经营风险评估和应对措施表

营销部
2.9违反《中华人民国不正当竞争法》
极少发生
一般
B
减少风险
1.充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求
2.快速与法律顾问商定解决方案以及应对紧急情况
营销部
2.10违反《中华人民国产品质量法》
极少发生
一般
B
减少风险
1.充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求
可能发生
严重
A
规避风险
1.充分识别和评价相关环保法规
2.按照环评要求开展工作，进一步增加环保设施投入
3.请有资质环保服务公司协助以应对紧急情况
完成时间：2016年6月30日
体系部
2.6废弃物排放违反《省排放污染物许可证管理办法》
可能发生
严重
A
分担风险
1.建立和运行《固体废弃物处置管理办法》
2.与有废弃物回收物质的公司联系，签订回收协议，以应对紧急情况
总经办
管理层
财务部
1.3因新产品战略和市场战略的方向错误，导致不能成功转化为市场销售
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和运行《质量目标管理程序》、《风险和机遇管理程序》和《组织环境理解和分析管理程序》并定期检讨战略实施情况，及时采取战略调整计划
2.购买科技保险，如营业中断险、产品责任险等
完成时间：2016年5月30日
2.快速制定战略计划纲要以应对紧急情况
完成时间：2016年5月30日源自总经办管理层战略错误风险
1.2因实施盲目多元化扩的战略计划，导致出现经营困境
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和运行《质量目标管理程序》，定期检讨战略实施情况，并及时采取战略调整计划
2.快速制定战略调整纲要以应对紧急情况
完成时间：2016年5月30日
可能发生
严重
A
减少风险
1.营销部指定专人关注新兴行业市场动态
2.制定应对方案
采购部
管理层
1.12未能应对现有竞争者的市场挑战策略
可能发生
严重
A
减少风险
1.营销部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向
2.评估引入机器人、ERP系统应对挑战的可行性
3.制定应对方案
采购部
管理层
法律风险
2.1公司产品不符合欧美法规《化学品的注册、评估、授权和限制》即REACH法规中SVHC高关注物质的要求
总经办
管理层
财务部
1.4技术战略的失效导致技术开发失败
可能发生
严重
A
分担风险
1.建立和运行《质量目标管理程序》，定期检讨战略实施情况，并及时采取战略调整计划
2.购买研发保险
完成时间：2016年5月30日
营销部
管理层
开发部
市场风险
1.5由于市场替代品出现导致市场萎缩
可能发生
严重
A
减少风险
1.积极国外参展，了解产品替代动态
3.加大自动化的投入，评估引入机器人的可能性，减轻劳动强度
4.由公司法律顾问对规章制度进行合规性评审
5.快速与公司法律顾问商定解决以应对紧急情况
完成时间：2016年6月30日
人力资源部
2.3违反《中华人民国职业并防治法》，导致重大经济处罚和重大经济损失以及职业病的发生
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和运行“职业病防治管理规定”，并由总经板定期检查运行情况
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和运行质量（含有害物质要求）、环境及职业健康安全管理体系
2.制定质量目标予以管理
3.完成时间：2016年12月30日
体系部
总经办
2.2公司劳动合同或规章制度违反《中华人民国劳动法》，导致罢工、监管部门重大经济处罚等后果
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和完善公司规章制度
2.努力提高员工待遇
2.快速与公司法律顾问商定解决以应对紧急情况
完成时间：2016年6月30日
人力资源部
总经办
2.4特种设备违反《特种设备安全监察条例》
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和运行“叉车管理规定”和“压力容器管理规定”
2.总经办不定期监察和监督运行情况
完成时间：2016年6月30日
人力资源部
总经办
生产部
2.5（新、改、扩建项目）环评不能通过，污染治理设施不符合《中华人民国环境保护法》
2.洽谈外商合作，在同行中率先引入
营销部
管理层
开发部
1.6产品出现更新换代，未能成功跟进，导致市场萎缩
可能发生
严重
A
减少风险
密切关注行业龙头企业升级换代动向，制定公司产品升级换代计划
开发部
1.7未能应对市场变化，如顾客消费喜好的改变，导致市场份额下降
可能发生
严重
A
减少风险
1.安排专人关注并收集市场变化信息
2.13员工涉嫌贪污腐败
可能发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行《合同管理办法》，并与员工签署廉洁协议
2.建立和运行《奖惩管理制度》及权力制衡办法
经营风险评估和应对措施表
序号
风险类别
风险类别细分
风险容
风险可能性
风险后果
风险评价
风险对策
应对（应急）措施
责任部门
监督监察室和评价
1
战略和市场分析
战略缺失
1.1因缺乏战略计划的导航，致使公司目标无法达成和迷失发展方向
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和运行《质量目标管理程序》，按公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划
2.密切关注行业龙头企业市场动态，并采取跟随的措施
3.分阶段降低，巩固市场份额
4.加强广告投入，吸引新老顾客
营销部
管理层
开发部
1.8行业国际巨头进入中国市场
可能发生
严重
A
减少风险
1.关注细分市场，采取差异化策略
2.为顾客提供贴心的服务，快速反应
营销部
管理层
1.9未能应对产品的供需及价格变化
可能发生
严重
2.快速与法律顾问商定解决方案以及应对紧急情况
营销部
2.11车辆违反《中华人民国道路交通安全法》
可能发生
严重
A
分担风险
签订协议，全部外包给物流公司
完成时间：2016年6月30日
营销部
2.12公司税务工作不符合税收基本法规
可能发生
严重
B
减少风险
1.建立和运行《财务管理制度》
2.与税务部门积极沟通
财务部
A
减少风险
1.密切关注国外产品供需及价格变化
2.及时调整价格
营销部
管理层
1.10未能应对能源、原材料、配件等物料供应的充足性、稳定性和价格变化
可能发生
严重
A
减少风险
1.采购部指定专人关注期货市场，相关专业交易市场
2.考虑采用可再生材料及先进工艺，降低材料损耗
3.制定应对方案
采购部
管理层
开发部
1.11未能应对潜在竞争者的崛起
完成时间：2016年6月30日
体系部
2.7消防设施不符合《中华人民国消防法》
极少发生
一般
B
减少风险
建立和运行《消防安全管理规定》
体系部
总经办
2.8终端产品违反《消费者权益保护法》
极少发生
一般
B
减少风险
1.充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求
2.快速与法律顾问商定解决方案以及应对紧急情况