银行自查自纠报告

银行员工自查自纠报告范文

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根据XX函[20**]257号关于认真贯彻落实《XX支行员工不良行为排查实施方案》的通知进行自查，自查情况如下：

(一)思想道德方面：

1、在日常工作中，未出现差错较多、任务完成不及时、敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;

2、未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;

3、未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为;

4、未有利用工作便利收受客户红包、手续费，索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各种费用、谋取个人私利的行为;

(二)日常生活行为方面：

1、未有经常出入歌舞厅、宾馆、娱乐场所等，消费与正当收入严重不符的行为;

2、未有经常以钱物为赌注打牌、打麻将或参与赌球、玩游戏机等其他变相赌博的行为;没有涉嫌“黄、毒、黑”等违法违纪行为;

3、未有长期拖欠贷款、借款不还，或信用卡恶意透支，或经常找人借钱的行为; 4、未有从事第二职业或做生意，或利用工作之便帮助亲戚、朋友做生意的行为;没有上班时间传呼、电话不断，与社会不良人员交往的行为;没有经常在上班时间买卖股票、期货或参与传销的行为;

5、未有因家庭重大变故，造成情绪波动较大的行为;没有经常深夜不归或夜不归宿的行为。

(三)业务管理方面：

1、未有对金融规章制度及上级的精神不认真传达学习和贯彻落实的情况，明确本单位或本部门各业务操作岗位职责;

2、未有对业务工作中存在的漏洞不及时采取有效措施解决的情况，及时解决网点需要解决问题;

3、未有对违纪违规行为或业务事故不按规定及时制止、报告和处理的情况;

个人自查自纠报告

通过学习党的十八大三中全会，开展个人自查自纠活动以来，本人能认真学习领会有关精神，并结合自身工作实际，深入细致地查找存在的问题，剖析存在问题的原因，提出切实可行的整改措施，切实转变作风，提高工作效率，现就本人自查自纠情况报告如下：

一、存在的主要问题

(一)学习缺乏主动性，不系统、不深入。学习不够主动，往往要组织学习时才学习，自己没有学习计划，即使自己有时想到要学习，但又不知学什么东西，拿起书又学不进去。在学习的深入性和系统性上也做得不够，有许多东西往往学后就丢，浅尝辄止，钻得不深，学得不够。

(二)工作主动性有所欠缺，自己对自己没有严格地要求，往往满足完成任务。如何创造性地开展工作思考的不够。

(三)进取意识不强，性情急躁，工作方法简单。缺乏进取精神，有时工作中遇到困难还产生埋怨和抵触情绪，思想消极，不主动找原因，使自己工作陷于被动。

二、存在问题原因分析

一是自身学习不够，思想素质、理论教养、认识水平不高。特别是对马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想的学习、理解不够透彻和深入。没能完全运用科学的理论武装自己的头脑、指导自己的言行，从而导致认识上、行为上的一些偏差。二是宗旨观念不强，自身定位不准，全心全意为人民服务的宗旨停留在口头上，没有真正付诸实践。作为一名共产党员，没有以人民公仆的标准严格要求自己，一定范围内、某些事情上等同于普通群众。三是自我要求不够严格，反映出一定程度的失之于宽。无论是思想意识还是工作上，有时思考问题、处理问题显得不够严谨，有图“完成任务”，“交差”的观念，不讲究精益求精，而是草率了事；有时说话做事也没考虑自己的身份和所处环境，图一时之快，该说的说，不该说的也随口而出，没有过多考虑会造成什么影响和后果。

三、整改措施

1、刻苦学习，振奋精神．提高工作水平要自觉把理论学习作为自己的第一需要，联系实际学，扎实深入学．学以致用，不断提高工作水平，提高为人民服务的本领，充分展示自己的能力。要把自己空余的时间都放在学习上，学习党的基本路线、方针，政策，学习分管业务，不断用新知识、新理念武装自己的头脑，增强自己的才干，提高驾驭工作的能力。

银行办公室操作风险自查报告-自查自纠报告

银行办公室操作风险自查报告

一、制度建设

自农商银行改制以来，办公室根据岗位职责，结合上级文件，对原有制度逐项进行认真梳理，全面清理、修订、补充完善各项制度，制定清晰明确的操作流程。

存在问题：某些制度，在总行层面已经相对细化，具有较强的可行性，但各个支行依然盲目进行制度重建，仅重述总行相关规章，不仅徒增内部制度数量，也对相关执行人员的工作造成困扰。

根据工作实际，原《***农商银行许可证管理办法》已修订为《***农商银行***管理办法》，目前仍未行文下发，但已提交内控合规部讨论。

二、培训辅导

办公室立足岗位职责，根据上几行培训计划及本部门安排，制定年度培训计划。目前，本年度信息宣传培训及文明服务培训已完成，舆情培训定于上级行舆情培训后进行。

存在问题：培训效果不够理想，下一步将探索创新培训模式，提高培训实效，

三、机制运行

办公室职责分工明确，部门员工工作效率较高、协调沟通良好，机制运行较为顺畅。下一步，将不断提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。

四、检查问责

在日常工作中，办公室从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件“一把手”负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。

单位性质：单位：万元、个行次项目金额（个数）备注行次项目金额（个数）备注一2006年底小金库资金滚存余额和资产原值六自查发现小金库及纠正情况其中：滚存资金余额1自查发现小金库个数二2007年至今小金库资金来源合计2自查纠正处理小金库个数1财政拨款3自查发现小金库账户个数2政府性基金收入其中：违规开设单位账户个数3专项收入 公款私存账户个数4行政事业性收费收入4自查已撤销小金库账户个数5罚没收入其中：已撤销单位账户个数6国有资本经营收入 已撤销公款私存账户个数7国有资源(资产)有偿使用收入七自查发现小金库处理情况8资产处置收入1应上缴财政金额9资产出租收入已上缴财政金额10经营收入2应补缴税款金额11利息收入已补缴税款金额12捐赠收入3应退还违规收费及摊派等金额13附属单位上缴收入已退还违规收费及摊派等金额14其他4个人应退还违规所得金额三2007年至今小金库资金支出合计个人已退还违规所得金额1弥补经费5其他应追回违规支出金额2购建资产支出其他已追回违规支出金额3发放奖金、津补贴、福利等支出6应调账处理金额4接待宴请、公款旅游支出已调账处理金额5礼品礼金支出八自查处罚通报情况6私分1自查受行政处罚人数7其他其中：单位主要负责人受行政处罚人数四期末小金库资金滚存余额和资产原值 单位会计人员受行政处罚人数1现金2自查受组织处理人数2银行存款其中：处理省部级人数3有价证券 处理厅局级人数4固定资产原值 处理县处级人数5股权和债权 处理科级以下人数6其他3自查受党纪政纪处理人数五小金库主要表现形式其中：处理省部级人数1违规收费、罚款及摊派设立小金库金额 处理厅局级人数2用资产处置、出租收入设立小金库金额 处理县处级人数3以会议费、劳务费、培训费和咨询费等名义套取资金设立小金库金额 处理科级以下人数4经营收入未纳入规定账户核算设立小金库金额4自查移交司法机关处理人数5虚列支出转出资金设立小金库金额其中：处理省部级人数6以假发票等非法票据骗取资金设立小金库金额 处理厅局级人数7上下级单位之间相互转移资金设立小金库金额 处理县处级人数8其他 处理科级以下人数5自查通报的案件数6新闻媒体曝光案件数单位负责人： 财务负责人： 填表人： 联系电话：填表日期：石纪发〔2009〕 号附件2：主管部门：单位名称(盖章)：单位“小金库”自查自纠情况报告表