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债投贷考试题一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 债券投资中，下列哪项不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券期限C. 债券利率D. 债券持有人2. 以下哪个不是债务融资的特点？A. 需要偿还本金B. 需要支付利息C. 无固定还款期限D. 可以增加企业资产负债率3. 债务融资与股权融资相比，以下哪项不是债务融资的优势？A. 成本较低B. 不稀释原有股东的控制权C. 可以提高企业的财务杠杆D. 可以增加企业的股东权益4. 在债券投资中，债券的信用评级是由哪个机构提供的？A. 证券交易所B. 信用评级机构C. 银行D. 债券发行公司5. 以下哪个不是影响债券价格的主要因素？A. 市场利率B. 债券的信用评级C. 债券的到期时间D. 债券发行人的经营状况6. 债务融资中，债务人违约的风险被称为什么？A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 市场风险7. 以下哪个不是债券投资的风险？A. 利率风险B. 信用风险C. 通货膨胀风险D. 操作风险8. 债务融资的还款方式通常包括哪些？A. 一次性还本付息B. 分期还本付息C. 只还利息不还本金D. 以上都是9. 债券的收益率与市场价格之间的关系是？A. 正相关B. 负相关C. 无关系D. 以上都不是10. 债务融资中，债务人通常需要提供什么作为还款的保障？A. 资产抵押B. 个人担保C. 第三方担保D. 以上都是二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 债券投资中，以下哪些因素会影响债券的收益率？A. 债券的面值B. 债券的票面利率C. 债券的市场价格D. 债券的信用评级2. 债务融资的类型包括哪些？A. 银行贷款B. 公司债券C. 政府债券D. 商业票据3. 债务融资中，以下哪些是债务人需要考虑的因素？A. 融资成本B. 融资期限C. 融资的可得性D. 融资的灵活性4. 债券投资的风险管理措施包括哪些？A. 债券分散投资B. 债券信用评级跟踪C. 利率风险对冲D. 债券到期时间管理5. 债务融资中，以下哪些是债权人关注的风险？A. 债务人的信用状况B. 债务人的经营状况C. 债务人的财务状况D. 债务人的还款能力三、判断题（每题1分，共10分）1. 债券的面值通常等于其发行价格。
押题宝典证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共48题）1、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法错误的有（）。
A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】C2、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）天以内还本付息的债务融资工具。
A.90B.180C.270D.360【答案】C3、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（）。
A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要【答案】D4、M公司向Z证券公司缴纳保证金后，借入200万元买入L公司的股票。
M公司这一行为属于（）。
A.非信用交易B.融资交易C.融券交易D.转融通交易【答案】B5、深圳证券交易所于（）正式营业.A.1989年5月3日B.1990年8月3日C.1991年7月3日D.1992年6月3日【答案】C6、下列股票类型和字母能对应的是（）。
A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B7、以下说法正确的有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B8、国外金融机构在我国发行的人民币债券称为()A.熊猫债券B.扬基债券C.武士债券D.龙债券【答案】A9、至（）年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。
A.2001B.2000C.1998D.1990【答案】C10、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A.12个小时B.18个小时C.24个小时D.36个小时【答案】C11、股票的（）决定股票市场价格。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】D12、下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C13、下列属于《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。
中债证券考试题库及答案一、单选题1. 中债证券是指由中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中债登”）登记、托管、结算的各类债券。
（）A. 正确B. 错误答案：A2. 中债登成立于（）年。
A. 1996B. 1997C. 1998D. 1999答案：A3. 中债登的主要职能不包括以下哪项？（）A. 债券登记B. 债券托管C. 债券结算D. 股票交易答案：D4. 中债登的债券登记、托管、结算服务覆盖了以下哪些市场？（）A. 银行间债券市场B. 交易所债券市场C. 银行间债券市场和交易所债券市场D. 银行间债券市场和场外市场答案：C5. 中债登提供的债券信息服务不包括以下哪项？（）A. 债券估值B. 债券指数C. 债券评级D. 债券收益率曲线答案：C二、多选题6. 中债登提供的债券信息服务包括以下哪些？（）A. 债券估值B. 债券指数D. 债券收益率曲线答案：ABD7. 中债登的债券登记、托管、结算服务覆盖了以下哪些类型的债券？（）A. 国债B. 地方政府债券C. 金融债券D. 企业债券答案：ABCD8. 中债登的主要职能包括以下哪些？（）A. 债券登记C. 债券结算D. 股票交易答案：ABC9. 中债登的服务对象包括以下哪些？（）A. 银行B. 保险公司C. 证券公司D. 个人投资者答案：ABCD10. 中债登提供的服务不包括以下哪些？（）A. 债券登记C. 债券结算D. 股票交易答案：D三、判断题11. 中债登是经中国人民银行批准设立的中央对手方清算机构。
（）答案：错误12. 中债登是经中国人民银行批准设立的中央国债登记结算机构。
（）答案：正确13. 中债登的债券登记、托管、结算服务只覆盖银行间债券市场。
（）答案：错误14. 中债登提供的债券信息服务包括债券评级。
（）答案：错误15. 中债登的服务对象仅限于机构投资者。
（）答案：错误四、简答题16. 请简述中债登的主要职能。
答案：中债登的主要职能包括债券登记、债券托管、债券结算以及提供债券信息服务等。
固定收益培训课后练习卷1.以下关于债券说法正确的是（）（单选）A．不同于股票，投资债券没有任何风险B．只有当持有到期时，投资债券没有任何风险C．赎回权是到期条款中投资者可以行使的权利D．回售权是到期条款中有利于投资者的条款答案：D2.以下债券全部属于信用债券的是（）（单选）A.国债公司债B.央票企业债C.政策性金融债中期票据D.短融企业债答案：D3.债券按照交易场所可以分为（）（单选）A.公募债券和私募债券B.银行间债券和交易所债券C.利率产品和信用产品D.以上说法均不正确答案：B4.以下关于债券收益率说法正确的为（）（多选）A.市场中债券报价用的收益率是票面利率B.市场中债券报价用的收益率是到期收益率C.同一只债券，到期收益率越高，债券的价格越低D.同一只债券，到期收益率越高，债券的价格越高答案：B、C5.以下关于市场利率的期限结构说法错误的是（）（单选）A.利率的期限结构是指债券收益率与到期日之间的关系B.预期理论认为长期收益率是由现在的和未来的短期利率预期决定的C.市场分割理论认为长期收益率是由整个债券市场的供需关系决定的D.风险溢价理论认为长期收益率是由投资者风险偏好决定的答案：C6.李先生买入一只剩余期限为3年的公司债，并打算持有到期，则该投资者面临以下风险中的哪种（）（单选）A.信用风险B.利率风险C.流动性风险D.以上三者都有答案：A7.以下关于久期的说法正确的是（）（单选）A.债券的剩余期限越长，其久期越短B.对于同期限的债券，债券的票面利率越高，其久期越短C.久期是用来衡量信用风险的指标D.久期越大，债券的风险越小8.债券投资组合中，所投资的债券的期限非常接近的投资策略为（）（单选）A.杠铃策略B.子弹策略C.阶梯策略D.以上均不正确答案：B9.以下策略中不属于积极的投资策略的是（）（单选）A.利率预期策略B.持有到期策略C.收益率价差策略D.