2017年度合规性评价报告

一、项目概述为进一步提高政府为全社会提供公共文化服务的能力和水平，发挥博物馆和纪念馆作为公益性文化机构的社会价值，自2008年起，中宣部、财政部、文化部、国家文物局四部委联合下发《关于全国博物馆、纪念馆免费开放的通知》、设立专项资金对免费开放的场馆给予补助及奖励，并下发相关规定规范博物馆、纪念馆的发展运行管理。

山东省积极落实国家政策，从2008年起实施博物馆纪念馆免费开放政策，并发布了《关于做好全省公共博物馆纪念馆免费开放工作的实施意见》（鲁文物〔2010〕58号）等政策。

截至2017年底，山东省(不含青岛,下同)共有各级各类博物馆纪念馆415家,其中，353家博物馆免费开放，占博物馆总数的85%，全年免费接待观众4938万人次，比上年增长10%。

2017年山东省免费开放专项资金共安排投入17420万元（其中，中央资金10920万元、省级资金6500万元），采取因素法与项目法相结合的方式，将专项资金分配到全省16个市和14个直管县的部分博物馆、纪念馆和国家爱国主义教育基地，主要用于博物馆、纪念馆免费开放的运行补助和开办陈列展览的费用。

根据《中央补助地方博物馆纪念馆免费开放专项资金管理暂行办法》（财教〔2013〕97号）相关规定，免费开放资金由省财政部门会同省直相关业务主管部门（以下统称“省业务主管部门”）按照职责分工共同管理。

省财政部门负责组织免费开放资金预算编制及执行，会同省业务主管部门制定资金分配方案，组织实施免费开放资金预算绩效管理等；省业务主管部门负责本部门专项资金的具体管理工作，负责申报和执行专项资金预算，具体实施免费开放资金绩效管理、信息公开，对免费开放资金支持的建设事项及实施情况进行监督管理，保障专项资金按规定用途安全有效使用。

二、项目绩效目标从长期来看，开展博物馆、纪念馆免费开放，对更好发挥博物馆和纪念馆作为公益性文化机构的社会价值，完善我国现代国民教育体系和履行教育职能，对加强齐鲁文化的推广和交流作用重大。

For personal use only in study and research;not for commercial use2016年度合规性评价报告编制：审核：批准：中建六局建设发展有限公司悦东嘉园项目二〇一六年十月二十日为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。

不得用于商业用途一、评审时间：2016年10月20日。

二、参加人员：刘少峰、崔兴旺、汪海峰、刘栋、蒲龙飞、温宗泽、杨广、王玉生、吴进。

三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。

四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。

五、评价依据：1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准；2、公司体系文件；3、相关法律法规和标准。

六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：在2016年10月20日，对我悦东嘉园项目施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结不得用于商业用途果如下：1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2016年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。

通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。

2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。

***********有限公司管理体系文件管理评审记录汇编编制：日期：2018.11.11 审核：日期：2018.11.11 批准：日期：2018.11.11管理评审计划管理评审通知单会议签到表评审输入：1.内审不符合项目以及以往管理评审决议的跟踪事项；2.质量目标和经营计划实施的情况及适宜性；3.顾客满意、顾客投诉情况报告；4.纠正和预防措施实施情况报告及重大质量问题的处理；5.人力资源架构及培训情况；6.实际的和潜在的实效对质量的影响；7.合理化持续改进建议、预防措施及可能影响管理体系的变更；8.过程的绩效和产品符合性；9.新产品设计开发情况报告；10.质量成本分析报告；11.法律、法规的更新及合规性评价情况；12.顾客要求变化情况；13.来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；14.以往管理评审所采取措施的情况；15.应对风险和机遇所采取措施的有效性。

评审结果：通过本次对质量管理体系的评审，决议事项如下：1.我司质量管理体系运行持续有效、且是适宜和充分的；2.2018持续改进项目得到了实施；3.质量方针满足公司发展战略；4.质量目标得到了分解、执行与管理；5.本次会议决议的持续改进项目，按《持续改进控制程序》执行，由质量管理部汇总各部门持续改进事项至《2019年持续改进项目一览表》，各部门应按照程序文件要求，制定切实可行的《持续改进计划》，质量管理部对持续改进的追踪方式由“管结果”向“管过程”改进；6.新开发的军品按GJB体系要求和军品客户要求、法律法规要求进行；7.部分量产产品应按要求进行改进和验证，确保满足军方客户要求。

