QP-09采购控制程序

文件制（修）订记录1 目的为对公司的采购过程实施有效控制，以保证所采购的物资符合生产需要和规定要求，特制定本程序。

2 范围本程序适用于供应商的选择、评估、管理、评鉴及供应链管理，采购过程控制作业。

3 职责3.1 采购部负责供应商的选择、评估、管理、评鉴及供应链管理，并负责采购过程作业具体操作。

3.2 技术部负责评估供应商的现有技术能力，并落实采购技术文件制作和物料、半成品承认。

3.3 质检部负责评估供应商的现有质量体系，并落实物料、半成品检验。

3.4 仓储部负责确认物料、半成品库存数量，并落实物料、半成品验收。

3.5 财务部负责供应商货款对账和付款。

4 程序4.1 物料、半成品分类4.1.1 依据物料、半成品对成品实现过程及输出的影响程度，公司将物料、半成品分为三类：a）重要物料、半成品（A类）：构成成品的主要部分或关键部分，直接影响成品使用或安全性能，可能导致客户严重投诉的物料、半成品，如变压器、电子元器件、线路板等；b）一般物料、半成品（B类）：构成成品非关键部位的批量物料、半成品，它一般不影响成品的质量或即使使用有影响，但可采取措施纠正的物料、半成品，如铝管、塑料件、五金件等；c）辅助物料、半成品（C类）：非直接用于成品本身的起辅助作用的物料、半成品，如包装物料、半成品等。

4.2 供应商/供应链管理4.2.1 采购部应编制《供应商导入管理制度》、《合格供应商管理制度》、《供应商评鉴管理制度》、《供应商变更管理制度》，作为供应商/供应链管理支持文件。

4.2.2 采购部应依据《供应商导入管理制度》开发供应商和建设供应链。

采购部应对社会上的潜在供应商开展广泛的调查，并将调查结果记录在《供应商调查表》。

4.2.3 采购部应依据需要向技术部、质检部提交《供应商评估申请表》，并在其配合下，主导潜在供应商开发，如实给予评价。

采购部对于评价结果应形成《供应商评估表》。

通过采购部、技术部、质检部共同评价，评价得分满足要求，且经过管理者代表批准的潜在供应商列入《合格供应商名录》管理。

采购管理程序文件编号：WG-QP－09版本号：B/0编制：审核:批准：1.目的对采购和供方选择与评价过程进行有效控制，确保供方有能力提供满足本公司要求的产品。

2.适用范围2.1 本程序适用于控制提供A、B类物料的供方的评价和选择。

2.2 本程序适用于控制所有物资（含设备、工具、委外加工件等）的采购过程。

3.职责3.1 研发部人员负责提供产品生产所需的主要原材料的规格和技术要求，如文件、技术标准等；负责在供方评价时评估其技术能力。

3.2 资材部负责编定申报生产原材料；仓库负责采购物料的验收（品名、规格、数量、质量、交货期、订货批号），办理入库手续，负责采购物资的储存与发放。

3.3 采购部门负责根据生产部提出的申请计划制订生产物资的采购计划，负责购货合同/订单的制定和审核，根据生产部提供的技术文件，确定采购物料的采购要求；发出订单并负责跟催购货进度；负责调查、初选供方，并协同生产部、人力资源部、品质部和其它相关部门对供方的评价和选择；编制《合格供应商名单》报上级主管领导审批，负责供方供货业绩的考核和评估，发相关部门（品质部、财务部）备案。

3.4 生产部负责生产设施、生产设备、测量设备、工具等及其零部件的申购计划，并负责上述资产和物品的质量验收。

3.6 人力资源部门负责编制办公用品（文具）/设备、生活设施配件、环卫用品等的申购计划。

3.7 品质部负责采购物资的检验和试验，参与对供方的评价；负责向市场部、财务部提供合格供方的供货业绩资料（质量信息）。

3.8 财务部负责采购资金的准备和结算，采购成本分析，并参与供方评审，监督供方履约情况。

4.工作程序4.1 合格供方的选择和评价4.1.1 供方调查和初选供应商先填写《供应商质量系统问卷》，采购部门负责对供方的能力进行调查，填写《供应商选定评审表》，确认拟选择的供方应具备的基本条件，方可实施后续的评价，初选供方的基本条件（以下任选）：4.1.1.1 供方应合法登记，注册、相关证件齐全。