资产分配策略答案：B10.以下衍生品中不能用来对冲利率产品风险的为（）（单选）A.利率互换B.国债期货C.信用违约互换D.利率期权答案：C11.关于利率水平说法正确的为（）（单选）A.通胀水平走高，市场预期利率水平会走高B.经济增长超预期，市场预期利率水平会走低C.央行采用宽松的货币政策，市场预期利率水平会走高D.以上说法均不正确答案：A12.假设投资者持有一只债券，当期市场价格为97，面值为100，久期为2.4，则当市场收益率上升1%时，该债券的价格变化约为（）（单选）A.上涨100×2.4×1%B.上涨97×2.4×1%C.下跌100×2.4×1%D.下跌97×2.4×1%答案：D13.对于AA级5年期公司债A，其信用利差为（）（单选）A.债券A的收益率—AA级1年期信用债收益率水平B.债券A的收益率—5年期国债收益率水平C.债券A的收益率—1年期国债收益率水平D.1年期国债收益率水平—债券A的收益率答案：B14.假设债券A目前的市场价格为102，面值为100，票面利率为4%，剩余期限为2.5年，该债券每年付息一次，则该债券的到期收益率r满足下列式子（）（单选）答案：C15.投资者于2011年9月22日购买债券A，该债券的净价报价为97.5，债券票面利率为5%，付息日为8月6日，已知8月6日距9月22日有46天，则投资者买入该债券实际付出的价格为（）（单选）B.97.5+100×5%C.97.5+100×5%×（46/360）D.97.5+100×5%×（365-46）/360答案：C16.按照发行量和托管量衡量，我国债券市场的主体市场是（）（单选）A.银行间市场B.交易所市场C.商业银行柜台市场D.其他市场答案：A17、上海证券交易所独有的债券交易平台是（）（单选）A.竞价交易平台B.固定收益平台C.大宗交易平台D.无答案：B18、银行间市场的主要结算和托管机构（）（多选）A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海清算所D.中国银行间市场交易商协会答案：BC19、按照银行间市场的托管账户体系，以下哪类账户可以作为直接结算成员（）（多选）A.甲类账户B.乙类账户C.丙类账户D.丁类账户答案：AB20、按照银行间市场的托管账户体系，以下哪类账户可以作为结算代理人（）（单选）A.甲类账户B.乙类账户C.丙类账户D.丁类账户答案：A21、下面选项哪个是银行间市场发行的企业债“10长高新债”的正确编码（）（单选）A.122008B.1080008C.1081008D.1082008答案：B22、债券编码为“019110”的债券名称是（）（单选）A.10传化CP01—银行间发行的传化集团有限公司2010年度第一期短期融资券B.11众和债—上交所发行的2011年新疆众和股份有限公司公司债券C.11国债10—银行间发行的2011年记账式附息(十期)国债D.11国债10—上交所发行的2011年记账式附息(十期)国债答案：D23、交易所和银行间市场的比较，错误的选项是（）（单选）A.交易所市场是场外市场。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共45题）1、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。
A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】 A2、以下不符合公正原则要求的是（）。
A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C.市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇【答案】 C3、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。
募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A.12个B.18个C.24个D.36个【答案】 C4、（）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业务D.证券融资融券业务【答案】 B5、最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。
A.美国B.英国C.日本D.德国【答案】 A6、一般而言，基金投资管理的流程不包括（）。
A.研究部门提供研究报告B.投资决策委员会决定基金总体投资计划C.投资决策委员会拟订投资组合具体方案D.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易【答案】 C7、《证券法》中有关证券发行的主要内容包括( )。
A.Ⅰ. ⅣB.Ⅱ. Ⅲ.C.Ⅱ. Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（）日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。
中债投资托管考试原题第一部分: 选择题1. 下列哪个是中债投资托管的定义？A. 将债券投资委托给其他机构进行管理和托管的方式B. 将债券投资委托给中债进行管理和托管的方式C. 将债券投资委托给证券公司进行管理和托管的方式D. 以上都不正确答案：B2. 中债投资托管主要职责包括哪些方面？A. 审查投资标的B. 确保交易及相关资金划转的准确性C. 监督资金使用的合规性D. 以上都正确答案：D3. 下列哪项是中债投资托管在服务方面的职责？A. 向投资者提供业务咨询B. 对债券资金流程进行监管C. 检查并审核债券交易文件D. 以上都正确答案：A4. 中债投资托管机构应怎样保障委托人的利益？A. 安全保管委托人的资产B. 严格执行相关规定，确保操作的合法性和合规性C. 及时向委托人提供相关业务信息D. 以上都正确答案：D5. 中债投资托管机构出现了失职、违规行为时，应承担的责任是？A. 赔偿损失并承担相应的法律责任B. 向监管机构进行自查自纠并接受相应的处罚C. 向委托人进行赔偿，并接受监管机构的处罚D. 以上都正确答案：D第二部分: 简答题1. 中债投资托管机构应如何保障投资者的合法权益？答案：中债投资托管机构应严格执行相关规定和制度，保证操作的合法性和合规性；同时，应及时向投资者提供相关业务信息，保障投资者的知情权、参与权和监督权。
2. 中债投资托管的主要职责是什么？答案：中债投资托管的主要职责包括审查投资标的、确保交易及相关资金划转的准确性、监督资金使用的合规性、向投资者提供业务咨询等方面。
3. 中债投资托管机构出现失职、违规行为的后果是什么？答案：中债投资托管机构出现失职、违规行为时，应赔偿损失并承担相应的法律责任；同时，还需要向监管机构进行自查自纠并接受相应的处罚，向委托人进行赔偿，并接受监管机构的处罚。
债券公司常识考试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 债券公司的主要业务不包括以下哪一项？A. 债券发行B. 股票交易C. 债券交易D. 债券评级答案：B2. 以下哪个不是债券的类型？A. 政府债券B. 企业债券C. 可转换债券D. 期货债券答案：D3. 债券的面值通常是多少？A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 任意金额答案：A4. 债券的票面利率是指什么？A. 债券的发行价格B. 债券的年化收益率C. 债券的年利息与面值的比率D. 债券的到期收益率答案：C5. 以下哪个因素不会影响债券的价格？A. 利率变动B. 信用评级C. 债券的到期时间D. 债券的面值答案：D二、多选题（每题3分，共15分）6. 债券公司在债券发行过程中可能承担的角色包括：A. 发行人B. 承销商C. 投资者D. 评级机构答案：AB7. 债券的信用评级通常由哪些机构提供？A. 穆迪B. 标准普尔C. 惠誉D. 道琼斯答案：ABC8. 以下哪些因素会影响债券的收益率？A. 市场利率B. 债券的信用评级C. 债券的到期时间D. 债券的发行价格答案：ABCD9. 债券投资的风险包括：A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 通货膨胀风险答案：ABCD10. 债券的到期收益率与以下哪些因素有关？A. 债券的面值B. 债券的市场价格C. 债券的年利息D. 债券的到期时间答案：BCD三、判断题（每题1分，共10分）11. 债券的到期收益率总是高于票面利率。
（）答案：错误12. 债券的面值和市场价格是固定不变的。
（）答案：错误13. 债券的信用评级越高，其收益率通常也越高。
（）答案：错误14. 债券的到期时间越长，其价格对利率变动的敏感性越低。
（）答案：错误15. 债券的票面利率是固定的，不会随市场利率变动而变化。
（）答案：正确16. 债券的流动性通常比股票要低。
（）答案：正确17. 债券公司不能同时作为债券的发行人和承销商。