管评摘要一、管理者代表1.此次管理评审的数据周期是：从2018年*月~2018年*月。

2.管评目的的阐述：3.管理者代表报告质量体系运行1)质量方针：***************。

2)过程目标、指标达成：质量目标共48个项目，达成44项，达成率为91.7％；质量目标达成情况详见《2018质量目标分解及完成情况》4.2018年1~11月份持续改进项目完成情况：2018年1~11月份计划完成持续改进项目9项，实际完成7项，完成率约77.8％；5.2018年1~11月份经营目标达成情况：1)2018年，计划销售额2.6亿元人民币； 2018年1~11月份，完成销售额2.5亿元人民币2)2018年，计划实现最低销售毛利率42％；2018年1~11月份销售毛利率37.89％3)2018年，计划控制销管研费用为1900万元；2018年1~11月份销管研费用1133万元总体来看2018年度经营计划完成情况良好。

合规性评价自查报告（XX公司）一、工作开展情况为进一步完善资产全寿命周期管理体系，提升公司资产管理水平，全面落实资产管理相关要求，根据XX公司《关于开展合规性评价工作的通知》，公司于9月对各部门各项业务规章制度、执行过程与国家法律法规及其他制度开展了合规性评价工作。

公司依据国家法律法规和国网公司通用制度，对各部门的各项业务相关制度进行梳理，对检查发现本部门管理中存在的不足进行及时纠正和预防，确保了公司资产管理体系各项业务符合法律法规和国网公司通用制度要求的规定。

二、遵守法律法规和其他规章制度要求的总体情况（一）办公室1、法律事务：合同管理：遵循的法律法规与规章制度有《中华人民共和国合同法》、《国家电网公司合同管理办法》（规章制度编号：国网（法/2）134-2017）、《国家电网公司合同审核管理细则》（规章制度编号：国网（法/4）136-2017）等。

公司各部门严格按照国网公司合同管理办法及相关通用制度的要求，起草合同，并在经法系统进行流转会签。

办公室严格按照《合同法》及相关通用制度的要求，严格审批，减免因合同管理不善带来的法律风险，并在最大程度上保障公司的合法权益。

案件管理：遵循的法律法规与规章制度有《国家电网公司法律纠纷案件管理办法》（规章制度编号：国网（法/2)440-2014）等。

办公室严格按照案件管理办法的要求，对案件办理情况进行实时跟踪，及时在系统中更新办理情况。

案件结案后，及时完成结案报告等相关资料，并上传系统。

2、规章制度管理：遵循的规章制度有《国家电网公司规章制度管理办法》（规章制度编号：国网（法/2）99-2014）。

公司严格按照《规章制度管理办法》的要求制定年度计划，并积极落实宣贯工作，在系统中废除属原子公司的制度。

3、档案管理业务和沟通管理：档案管理业务遵循的法律法规与规章制度有《中华人民共和国档案法》、《XX省《中华人民共和国档案法》实施办法(2009修正)》、《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》（国家档案局第10号令）、《国家电网公司档案管理办法》（国家电网企管〔2014〕1211号）等。

能源管理体系法律、法规及其它要求合规性评价报告一、合规性评价的目的通过对能源适用法律、法规和其它要求的评价，为公司能源管理的持续改进提供依据，切实履行公司遵循法律法规及其他要求的承诺。

二、合规性评价的依据国家有关法律法规、地方法律法规、GB/T 23331-2012标准、体系文件等。

三、合规性评价方法1、能源管理者代表报告公司能源目标制定情况，管理体系建立、文件编制中对适用法律、法规和其它要求的遵循情况；2、能源管理中心主任报告报告能源目标、指标、方案达成实现情况，能源体系整体运行的合规程度；3、各部门负责人报告通用国家法律法规、地方法律法规，特别与重要能源因素相关的法律法规和其它要求的遵循情况；4、与会人员进行合理性评价。

四、合规性评价时间和人员2017年10月10日，在公司厂部会议室召开合规性评价会议，能源管理代表主持，参加人员为公司总经理、能源管理中心人员、各部门负责人以及体系内审员.。

