股权质押的法律效力

股权质押的条件和法律程序

股权质押主要是指出质人以自已拥有或有权处分的股份有限公司（上市或非上市公司）的股权或有限责任公司的股权作为质押，为某个经济行为作担保的行为。股权质押都有哪些条件和法律程序呢？

第一步：前期工作

（一）、了解出质人及拟质押股权的有关情况。

1、出质人的出资证明书、股份或股票。

2、出质人如为自然人，应提供有关身份的证明；如为法人，应提供营业执照及其它有关文件。

3、出质人如为法人，另须有法人董事会同意股权出质的决议。

4、出质人应提供有会计师事务所对其股权出资而出具的验资报告。

（二）、出质的股权如为有限责任公司股份

1、须有该公司过半数以上股东同意出质的决议。

2、了解拟出质股份是否有瑕疵，即是否有禁止出质的情况。

3、出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明（若重复质押，需有质权人出具的同意函）。

（三）、对于股份有限公司，应了解拟出质的股权是否有下列情况： 1、记名股票于股东大会召开前三十日内或者公司决定分配红利的基准日前五日内，不得进行股东名义的变更登记；

2、 发起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年内不得转让的；

3、公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在其任职工期间内不得转让的；

4、股东的股份自公司开始清算之日起不得转让的；

5、公司员工持有的公司配售的股份，自持有该股份之日起一年内不得转让的；

6、国家拥有的股份的转让必须经国家有关部门批准的；

7、 法律、法规规定不得转让的。

第二步，签订质押合同或背书质押

（注意：股份出质准用禁止流质的规定。因此，当事人在质押合同中不得约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，质物所有权直接归质权人所有的约定。）

出质行为生效条件：

一、 有限责任公司股权质押

㈠ 一般规定 根据《担保法》规定，以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。经股东同意对外出质的股份，质权实现时，同等条件下其他股东对该股份有优先购买权。即，不能取得半数以上股东的同意，则股权不能质押给股东以外的人，股权所有者只能从不同意出质的股东中间挑选质权人。若半数以上股东同意，出质人得以将自己的股权质押给股东以外的质权人，只须在实现质权时保证其他股东的优先购买权即可。

286汽车合格证质押的法律效力探析

张建华 大连大学经济管理学院

摘　要：我国《担保法》及《物权法》对质押及抵押有明确规定，但在实际业务操作中，有部分销售企业擅自把一些不属于权利质押的证件作为质押物进行质押，给消费者和社会秩序带来不和谐。本文试图从担保相关的法律规定入手，对汽车合格证质押效力进行探讨，期望本文对企业和消费者有参考意义。关键词：抵押　质押　汽车合格证

一、引言

云南近期发生多起因购车引发的纠纷：消费者在正规4S店购车

后，却拿不到车辆合格证，导致无法落户。田先生就遇到了这样的情

况。2015年2月8日田先生花9万多元在云南星长征鑫达汽车销售有限

公司（简称星长征）购买了一辆菲亚特汽车。当时销售员说车辆合格

证都是一批一批拿的，田先生的大概还要1个月才能拿到。想到可以

先用临时牌照，商家又是4S店，田先生就没有太当回事儿。谁知道一

年多过去了，到现在田先生也没拿到合格证。没有合格证，车辆无法

落户、上牌，这给消费者带来了极大不便。田先生说，星长征代理起

亚、大众、DS等多个品牌的汽车，因合格证被“坑”的消费者约有

300人。另据了解，昆明加速度东风雪铁龙4S店、云南玉溪力帆越达

4S店均有多名消费者遭遇了同样问题。湖北、江西、广东、河南等地

也出现过4S店售车却无法提供合格证的情况。

一般情况下，消费者在4S店买车，买卖合同签订后，在履行过

程中，买方付车款，卖方交付车辆以及提供能够证明车辆质量状况的

合格证，是买卖双方的义务。为什么那么多4S店售车却无法提供合格

证呢？

云南某律师事务所律师张律师代理16名消费者状告星长征公司

一案，把星长征公司列为被告，把菲亚特汽车金融有限责任公司和广

汽菲亚特克莱斯勒汽车有限公司列为第三人。

昆明市呈贡县法院经过调查认定，上述三家公司2014年12月签订

了《关于批发融资的三方协作协议》。根据协议约定，星长征向菲亚

特金融申请贷款购买广汽菲亚特制造的车辆，菲亚特金融把星长征申

请购车的贷款直接支付给广汽菲亚特，广汽菲亚特收到款后向星长征

1

股权质押合同

（征求意见稿）

出质人：

质权人：

签订时间：

签订地点：

2

使用说明

1、本合同适用于有限责任公司股东以股权提供质押担保；

2、本合同书中空白部分由当事人根据实际情况进行填写，当事人使用本合同书时约定无需填写的条款，应在该条款处注明“无”等字样；

3、未尽事项，可由当事人附页另行约定，并可作为本合同的组成部分。

3 股权质押合同

出质人：

地址：

法定代表人：

质权人：

地址：

法定代表人：

鉴于：

1. 与本合同质权人签订了编号为 的《 》（以下简称：主合同）。

2.为确保质权人基于主合同的合同权利得以实现，出质人同意以股权质押的方式向质权人提供担保。

经本合同双方平等协商，就股权质押担保一事达成如下协议：

第一条 质押股权

质押股权即本合同的质押标的，为出质人在 公司（以下简称：标的公司）享有的 ％的股权及其派生的权益。

上市公司股权质押的法律问题

2004-7-9 10:4 来源：法律教育网 【大 中 小】【我要纠错】

《中华人民共和国担保法》第七十五条规定，依法可以转让的股份、股票可以作为权利质押的标的。随着我国证券市场的发展，股权质押必将成为一种越来越重要的融资方式。就证券登记结算机构而言，随着证券质押登记业务的增多，与此相关的法律问题也凸现出来。因此，深入研究与股权质押有关的法律问题，防范法律风险，使证券质押登记业务迈上一个新的台阶，已刻不容缓。

一、上市公司股权质押概述

上市公司股权质押是指出质人以其持有的上市公司股权为标的而设定的一种权利质押。出质人可以是作为融资一方的债务人，也可以是债务人之外的第三人。上市公司股权质押的实质在于质权人获得了支配作为质押标的的股权的交换价值，使其债权得以优先受偿。上市公司股权具有高度的流通性，变现性极强，是债权人乐于接受的担保品。

质押以其标的物为标准，可以分为动产质押与权利质押。股权质押属于权利质押。在法律适用上，上市公司股权质押首先适用法律关于股权质押及权利质押的规定；其次，适用法律关于动产质押的规定（《担保法》第八十一条）；再次，作为担保的一种，上市公司股权质押还要适用法律关于担保的一般规定；最后，作为一种设定物权的民事活动，它还适用民法的相关规定。

在我国，股权质押担保制度是由《担保法》确立的。在此之前，《公司法》仅规定“公司不得接受本公司的股票作为抵押权的标的”（《公司法》第一百四十九条）。《股份有限公司规范意见》虽然允许设立股份抵押（见其第三十条），但是无论是质权还是抵押权，都属于担保物权，根据物权法定的原则，作为行政规章性质的《股份有限公司规范意见》能否创设物权存在疑问。这里应该说明的是，在《担保法》颁布之前，我国民法不区分抵押与质押，而把二者统称为抵押。因此《担保法》颁布之前的法律，无论是《民法通则》，还是《公司法》，都没有质押的概念。