中债证券考试题库及答案一、单项选择题1. 中债登公司是经中国人民银行批准设立的全国性中央国债登记结算机构，成立于（）年。
A. 1996B. 1997C. 1998D. 1999答案：A2. 中债登公司的主要职能不包括（）。
A. 债券登记B. 债券托管C. 债券结算D. 债券发行答案：D3. 中债登公司提供的债券登记服务包括（）。
A. 债券发行登记B. 债券持有人名册登记C. 债券交易过户登记D. 以上都是答案：D4. 中债登公司提供的债券结算服务不包括（）。
A. 现券交易结算B. 回购交易结算C. 债券发行结算D. 债券评级答案：D5. 中债登公司提供的债券托管服务包括（）。
A. 债券账户开立B. 债券账户管理C. 债券账户查询D. 以上都是答案：D6. 中债登公司提供的债券信息披露服务包括（）。
A. 债券发行信息披露B. 债券交易信息披露C. 债券持有人名册信息披露D. 以上都是答案：D7. 中债登公司提供的债券估值服务包括（）。
A. 债券估值B. 债券收益率曲线C. 债券指数D. 以上都是答案：D8. 中债登公司提供的债券担保品管理服务包括（）。
A. 担保品账户开立B. 担保品账户管理C. 担保品账户查询D. 以上都是答案：D9. 中债登公司提供的债券跨境结算服务包括（）。
A. 债券跨境发行结算B. 债券跨境交易结算C. 债券跨境托管结算D. 以上都是答案：D10. 中债登公司提供的债券风险管理服务包括（）。
A. 债券信用风险管理B. 债券市场风险管理C. 债券流动性风险管理D. 以上都是答案：D二、多项选择题11. 中债登公司的主要职能包括（）。
A. 债券登记B. 债券托管C. 债券结算D. 债券发行答案：ABC12. 中债登公司提供的债券登记服务不包括（）。
A. 债券发行登记B. 债券持有人名册登记C. 债券交易过户登记D. 债券评级答案：D13. 中债登公司提供的债券结算服务包括（）。
托管结算培训试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 托管结算是指在证券交易中，通过托管银行对证券和资金进行的（）。
A. 买卖操作B. 清算和结算C. 风险控制D. 投资咨询2. 在托管结算过程中，以下哪项不是托管银行的职责？（）A. 证券交易的清算B. 资金的结算C. 证券的保管D. 提供交易策略3. 以下哪个不是托管结算的基本原则？（）A. 真实性原则B. 合法性原则C. 及时性原则D. 盈利性原则4. 托管结算中，资金的划转通常通过（）进行。
A. 银行转账B. 现金支付C. 支票支付D. 电子汇款5. 托管银行在结算过程中，对于交易双方的资金和证券进行（）。
A. 实时监控B. 定期检查C. 随机抽查D. 不进行任何操作6. 在证券交易中，托管银行对投资者的证券账户进行（）。
A. 开设和管理B. 投资咨询C. 风险评估D. 交易执行7. 以下哪项不是托管结算的风险类型？（）A. 信用风险B. 市场风险C. 操作风险D. 利率风险8. 托管结算中，如果出现资金不足的情况，托管银行会采取（）措施。
A. 强制平仓B. 提供贷款C. 延长结算期限D. 忽略不处理9. 托管结算的最终目的是确保（）。
A. 交易的公平性B. 交易的安全性C. 交易的效率性D. 所有上述选项10. 托管银行在结算过程中，对于交易的确认通常需要（）。
A. 书面确认B. 电子确认C. 电话确认D. 无需确认二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 托管银行在结算过程中可能承担的风险包括（）。
A. 信用风险B. 操作风险C. 市场风险D. 法律风险E. 利率风险12. 托管结算的基本流程包括（）。
A. 交易执行B. 交易确认C. 清算D. 结算E. 交割13. 托管银行提供的服务通常包括（）。
A. 证券保管B. 资金结算C. 投资咨询D. 风险管理E. 信息披露14. 在托管结算中，以下哪些文件是必要的？（）。
A. 交易合同B. 证券账户信息C. 身份证明D. 资金划转指令E. 风险评估报告15. 托管结算中，以下哪些行为可能违反了相关法律法规？（）。
基金托管人考试试题及答案解析基金托管人考试试题及答案解析一、单选题（本大题41小题．每题0.5分，共20.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题关于基金托管人的职责说法，不正确的是( )。
A 保管基金印章B 根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜C 基金托管人需要向投资者披露托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D 基金托管人不具有召集持有人大会的权利【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 根据《证券投资基金法》第二十九条的规定，按照规定召集基金份额持有人大会为基金托管人应当履行的职责之一。
第2题( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A 基金托管人B 基金份额持有人C 基金评级公司D 基金管理公司【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第3题基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A 账务复核B 头寸复核C 资产净值复核D 财务报表复核【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第4题以下不属于资产保管内部控制范围的是( )。
A 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B 托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C 基金托管人应实行严格的岗位分离制度D 基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] “基金托管人应实行严格的岗位分离制度”是资金清算的内部控制措施之一。
第5题以下关于基金托管要求的说法中，正确的是( )。
A 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B 基金托管人为了基金份额持有人的利益可以不经基金管理人授权自行运用、处分、分配基金的资产C 基金托管人可以将受托管的基金资产委托给第三人进行托管D 基金托管人的债权人可以对托管人托管的基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 基金托管人应依法处分基金财产，未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何。
债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系一、选择题正确答案为一项或多项：1.金融市场基础设施包括哪些A重要支付系统 B中央托管机构 C证券结算机构D中央对手方 E交易平台正确答案： ABCD2.托管结算机构的目标是什么A安全 B高效C盈利D低成本正确答案：ABD3.在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时;把以下哪家机构列入“系统重要性机构”的名单中A外汇交易中心 B中央结算公司 C上海清算所 D交易商协会正确答案：B4.中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家A中央结算公司 B外汇交易中心 C上海清算所 D中证登正确答案：A二、判断题5.2001年由CPSS和IOSCO联合发布的证券结算系统推荐标准中;有一条标准是“出于安全与效率的原因;应在可能的最大范围内实现中央托管”..答案：正确6.出于市场效率、安全性和低成本的考虑;交易平台可以是分散的、多元化的;而托管、结算机构则应是集中、统一的..正确错误答案：正确债券托管结算业务第2讲——我国债券市场法律法规一、判断题1.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规;短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%..答案：正确..2.目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种..答案：错误3.国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇..答案：正确二、选择题1.