1.目的为确保采购事务之顺利进行，开发有能力承制公司物料的合格供方，便于采购，使生产目标能顺利实现。

2.适用范围适用于公司生产所需采购的原材料、辅助材料、备品备件及相关供应单位的管理，以及对供方进行选择和评价的控制。

3.职责3.1资材部采购负责生产和销售所需物资的采购，制定采购计划，并组织对供方进行选择和评价。

3.2质检部负责采购物资的进货检验或验证，并参与对供方进行选择和评价。

4.程序4.1采购物资分类生产部负责制定采购物资技术要求，并进行分类，根据其对产品实现和最终产品的影响程度，公司采购物资分为以下二类：4.1.1重要物资（A类）：构成最终产品的主要原材料、辅助材料，直接影响最终产品使用或性能，可能导致顾客严重投诉的物资；4.1.2一般物资（B类）：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如五金备件、一般包装材料等。

4.2对供方的评价4.2.1资材部采购根据采购物资技术要求和生产需要，通过对物资的质量、价格、供货期等进行比较，选择合适的供方，填写《供方调查评定表》。

资材部采购负责建立并保存合格供方的质量记录。

根据《采购物资分类表》规定的产品类别，明确对供方的控制方式和程度。

4.2.2对有多年业务往来的重要物资的供方，应提供充分的书面证明材料，适当时可包括以下内容：a.质量管理体系认证证书；b.产品质量证明资料；c.供方产品的质量、生产、交货能力及服务等情况的调查资料；d.生产经营能力证明资料。

e.产品认证证书复印件或型式认可试验报告。

4.2.3对第一次供应重要物资(如主要原材料、主要辅助材料等)的供方，除提供充分的书面证明材料外，还需经样品试用审批，审批合格才能列入合格供方：a.新供方根据提供的技术要求提供少量样品；b.资材部采购、生产部集中讨论对样品进行确认；样品如不合格可要求再次送样，但原则上最多不超过两次；c.样品验证合格后，资材部采购通知供方批量供货；资材部采购进货验证合格后试用，并出具相应的验证报告；d.批量进货验证或试用不合格则进行按实际情况进行换、退货或要求降价并考虑取消其供货资格。

为提高学院物资管理的效益效率和物资供应保障能力，对其采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求，使采购过程处丁受控状态。

2. 适用范围适用丁学院教学、培训等各类物资以及外委服务的采购。

3. 职责3.1工程建设管理部负责建设工程的新建、改建、扩建、装修、拆除所需物资的采购，负责教学培训办公设施设备、实习实训消耗材料、办公用品及耗材的采购3.2图书馆负责按政府采购程序报送图书资料及教材的采购计划并组织招标米购活动。

3.3学院各部门负责所需物资的计划申报及办理领用出库手续。

3.4相关部门按项目管理办法负责外委服务项目的招标或非招标组织实施工作3.5分管领导负责所管辖部门物资采购计划的签批、大宗物资项目或外委服务项目的立项审批及合同会签审批。

4. 工作程序4.1采购物资、服务分类4.1.1学院采购物资分为以下四类：1、固定资产物资：指单价1500元以上的专用设备或批量价值较大，且使用时间较长的物资，包括IT设备、仪器仪表、通信网络、软件、大宗家具、电器设备等。

