董事、监事及高级管理人员持有公司股份及其变动管理办法
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上市公司董监高股份变动管理规则
上市公司董监高股份变动管理规则一、引言上市公司作为一种特殊的组织形式，其董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高）的股份变动对公司的治理结构和股东权益具有重要影响。
为了规范上市公司董监高股份变动行为，保护投资者合法权益，维护市场秩序，制定本规则。
二、适用范围本规则适用于在中国境内上市交易的公司及其董事、监事和高级管理人员。
三、定义1.董监高：指上市公司的董事、监事和高级管理人员。
2.股份变动：指董监高持有或处分上市公司股份的行为。
3.关联交易：指与董监高存在直接或间接利益关系的交易。
四、基本原则1.公平公正原则：上市公司董监高应当按照公平公正原则进行股份变动行为，不得利用内幕信息或其他非法手段获取不当利益。
2.信息披露原则：上市公司应当及时向投资者披露董监高股份变动的相关信息，确保投资者能够了解公司治理结构的变化。
3.禁止操纵市场原则：上市公司董监高不得以操纵市场的方式进行股份变动，不得对公司股价进行人为操控。
五、股份变动程序1.提前披露：董监高在进行股份变动前应提前向公司董事会和证券交易所递交书面申报，并披露相关信息。
2.公告公示：上市公司应及时通过证券交易所向投资者公告董监高股份变动的决定、时间和数量等重要信息。
3.限制交易：在董监高持有或处分公司股份期间，禁止其进行关联交易和其他可能影响公平竞争的行为。
4.定期报告：上市公司应当在定期报告中披露董监高股份变动情况，并说明其合规性。
六、违规处理1.内部处罚：对于违反本规则的董监高，上市公司可以采取内部处罚措施，如责令其停职、降职等。
2.行政处罚：如果违反本规则的行为构成违法行为，有关监管部门可以对董监高进行行政处罚，包括罚款、吊销证券从业资格等。
3.法律追究：对于涉嫌犯罪的董监高，司法机关可以依法追究其刑事责任。
七、监督与问责1.内部监督：上市公司应设立有效的内部监督机制，加强对董监高股份变动行为的监督。
2.外部监督：证券交易所、证券监管机构等应加强对上市公司董监高股份变动行为的外部监督，及时发现并处置违规行为。
乾照光电：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理(精)
厦门乾照光电股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度第一章总则第一条为规范厦门乾照光电股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”董事、监事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《深圳证券交易所关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》以及《厦门乾照光电股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”等相关规定,特制定本制度。
第二条本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度,其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份;从事融资融券交易的,还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第三条本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前,应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定,不得进行违法违规交易。
第二章股票买卖禁止规定第四条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让:(一本公司股票上市交易之日起一年内;(二董事、监事和高级管理人员离职后半年内;(三董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的;(四法律、法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”和深圳证券交易所规定的其他情形。
第五条公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份;在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理规则
根据《上市公司股东、董监高减持及回购管理办法》和《上市公司董事、监事和高级管理人员报告事项及信息披露管理办法》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动需要遵循以下规则：
1. 公告和报告：董事、监事和高级管理人员应及时向公司披露其所持股份及其变动情况，包括个人及其配偶、未成年子女名下的股份。
同时，公司也应在股东大会、半年报和年度报告中披露董事、监事和高级管理人员的股份持有情况。
2. 减持限制：董事、监事和高级管理人员在公司重大事项披露期间、财务报表披露期间以及业绩预告期间禁止减持本公司股份。
此外，上市公司也可以根据需要设定其他减持限制。
3. 减持透明度：减持行为应当通过证券交易所及时公告，并尽快在中国证监会指定媒体披露。
同时，上市公司也应在指定披露媒体及时公告董监高减持情况。
4. 强制减持：董事、监事和高级管理人员在享受公司股权激励计划期间，不得减持公司股份，除非符合相关规定的强制减持情形。
5. 处分限制：董事、监事和高级管理人员在获得内幕信息后，不得买卖公司股票，直到该信息公开。
6. 监管和处罚：董事、监事和高级管理人员减持行为违反规定将受到证监会等相关部门的监管并可能面临罚款、市场禁入等处罚。
以上规则旨在确保上市公司董事、监事和高级管理人员的股份持有和变动行为的透明度，维护广大投资者的利益，防止内幕交易和操纵市场行为的发生。
上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则
上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则一、适用范围管理规则适用于在上市公司担任董事、监事和高级管理人员职务的人员，包括公司首席执行官（CEO）、首席财务官（CFO）、首席运营官（COO）等高管人员。
二、股份申报1.任命或重新任命之日起5个工作日内，董事、监事和高级管理人员应向上市公司报告其所持有的本公司股份情况，包括股票数目、比例、归属等。
2.上市公司应在公告中披露董事、监事和高级管理人员的股份情况，包括姓名、职务、股份变动情况等。
三、股份减持限制1.董事、监事和高级管理人员在持有公司股份期间，如需减持股份，应遵守以下限制：（1）不得进行大额减持，即单次减持数量不得超过其所持股份总数的10%；（2）减持数量的累计不得超过其所持股份总数的30%；（3）不得在盈余利润公告后的30个自然日内减持；（4）不得在公司半年报、年度报告、重大资产重组、重大合同和重大事项公告后的30个自然日内减持。
2.管理规则不适用于以下情况的股份减持：（1）按照法律法规规定的计划性减持；（2）根据公司股权激励计划的规定进行减持。
四、增持义务1.当公司董事、监事和高级管理人员拟减持的股份数量达到其所持股份总数的10%时，应当向公司报告，公司有权要求其停止减持，并告知其增持义务。
2.在收到公司增持通知后，董事、监事和高级管理人员应当在接到通知后的一个月内增持相应数量的公司股份，直至补偿达到减持前的比例。
五、后续公告1.上市公司应在每季度末公告董事、监事和高级管理人员的股份情况，包括股票数目、比例、归属等。