证券法规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些A股份有限公司净资产不低于人民币三千万元;有限责任公司净资产不低于人民币六千万元；B累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；D债券利率不超过国务院限定的利率水平；正确答案：ABCD2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者A商业银行及其授权分行 B非金融机构法人C基金管理公司特定资产管理组合D人民币合格境外机构投资者RQFII和合格境外机构投资者QFII正确答案：ABD3.在买断式回购期间;交易双方不得从事的行为包括A换券 B现金交割 C提前赎回 D延长回购期限..正确答案：ABCD4.在进行买断式回购时;任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的______;市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的________..A80%;40% B20%;200% C20%;120% D200%;20% 正确答案：B5.保监会发行的保险资金投资债券暂行办法规定可投资的债券品种包括哪些A政府债券 B准政府债券C金融企业公司债券 D非金融企业公司债券正确答案：ABCD6.企业债券的发行由哪个机构负责审批A发改委 B交易商协会 C人民银行 D证监会正确答案：A7.发行人申请其发行的债券交易流通;单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的..A30% B40% C33% D50%正确答案：A债券托管结算业务第3讲——债券账户管理1.关于开户的名称说法正确的是..A.最长是35个汉字B.最长是30个汉字C.包括数字、字母和符号D.可以使用引号正确答案是BC2.联网方式是..A.PSTN/ISDN拨号B.DDN专线C.数字电路专线正确答案是ABC3.发放证书下载凭证之后天之内下载证书..A.14B.15C.16D.20 正确答案是A4.变更账户名称时需向备案..A.中国人民银行B.中国人民银行上海总部C.中央结算公司正确答案是B5.超过月未交服务费要暂停账户..A.一个B.两个C.三个正确答案是C债券托管结算业务第4讲——债券发行业务1.计划派购阶段;发行对象为..A.商业银行B.政策性银行C.中央银行D.投资银行正确答案是A2.目前债券的发行方式包括以下几种A.招标发行B.协议定向发行C.簿记建档发行D.计划派购发行正确答案是ABC3.按债券期限划分;债券有..A.超短期债B.短期债C.中期债D.长期债正确答案是BCD4.数量招标的投标标的是..A.承销数量B.债权价格C.票面利率D.利差正确答案是A5.发行债券要开立账户;需提前几个工作日..A.1B.2C.3D.4正确答案是C6.下列关于多重价位中标正确的表述为_______..A又被称作美国式中标B如果有效投标总量大于发行总量;有效投标量全部中标C承销商分别以各自出价中标;并计算相应缴款金额D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格正确答案：ACD7.投标人已经通过应急方式投标;若需要修改标书;可以在发行系统里进行修改.. 正确答案：错误债券托管结算业务第5讲——债券登记托管业务1.债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码..A正确 B错误2.不同债券的债权确认日不同如中央银行票据;招标次日为债权确认日..A正确 B错误3.应急分销为应急办理确认时;这种情况下只需要要对手方给中央结算公司提交一份应急凭单.. A正确 B错误3.如果起息日31日;则兑付日可能为日..A28 B29 C30 D31正确答案：ABCD4.计息年度天数是指一年的计息天数基数;分365天/年闰年为366天或365天和360天/年两种;一只债券可以选择两种计息年度天数..A正确B错误5.利率上限是发行人规定债券执行利率的最高点;是对发行人的一种保护机制..A正确 B错误6.基准利率一旦变动;本计息期执行利率即随之变动..这种方式属于哪种基准利率生效方式A年度生效 B当期生效C计息期有效 D准利率变动后固定时间生效正确答案：B7.以下哪些是办理债务继承的条件A发行人更名 B发行人重组或分拆C发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务D发行人死亡正确答案：ABC8.代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公司开立的账户..A自营 B一级 C二级正确答案：B9.目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要天..A一 B二 C三 D六正确答案：A10.当到期兑付日或付息日遇到法定节假日;则资金支付日相应顺延下一个工作日;但结息日并不变化;且顺延期间没有利息.. A正确B错误债券托管结算业务第6讲——银行间市场特殊类债券管理1.按权利赋予给谁来划分;含权类特殊债券可以划分为：A单权债券和多权债券 B含投资人选择债券和含发行人选择债券C规则债券和不规则债券 D顺序行权债券和交叉行权债券2.以下属于提前还本类债券特点的有：A有投资人选择是否行权 B还本时按固定比例和金额C债券本金在持续期内提前偿还 D 到期一次性还本付息3.如果在行权日;发行人选择将债券全部赎回;以下哪些会发生变化A截止过户日 B债权债务登记日 C公告日 D到期兑付日4.对于含投资人回售选择权债券;若债券持有人在申请截止日日终;可用债券面额小于要求回收债券面额;则系统自动进行足额冻结处理 A正确B错误5.在债券存续期内;投资人有权选择将持有债券在规定日期按规定价格转让给担保机构、再担保机构、主承销商等第三方机构的权利是：A投资人回售选择权 B投资人调换选择权C投资人回售选加发行人强制赎回权 D投资人定向转让选择权6.以下哪些权利属于发行人选择权A上调票面利率选择 B调换选择权C合并选择权 D延期兑付选择权7.对于投资人回售选择权;以下说法正确的有：A投资人一般在回售申请期外通过中债综合业务平台客户端发送投资人选择提前赎回指令B投资人回售选择权是将债券转让给第三方机构C投资人回售一般和发行人上调票面利率选择权复合行使D投资人回售指令多次发送到以累加额度为准债券托管结算业务第7讲——债券结算业务选择题：1、交易前台与结算后台是银行间市场的一项基本风控安排..A相互倚靠 B相互分离 C相互制约 D相互作用正确答案：B2、以下符合全额结算机制的是：A 分批处理 B实时处理 C冲抵轧差 D逐笔、全额;无透支正确答案：BD3、银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目的;决定了以结算机制为主导..A全额结算 B净额结算正确答案：A4、是最古老、最公平的结算方式;也是国际公认的、最安全高效的证券结算标准..A逾期返券 B券款对付 C现券正确答案B5、结算合同失败后;系统对待付科目中的相应债券进行如下处理：A自动转回可用科目;第二天可用于其它交易..B继续冻结;并根据交易双方的协商或司法判决进行违约处理..正确答案：A6、结算失败是指：A日终时因结算指令未确认导致作废..B日终时因券不足或款不足导致结算合同失败.. 正确答案：AB债券托管结算业务第8讲——客户端与应急业务一、判断题1.客户端;是中央债券综合业务系统的对外服务平台;由中央结算公司开发、运行和管理..正确..2.三种客户端中;直联客户端的功能最全面..误错误..3.网上客户端虽然能够通过专线方式访问;但是仅具有查询功能;无法办理业务..错误..4.电子密押是成员电子签名的一种形式;相当于机构公章;具有法律效力..正确..5.一定要妥善保管电子密押器;保管的安全性最为重要;是否方便拿取可以忽略..错误..二、选择题1.桌面客户端具有的功能有：A业务办理 B账务查询 C信息服务 D一些定制化功能正确答案：ABCD2.以下哪种客户端的使用对象面向甲、乙、丙三类结算成员A桌面客户端 B网上客户端 C直联客户端正确答案：B3.密押器应用微电子技术和非对称密钥算法;对业务明码要素计算后生成一组______数A 10位 B12位 C16位 D18位正确答案：C4.关于应急业务营业时间;以下说法正确的是：A营业日周一至周五;法定节假日照常办理..B结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日..C业务办理时间为9：00～17：00;17点以后仅提供业务查询..D丙类成员办理应急业务时;可自行填写应急凭单..正确答案：BC债券托管结算业务第9讲——账务管理与查询1.一笔买断式回购业务的某一方能提供一支保证券;保证券记录在科目..A.可用B.质押C.待回购正确答案是B2.以下交易类型可以使用保证券的是哪个A.买断式回购B.质押式回购C.远期交易D.债券借贷E.现券交易正确答案是ACD3.可以办理非交易过户的;有以下哪些情形A.司法扣划B.赠与C.抵债D.机构合并拆分E.破产清偿正确答案是ABCDE4.