危险源识别、评价、控制管理制度

唐山是丰润区益嘉塑料制品有限公司编号:Q/YJ-XZ/GL-10.2-2011-1危险源识别、评价、控制管理制度起草人：程龙审批人：钟树生文件实施日期：2011.12.10唐山市丰润区益嘉塑料制品有限公司行政部发布目录1 目的 (4)2 适用范围 (4)3 文件的换版说明 (4)4 规范性引用文件 (4)5 术语和定义 (4)5.1 危险源 (4)5.2 危险源辩识 (4)5.3 健康损害 (4)5.4 事件 (4)5.5 相关方 (5)5.6 不符合 (5)5.7 职业健康安全 (5)5.8 职业健康安全管理体系 (5)5.9 职业健康安全目标 (5)5.10 职业健康安全绩效 (5)5.11 职业健康安全方针 (5)5.12 组织 (5)5.13 预防措施 (6)5.14 程序 (6)5.15 记录 (6)5.16 风险 (6)5.17 风险评价 (6)5.18 工作场所 (6)5.19 接受风险 (6)5.20 持续改进 (6)5.21 纠正措施 (6)5.22 文件 (7)5.23 审核 (7)6.1 管理者代表 (7)6.2 安全环保办公室 (7)6.3 各单位 (7)7 工作流程 (7)8 工作标准 (8)8.1 危险源的辨别 (8)8.2 风险评价 (15)8.3 危险源控制措施的策划 (19)8.4 记录的管理 (21)危险源识别、评价、控制管理制度1 目的为对公司生产、经营、管理、服务及其他相关活动等存在的危险源进行识别，评估其风险大小以及确定风险是否可容许的全过程，并策划其风险控制，特制定本制度。

2 适用范围适用本公司个系统及其他相关活动等所有业务范围活动中的危险源识别、风险评价和风险控制策划。

3 文件的换版说明本制度未2011年12月20日第一版本4 规范性引用文件OHSAS 18001:2007《职业健康安全管理体系要求》GB18218-2009《危险化学品重大危险源辨识》)GB/T13816－2009《生产过程危险和危害因素分类与代码》GB6441-1986《企业职工伤亡事故分类标准》GBZ188-2007《职业健康监护技术规范---职业病目录》5 术语和定义5.1 危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害（5.3）的根源或行为。

5.2 危险源辩识识别危险源（5.1）的存在并确定其特性的过程。

5.3健康损害可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体的或精神的不良状态。

5.4事件发生或可能发生与工作相关的健康损害(5.3)或人身伤害(无论严重程度),或者死亡的情况。

5.5 相关方工作场所( 5.18 )内外与组织( 5.12)职业健康安全绩效( 5.10 )有关或受其影响的个人或团体.5.6不符合未满足有关的工作标准、惯例、程序、法规要求以及职业健康安全管理体系（5.8）的要求。

5.7 职业健康安全影响或可能影响工作场所( 5.18)内员工或其他工作人员(包括临时工或承包方员工)、访问者或任何其他人员的健康安全的条件和因素。

5.8 职业健康安全管理体系组组( 5.12 )管理体系的一部分,用于制定和实施组织的职业健康安全方针( 5.11)并管理其职业健康安全风险( 5.16).5.9 职业健康安全目标组织( 5.12 )自我设定的在职业健康安全绩效(5.10)方面要达到的职业健康安全目的.5.10 职业健康安全绩效组织( 5.12 )对其职业健康安全风险( 5.16 )进行管理所取得的可测量的结果.5.11 职业健康安全方针最高管理者关于组织(5.12)的职业健康安全绩效(5.10 )正式表述的总体意图和方向.5.12 组织具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格，公营或私营。

5.13 预防措施这消除潜在的不符合（5.6）或其他不期望潜在情况的原因所采取的措施。

5.14 程序为进行某项活动或过程所规定的途径.5.15 记录阐明所取得的结果或提供从事活动的证据的文件.5.16 风险发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害（5.3）的严重性的组合。

5.17 风险评价对危险源( 5.1 )导致的风险( 5.16 )进行评估,对现有措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

5.18 工作场所组织控制下实施与工作相关的活动的任何物理区域.(所括差旅或运输中如驾驶、乘机、乘船或乘火车等、在客户或顾客处所工作和或在家工作的人员)5.19 接受风险根据组织法律义务和职业健康安全方针（5.11）已被组织降至可容许程序的风险。

5.20 持续改进为了实现对整体职业健康安全绩效(5.10)的改进,根据组织( 5.12 )的职业健康安全方针(5.11 ),不断对职业健康安全管理体系( 5.8 )进行强化的过程.5.21 纠正措施为消除已发现的不符合(5.6)或其他不期望情况的原因所采取的措施.5.22 文件信息及承载媒体（媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合）5.23 审核为获得”审核证据”并对其进行客观的评价,以确定满足“审核准则”的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

6.1 管理者代表负责危险源识别、评价、控制的领导和组织工作。

6.2 安全环保办公室负责公司危险源识别、评价控制管理制度的策划。

负责组织、指导、监督所属各单位危险源识别、评价工作。

负责编制重点危险源评价方法及重点危险源控制效果的安检抽查工作。

6.3 各部门负责各部门活动、设施、过程中危险源的动态识别、评价，填写危险源清单、评价表，并将重点危险源以书面形式报送至行政部审核后报安全环保办公室审核、备案。

负责本单位危险源控制措施的策划、实施、检查和改进工作。

负责危险源动态更新后相关信息的保存、报送。

图1：危险源识别、评价、控制工作流程8 工作标准8.1 危险源的辨别8.1.1 识别范围职业健康安全管理体系覆盖范围内的活动、设施、过程中,可能造成人员伤害、职业病、财产损失或作业环境破坏的潜在不安全因素。