五、评价结果1、公司制定的能源方针、目标科学合理，从内容、方法、节约能源等方面慎重考虑了相关法律、法规和其它要求。

2、在开展能源体系建设之初，根据《能源管理体系要求》编制了能源管理体系的《管理手册》和《程序文件》，使能源管理体系的建立和实施有了根基。

3、在能源管理方面依据《中华人民共和国节约能源法》编制了《能源管理制度》，依据《重点用能单位节能管理办法》和《节约用电管理办法》编制了《节能管理制度》，使节能工作的开展有了纲领和依据。

4、在能源计量管理上，依据《用能单位能源计量器具配备和管理通则》编制修订了《能源计量管理制度》，使能源计量工作的管理更加完善。

5、在煤炭的管理和节能使用上，依据《评价企业合理用热技术导则》标准，加强了煤炭的合理使用和热能有效转换管理，充分了解煤的各项成份和参数，全面对购入的煤以及煤渣进检验，制定了《烟煤的分析方法》、《水煤浆技术要求》等，并对各部门的能源消耗情况进行严格的监控，每月进行能源消耗统计，实施能源消耗与工资挂钩的办法来促使各部门积极节煤，使煤炭从购置到使用的全部过程都得到了有效控制。

ISO年审合规性评价报告2017年ISO年审合规性评价报告一、评价目的：为了有效的控制环境因素，保证环境目标指标的实现符合法律、法规及标准和要求，特对公司的产品、服务和活动中适用的法律、法规和其他要求，遵守情况而对公司的'符合性进行评价。

为公司环境管理体系的持续改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行公司遵循法律法规及其他要求的承诺。

二、评价时间：2011年03月25日三、评价地点：本公司会议室四、评价人员：**、***、***、**、***、**、hy4940···五、评价范围：本公司环境管理体系所覆盖的所有部门和所辖区域。

六、评价依据：本公司产品、服务和活动中适用的法律、法规和其他要求。

七、评价方法1、管理者代表孙士荣对本公司方针、目标、一体化管理体系的建立及其文件编制中，适用法律、法规和其他要求的遵循情况做报告。

2、各部门负责人对本部门主要环境因素和危险源的相关法律法规以及其他要求的遵循情况作报告。

3、其他与会人员进行评价。

八、评价内容概要：1、本公司管理体系方针中对适用法律法规和其他要求承诺。

2、公司制定的环境目标，从其内容、方法、污染预防和事故预防等各方面，适用法律法规和其他要求的应用遵循情况。

3、本公司环境因素、危险源识别有关的法律法规和其他要求的收集、分发、执行、评价。

4、公司在对相关方施加影响方面，也有按有关法律法规和其他要求办理。

公司在环境因素识别、评价、控制实施中，认真考虑到相关方的环境因素，并对相关方严格实施检查监督。

也注重与相关方的沟通。

5、公司在环境管理上，也未发生过因公司责任引起的环境事件。

但是对一些细小的环境轻微污染也必须加强管理。

6、本公司也有一部分员工法律知识缺乏、法律意识淡薄，对适用法律法规和其他要求的识别不是很充分。

这点公司应该想办法改进。

7、找出公司生产过程中，潜在的不合规情况和因素，并打算在后期及时纠正。

九、评价结论：综合本次评价情况，与会人员认为本公司适用法律法规和其他要求情况基本得到了识别和遵守。

合规性评价报告1、评价目的为了履行遵守法律法规和其他环境要求的承诺，特对适用法律法规和其他环境要求的遵守情况进行评价。

2、评价范围POS机应用软件开发服务；日用品、农副产品（水果、干货）的销售服务以及辖区内相关的环境管理活动遵守相关法律法规和其他环境要求的评价。

3、评价依据3.1 ISO14001:2004.3.2 与POS机应用软件开发服务；日用品、农副产品（水果、干货）的销售服务以及辖区内相关的环境管理活动有关的法律法规要求.3.3 与POS机应用软件开发服务；日用品、农副产品（水果、干货）的销售服务以及辖区相关的环境管理活动有关的其他环境要求.3.4 公司有关的环境管理规章、制度。

4、评价时间2017-5-55、评价参加人员6、评价内容6.1 环境管理体系运行情况评价如下：顾客及其它相关方的评价与信息反馈、纠正措施和预防措施的状况、环境目标指标方案的实现情况均遵守适用法律法规和其他环境要求。

