外汇交易及外汇衍生品交易管理制度(精品模板)

中国的外汇管理制度模板一、总则1. 本制度旨在规范中国境内外汇市场，确保外汇交易秩序，促进国际收支平衡，维护国家经济安全。

2. 本制度适用于所有在中国境内进行外汇交易的个人、企业和金融机构。

二、外汇管理机构1. 国家外汇管理局（SAFE）是中国外汇管理的主管机构，负责制定和执行外汇政策。

2. 各商业银行应设立外汇业务部门，接受SAFE的监管和指导。

三、外汇账户管理1. 居民和非居民可按规定在银行开立外汇账户。

2. 外汇账户的开立、使用和关闭应遵守相关法律法规和SAFE的规定。

四、经常项目外汇管理1. 经常项目下的外汇收入可按规定兑换为人民币或保留外汇。

2. 经常项目下的外汇支出应符合贸易真实性原则，接受SAFE的监管。

五、资本项目外汇管理1. 资本项目下的外汇交易应遵循国家相关规定，部分项目需获得SAFE 的审批。

2. 直接投资、证券投资、债务工具和金融衍生品等资本项目交易应按规定进行登记和报备。

六、外汇市场交易管理1. 外汇市场交易应遵循公开、公平、公正的原则。

2. 金融机构开展外汇交易业务应获得SAFE的许可，并遵守相关交易规则。

七、外汇风险管理1. 企业和个人应根据自身经营和财务状况，合理进行外汇风险管理。

2. 金融机构应提供外汇风险管理产品和服务，帮助客户进行风险规避。

八、反洗钱和反恐怖融资1. 所有外汇交易参与者应遵守反洗钱和反恐怖融资的相关规定。

2. 金融机构应建立健全客户身份识别和交易监控机制。

九、外汇监管和违规处理1. SAFE有权对外汇市场进行监管，并对违规行为进行处罚。

2. 违规行为包括但不限于非法外汇交易、逃汇、非法套汇等。

十、附则1. 本制度自发布之日起生效，由SAFE负责解释。

2. 本制度如与国际条约或中国法律相冲突，以国际条约或中国法律为准。

请注意，以上内容是一个简化的模板，实际的外汇管理制度会更加复杂，包含更多细节和具体的操作规程。

此外，中国的外汇管理制度可能会随着国家政策的调整而发生变化，因此在实际操作中应以最新的法律法规为准。

外汇管理制度模板一、目的与适用范围1. 目的：确保公司外汇交易的合规性，降低汇率风险，提高外汇资金使用效率。

2. 适用范围：适用于公司所有涉及外汇交易的部门和个人。

二、外汇交易原则1. 合规性：所有外汇交易必须遵守国家外汇管理法规和公司内部规定。

2. 风险控制：采取有效措施，管理和控制汇率风险。

3. 效率优先：优化外汇资金管理，提高资金使用效率。

三、外汇交易管理1. 交易审批：所有外汇交易需经财务部门审批，并报备管理层。

2. 交易执行：由指定的外汇交易员在授权范围内执行交易。

3. 交易记录：详细记录每一笔外汇交易的时间、金额、汇率等信息。

四、外汇风险管理1. 风险评估：定期对公司的外汇风险进行评估。

2. 风险对冲：采用远期合约、期权等金融工具进行风险对冲。

3. 风险报告：财务部门需定期向管理层报告外汇风险管理情况。

五、外汇资金管理1. 资金计划：根据公司业务需求，制定外汇资金使用计划。

2. 资金调拨：合理安排外汇资金的调拨，确保资金流动性。

3. 资金安全：确保外汇资金的安全，防止非法转移和洗钱行为。

六、监管与审计1. 监管机构：确保与国家外汇管理局等监管机构保持良好的沟通。

2. 内部审计：定期进行外汇管理制度的内部审计，确保制度的有效执行。

3. 违规处理：对于违反外汇管理制度的行为，将依法依规进行处理。

七、培训与宣传1. 定期培训：对涉及外汇交易的员工进行外汇管理法规和公司政策的培训。

2. 宣传普及：通过内部通讯、会议等方式，普及外汇管理知识。

八、附则1. 本制度自发布之日起生效，由财务部门负责解释。

2. 对本制度的修改和补充，需经管理层审议通过。

请根据公司实际情况调整上述模板内容，确保其符合公司的业务需求和风险管理策略。

第一章总则第一条为规范公司外汇交易行为，加强外汇风险管理，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司及其控股子公司（以下简称“公司”）所有外汇交易活动，包括但不限于外汇买卖、外汇衍生品交易等。

