ppp项目模式什么意思

杭州精英在线系列课件

认知PPP模式

井敏

中央党校政法教研部副教授

课程前言

这一讲的题目是“认知PPP模式”。从2014年以来，在中国的基础设施建设领域中一个最热门的词汇是非PPP模式莫属了，不仅仅是从中央政府，在国务院常务会议上经常可以看到PPP模式这一概念，包括各部委也密集出台了一系列的文件，地方政府也给予了非常积极的响应，PPP已成为中国基础设施建设的一个重要或是主要的机制安排，下面就来回顾一下这样一个过程。

2013年7月31日，李克强总理在主持国务院研究推进政府向社会力量购买公共服务的常务会议上就明确表示，要放开市场准入，释放改革红利，将适合市场化方式提供的公共服务事项交由具备条件、信誉良好的社会组织、机构和企业来承担。

党的十八届三中全会也提出，要推广政府购买服务，凡属事务性的管理服务，原则上都要引入竞争机制，通过合同、委托等方式向社会购买。要建立透明规范的城市建设投融资机制，允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营。

2014年10月24日召开的另外一次国务院常务会议上，李克强总理也明确表示要积极推广PPP模式，接下来的5月13日，再次召开的国务院常务会议上就开始部署推广PPP模式，一周之后国务院办公厅就转发了由财政部、发改委、央行联合下发的《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》。这一文件下发之后，财政部及发改委又密集出台了一系列的文件，包括财经76号文件《关于推广运用政府与社会资本合作模式问题的通知》、财经113号文《政府与社会资本合作模式操作指南》、财建90号《关于推进水污染防治领域政府与社会资本合作的实施意见》、国家发改委25号文件《基础设施和公用事业特许经营管理办法》。

在此背景下，2014年12月份，财政部还专门成立了一个叫政府与社会资本合作中心（PPP中心）。据财政部PPP中心的统计，到目前为止，全国各地已经推出的PPP的招商项目已接近5万亿规模，由此也验证了PPP模式已成为我国基础设施领域及环境污染防治领域的一个重要的机制安排。何为“PPP”？今天就来谈谈这个话题。

PPP项目融资模式

PPP（政府与社会资本合作）项目融资模式是指政府与社会资本合作的项目通过多种融资方式获取资金，实现项目建设和运营的一种模式。在PPP项目中，融资有多种形式，可以由社会资本方、金融机构或政府提供资金支持。以下是常见的PPP项目融资模式：

1.建设期融资模式：

建设期融资是指项目建设阶段需要资金的部分，通常由社会资本方和金融机构提供。社会资本方可以通过自有资金进行投资，也可以通过债务融资方式如发行债券、贷款进行融资。金融机构可以提供贷款、发行债券等方式来融资。

2.运营期融资模式：

运营期融资是指项目建设完成后，项目运营阶段需要资金的部分。运营期融资主要由社会资本方负责，主要通过运营收入来偿还贷款或者通过其他融资方式如发行股权、发行债券等来融资。此外，政府还可以提供财政补贴或者政府基金来支持项目的运营。

3.平台基金融资模式：

平台基金是指由政府与社会资本合作设立的基金，用于PPP项目的融资。平台基金是一种专门用于PPP项目融资的投资基金，由政府和社会资本方共同出资设立，用于收购PPP项目的资产或者向PPP项目提供融资。平台基金可以通过向投资者募集资金、发行基金份额等方式融资。

4.建设期和运营期融资相结合模式： 在一些情况下，建设期和运营期融资可以相结合，即在项目建设期间，社会资本方提供一部分融资，建设完成后，由社会资本方和金融机构继续提供资金支持项目的运营。