6.2 适用法律、法规、标准、规范和其他环境要求：评价遵守。

法律、法规、标准、规范和其他环境要求变化信息：《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》于2004.12.29公布2005.4.1实施:GB12348-2008《工业企业厂界噪声标准》、环境事故和统计分析报告:没有发生环境事故.重要环境因素的控制情况:公司的重要环境因素为①废墨盒、废日光灯的产生;②仓库火灾的产生,公司的重要环境因素均以得到控制，遵守适用法律、法规、标准、规范和其他环境要求。

上次法律法规和其他环境要求的遵守情况评价所确定的有关措施的跟踪情况：暂无。

公司自然资源的使用、能源使用、能量释放（如热、振动等）废物和副产品、物理属性（如大小、形状、颜色、外观等）等环境影响的控制情况评价为基本遵守适用法律、法规、标准、规范和其他环境要求。

6.3 营业执照经年审有效。

6.4 各部门遵守适用法律法规和其他环境要求.6.5 评价结论:公司建立的环境管理体系及其运行,遵守适用法律法规和其他环境要求.6.6 环境管理体系中存在的违反相关法律法规和其他环境要求的问题及整改要求:无.6.7 需要采取有关纠正措施、预防措施的决定：无。

2017年福建省高速公路建设总指挥部高速路网建设资本金及贴息项目绩效评价报告为加强高速路网建设资本金及贴息项目的资金管理，提高财政资金使用效益，根据省财政厅《关于全面推进预算绩效管理的意见》、《福建省财政支出绩效评价管理暂行办法》及《福建省财政支出绩效评价操作指南》文件要求，我们接受福建省高速公路建设总指挥部委托，对我省2017年度高速路网建设资本金及贴息项目开展绩效评价。

我们结合贵集团实际情况，实施了包括人员访谈、查阅相关文件及抽查会计记录等我们认为必要的程序。

现将绩效评价工作情况报告如下：一、项目基本情况（一）项目单位基本情况省高速公路建设总指挥部与省高速公路集团有限公司合署办公，负责研究确定全省高速公路建设的方针政策；组织审定高速公路规划、建设和运营管理体制的方案，协调处理前期工作中的重要问题；检查、指导各地、市和部门有关高速公路建设和管理方面的工作，因此本次绩效评价的主体为福建省高速公路集团有限公司。

（二）项目绩效目标情况为更好发挥省级财政补助资金的导向作用和使用效益，按照《福建省人民政府办公厅转发省财政厅关于全面推进预算绩效管理意见的通知》（闽政办【2013】82号）、《福建省财政厅关于编报2017年度部门整体支出绩效目标工作的通知》（闽财绩【2018】1号）等要求，省交通运输厅被确定为开展部门整体支出绩效目标编报工作单位。

省财政厅《关于批复省交通运输厅2017年度部门预算的通知》（闽财指【2017】43号）批复省交通运输厅38个财政支出项目绩效目标。

按照“谁使用、谁评价”的原则，由各项目承担单位（部门）对照文件批复做好绩效评价工作。

经省交通运输厅研究确定2017年绩效自评项目，其中包括本报告所述省高速公路建设总指挥部的高速路网建设资本金及贴息项目——福泉、泉厦、罗宁土地租金做建设省级资本金（预算金额2,300万元）。

项目立项依据省政府[2000]76号、省政府[2001]115号专题会议以及闽政办函[2006]172号文件精神。

职业病危害评价、防护设计评审要点及竣工验收要点【2017】展开全文近日，江苏省安监局根据《建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理办法》（国家安全监管总局令第 90 号）和省安监局《关于贯彻落实〈建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理办法〉的通知》（苏安监〔2017〕102号）要求，组织修订了：《建设项目职业病危害预评价报告评审要点》《建设项目职业病防护设施设计评审要点》《建设项目职业病危害控制效果评价报告评审要点》《建设项目职业病防护设施验收要点》等4个评审验收要点。

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A2评价项目的名称、地址和范围是否与前期工作的文件、拟报批或报备内容、预先核准通知书或营业执照等基本一致。

B3评价报告 合 规 性 评价报告编制的整体性是否符合ZW-JB-2014-004《建设项目职业病危害预评价报告编制要求》和有关规定的要求。

A4 如采用类比法，类比调查数据是否为具有相应资质的职业卫生技术服务机构出具的职业病危害因素检测结果。

A5 如采用类比法，类比调查数据所属的用人单位是否与建设项目规模和工艺类似。

B6评价单元划分是否合理，评价方法选用是否恰当，章节设置与报告书格式是否符合有关规定要求。