第三条公司外汇交易应遵循以下原则：（一）合法性原则：严格遵守国家外汇管理法律法规，确保外汇交易合法合规；（二）安全性原则：确保外汇交易安全，防范汇率风险；（三）效益性原则：在保证安全的前提下，提高外汇交易效益；（四）风险可控原则：合理控制外汇交易风险，确保公司资产安全。

第二章外汇交易范围第四条公司外汇交易范围包括但不限于以下内容：（一）进口、出口业务中的外汇结算；（二）对外投资、融资业务中的外汇交易；（三）跨境并购、股权转让等业务中的外汇交易；（四）其他符合国家外汇管理法律法规的外汇交易。

第三章外汇交易管理第五条公司设立外汇交易管理部门，负责外汇交易的管理工作，其主要职责如下：（一）制定和实施外汇交易管理制度；（二）对外汇交易进行审批、监督和管理；（三）对外汇交易风险进行评估和控制；（四）对外汇交易信息进行统计、分析和报告。

第六条公司外汇交易审批权限：（一）单笔交易金额在人民币100万元（含）以下的外汇交易，由外汇交易管理部门审批；（二）单笔交易金额在人民币100万元以上（不含）的外汇交易，由公司经营管理层审批；（三）涉及公司战略规划、重大投资等特殊事项的外汇交易，由董事会审批。

第七条公司外汇交易操作流程：（一）外汇交易需求部门提出外汇交易申请，并说明交易目的、金额、期限等信息；（二）外汇交易管理部门对交易申请进行审核，必要时可征求相关部门意见；（三）审批通过后，外汇交易管理部门与外汇银行签订外汇交易合同；（四）外汇交易管理部门负责跟踪外汇交易进度，确保交易安全、合规；（五）外汇交易结束后，外汇交易管理部门对交易结果进行统计分析，并形成报告。