2、非固定资产物资，指单价1500元以下或批量金额较小的消耗性物资，包括办公用品、教学耗材、实习实训耗材、水电材料、卫生用品等。

3、教学资料、图书期刊、教材、印刷服务等。

4、服务外包或其他外委服务。

4.1.2学院服务外包过程包括：联合办学、合作开发、物业管理等外委服务。

4.1.3物业管理等外委服务包括保安、保洁、花卉、医疗、租车、水电、设备运维等。

4.2对供方的评价和选择4.2.1评价和选择的原则4.2.1.1提供产品的供方必须具备以下基本条件(1) 供方资质符合国家有关法律法规的要求，对实行“生产许可证”或强制标准、强制认证的产品，必须通过相应的认证；(2) 能够达到学院对采购物品的质量要求；(3) 有足够的保证质量的生产能力和供货能力，以满足交货周期的要求；(4) 批量供应的物资供方，还需经样品测试及小批量试用合格，方可向其米购。

(5) 具备良好的售后服务；(6) 具备良好的社会信誉；(7) 零星采购的物资，其进货验证记录即为对此供方的评价。

供方管理程序1.目的对供方的选择和管理按规定程序进行，确保供方具有满足本公司采购需要的能力。

2.范围本程序适用于为本公司从生产至交货过程所需原材料、包装材料、外发加工以及提供运输服务的供方的选择和管理。

3.权责3.1仓库、品管部、生产部、业务部、ISO推委会联合负责对供方进行评定。

3.2采购部负责对原材料合格供方建立档案。

总经理审核合格供方名录和供方业绩报告。

3.3采购部负责对合格外发加工厂商建立档案。

4.定义供方：本公司所指供方包括外发加工厂商及原料供应厂商。

5.作业内容5.1供方的选择程序5.1.1 新供方的调查根据采购/外发的需要有必要增加新供方时，由外发加工负责人选择有可能成为本公司供方的厂商进行初步调查，作成“供方评估表”(见附件一)交厂长或生产部进行评估。

5.1.2 新供方的评估5.1.2.1 产品（样品）检验评估A.由采购部采购人员/外发加工负责人要求新供方提供样品,品管部对供方的产品(样品)进行检验或验证.B.如政府或顾客有要求时，采购部负责对供方生产用原材料进行评估，确定其满足我国政府法规或销售国政府的要求。

5.1.2.2 样品评估合格后，经理对新供方所报的价格与类似产品或市场行情进行比较，确定单价是否合理，并将结果记入“供方评估表”。

5.1.2.3当样品、价格都能接受的情况下，由生产部，品管部、业务部、ISO推委会联合对新供方的质量体系进行评审。

根据供方的产品对公司产品的质量的影响程度，可以选择以下不同的评估方法：A.评审供方提交的资料若新供方为ISO9000认证的工厂，则要求新供方提供认证证书的复印件由ISO推委会人员审核。

B.不评估对于供方提供的产品对本公司产品质量影响不大或基本无影响（如包装带、辅助材料等）时，可不评估。

5.1.2.4有需要时，组织会对供方进行第二方评估，评估的内容主要是化妆品原料及樽/瓶/盖等。

到现场评估看：a.工作能力 c.生产设备b.工作现场 d.人员的能力及运输等5.1.3合格供方的批准5.1.3.1 经过5.1.2.1-5.1.2.3评估合格后的供方,采购部根据需要向供方进行初次采购，若质量能满足公司的要求和满足100％交付能力，并对此作出承诺，方可作为公司的合格供方。

1 目的为了保证影响实验室活动的产品和服务的适宜性，对外部提供的服务、产品的购买、接收和存储进行有效控制和管理，保证检测结果的质量。

2 范围适用于对检测结果质量有影响的产品和服务的购买、接收和储存的管理。

本程序所指的产品包括测量标准、设备及辅助设备、化学试剂及消耗材料、标准物质等。

服务包括检定或校准、设施和设备运输、安装、维护保养、能力验证、培训、评审和审核、废物处理等。

3 职责3.1 检测室负责一般仪器设备及辅助设备、化学试剂、消耗性材料、标准物质的采购申请计划的编制、验收、储存等，负责对供应商的调查和使用后反馈。

一般物质、特殊物质、仪器设备供应商评价记录由公司物资仓完成。

3.2 综合组负责仪器设备检定或校准服务、能力验证、培训、评审和审核等服务实施以及供应商调查、服务后的反馈，并负责保存合格供应商档案及评价记录。

3.3 技术负责人负责大型、精密、特种检测设备的申请计划。

3.4 质量负责人负责组织相关科室对外部供应商进行监控和评价。

3.5 主任批准产品和服务采购计划。

4 职责4.1公司的采购流程如下图1所示。

页次第 43 页共 6页文件名称外部提供产品和服务控制程序发布日期2019年1月1日图14.2明确服务和供应品的技术要求有采购需求的相关科室根据采购目的以及标准或作业指导书中规定的要求，填写《采购申请表》，提出需提供的产品和服务及其技术要求。