2.上市公司应在董事、监事和高级管理人员股份发生变动时立即公告，包括减持数量、原因、时间等。
六、违规处罚1.对于违反管理规则的董事、监事和高级管理人员，公司应依法采取相应的纪律处分措施，包括但不限于通报批评、诫勉谈话、暂停或撤销股份激励计划、移送司法机关等。
2.对于投资者因董事、监事和高级管理人员的违规行为而遭受损失的，公司应向其提供赔偿或补偿。
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序,根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则。
第二条上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称“证券交易所"）的上市公司及其董事、监事和高级管理人员，应当遵守本规则.第三条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。
上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第四条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：(一）本公司股票上市交易之日起1年内;（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
第五条上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让,不受前款转让比例的限制。
第六条上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量.上市公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本规则第四条的规定。
第七条因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划,或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量.第八条上市公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份,应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
董监高持股变动规则
董监高持股变动规则
董监高持股变动规则是指公司董事、监事和高级管理人员在持有公司股份时，需要遵守的相关规定和要求。
这些规则通常由公司法律法规、证券法律法规和公司章程等文件制定。
具体来说，董监高持股变动规则包括以下几个方面：1.披露要求：董监高在持有公司股份时，需要及时向公司披露其持股情况，包括持股数量、持股比例、持股变动情况等。
2.限制要求：董监高在持有公司股份时，需要遵守相关的限制要求，如禁止进行内幕交易、禁止利用内幕信息进行股票交易等。
3.交易限制：董监高在持有公司股份时，需要遵守相关的交易限制，如禁止在公司发布重大信息前进行股票交易等。
4.公开要求：董监高在持有公司股份时，需要遵守相关的公开要求，如在公司股东大会上公开发表自己的意见等。
总之，董监高持股变动规则是为了保护公司股东的利益，维护市场公平、公正、透明的原则而制定的。
上市公司董监高所持本公司股份及其变动管理规则
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则。
第二条上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称“证券交易所”）的上市公司及其董事、监事和高级管理人员，应当遵守本规则。
第三条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。
上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第四条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：（一）本公司股票上市交易之日起1年内；（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
第五条上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
第六条上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。
上市公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本规则第四条的规定。
第七条因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度
天业通联重工股份董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度第一章总则第一条为加强公司对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关于进一步规中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等法律、法规及规性文件，制定本制度。
第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十三条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。
公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。
公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。
第三条公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规性文件关于幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违规的交易。
第二章买卖本公司股票行为的申报第四条公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式（见附件）通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面或通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
第五条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司分公司（以下简称“中证公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第六条公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间委托公司通过证券交易所申报其个人信息（包括但不限于、职务、号、证券账户、离任职时间等）：（一）董事、监事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时；（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日；（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日；（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日；（五）证券交易所要求的其他时间。
董事监事高管减持规定
