刑罚目的论

刑罚目的论

[ 收稿日期 ] 2009-02-16 刑罚目的是刑法理论中一个十分重要的问题， 它对于刑罚的 创制与适用有着直接的指导意义。刑罚目的指引着刑罚的制定、 分配、发动，影响着刑罚的实际效果。正确认识刑罚的目的，就 能够适当运用刑罚手段与犯罪作有效斗争，

如果对刑罚目的认识 不当，就会导致刑罚的滥用或失效。因此，刑罚目的有着举足轻 重的地位。 在考虑中国刑罚目的的选择方向时， 本文在总结西方 和大陆刑罚目的演变的过程及内容基础上，

通过对公正惩罚犯罪 刑罚目的、预防犯罪刑罚目的以及“以保护包括犯罪人在内的全 体公民的基本人权”刑罚目的的分析， 提出我国应该有的刑罚目 的，对于反思和发展中国的刑法理论有重要意义。

一、刑罚目的之内涵

刑罚作为国家的一种强制方法， 本身并无目的性可言， 但是 国家在制定、 运用刑罚时是有目的的。 刑罚目的是刑法理论中一 个极其重要的问题，刑罚目的概念可以概括为：刑罚目的，是国 家结合自己与犯罪作斗争、 保证人民的需要和国家对于刑罚具有 的惩罚犯罪、预防犯罪以及保护基本人权的属性、功能的认识， 而预先设计的刑事立法和刑事司法活动所追求的理想效果。 每个 国家都有同“犯罪”作斗争、 保护人民的需要； 现代社会的刑罚 理念也都有惩罚犯罪、 预防犯罪进而保护基本人权的功能， 刑罚 目的集中反映出一个国家关于刑事立法和刑事司法的价值评价 和选择。

刑罚目的对整个刑罚的运行有重要意义， 表现有： (1) 刑罚 目的制约着刑事立法。 刑罚目的一经确立， 便会有相应的刑罚体 制的确立，以保证刑罚目的的实现。因此，刑罚目的是刑事立法 的指导思想之一， 它对于刑罚制度的确立具有重大意义。 (2) 刑 罚目的决定着刑罚的适用， 直接影响着刑罚裁量的结果， 审判人 员在刑种、刑期及量刑幅度的选择上，都受它的影响。 (3) 刑罚 目的指导刑罚的执行， 刑罚目的不仅体现在刑罚的创制和使用过 程中，而且一直贯彻到刑罚的执行的过程中。 为了收到满意的效 果，行刑的目的相一致。因此，刑罚目的也是刑罚执行的指导方 针之一，它对于刑罚的执行过程具有重要的意义。

二、刑罚目的的理论评述 西方的刑罚目的理论源远流长，大致可以分为以下几种：

1. 报应刑论 报应刑论是以绝对主义和报应思想为基础的刑罚目的理论。 该理论认为，刑罚的目的是恢复正义， 刑罚是对过去犯罪的报应。 该理论的经典表述为： “因为实施了犯罪而科处刑罚。 ”报应作 为刑罚目的经历了从神意报应到道德报应到法律报应再到规范 报应的这样一个演进过程。 贯彻始终的是报应的基本精神， 即根 据已然之罪来确定刑罚及其惩罚程度，实现正义。

报应刑论的立论根源在于刑罚理论中的报应论， 有其巨大的

积极意义，但是并没有摆脱报应论形而上学特点， 根据报应刑论，

刑罚的正义依赖于刑法的正义， 并效忠于刑法的正义， 如果刑法 本身并不正义， 而报应刑论又对之认可， 则刑罚的所谓“正义”

是一种比刑法非正义更危险的非正义。

2. 目的刑论 也称预防刑论。在刑法理论中，作为刑罚目的，目的刑论主 张通过刑罚预防犯罪、保卫社会。根据预防方式及侧重点不同， 目的刑论分为双面预防论、一般预防论和特殊预防论。

(1) 双面预防论。认为刑罚目的是一般预防和特殊预防的一 个整体。代表人物贝卡里亚、边沁均持此说，“刑罚目的仅仅在 于：阻止罪犯再重新侵害公民，并规诫其他人不要重蹈覆辙”。 对后世的刑罚目的理论影响深远，尤其是其对于一般预防的论 述，为一般预防论的诞生做了理论准备。