对于质押式回购而言;当正回购方可用科目债券余额足够;且逆回购方DVP账户资金余额足够;回购首期的账务处理流程为A．正回购方可用----正回购方待付----逆回购方可用B．正回购方承分销额度----正回购方承分销额度待付----逆回购方承分销额度C．正回购方可用----正回购方待付----逆回购方质押式回购待购回D．正回购方可用----正回购方待付----正回购方质押式回购待购回正确答案是D5.依照新版回购主协议要求;以下哪种合同状态可以进行提前终止A.首期成功B.首期等款C.首期待履行D.到期待履行正确答案是BCD6.当付券方发送分销指令后没有生成合同;是应为付券方承分销额度债余额不足正确答案是错误7.当质押式回购到期正回购方DVP账户款不足;正回购方于到期交割日后发送逾期返售指令的;资金由系统进行自动划转正确答案是错误8.申请办理买断式回购合同提前终止时;如选择现金了结且未选择付款方的;系统默认为由逆回购方支付对价正确答案是错误9.在质押式回购的回购期间内;正回购方、逆回购方均可以查询总对账单、明细对账单正确答案是错误10.在质押式回购的回购期间内;正回购方、逆回购方可以分别查询正回购方台账和逆回购方台账正确答案是正确债券托管结算业务第10讲——质押券管理服务简介1.优质的担保品必须满足哪些条件A较高的流动性 B价值稳定 C价值易于确定 D成本较低正确答案是ABCD2.债券本身几乎满足了优质担保品的所有条件;于是就成为了最主要、最优质的担保品..A正确B错误3.双边质押类业务是指业务标的和质押券的面额要求、条件都由质押双方一对一协商确定的质押业务..A正确B错误4.双边质押类业务的质押券管理分为哪些部分委托受理、敞口管理、质押解押和期间管理四个部分..A委托受理 B敞口管理 C签约对手方管理D质押解押 E期间管理正确答案是ABDE5.固定敞口指质押券覆盖的标的金额在质押期间内固定不变的风险敞口..A正确 B错误6.双边质押类业务中;哪些可以通过置换指令来实现A置换 B增补 C调减正确答案是ABC7.中央质押类业务指质权方和潜在出质方一对一协商确定的质押业务..A正确 B错误8.质押券价值计算基础值有哪些A面额 B发行价格 C估值 D本金值正确答案是ABCD9.敞口差值比例是一个固定的值;不会随着质押券担保价值的变化而发生变化..A正确 B错误10.中央质押类业务质押券的增补或减少可以通过置换指令来实现..A正确B错误债券托管结算业务第11讲——债券资金业务1、判断题您在开立债券账户的时候;电子密押器必须要具备资金业务的权限;否则会被系统拒绝..A.正确B.错误2、单选题以下关于印鉴卡的填写方式;错误的是：A.印鉴卡上面的债券账号是11位数字B.开户行的行号是12位数字C.债券账户的名称不一定要填写客户/产品的全称D.开户行的行名是与行号一一对应的正确答案是C3、单选题DVP的参与方式有两种;一种是通过清算账户完成的;我们称之为_____；一种是通过在中央结算公司开立资金的清算专户完成的;我们称之为____..A.直参DVP；直参DVPB.直参DVP；专户DVPC.专户DVP；直参DVPD.专户DVP；专户DVP 正确答案是B4、单选题如果成员未在大额支付系统开立清算账户;则DVP的结算方式可以选择哪种方式A.可以使用清算账户参与DVP结算;即直参DVPB.在我司开立结算资金专户办理DVP结算;即专户DVPC.以上两者都可以D.以上两者都不行正确答案是B5、多选题资金业务印鉴卡按照业务类型不同;分成三类;相应的印鉴卡名称分别是：A.债券自营账户印鉴与资金清算资料表B.DVP结算资金清算资料印鉴卡C.债券结算资金账户印鉴卡D.公开市场业务印鉴卡正确答案是ABCD6、以下哪些是DVP的业务种类..A.现券买卖B.质押式回购C.买断式回购D.债券远期E.债券借贷到期F.债券分销正确答案是ABCDEF7、多选题专户DVP需要结算成员提交哪些资料A.券款对付结算业务协议签署声明页1份B.中央国债登记结算有限责任公司资金账户使用协议签署声明页1份C.法定代表人授权书面交时提供;1份D.债券结算资金账户开户申请书1份E.债券结算资金账户印鉴卡1份正确答案是ABCDEF债券托管结算业务第12讲——中债综合业务平台业务操作1.多选题客户端的必备软件有哪些B.MicrosoftOfficeExcel2007及以上C.WinRAR压缩文件管理器D.AdobeAcrobatReaderE.中债Key驱动程序正确答案是ABCDE2.多选题接入中央债券综合业务系统的网络途径有哪两种A.私有网络B.个人网络C.公共网络D.公开网络正确答案是AC3.判断题CA证书以机构为单位进行申请;每个机构可以申请多张证书;同一客户编号的多张证书具有相同的功能.. A.正确B.错误4.单选题CA证书的有效期是多长A.半年B.1年C.2年D.3年正确答案是B5.多选题结算成员客户及用户基础信息在“统一用户管理系统UAP”中集中管理..主要包括哪三类关系A.客户B.账户C.用户D.银行正确答案是ABC6.多选题“统一用户管理系统UAP”中;用户的操作需要经历哪三个步骤A.创建用户B.注册用户C.用户授权D.用户与账户关联正确答案是ACD7.多选题指令按照发送方式可以分为哪两大类A.单边指令B.双边指令C.三边指令D.多边指令正确答案是AB8.单选题合同生成时;债券状态和资金状态初态均为：A.待履行B.应履行C.未检查D.已检查正确答案是C9.单选题如合同状态为“等款”表示处于哪个阶段A.提示付券方补足债券B.根据结算方式进行相关操作C.收券方发“付款确认”D.本次结算完成正确答案是B10.多选题数据批量下载的文件类型有哪些A.ExcelB.XMLC.DBFD.CSV正确答案是ABCD11.单选题如果客户端的TrustStore失效;是什么原因导致A.证书已被注销B.客户端PC机时间不在证书的有效日期内C.电话线故障D.网络故障正确答案是B12.多选题如证书环节报错“登录失败”;有可能是哪些原因导致A.新证书的起始时间有可能晚于本机时间;因此仍旧显示老证书B.证书被连续两次更新C.某一台机器进行了证书更新;其他机器将提示该错误D.电话线、网络等出现故障正确答案是ABC13.单选题证书环节显示“证书验签错误9991”报错;是什么原因导致A.证书过期B.网络处于外网状态C.证书信息中含有中文;需要操作系统字符集支持D.证书处于测试状态正确答案是CA.网络设置问题B.电话线设置问题C.证书状态异常D.机器不兼容正确答案是A15.多选题访问发行系统、公开市场、证书系统等嵌入IE的系统时;报无法找到网站的错误..应如何解决A.修改hosts文件进行域名映射;按照配置手册进行操作C.检查IE浏览器中是否存在代理服务器设置正确答案是ABCD债券托管结算业务第14讲——中债信息产品介绍上1、中债价格指标产品体系的构成包括：A.中债收益率曲线B.中债估值C.中债指数D.中债VaR正确答案ABCD2、中债收益率曲线品种;按收益率类型可划分为：A.到期收益率曲线B.即期收益率曲线C.远期收益率曲线D.信用收益率曲线正确答案ABC3、普通的固定利率债采用的是哪种贴现法A.即期收益率贴现法B.公允的远期利率判断法C.理性预期法D.公允的到期收益率贴现法正确答案D4、在银监会建议的三种VaR的计算方法中;中央结算公司采用的是哪种方法A.历史模拟法 B.方差-协方差法 C.蒙特卡罗模拟法正确答案A5、新一代客户端中可查询到以下信息产品A.我的统计B.中债价格指标产品C.债券行情D.统计月报正确答案ABCD6、对于规模统计;除了特殊的说明以外;统计全部都是按照什么为债券业务的数据 A.美元 B.人民币 C.欧元 D.港币正确答案B7、中债信息网的债券资料查询功能需要输入用户名和密码进行登录才能看到..正确8、如果在信息网上忘记了用户名或密码;可以通过哪些方式找回A.输入绑定的手机号B.输入登记时的邮箱地址C.输入注册时的用户名D.无法找回正确答案BC10、“公共统计”的统计内容包括：A.市场规模B.市场趋势C.业绩考核指标D.个体私密统计正确答案AB债券托管结算业务第15讲——中债信息产品介绍下1、以下哪个中债价格产品平台无法查询到中债收益率明细数据A.深证通B.新一代客户端C.中国债券信息网D.数据信息商正确答案C2、管理员需将哪个业务资格授予给操作员;操作员才能够查询并下载中债价格指标以及公共统计数据A.资金业务资格B.担保品自营业务资格C.市场数据下载资格D.托管账户总对账单自营资格正确答案C3、开通中债数据功能的前提是签署中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议并交费..A.正确B.错误正确答案A4、在哪个系统上进行中债信息产品的授权操作A.网上客户端B.桌面客户端C.直联客户端D.中央结算公司信息网正确答案B5、用户在万得等信息终端查询不到中债估值的原因可能有A.未与中央国债公司签署协议B.未付费C.未交纳历史数据费用D.未注册中央结算公司信息网正确答案ABC6、在“业务操作”下的“发行与付息兑付”栏目里;放着全部发行相关的文件;包括：A.发行的文件B.发行结果C.缴款提示D.付息兑付与行权公告正确答案ABCD7、“业务操作”下的“柜台业务”包括哪些业务A.记账式国债、储蓄式国债B.国家开发银行、农发行C.