5.多元化融资模式：

多元化融资模式是指通过多种融资方式来支持PPP项目的建设和运营。在PPP项目中，可以同时采用发行债券、贷款、发行股权等方式来融资，以便给项目提供充足的资金支持。

国家发展与改革委员会培训中心

- 0 - 关于PPP模式

1 PPP模式产生背景与定义

PPP(Public Private Partnership，即公私合作制)是经全球各国验证为有效解决公用事业种种弊端的一种投资、建设与经营方式。传统的经济学观点认为，经营性的基础设施项目是公共物品或者是准公共物品，应由政府财政投资建设，但随着经济的发展和国民收入分配格局的改变，经营性基础设施的建设处于两难境地：需求的快速增长和供给的严重不足，供给效率的低下和公众对服务质量的高要求反差太大。在这种背景下，政府必须进行改革，寻求一种有效的途径解决上述困境。随着技术、经济的发展，对经营性基础设施所提供的产品或服务进行排他性收费成为可能，此时发达国家提出了一个新的思路来解决上述困境，即引入私人资本参与经营性基础设施建设，充分利用私人企业的经营管理和技术优势以及追求盈利的动机，提高经营性基础设施的供给效率，这就形成了所谓的PPP模式。

PPP本身是一个意义非常宽泛的概念，加之意识形态的不同，要想使世界各国对PPP的确切内涵达成共识是非常困难的。以下是几条具有代表性的PPP的定义。

欧盟委员会：PPP是指公共部门和私人部门之间的一种合作关系，其目的是为了提供传统上由公共部门提供的公共项目或服务。

加拿大国家PPP委员会：PPP是公共部门和私人部门之间的一种合伙经营关系，它建立在双方各自经验的基础上，通过适当的资源分配、风险分担和利益共享机制，最好地满足事先清晰界定的公共需求。

美国国家PPP委员会：PPP是介于外包和私有化之间并结合了两者的特点的一种公共产品提供方式，它充分利用私人资源进行设计、建设、投资、经营和维护公共基础设施，并提供相关服务以满足公共需求。

可见PPP（公私合作制）的内涵有广义与狭义之分：广义的PPP是指包含了私人参与公用事业产品或服务提供的各种制度安排。而狭义的PPP是指政府部门与私营部门订立合同，授予私营部门特许经营权，确立双方的权利与义务，彼此结成伙伴关系，共享权益，共担风险，共同提供公共产品或服务。一般来说，PPP可以表述为政府部门与私营部门通过建立合作关系共同为社会提供经营性基础设施产品或服务的模式。PPP模式是政府解决基础设施建设和运营中所面临问题的一个总体思路，其存在的基础是特许权协议，包括以下几种表现形式：BTO,BOT,BOO,TOT等等。它们的共性就在于统筹者是政府部门，生产者是私营部门，成本承担者是消费者，私营部门根据特许经营权向消费者收取费用。 国家发展与改革委员会培训中心

PPP

定义：政府和社会资本合作模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。

实质：政府和社会资本合作模式的实质是政府购买服务，要求从以往单一年度的预算收支管理，逐步转向强化中长期财政规划。（负债均匀化，化解当前财政压力；提高经营效率，降低项目成本；剥离政府债务，政府由债务的承担人变为服务的购买方）

主要项目范围：城市基础设施及公共服务领域，如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、医疗和养老服务设施等，优先选择收费定价机制透明、有稳定现金流的项目。分类如下：1、涉水项目：包括城镇供水、排水、雨水收集利用、中水回用、污水处理厂和管网以及水环境治理工程等。2、燃气和能源项目：包括管道燃气、CNG燃气、LNG燃气、加气站、加油站及管网等。3、环卫环保项目：包括垃圾收运系统及生活垃圾焚烧、卫生填埋、填埋气利用工程，餐厨垃圾焚烧处理，建筑垃圾综合利用等。4、城市道路交通及园林绿化项目：包括轨道交通、公共交通、道路桥梁、园林绿化等。5、综合管廊项目：包括城市共同沟、综合管廊等。6、供热项目：包括热源厂、供热管网、换热站等。7、市政公用设施管养项目：包括道路清扫保洁、公厕管理、市政照明、道路桥梁维护、园林绿化管理养护等。

基本主体：1、社会资本，指已建立现代企业制度的境内外企业法人，但不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。2、财政部门（政府和社会资本合作中心），由各省、自治区、直辖市、计划单列市和新疆生产建设兵团财政部门应积极设立政府和社会资本合作中心或指定专门机构，履行规划指导、融资支持、识别评估、咨询服务、宣传培训、绩效评价、信息统计、专家库和项目库建设等职责。（省级设立）