中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的通知(证监公司字[2007]56号)证监公司字[2007]56号各上市公司：为贯彻落实《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，我会制定了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，现予以发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会二○○七年四月五日上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则。
第二条上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称“证券交易所”）的上市公司及其董事、监事和高级管理人员，应当遵守本规则。
第三条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。
上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第四条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：（一）本公司股票上市交易之日起1年内；（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
第五条上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
第六条上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。
关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持公司股票方案
关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持公司股票方案（初稿）一、客户、银行、我司签署定向合同1、统一托管行：为提高效率，需给托管行足够规模，提高服务效率；2、统一营业部：若采取券商结算模式，需要指定一家营业部，提高服务质量。
二、证券账户开立银行交收模式（一）开户流程1、机构委托人寄送盖章后的营业执照及组织机构代码证寄送至我司自然人客户将身份证复印件寄送至我司（或发送扫描版，由我司自行打印）2、三方签署盖章后的定向资产管理计划合同寄送至我司3、我司在委托人证照上加盖公章4、上述材料递交至登记公司北京受理处5、中登公司开立证券账户6、交易（二）开户时间表1、T日收到委托人证照及签署完毕的定向资产管理计划合同2、T+1日，公司盖章完毕后递交至登记公司3、T+2日，证券账户开立完毕（以实际开户完成时间为准）4、T+3日，交易（三）建议使用的托管行（已开立定向专用席位）1、交通银行2、工商银行3、建设银行4、华夏银行5、兴业银行6、招商银行（注：招行定向席位尚未启用，首次启用较慢）（四）模式特征：速度较快券商交收模式（一）开户流程1、委托人寄送盖章后的营业执照及组织机构代码证至我司开立股东卡，寄送营业部要求的材料至营业部2、三方签署盖章后的定向资产管理计划合同寄送至我司3、签订证券经纪服务协议4、材料递交至营业部5、营业部开立资金账户6、营业部与托管行联通三方存管账户（二）开户时间表1、T日收到委托人证照及签署完毕的定向资产管理计划合同2、T+1日，公司盖章完毕后递交至登记公司开立股东卡3、T+2日，股东卡开立完毕（以实际开户完成时间为准），证券经纪服务协议签署完毕4、T+3日-T+4日，营业部开立资金账户5、T+4日-T+6日，三方存管账户联通6、T+7日交易（三）建议使用的托管行为保证三方账户快速联通，建议使用总部在北京的托管银行。
（四）模式特征：券商结算模式，营业部积极性较高速度较慢三、方案建议由于银行结算模式速度较快，建议采用银行结算模式，并适当与营业部进行分成。
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董事、监事及高级管理人员持有公司股份及其变动管理办法第一章总则第一条为规范公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，促进公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券交易所股票上市规则》（以下简称《证券交易所上市规则》）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关规定，结合本公司《公司章程》，特制定《董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》（以下简称“本办法”）。
第二条本办法适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。
第三条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。
第四条公司董事、监事和高级管理人员在除本办法第十六条规定外的其他时间买卖本公司股票的，应在买卖前三个交易日内填写《买卖本公司股票问询函》并提交公司董事会，由公司董事会秘书具体负责确认。
公司董事会秘书收到《买卖本公司股票问询函》后，应核查本公司信息披露及重大事项进展等情况，形成同意或反对的明确意见，填写《有关买卖本公司股票问询函的确认函》，并于《买卖本公司股票问询函》所计划的交易时间前将其交与问询人。
董事、监事和高级管理人员在收到公司董事会秘书的确认函之前，不得擅自进行有关本公司股票的交易行为。
公司董事会秘书买卖本公司股票的，应参照上述要求由董事长进行确认。
董事会秘书应对《买卖本公司股票问询函》、《有关买卖本公司股票问询函的确认函》等资料进行编号登记并妥善保管。
第二章买卖公司股票的申报第五条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事、高级管理人员和其他在职或离职管理层转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第六条公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向证券交易所申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：（一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后两个交易日内；（二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；（三）公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的两个交易日内；（四）公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后两个交易日内；（五）证券交易所要求的其他时间。
第七条公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其所持证券账户不交由他人操作或使用并保证其向证券交易所和中国结算申报数据的真实、准确、及时、完整，同意证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第八条公司应当按照中国结算的要求，对董事、监事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第三章所持本公司股票可转让数量的计算第九条公司董事、监事和高级管理人员通过集中竞价、大宗交易、协议转让方式减持所持本公司股份的，应遵循下列规定：（一）每年减持的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
（二）采取集中竞价交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。