进出口行D.政府支持机构债正确答案ABCD8、统计数据中;按照数据的时效性;可以将结算行情分为：A.实时行情和历史行情B.现券C.质押式回购、买断式回购D.债券借贷、远期交易正确答案A9、“中债培训”里主要发布的内容有：A.培训通知、报道事宜B.培训计划、成绩查询C.培训交流D.图书资料推荐正确答案ABCD10、每个月定期发布的统计月报;包括哪些内容：A.一级市场的发行B.二级市场的交易结算量C.交易结算量的排名D.承销量的排名正确答案AB债券托管结算业务第16讲——债券柜台业务1、债券柜台系统当前有哪些种业务类型多选题A.储蓄式国债B.记账式国债C.政策金融债D.铁路债正确答案ABC2、债券柜台系统业务有可流通和不可流通的区别;以下哪种业务属于不可流通类型单选A.储蓄式国债B.记账式国债C.政策金融债正确答案A3、债券柜台业务的运作需要得到哪些部门的支持多选A.柜台市场部B.发行部C.托管部D.资金部E.信息部F.软件部G.系统部正确答案ABCDEFG4、债券柜台系统处理逻辑以柜台中心系统为核心..这个系统设计有个特点;它是一个的系统..单选A.实时B.在线C.离线正确答案C5、储蓄国债电子式在进行初始额度分配时;会分成两部分;分别是多选A.基本代销额度B.机动代销额度 C基础代销额度 D.灵活分配额度正确答案AB债券托管结算业务第17讲——托管结算业务常见问题与解决方案1、判断题为保彰结算成员债券业务的安全、稳定、持续开展;我公司会根据需要;采取多渠道将主管部门的政策要求、业务规则以及重要业务信息向成员进行通知..是正确2、单选题如当天15:30接受的转托管业务;该债券何时可用正确答案是CA.当天即可用B.第二个工作日C.第三个工作日D.第三个自然日3、多选题第三方指令非法的原因有哪几种情况：正确答案是ABCA.欠费或未签协议导致账户被暂停B.无ＤＶＰ资格成员选择ＤＶＰ方式C.标的债券被冻结或已过截止过户日D.撤销指令4、单选题中央结算公司将结算成员分为甲、乙、丙三类..其中;证券投资基金属于哪类正确答案是BA.甲B.乙C.丙D.都不是5、判断题质押式回购到期结算失败;由正回购方在客户端发“质押式回购逾期返售”指令;逆回购方确认;即可将质押券解押..正确答案是A正确6、单选题债券借贷的最长期限为多久正确答案是DA.91天B.19天C.30天D.365天7、新开户申请电子密押器;至少应选择哪两项权限正确答案是ABA.托管业务B.结算业务C.债券业务D.转托管业；8、多选题电子密押系统有哪些特点正确答案是ABCDA.真实性B.完整性C.防篡改性D.不可抵赖性9、您可以通过以下哪些方式咨询托管结算业务问题正确答案是ABCDB.客服邮箱：C.中债通-中债业务咨询群D.在线咨询债券托管结算业务第18讲——中债金联系统介绍1.中债金联系统解决等业务问题..A.债券B.票据C.同业D.理财正确答案：ABCD2.中债金联系统的适用对象是..A.更换业务管理系统的金融机构B.未有业务管理系统的机构C.所有机构正确答案：C3、中债金联系统的优势是..A.前沿专业B.资源雄厚C.持续优化D.客户至上正确答案：ABCD4、中债金联系统目前已推出的子系统有..A.债券子系统B.票据子系统C.同业子系统D.理财子系统正确答案：ABC。
债券[单项选择题]1、债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。
A.性质B.对象C.目的D.主体参考答案：D[单项选择题]2、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券参考答案：B[单项选择题]3、公债不是（）。
A.有价证券B.虚拟资本C.筹资手段D.所有权凭证参考答案：D[单项选择题]4、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）。
A.承保公司债B.不动产抵押公司债C.证券抵押信托公司债D.设备信托公司债参考答案：C[多项选择题]5、影响债券利率的因素主要有（）。
A.银行利率水平B.筹资者资信C.债券票面金额D.债券偿还期限参考答案：A,B,D[多项选择题]6、根据债券券面形态，国债可以分为（）。
A.实物国债B.凭证式国债C.记帐式国债D.附息票国债参考答案：A,B,C[判断题]7、债券不是债权债务关系的法律凭证参考答案：错[判断题]8、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。
参考答案：错[判断题]9、发行债券是金融机构的主动负债。
参考答案：对[判断题]10、在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。
参考答案：对[单项选择题]11、下列关于信用债及信用违约事件的说法中，不符合本课程观点的是（）A.根据国外PIMCO公司的经验，我国信用债的投资规模具有广阔前景B.我国第一例信用债违约事件“11超日债”违约是中国的贝尔斯登事件C.对于财务透明的主体，其信用违约不会给债市带来系统性风险。
对于财务不透明的主体，其信用违约将可能导致债市风暴D.超日债违约几乎不会冲击到我国信用债市场参考答案：B[单项选择题]12、以数量型指标作为中介目标，其本身存在一些缺陷，其中不包括（）A.我国预算软约束主体（尤其是地方政府）对融资利率的敏感性较差，使用价格作为调控目标将收效甚微，因此央行只能通过控制数量来调控流动性B.控制货币数量意味着无法精准控制利率，这将导致利率宽幅震荡C.控制数量依然无法解决结构性问题，市场的流动性依旧被少数大型金融机构持有D.控制货币数量容易引起“金融脱媒”，从而弱化了数量控制的效果参考答案：A[单项选择题]13、下列关于债权的品种差异和期限差异的说法中，不正确的是（）A.理论上说，不同信用级别的债券应当有不同的回购利率，这体现出信用风险溢价的大小B.在我国，银行间市场中国债和信用债享受相同的回购利率，没有体现出二者的信用风险溢价，这是制度缺陷造成的C.期限利差能够反映货币政策的操作取向D.货币政策宽松时，同种债券的期限利差会缩小；货币政策收紧时，期限利差会扩大参考答案：B[单项选择题]14、下列关于利率债和信用债这两个投资领域的说法中，正确的是（）A.信用债投资主要是通过对利率趋势的研究获得资本利得收入B.利率债投资主要是通过对利率和信用的研究，同时获得资本利得和票息收入C.对于信用债而言，资本利得构成了最主要的投资收益D.在信用债投资中，即使使用低久期组合，也能通过杠杆管理获得较高收益参考答案：D[多项选择题]15、中央银行资产包括（）A.外汇储备B.财政借款和财政透支C.对商业银行的再贷款和再贴现D.公开市场买入的国债参考答案：A,B,C,D[多项选择题]16、下列关于私募债券基金优先劣后的产品设计的说法中，正确的有（）A.从资产管理的角度，可以将客户分级，从而满足不同客户的投资需求B.从资产管理的角度，债券私募基金的投资人可以通过杠杆利用较少的资金进行更大规模的投资，从而扩大产品规模C.券商将自营资金作为劣后端可以实现更高的收益率D.券商将自营资金作为劣后端可以实现增加杠杆的效果参考答案：A,B,C,D[单项选择题]17、债券按照交易场所可以分为（）A.公募债券和私募债券B.银行间债券和交易所债券C.利率产品和信用产品D.以上说法均不正确参考答案：B[单项选择题]18、李先生买入一只剩余期限为3年的公司债，并打算持有到期，则该投资者面临以下风险中的哪种（）A.信用风险B.利率风险C.流动性风险D.以上三者都有参考答案：A[单项选择题]19、债券投资组合中，所投资的债券的期限非常接近的投资策略为（）A.杠铃策略B.子弹策略C.阶梯策略D.以上均不正确参考答案：B[单项选择题]20、以下衍生品中不能用来对冲利率产品风险的为（）A.利率互换B.国债期货C.信用违约互换D.利率期权参考答案：C[单项选择题]21、关于利率水平说法正确的为（）A.通胀水平走高，市场预期利率水平会走高B.经济增长超预期，市场预期利率水平会走低C.央行采用宽松的货币政策，市场预期利率水平会走高D.以上说法均不正确参考答案：A更多内容请访问《睦霖题库》微信公众号[单项选择题]22、假设投资者持有一只债券，当期市场价格为97，面值为100，久期为2.4，则当市场收益率上升1%时，该债券的价格变化约为（）A.上涨100×2.4×1%B.上涨97×2.4×1%C.下跌100×2.4×1%D.下跌97×2.4×1%参考答案：D[单项选择题]23、对于AA级5年期公司债A，其信用利差为（）A.债券A的收益率—AA级1年期信用债收益率水平B.债券A的收益率—5年期国债收益率水平C.债券A的收益率—1年期国债收益率水平D.1年期国债收益率水平—债券A的收益率参考答案：B[单项选择题]24、上海证券交易所独有的债券交易平台是（）A.竞价交易平台B.固定收益平台C.大宗交易平台D.无参考答案：B[多项选择题]25、银行间市场的主要结算和托管机构（）A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海清算所D.中国银行间市场交易商协会参考答案：B,C[多项选择题]26、按照银行间市场的托管账户体系，以下哪类账户可以作为直接结算成员（）A.甲类账户B.乙类账户C.丙类账户D.丁类账户参考答案：A,B[单项选择题]27、按照银行间市场的托管账户体系，以下哪类账户可以作为结算代理人（）A.甲类账户B.乙类账户C.丙类账户D.丁类账户参考答案：A[单项选择题]28、下面选项哪个是银行间市场发行的企业债“10长高新债”的正确编码（）A.122008B.1080008C.1081008D.1082008参考答案：B[单项选择题]29、债券编码为“019110”的债券名称是（）A.10传化CP01—银行间发行的传化集团有限公司2010年度第一期短期融资券B.11众和债—上交所发行的2011年新疆众和股份有限公司公司债券C.11国债10—银行间发行的2011年记账式附息（十期）国债D.11国债10—上交所发行的2011年记账式附息（十期）国债参考答案：D[单项选择题]30、交易所和银行间市场的比较，错误的选项是（）A.交易所市场是场外市场。