管理制度范本外汇管理制度管理制度范本：外汇管理制度一、制度目的为规范公司外汇管理行为，降低外汇风险，保证公司外汇业务顺利运作，特制定本外汇管理制度。

二、适用范围本制度适用于公司全体员工、外部合作伙伴与公司之间的外汇交易活动。

三、制度制定程序本制度由公司总经理对外部相关法律法规与内部财务、风险管理部门政策进行调研与分析，经公司董事会审批后正式制定而成。

四、制度内容1.外汇收付及结算管理公司应根据相关规定，明确外汇收付与结算方式，制定外汇收付政策，确保外汇收付结算过程及时、准确、合法。

2.外汇汇率风险管理公司应采用有效的外汇汇率风险管理方式，确保外汇交易行为合法、合理，保证外汇风险得到有效降低。

3.外汇汇率预测公司应根据市场行情与国家政策对外汇进行汇率预测，并制定相应的交易策略，确保外汇交易获得合理的收益。

4.外汇账户管理公司应建立清晰的外汇账户管理制度，包括外汇资产清单、外汇账户维护及更新、账户权限管理等。

5.外汇交易风险管理公司应采用多种方式进行外汇风险管理，包括对市场风险、信用风险、操作风险等多种风险进行预警与控制，确保业务运营风险得到有效管理。

6.外汇交易记录与备份公司应将外汇交易记录做好备份，保存至少5年，以便公司内部管理和审计、检查等工作。

五、责任主体1.公司各部门应严格按照本外汇管理制度的要求执行相关工作，确保各环节得到控制与落实。

2.内部财务、风险管理人员应对外汇管理制度进行详细阐述和规范，确保公司各类风险得到控制和落实。

3.外部合作伙伴应遵守相关法律法规以及本外汇管理制度的要求，配合公司做好外汇风险管理工作。

六、执行程序1.公司各部门应按本外汇管理制度要求进行外汇管理工作，确保公司外汇收付、汇率风险、账户管理、记录备份等各项工作得到控制与落实。

2.如有违反本管理制度的行为，应进行责任追究，并采取相应纠正措施。

七、责任追究如公司内部相关人员违反本管理制度，造成经济损失等后果，应进行追究责任，并进行相应处理。

第1篇第一章总则第一条为了加强公司外汇管理，规范外汇收支行为，提高外汇资金使用效率，防范外汇风险，根据《中华人民共和国外汇管理条例》及其他相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有涉及外汇收支的活动，包括但不限于外汇存款、外汇贷款、外汇结算、外汇投资等。

第三条公司外汇管理工作遵循以下原则：1. 合法合规原则：严格遵守国家外汇管理法律法规，确保外汇收支合法合规。

2. 效率原则：优化外汇收支流程，提高外汇资金使用效率。

3. 风险控制原则：加强外汇风险防范，确保公司外汇资产安全。

4. 信息披露原则：及时、准确披露外汇相关信息。

第二章外汇账户管理第四条公司应按照国家外汇管理局的规定开设外汇账户，包括外汇结算账户、外汇资本金账户等。

第五条外汇账户的开户、变更、撤销等手续，应严格按照国家外汇管理局的规定办理。

第六条公司应指定专人负责外汇账户的日常管理，包括账户余额查询、收支记录、凭证保管等。

第七条外汇账户的使用应遵循以下规定：1. 严格按照外汇账户的使用范围和限额进行操作。

2. 不得将外汇账户用于非法交易。

3. 定期核对账户余额，确保账户信息准确无误。

第三章外汇收支管理第八条公司外汇收支应遵循以下规定：1. 合同约定：外汇收支应符合合同约定，确保交易的真实性和合法性。

2. 税务申报：按规定进行税务申报，缴纳相关税费。

3. 风险评估：对外汇收支进行风险评估，采取必要措施防范外汇风险。

第九条外汇收入管理：1. 收入来源：确保外汇收入来源合法，如出口收入、投资收益等。

2. 收入入账：及时将外汇收入入账，并做好记录。

3. 收入核销：按规定进行收入核销，确保收入真实、准确。

第十条外汇支出管理：1. 支出用途：确保外汇支出用途合法，如进口支付、投资支出等。

2. 支出审批：按规定进行支出审批，确保支出合理、合规。

3. 支出核销：按规定进行支出核销，确保支出真实、准确。

第四章外汇贷款管理第十一条公司外汇贷款应符合国家外汇管理局的相关规定，包括贷款用途、贷款额度、贷款期限等。

第一章总则第一条为规范公司外汇衍生产品业务的管理，防范外汇风险，确保公司资产安全，提高资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司及下属子公司（以下简称“子公司”）开展的外汇衍生产品业务。

第三条本制度所称外汇衍生产品业务，是指公司及其子公司为规避和防范外汇风险，在金融机构办理的外汇远期、外汇掉期、外汇期权、货币互换、利率掉期、利率互换等金融衍生品交易。

第二章组织架构与职责第四条公司设立外汇衍生产品业务管理小组（以下简称“管理小组”），负责外汇衍生产品业务的决策、执行和监督。

第五条管理小组由以下人员组成：（一）组长：由公司财务总监担任，负责外汇衍生产品业务的全面管理；（二）成员：由财务部、风险管理部、业务部门等相关负责人组成。

第六条各部门职责：（一）财务部：负责外汇衍生产品业务的财务核算、风险控制及信息披露；（二）风险管理部：负责外汇衍生产品业务的风险评估、监控及预警；（三）业务部门：负责外汇衍生产品业务的业务拓展、操作执行及合规性审核。