根据对检测工作的影响程度，将物资分为四类，具体分类及技术要求见下表1所示。

表1服务和供应品分类及其技术要求4.3 供应商的选择和批准4.3.1对物资供应商进行评价，建立供应商名册。

负责的部门对有关生产厂家的资质进行调查，通过其它使用单位的反馈或产品试用等方式掌握生产厂家的产品性能和质量、价格、售后服务、商业信誉等情况，物资仓建立合适的供应商名册，并实时更新，确保选择产品质量可靠、售后服务好的供应商。

对于外部支持服务，由检测中心建立《合格供方一览表》。

4.3.2选择供应商的准则尽量选择客户或检测标准推荐的、同行业公认的品牌、获得产品质量体系认证的、长期使用证明质量符合要求的供应商。

制订 : 职位 : 日期 :审核 : 职位 :日期 :批准 : 职位 : 日期 :受控文件印章1.0 目的为确保本公司与供应商之间有关物品的采购事务能顺利进行，达成生产和品质目标，准时交货，并达到控制直接成本及间接成本的目的。

2.0 适用范围适用于本公司生产性原材料、辅助材料和非生产性办公用品的采购、外协加工及供方提供服务的控制，以及对供方进行选择、评价与管理。

3.0 职责3.1 物控部3.1.1 负责对原材料供应商和协力厂商的开发，有效地进行采购成本的控制和管理。

3.1.2 组织生产部、品质部、工程部对供方进行评估和有效管理。

3.2 生产部、品质部和工程部对物控部开发的原材料供应商和协力厂商进行考察、评估、选择和评价。

4.0 定义无5.0 工作程序5.1 采购申请5.1.1 原材料：物控部根据生产部下达的生产计划和工程部提供的BOM及材料消耗定额，核定库存后提出采购申请。

5.1.2 生产用油料、刀具、量具等生产性辅料由生产部按月提出需求计划，填写《采(请)购单》提出请购需求。

5.1.3须外发由协力厂商加工(如电镀、热处理等)的产品由物控部填写《委外加工单》委外加工。

5.1.4非生产性办公用品等由需求部门按月填写《采(请)购单》提出请购需求。

5.2 采购的核准5.2.1《采(请)购单》经部门主管和经理审核，总经理批准后，按月汇总进行有计划的统一采购。

5.2.2 产品外发加工由物控部与合格供应商联络安排。

5.3 采购实施5.3.1 原材料、生产性辅料以及成品和半成品委外加工，均应在《合格供应商名录》中选择合格供应商进行采购。

5.3.2 成品外发生产部根据订单与交期要求，根据库存状况和核对在库数量，将无法加工或无法完成交期的订单按实际情况提交物控部进行外发。

物控部应在《委外加工单》上注明所外发产品的物料编号、品名、单位、数量、供应商的名称、交货期和交货地点，供需双方签字盖章后回传确认。

工程部负责提供图纸或其它技术资料，物控部负责外发产品的跟进及联络。

采购管理控制程序1 目的确保本公司所采购的物资适质、适量、适时到货，符合规定的等要求。

2 适用范围适用于对生产所需的原辅、包装材料等物料的采购管控。

3 术语和定义无4 职责与权限4.1 采购组：根据各部门的采购申请，制定采购订单，监控采购进度；负责公司各部门的物资采购，保证公司所需物资的正常供应；负责选择、评估、考核及登录合格供应商，并及时更新修改供应商资料；负责品质异常处理、跟踪，采购单据的报批和信息录入等。