持有上市公司非公开发行股份的，通过集中竞价交易减持该部分股份的，除遵守前款规定外，自股份解除限售之日起12 个月内，减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%。
（三）采取大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。
大宗交易的出让方与受让方，应当明确其所买卖股份的数量、性质、种类、价格，并遵守本细则的相关规定。
受让方在受让后6 个月内，不得转让所受让的股份。
（四）采取协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则另有规定的除外。
通过协议转让方式减持特定股份后，受让方在6 个月内减持所受让股份的，出让方、受让方应当遵守本办法第九条第一款减持比例的规定。
第十条公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司股票为基数，计算其中可转让股票的数量。
第十一条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因公司董事、监事和高级管理人员通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股票增加（或减少）时，本年度可转让股票数量相应增加（或减少）。
公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第十二条公司董事、监事、高级管理人员和其他在职或离职管理层所持本公司有限售条件股票满足解除限售条件后，可委托公司向证券交易所和中国结算申请解除限售。
第十三条在股票锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有收益权、表决权、优先配售权等相关权益。
第十四条公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，中国结算自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股票予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股票全部自动解锁。
第四章买卖本公司股票的禁止情况第十五条公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》的相关规定；违反规定将其所持本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，由此所得的收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
第十六条公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：（一）公司定期报告公告前三十日内；因特殊原因推迟公告日期时，自原定公告日前30日起至最终公告日；（二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他期间。
第十七条公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：（一）公司股票上市之日起一年内；（二）公司董事、监事和高级管理人员离职后六个月内；（三）公司董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在此期限内；（四）国家法律、法规、中国证监会及证券交易所规定的其他情形。
第十八条具有下列情形之一的，公司董事、监事、高级管理人员不得减持股份：（一）董事、监事、高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的。
（二）董事、监事、高级管理人员因违反证券交易所自律规则，被证券交易所公开谴责未满三个月的。
（三）中国证监会规定的其他情形。
第十九条公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为：（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；（三）中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
第五章持有及买卖本公司股票行为的披露第二十条公司董事、监事和高级管理人员因买卖本公司股票及其衍生品种等导致所持公司股份发生变动的，应自该交易发生之日起两个交易日内，向公司报告并由公司在证券交易网站进行公告。
公告内容包括：（一）上年末所持本公司股份数量；（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；（三）本次变动前持股数量；（四）本次股份变动的日期、数量、价格；（五）变动后的持股数量；（六）证券交易所要求披露的其他事项。
第二十一条公司董事、监事和高级管理人员出现本办法第十五条的情况时，公司董事会应及时披露以下内容：（一）相关人员违规买卖本公司股票的情况；（二）公司采取的补救措施；（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；（四）证券交易所要求披露的其他事项。
第二十二条公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股票及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的报告和披露标准时，应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十三条公司董事、监事和高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东不得开展以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
第二十四条本办法第十九条规定的自然人、法人或其他组织买卖本公司股票及其衍生品种时，参照本办法第二十条的规定执行。
第二十五条公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本办法第十九条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股票的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。
第六章处罚第二十六条公司董事、监事和高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东违反本办法规定的，除非有关当事人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本办法规定的交易行为并非当事人真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），否则，“误操作”、“不了解相关规则”、“委托他人代管账户”以及对交易事项“不知情”等均不足以构成从事违规交易行为的免责理由，公司可以通过以下方式追究当事人的责任：（一）对于董事、监事或高级管理人员违反本办法规定买卖本公司股份的，由此所得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收益。
情节严重的，公司将对相关责任人给予处分或交由相关部门处罚；（二）责任人的行为给公司造成重大影响或损失的，公司依法要求其承担民事赔偿责任；（三）责任人的行为触犯国家有关刑事法律的，可依法追究其刑事责任。
第七章附则第二十七条本办法未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定执行；本办法如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第二十八条本办法自发布之日起生效并施行。