第三章业务管理第七条外汇衍生产品业务开展前，需经管理小组审议通过，并履行以下程序：（一）业务部门提出业务申请，包括业务背景、交易方案、风险控制措施等；（二）风险管理部对业务申请进行风险评估，提出风险控制建议；（三）财务部对业务申请进行财务核算，确保资金安全；（四）管理小组审议通过后，业务部门组织实施。

第八条外汇衍生产品业务操作过程中，应遵循以下原则：（一）合法合规：严格遵守国家法律法规、行业规范及公司制度；（二）风险可控：合理控制外汇衍生产品业务风险，确保公司资产安全；（三）审慎操作：对业务操作过程进行严格审查，确保业务合规性；（四）信息披露：及时、准确、完整地披露外汇衍生产品业务相关信息。

第九条外汇衍生产品业务结束后，财务部应进行财务核算，风险管理部进行风险评估，业务部门进行总结分析，确保业务合规、风险可控。

XX股份有限公司外汇衍生品交易业务管理制度第一章总则第一条为规范XX股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及《XX股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度所称外汇衍生品交易是指根据公司国际业务的外币收付情况，在金融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇衍生品交易业务，包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等产品或上述产品的组合，既可采取实物交割，也可采取现金差价结算。

第三条本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司（以下简称“子公司”）。

子公司进行外汇衍生品交易业务视同公司外汇衍生品交易业务，适用本制度，但未经公司同意，公司下属子公司不得操作该业务。

公司及子公司开展外汇衍生品交易业务，应当参照本制度相关规定，履行相关审批和信息披露义务。

第四条公司外汇衍生品交易行为除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定外，还应遵守本制度的相关规定。

第二章外汇衍生品交易的基本原则第五条公司进行外汇衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全和有效的原则，严格控制外汇衍生品交易业务的交易种类及规模，以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率或利率风险为目的，不得进行投机和非法套利交易。

第六条公司开展外汇衍生品交易业务只允许与具有相应经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。

第七条公司进行外汇衍生品交易必须基于公司的外汇收支的谨慎预测，外汇套期保值合约的外币金额不得超过进出口业务外汇收支的预测金额，外汇套期保值业务的金额、交割期间需与公司预测的外汇收支款项时间相匹配。

外汇交易及外汇衍生品交易管理制度第一章总则第一条为规范公司外汇交易及相关外汇衍生品的交易管理行为，增强外汇套期保值能力，有效防范和控制外币汇率风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券交易所股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司具体实际情况，特制定本制度。

第二条本制度所称的外汇交易及外汇衍生品业务主要是指为满足正常生产经营需要，在银行办理的规避和防范汇率风险的外汇交易业务，包括远期结售汇业务、期权、人民币外汇掉期业务、无本金交割远期外汇交易业务、货币互换、利率互换业务等。

（1）远期结售汇业务，是指公司与银行签订远期结售汇合约，约定将来办理结售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，在交割日外汇收入或支出发生时，即按照该远期结售汇合同订明的币种、金额、汇率办理结汇或售汇业务；（2）外汇期权业务，是一种在合同约定的时间内是否拥有按照规定汇率买进或者卖出一定数量外汇资产的选择权，期权买方在向期权卖方支付相应期权费后获得一项权利，即期权买方在支付一定数额的期权费后，有权在约定的到期日按照双方事先约定的协定汇率和金额同期权卖方买卖约定的货币，同时期权的买方也有权不执行上述买卖合约。

第三条本制度适用于公司及控股子公司（含全资子公司，以下统称“子公司”）的上述外汇交易及外汇衍生品业务，未经公司审批同意，公司下属子公司不得自行开展该业务。

第四条公司外汇交易及外汇衍生品业务行为除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定外还应遵守本制度的相关规定。

第二章操作原则第五条公司以控制汇率风险敞口为目的进行套期保值，不进行单纯以套利为目的的外汇交易及外汇衍生品业务交易，所有业务必须以正常生产经营需求为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，不得进行投机和套利交易。

第六条公司开展外汇交易及外汇衍生品业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有外汇交易经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。