4.2 仓储组：负责物料的收发、报检，及供应商退货处理。

4.3 质量部：负责所有采购物料的验收；参与供应商进行评估、考核；采购设备的质量检验，提出纠正和预防措施。

4.4 生产部：参与供应商考核、评审，提出采购申请。

4.5 技术部：负责产品的设计开发所有过程、产品工艺文件、检验文件，原材料清单的制定。

生产过程中出现的有关技术问题的处理。

组织实施对产品新材料和造型技术评估工作。

定时输出在线产品质量状况，分析产品质量。

5 内容及流程5.1 合格供应商的选择标准5.1.1 适质：提供产品质量满足我方要求。

5.1.2 适价：价格符合我方的成本效益。

5.1.3 适地：产地遵循就近的原则。

5.1.4 适时：交货期必须遵守所规定的时间。

5.1.5 适量：数量必须符合我方所需求的数量。

5.1.6 服务及其他：交货服务及其他资讯服务必须满足我方的要求。

5.2 评估审核作业5.2.1 合格供应商选择标准:先由采购员填写《供应商调查表》发给供应商进行基本情况的调查，再由采购组、生产部、质量部及相应部门填写《供应商考核表》进行评估考核，若统计总得分在70分以上，则可作为合格供应商，合格后交总经理审批，采购员负责登录在《合格供应商名录》中。

5.2.2 所有原材料供应商提供的原材料必须是经过注册或备案的产品且原材料供应商必须具备相应合法合规的资质，否则不能进入合格供应评估程序。

5.3 合格供应商的登录原则5.3.1 本文件发行前与本厂有合作供应商经生产、采购、质量部重新评价合格后可视为合格供应商。

产品采购管理程序QP09(一)1目的规范公司的物资采购活动，确保采购物资符合规定要求，满足工程施工需要。

2范围本程序适用于工程施工中所有由公司负责采购产品的采购和验证。

3职责需用部门负责物资需用计划的编制；项目工地负责物资需用计划的审核和批准；物资公司负责供货商的评价、选择和重新评价，负责产品的采购和检验。

检测中心负责采购材料的试验。

4供货商的评价、选择和重新评价准则供货商分为两类。

供应A类物资的供货商由总部物资公司审核发布；供应B类物资的供货商由项目工地物资部门审批，总部物资公司发布。

A类物资--构成永久性工程实体对工程质量或人身安全有重大影响的物资。

B类物资--构成永久性工程实体但对工程质量影响较小，以及不构成实体的物资。

产品具体分类见附表一：产品等级分类表。

4.1A类供货商的评价、选择准则。

4.1.1钢材供货商的评价、选择准则4.1.1.1评价准则a)合法的经营商；b)营业执照、资质证书齐全有效；c)有良好的信誉和较强的供货能力(可通过相关渠道了解)；d)通过质量体系认证的供货商优先考虑；e)经销商必须提供其对产品的质量保证措施。

物资公司按以上评价准则对供货商进行评价，合格后可作为公司的合格供货商。

4.1.1.2选择准则a)货比三家,有三家及以上供货商做质量和价格方面的对比;b)有充足的货源及供应能力；c)供货便利于施工现场;d)长期供货的单位优先。

4.1.2水泥、砼外加剂供货商评价、选择准则4.1.2.1评价准则a)合法的经营商,营业执照、资质证书齐全有效,有良好的信誉(可通过相关渠道了解)；b)通过国家水泥产品认证；c)样品检验合格；d)通过现场审核或其他方式考察满足供货要求；e)有足够的供货能力；f)通过质量体系认证的供货商优先考虑。

物资公司按以上评价准则对供货进行评价，合格后可作为公司的合格供货商。

4.1.2.2选择准则a)货比三家,有三家及以上供货商做质量和价格方面的对比；b)使用的水泥和外加剂要相适应；c)依据对生产厂家现场审核(考察)结果,优先选择质量管理体系运行较好的供方，通过ISO9001质量体系认证的厂家优先考虑。