承诺，企业主要负责人签字并加盖企业公章(原件)二、汽油加油站经营企业本检查表适用于对从事汽油加油站(包括采用撬装式加油装置的加油站)经营企业的现场核查，按照核查内容需提供以下材料及电子材料(涉及证书和审批盖章件的提供原件扫描)。