8.1.2 辨识和评价的方法组织用于危险源辨识和风险评价的方法应：--在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；--提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成适当时控制措施的运用；对于变更管理，组织应在变更前，识别在组织内、职业健康安全管理体系中或组织活动中与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。

具体识别方法如下：（1）询问交谈;（2）现场观察;（3）查阅有关记录;（4）获取外部信息;（5）工作任务分析;（6）安全检查表;（7）危险与可操作性研究;（8）故障树分析;（9）事件树分析。

（10）重大危险源8.1.3 辩识、风险评价和控制措施的确定组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以持续进行危险源辩识、风险评价和必要控制措施的确定。

危险源辩识和风险评价的程序应考虑：（1）活动、设施、过程：——常规和非常规活动；——所有进入作业场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；——人的行为、能力及其他人为因素；——已识别的源于工和场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的职业健康安全产生不利影响的危险源；——来自工作场所附近、由组织控制上的工作相关活动所生产的危险源；——工作场所的基础设施、设备和材料，无论是由本组织还是外界所提供的；——组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；——职业健康安全管理体系的更改，包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；——任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；——对工作区域、过程、装臵、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，所括其对人的能力的适应性。

（2）潜在的三种时态：——过去时态：以往发生的，已经造成职业健康安全危害的因素；——现在时态：现存在的正在产生的危险、危害的因素；——将来时态：将来可能发生的潜在危险、危害因素。

（3）应覆盖的情况：——人的不安全行为；——物的不安全状态；——不良的作业环境；——管理上的缺陷。

（4）四种危险因素类别：依据《生产过程危险和危害因素分类与代码》，将危险因素分为以下四种：人的因素——心理、生理性危害和有害因素：●负荷超限（体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限）;●健康状况异常;●从事禁忌作业;●心理异常（情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常）;●辩识功能缺陷（感知迟延、辩识错误、其他辩识功能缺陷）;●其他心理、生理性危险和有害因素。

——行为性危害和有害因素：●指挥错误(指挥失误、违章指挥、其他指挥错误)；●操作失误（误操作、违章作业、其他操作失误）；●监护失误；●其他行为性危险和有害因素（包括脱岗等违反劳动纪律行为）。

物的因素——物理性危险和有害因素：●设备、设施、工具、附件缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、耐腐蚀性差、应力集中、外形缺陷、外露运动件、操作器缺陷、制动器缺陷、控制器缺陷、设备、设施工具、附件其他缺陷）；●防护缺陷（无防护、防护装臵和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷）；●电危害（带电部位裸露、漏电、静电和杂散电流、电火花、其他电危害）；●噪声危害（机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其他噪声）；●振动危害（机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其他振动危害）；●电磁辐射（电离辐射：ｘ射线、ｒ射线、ａ粒子、粒子、质子、中子、高能电子束等；非电离辐射：紫外线、激光、微波、超高频磁场、高频电磁场、工频电场、）；●运动物危害（抛射物、飞溅物、坠落物、反弹物、土、岩滑动、料堆(垛)滑动、气流卷动、其他运动物危害）；●明火；●高温物质（高温气体、高温固体、高温液体、其他高温物质）；●低温物质（低温气体、低温固体、低温液体、其他低温物质）；●信号缺陷（无信号设施、信号选用不当、信号位臵不当、信号不清、信号显示不准、其他信号缺陷）；●标志缺陷（无标志、标志不清晰、标志不规范、标志选用不当、标志位臵缺陷、其他标志缺陷）；●有害光照（直射光、反射光、眩光、频闪效应等）●其他物理性危险和有害因素。

——化学性危害和有害因素：●爆性品●压缩气体和液化气体●易燃液体●易燃固体、自然物品和遇湿易燃物品●氧化剂和有机过氧化物●有毒品●放射性物品●腐蚀品●粉尘与气溶胶●其它化学性危险和有害因素——生物性危害：●致病微生物（细菌、病毒、真菌、其他致病微生物）；●传染病媒介物；●致害动物；●致害植物；●其他生物性危险和有害因素。

环境因素——室内作业场所环境不良●室内地面滑●室内作业场所狭窄●室内作业场所杂乱●室内地面不平●室内梯架缺陷●地面、墙和天花板的开口缺陷●房屋基础下沉●室内安全通道缺陷●房屋安全出口缺陷●采光照明不良●作业场所空气不良●室内温度、湿度、气压不适●室内给、排水不良●室内涌水●其它室内作业场所环境不良——室外作业场地环境不良●恶劣气候与环境●作业场地和交通设施湿滑●作业场地狭窄●作业场地杂乱●作业场地不平●脚手架、阶梯和活动梯架缺陷●地面开口缺陷●建筑物和其它结构的缺陷●门和围栏缺陷●作业场地基础下沉●作业场地安全通道缺陷●作业场地安全出口缺陷●作业场地光照不良●作业场地空气不良●作业场地温度、湿度、气压不适●作业场地涌水●其它室外作业场地环境不良管理因素——职业安全卫生组织机构不健全——职业安全卫生责任制未落实——职业安全卫生管理规章制度不完善●建设项目“三同时”制度未落实●操作规程不规范●事故应急预案及响应缺陷●培训制度不完善●其它职业安全卫生管理规章制度不健全——职业安全卫生投入不足——职业健康管理不完善——其他管理因素缺陷（5）十种职业病类别依据《职业病目录》，职业病类别共分为以下十种：——尘肺；——职业性放射性疾病;——职业中毒；——物理因素所致职业病；——生物因素所致职业病；——职业性皮肤病；——职业性眼病；——职业性耳鼻喉口腔疾病；——职业性肿瘤；——其他职业病。