公司外汇管理制度模板一、总则1. 本制度旨在规范公司外汇业务操作，防范汇率风险，确保公司资产安全。

2. 本公司所有外汇收支活动，包括但不限于外汇买卖、外汇账户管理、外汇风险管理等，均需遵守本制度。

二、外汇收支管理1. 外汇收支应符合国家外汇管理法规及公司财务政策。

2. 所有外汇收支业务需经财务部门审核，并由授权人员操作。

三、外汇账户管理1. 公司应在指定银行开设外汇账户，并严格管理账户使用。

2. 外汇账户收支情况应定期向财务部门报告，并进行账务核对。

四、外汇风险管理1. 公司应建立外汇风险管理机制，包括但不限于汇率波动风险、信用风险等。

2. 财务部门应定期评估外汇风险，并采取相应措施进行风险对冲。

五、外汇交易管理1. 外汇交易应基于公司实际业务需要，严禁投机性交易。

2. 外汇交易操作应遵循公司内部审批流程，未经批准不得擅自交易。

六、外汇资金使用1. 外汇资金应用于公司正常经营活动，不得用于非法用途。

2. 外汇资金的使用应遵循公司资金管理规定，确保资金安全。

七、外汇监管与审计1. 公司应定期对外汇业务进行内部审计，确保业务合规性。

2. 对外披露的外汇业务信息应真实、准确，不得有虚假记载。

八、违规处理1. 对违反本制度的行为，公司将视情节轻重给予相应处分。

2. 涉嫌违法的，公司将依法追究法律责任。

九、附则1. 本制度自发布之日起生效，由财务部门负责解释。

2. 本制度如与国家相关法律法规冲突，以国家法律法规为准。

请根据公司实际情况调整上述模板内容，确保其符合公司的具体需求和操作流程。

外汇管理制度范本第一章总则第一条为了规范我国外汇管理，维护国家外汇收支平衡，促进国际经济交往，根据《中华人民共和国外汇管理条例》及有关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于在我国境内从事外汇收支、外汇经营活动的机构和个体经营者。

第三条我国外汇管理遵循依法行政、便利化、安全高效的原则，实行外汇管制和外汇市场调控相结合的制度。

第二章外汇收支管理第四条外汇收支是指境内机构和个体经营者与其他境内外当事人之间的外汇收入和支出。

第五条境内机构和个体经营者应当在外汇收支发生之日起30日内，向所在地外汇管理机关办理外汇收支申报手续。

第六条境内机构和个体经营者办理外汇收支业务，应当遵守国家外汇管理规定，真实、准确、完整地申报外汇收支信息。

第七条境内机构和个人购汇、售汇、汇款、外汇兑换等外汇经营活动，应当依法办理，遵守国家外汇管理规定。

第三章外汇经营许可第八条外汇经营许可是指国家外汇管理机关对境内机构和个体经营者的外汇经营活动进行审批、核准或者登记的制度。

第九条境内机构和个体经营者开展外汇经营活动，应当依法取得外汇经营许可。

未经外汇管理机关批准，不得擅自开展外汇经营活动。

第十条外汇管理机关应当自收到外汇经营许可申请之日起20日内作出决定。

符合条件的，予以批准；不符合条件的，不予批准并书面说明理由。

第四章外汇市场调控第十一条外汇市场调控是指国家外汇管理机关通过调整外汇市场供求关系，影响外汇汇率水平的措施。

第十二条外汇管理机关可以运用利率、存款准备金率、购汇售汇制度等手段，对外汇市场进行调控。

第十三条境内机构和个体经营者从事外汇交易，应当遵循市场规律和风险自担原则，合理运用外汇衍生品工具，规避外汇风险。

第五章监督管理第十四条外汇管理机关依法对境内机构和个体经营者的外汇收支、外汇经营活动进行监督管理。

第十五条外汇管理机关可以采取现场检查、非现场检查等方式，对境内机构和个体经营者的外汇经营活动进行监管。

第十六条境内机构和个体经营者应当配合外汇管理机关的监督管理，提供真实、准确、完整的外汇经营情况。