选择题中债债券托管结算业务的核心功能是？A. 提供股票交易服务B. 提供债券的登记、托管、结算等服务（正确答案）C. 提供基金销售服务D. 提供保险产品销售服务以下哪项不属于中债债券托管结算业务的参与主体？A. 债券发行人（正确答案）B. 债券投资者C. 债券承销商D. 中央国债登记结算有限责任公司中央国债登记结算有限责任公司（简称“中债”）的主要职责不包括？A. 债券市场的监管B. 债券的登记、托管与结算（正确答案）C. 提供债券市场信息D. 维护债券持有人的合法权益在中债债券托管结算业务中，债券的结算方式通常不包括？A. 实时逐笔全额结算B. 净额批量结算C. 定期结算D. T+0结算（正确答案）债券持有人通过中债系统进行的债券转让行为，其结算过程通常涉及以下哪个环节？A. 债券的实物交割B. 债券账户的账面调整（正确答案）C. 债券的重新发行D. 债券的销毁中债债券托管结算业务中，关于债券质押式回购交易，以下说法错误的是？A. 融资方需要质押债券B. 融资方在回购期末需购回债券C. 回购利率通常由中债统一规定（正确答案）D. 融资方需支付资金利息以下哪项是中债债券托管结算业务中，债券持有人可以享受的服务？A. 直接参与债券发行定价B. 获得债券投资的税收减免C. 查询其债券账户的持有情况（正确答案）D. 获得债券投资的固定收益保证在中债债券托管结算业务体系中，关于债券的托管，以下说法正确的是？A. 债券托管是免费的B. 债券托管是指债券的实物保管（正确答案）C. 债券托管不涉及债券的所有权转移D. 债券托管服务仅面向机构投资者关于中债债券托管结算业务的风险管理，以下哪项措施是不被采取的？A. 实行严格的债券托管制度B. 对债券交易进行实时监控C. 提供债券投资收益保证（正确答案）D. 建立风险准备金制度。
债券投资基础知识测试试卷顾客签字：成绩：营业部知识测试人员：一、鉴定题（25分）1、投资者当日买入债券，当日可以卖出。
（）2、债券回购交易中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。
（）3、根据有关法规，个人在企业债券二级市场交易中所包括应计利息应当缴纳利息所得税。
（）4、符合条件个人账户（A开头账户）可以从事债券质押式回购交易。
（）5、进行债券质押式回购交易（代码204***），需要开立专门证券账户，不能使用既有证券账户和资金账户。
（）二、单项选择题（25分）1、上交所债券现货交易申报单位为手，1手为（）A、100元B、10元C、1000元D、1元2、上交所竞价交易系统现券价格最小变动单位为（）A、1元B、0.1元C、0.01元D、0.001元3、上海证券交易所债券回购交易价格变动单位为（）A、0.01B、0.001C、0.005D、0.054、上海证券交易所债券回购交易最小申报单位为（）A、1手B、10手C、100手D、1000手5、中国证监会核准企业债券目前（）发行。
A、仅在交易所市场B、可以同步在交易所市场和银行间市场C、可以只在银行间市场三、多选题（25分）1、如下债券施行净价交易是（）。
A、国债B、地方政府债C、企业债D、企业债E、分离交易可转债F、可转债2、本所目前包括债券交易系统有哪些？（）A、集中撮合系统B、大宗交易系统C、固定收益平台D、国债招标系统3、如下有关债券价格申报限制说法对的是？（）A、债券现券、回购有涨跌幅限制B、债券现券、回购均没有涨跌幅限制C、集合竞价阶段，债券交易申报价格最高不高于前收盘价格150%，并且不低于前收盘价格70%D、集合竞价阶段，债券回购交易申报无价格限制4、如下有关债券大宗交易说法对的是？（）A、国债单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或交易金额不低于1000万元B、债券回购大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或交易金额不低于1000万元C、企业债券、企业债券等单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或交易金额不低于100万元。
《债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系》一、选择题（正确答案为一项或多项）：1.金融市场基础设施包括哪些A重要支付系统 B中央托管机构 C证券结算机构D中央对手方 E交易平台正确答案： ABCD2.托管结算机构的目标是什么A安全 B高效C盈利D低成本正确答案：ABD3.在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时，把以下哪家机构列入“系统重要性机构”的名单中A外汇交易中心 B中央结算公司 C上海清算所 D交易商协会正确答案：B4.中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家A中央结算公司 B外汇交易中心 C上海清算所 D中证登正确答案：A二、判断题5.2001年由CPSS和IOSCO联合发布的《证券结算系统推荐标准》中，有一条标准是“出于安全与效率的原因，应在可能的最大范围内实现中央托管”。
答案：正确6.出于市场效率、安全性和低成本的考虑，交易平台可以是分散的、多元化的，而托管、结算机构则应是集中、统一的。
正确错误答案：正确《债券托管结算业务第2讲——我国债券市场法律法规》一、判断题1.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
答案：正确。
2.目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。
答案：错误3.国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇。
答案：正确二、选择题1.《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些A股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千万元；B累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；D债券利率不超过国务院限定的利率水平；正确答案：ABCD2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者A商业银行及其授权分行 B非金融机构法人C基金管理公司特定资产管理组合D人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投资者(QFII)正确答案：ABD3.在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括（）A换券 B现金交割 C提前赎回 D延长回购期限。
正确答案：ABCD4.在进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的______，市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的________。
A80%,40% B20%,200% C20%,120% D200%,20% 正确答案：B5.保监会发行的《保险资金投资债券暂行办法》规定可投资的债券品种包括哪些A政府债券 B准政府债券C金融企业（公司）债券 D非金融企业（公司）债券正确答案：ABCD6.企业债券的发行由哪个机构负责审批A发改委 B交易商协会 C人民银行 D证监会正确答案：A7.发行人申请其发行的债券交易流通,单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（）。
A30% B40% C33% D50%正确答案：A《债券托管结算业务第3讲——债券账户管理》1.关于开户的名称说法正确的是（）。
A.最长是35个汉字B.最长是30个汉字C.包括数字、字母和符号D.可以使用引号正确答案是BC2.联网方式是（）。
