2010年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试技巧与口诀

博尼思教育网 -- 2011年12月4、5号证券从业资格考试保过培训

2010年12月4号证券从业资格考试《证券市场基础知识》证券从业资格考试基础知识真题及答案

一、单项选择题

21、贴现债券通常在票面上（ D ），是一种折价发行的债券。

A．不规定利率

B．规定利率

C．标明折价

D．不标明折价

22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ D ）。

A．单利债券

B．复利债券

C．贴现债券

D．累进利率债券

25、债券根据券面形式，其中（A ）是具有标准格式的债券。

A． 实物债券

B． 凭证式债券

C． 记帐式债券

D． 电子债券

26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（ B ）。

A． 短期国债

B． 中期国债

C． 长期国债

D． 无期国债

27、可以提前兑现的债券是（ B ）。

A． 实物债券

B． 凭证式债券

C． 记帐式债券

D． 以上都不能

31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（ A ）。

A． 高

B． 低

C． 等于

D． 没有关系

32、我国国库券转让市场的全面放开是在（ D ）年。

A． 1985

B． 1987

C． 1988

D． 1990 博尼思教育网 -- 2011年12月4、5号证券从业资格考试保过培训

34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（ B ）美元。

A． 10万

B． 100万

C． 200万

D． 500万

36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（ A ）个百分点。

A． 1

B． 2

C． 3

D． 4

39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（ B ）。

2019年证券从业资格考试《⾦融市场基础知识》⾼频考点

汇总【⼗⼀】

证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考⽣能够更好的了解备考，下⾯由店铺⼩编为你精⼼准备了“2019年证券从业资格考试《⾦融市场基础知识》⾼频考点汇总【⼗⼀】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!

2019年证券从业资格考试《⾦融市场基础知识》⾼频考点汇总【⼗⼀】

考点18：证券公司的主要业务

(⼀)证券经纪业务

在证券经纪业务中，经纪委托关系的建⽴表现为开户和委托两个环节。

(⼆)证券投资咨询业务

证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务。

(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

财务顾问业务，是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

(四)证券承销与保荐业务

证券承销业务可以采取代销或者包销⽅式。

按照《证券法》的规定，向不特定对象发⾏的证券票⾯总值超过⼈⺠币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

(五)证券⾃营业务

证券公司开展⾃营业务，或者设⽴⼦公司开展⾃营业务，都需要取得证券监管部⻔的业务许可，证券公司不得为从事⾃营业务的⼦公司提供融资或者担保。

(六)证券资产管理业务

证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部⻔批准的客户资产管理业务资格。投资主办⼈不得少于5⼈，且须具有3年以上从业经历，并通过中国证券业协会的注册登记。

证券公司依法可以从事为单⼀客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定⺫的的专项资产管理业务。

(七)融资融券业务

融资融券交易分为融资交易和融券交易两类。

证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。

证券公司向客户融资融券，应当向客户收取⼀定⽐例的保证⾦，保证⾦可以证券充抵。

(⼋)证券公司中间介绍业务

证券公司中间介绍业务：是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

证券从业资格试教材介绍 2010年下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题（二）

501. ETF的意义、性质

通常所说的交易所交易基金(ETF)专指()。 (单项选择题)

1. A:可以在交易所上市交易的封闭式基金×

2. B:可以在交易所上市的开放式基金√

3. C:所有在有组织的交易所交易的封闭式基金×

4. D:所有在有组织的交易所交易的开放式基金×

502. ETF的意义、性质

双重交易机制是()的重要特征. (单项选择题)

1. A:存托凭证×

2. B:证券交易所交易基金√

3. C:认股权证×

4. D:备兑凭证×

503.中国存托凭证的发展

中国存托凭证(CDR)是指()。 (单项选择题)

1. A:在大陆发行的代表境外或者香港证券市场上某一种证券的证券. √

2. B:在境外或者香港发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券×

3. C:在境外发行的代表香港证券市场上某一种证券的证券×

4. D:在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券×

504.中国存托凭证的发展

作为美国存托凭证(ADR)发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务的是()。 (单项选择题)

1. A:托管银行×

2. B:中央存托公司×

3. C:存券银行√

4. D:保荐人×

505.中国存托凭证的发展

2002年以来,中国企业发行ADR的特点是()。 (单项选择题)

1. A:发行在场外交易的不具融资功能的一级存托凭证×

2. B:基础设施类存托凭证渐成主流×

3. C:高科技公司及大型国有企业成功上市×

4. D:家数有所减少,但发行规模较大√

506. ETF的分类

ETF按照组织结构分类,可分为()。 (单项选择题)

1. A:单位投资信托型和管理型投资公司型√

2. B:指数型和包裹型×

3. C:积极管理型和消极管理型×

4. D:契约型和公司型×

507. ETF的分类 ETF的发起人一般不是()。 (单项选择题)

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)

1．一般来说，证券的票面要素有【】。

A．标的物

B．持有人

C．权利

D．义务

【答案解析】答案为ABC。证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。

2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资

C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具

【答案解析】答案为ABC。D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。

3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。

A．按《公司法》规定提取法定公积金

B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配

C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损

D．偿还公司的债务

【答案解析】答案为ABC。公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。

4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。

A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股

C．恒生指数的成分股是固定的