A.PSTN/ISDN拨号B.DDN专线C.数字电路专线正确答案是ABC3.发放证书下载凭证之后（）天之内下载证书。
A.14B.15C.16D.20 正确答案是A4.变更账户名称时需向（）备案。
A.中国人民银行B.中国人民银行上海总部C.中央结算公司正确答案是B5.超过（）月未交服务费要暂停账户。
A.一个B.两个C.三个正确答案是C《债券托管结算业务第4讲——债券发行业务》1.计划派购阶段，发行对象为（）。
A.商业银行B.政策性银行C.中央银行D.投资银行正确答案是A2.目前债券的发行方式包括以下几种（）A.招标发行B.协议定向发行C.簿记建档发行D.计划派购发行正确答案是ABC3.按债券期限划分，债券有（）。
A.超短期债B.短期债C.中期债D.长期债正确答案是BCD4.数量招标的投标标的是（）。
A.承销数量B.债权价格C.票面利率D.利差正确答案是A5.发行债券要开立账户，需提前几个工作日（）。
A.1B.2C.3D.4正确答案是C6.下列关于多重价位中标正确的表述为_______。
A又被称作美国式中标B如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标C承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格正确答案：ACD7.投标人已经通过应急方式投标，若需要修改标书，可以在发行系统里进行修改。
正确答案：错误《债券托管结算业务第5讲——债券登记托管业务》1.债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码。
A正确 B错误2.不同债券的债权确认日不同（如中央银行票据，招标次日为债权确认日）。
A正确 B错误3.应急分销为应急办理确认时，这种情况下只需要要对手方给中央结算公司提交一份应急凭单。
A正确 B错误3.如果起息日31日，则兑付日可能为（）日。
A28 B29 C30 D31正确答案：ABCD4.计息年度天数是指一年的计息天数基数，分365天/年（闰年为366天或365天）和360天/年两种，一只债券可以选择两种计息年度天数。
A正确B错误5.利率上限是发行人规定债券执行利率的最高点，是对发行人的一种保护机制。
A正确 B错误6.基准利率一旦变动，本计息期执行利率即随之变动。
这种方式属于哪种基准利率生效方式A年度生效 B当期生效C计息期有效 D准利率变动后固定时间生效正确答案：B7.以下哪些是办理债务继承的条件A发行人更名 B发行人重组或分拆C发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务D发行人死亡正确答案：ABC8.代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公司开立的（）账户。
A自营 B一级 C二级正确答案：B9.目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要（）天。
A一 B二 C三 D六正确答案：A10.当到期兑付日或付息日遇到法定节假日，则资金支付日相应顺延下一个工作日，但结息日并不变化，且顺延期间没有利息。
A正确B错误《债券托管结算业务第6讲——银行间市场特殊类债券管理》1.按权利赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为：A单权债券和多权债券 B含投资人选择债券和含发行人选择债券C规则债券和不规则债券 D顺序行权债券和交叉行权债券2.以下属于提前还本类债券特点的有：A有投资人选择是否行权 B还本时按固定比例和金额C债券本金在持续期内提前偿还 D 到期一次性还本付息3.如果在行权日，发行人选择将债券全部赎回，以下哪些会发生变化A截止过户日 B债权债务登记日 C公告日 D到期兑付日4.对于含投资人回售选择权债券，若债券持有人在申请截止日日终，可用债券面额小于要求回收债券面额，则系统自动进行足额冻结处理 A正确 B错误5.在债券存续期内，投资人有权选择将持有债券在规定日期按规定价格转让给担保机构、再担保机构、主承销商等第三方机构的权利是：A投资人回售选择权 B投资人调换选择权C投资人回售选加发行人强制赎回权 D投资人定向转让选择权6.以下哪些权利属于发行人选择权A上调票面利率选择 B调换选择权C合并选择权 D延期兑付选择权7.对于投资人回售选择权，以下说法正确的有：A投资人一般在回售申请期外通过中债综合业务平台客户端发送投资人选择提前赎回指令B投资人回售选择权是将债券转让给第三方机构C投资人回售一般和发行人上调票面利率选择权复合行使D投资人回售指令多次发送到以累加额度为准《债券托管结算业务第7讲——债券结算业务》选择题：1、交易前台与结算后台（）是银行间市场的一项基本风控安排。
A相互倚靠 B相互分离 C相互制约 D相互作用正确答案：B2、以下符合全额结算机制的是：A 分批处理 B实时处理 C冲抵轧差 D逐笔、全额，无透支正确答案：BD3、银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目的，决定了以（）结算机制为主导。
A全额结算 B净额结算正确答案：A4、（）是最古老、最公平的结算方式，也是国际公认的、最安全高效的证券结算标准。
A逾期返券 B券款对付 C现券正确答案B5、结算合同失败后，系统对待付科目中的相应债券进行如下处理：A自动转回可用科目，第二天可用于其它交易。
B继续冻结，并根据交易双方的协商或司法判决进行违约处理。
正确答案：A6、结算失败是指：A日终时因结算指令未确认导致作废。
B日终时因券不足或款不足导致结算合同失败。
正确答案：AB《债券托管结算业务第8讲——客户端与应急业务》一、判断题1.客户端，是中央债券综合业务系统的对外服务平台，由中央结算公司开发、运行和管理。
正确。
2.三种客户端中，直联客户端的功能最全面。
误错误。
3.网上客户端虽然能够通过专线方式访问，但是仅具有查询功能，无法办理业务。
错误。
4.电子密押是成员电子签名的一种形式，相当于机构公章，具有法律效力。
正确。
5.一定要妥善保管电子密押器，保管的安全性最为重要，是否方便拿取可以忽略。
错误。
二、选择题1.桌面客户端具有的功能有：A业务办理 B账务查询 C信息服务 D一些定制化功能正确答案：ABCD2.以下哪种客户端的使用对象面向甲、乙、丙三类结算成员A桌面客户端 B网上客户端 C直联客户端正确答案：B3.密押器应用微电子技术和非对称密钥算法，对业务明码要素计算后生成一组______数A 10位 B12位 C16位 D18位正确答案：C4.关于应急业务营业时间，以下说法正确的是：A营业日周一至周五，法定节假日照常办理。
B结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日。
C业务办理时间为9：00～17：00，17点以后仅提供业务查询。
D丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单。
正确答案：BC《债券托管结算业务第9讲——账务管理与查询》1.一笔买断式回购业务的某一方能提供一支保证券，保证券记录在（）科目。
A.可用B.质押C.待回购正确答案是B2.以下交易类型可以使用保证券的是哪个A.买断式回购B.质押式回购C.远期交易D.债券借贷E.现券交易正确答案是ACD3.可以办理非交易过户的，有以下哪些情形A.司法扣划B.赠与C.抵债D.机构合并拆分E.破产清偿正确答案是ABCDE4.对于质押式回购而言，当正回购方可用科目债券余额足够，且逆回购方DVP账户资金余额足够，回购首期的账务处理流程为（）A．正回购方可用----正回购方待付----逆回购方可用B．正回购方承分销额度----正回购方承分销额度待付----逆回购方承分销额度C．正回购方可用----正回购方待付----逆回购方质押式回购待购回D．正回购方可用----正回购方待付----正回购方质押式回购待购回正确答案是D5.依照新版回购主协议要求，以下哪种合同状态可以进行提前终止（）A.首期成功B.首期等款C.首期待履行D.到期待履行正确答案是BCD6.当付券方发送分销指令后没有生成合同，是应为付券方承分销额度债余额不足（）正确答案是错误7.当质押式回购到期正回购方DVP账户款不足，正回购方于到期交割日后发送逾期返售指令的，资金由系统进行自动划转（）正确答案是错误8.申请办理买断式回购合同提前终止时，如选择现金了结且未选择付款方的，系统默认为由逆回购方支付对价（）正确答案是错误9.在质押式回购的回购期间内，正回购方、逆回购方均可以查询总对账单、明细对账单（）正确答案是错误10.在质押式回购的回购期间内，正回购方、逆回购方可以分别查询正回购方台账和逆回购方台账（）正确答案是正确《债券托管结算业务第10讲——质押券管理服务简介》1.优质的担保品必须满足哪些条件A较高的流动性 B价值稳定 C价值易于确定 D成本较低正确答案是ABCD2.债券本身几乎满足了优质担保品的所有条件，于是就成为了最主要、最优质的担保品。