(2) 一般预防论。主张刑罚目的是预防尚未犯罪的人实施犯 罪。一般预防的途径， 通过对犯罪人判处刑罚， 一是向社会宣告， 任何人实施犯罪都会受到刑罚处罚； 二是向社会成员宣告， 任何 犯罪行为都是侵犯法益的行为， 每个成员都有权利和义务与之作 斗争。一般预防论固有其合理性。

(3) 特别预防论。主张预防犯罪人重新犯罪。通过两个途径 来实现： 一是通过对罪行非常严重的罪犯科处死刑； 二是通过对 犯罪人适用刑罚，使犯罪人不能犯罪、不敢犯罪甚至不愿犯罪。 刑罚目的局限于特殊预防一种，片面性是特别预防的致命弱点。

目的刑论从积极主动地发挥刑罚前瞻性作用的角度考虑刑 罚目的。 但专注于刑罚可能带来的好处， 无疑会忽视已发生的犯 罪对社会道德秩序的破坏及对被害人的伤害。 更危险的是， 目的 刑会“因为慈善的动机掩盖了国家的强制力”，仅仅从“预 防”、“教育回归社会”等功利角度不能解决刑罚的正义性问 题，我们必须面对刑罚目的指向的是怎样的刑罚这一问题。

3. 折中刑论 有些学者在研究报应刑论和目的刑论的基础上，

提出折中刑 论，又称一体论。借用久礼田益喜的话，折中论是“以惩罚的本 质为对犯罪的报应， 同时要求实现刑罚诸种目的学说”。

该理论 将犯罪的原因归结为报应主义， 同时又承认刑罚的目的是预防犯 罪，实现一般预防与特殊预防目的。 但是报应与预防在刑罚目的 中的地位如何，何者为重，次序关系怎样，对于刑罚目的的中心 价值取舍，始终没有彻底解决。

通过对西方刑罚目的的报应论、目的刑论以及一体论的研 究，报应刑论和目的刑论价值取向的立足点是不同的。 由于前两 种学说都有其自身的不足， 于是刑罚目的一体论便应运而生， 但 是一体论不能绕过报应论和目的刑论的难题， 就是对刑罚目的中 心价值的取舍问题， 我认为， 刑罚目的理论应该有的中心价值就 是保护人。 “人”这一元价值是超越公平或功利等价值的， 也是 整合各种刑罚目的理论较好的立足点。

由于刑罚目的理论的重要地位， 我国刑罚学者历来重视这一

问题的探索，大量的论文和专著不断涌现， 提出了许多富有建设 性的观点，主要学术观点有：

1. 改造教育说

认为我国刑罚目的是教育改造犯罪人 [1] 。该观点有积极的 一面，但忽视了刑罚的惩罚性质和教育功能的缺陷， 如德国学者 冯?巴尔一针见血指出“理想的刑罚将会改造犯罪人，但是，不 管怎么说，刑罚的主要目的并不是改造犯罪人”， 一味强调教育， 不尽合理。

2. 惩罚改造说

认为刑罚具有改造犯罪人的目的， 同时具有惩罚犯罪人的目

的。该说抓住了惩罚属性，但始终仅限于对犯罪人的惩罚、 改造，

远远不是刑罚目的的全部。

3. 双重预防目的说

认为我国刑罚的目的是预防犯罪， 具体表现为特殊预防和一

般预防 [2] 。该学说具有浓厚的防卫社会功利思想，注重预防固 然是必需的，但是通过教育改造的单纯预防不能遏制犯罪， “双 重预防”未完全揭示刑罚目的所在。

4. 刑罚功能充分发挥说 邱兴隆等著的《刑法学》中主张“刑罚目的是追求刑罚功能 的充分发挥，明确地说，便是最大限度地预防犯罪” [3] 。该说 并未提出新的实质见解，也未弄清刑罚功能和刑罚目的间的手段 与目的的关系。

5. 直接目的与根本目的说

认为我国刑罚的直接目的是：惩罚犯罪，威慑犯罪分子，改 造犯罪分子；根本目的是预防犯罪，保卫社会 [4] 。该学说有其 合理性， 但把刑罚功能作为刑罚直接目的的内容， 导致直接目的 的混杂和次序不清。另外根本目的仅关注刑罚预防犯罪的目的， 还是排除了惩罚报应，是不够全面的。

6. 直接目的和终极目的说

认为刑罚的直接目的是“惩罚、 威慑、改造、安抚、教育”，

终极目的是“保卫社会主义生产力和生产关系” [5] 。直接目的 混淆了刑罚属性、功能、目的的关系。终极目的是所有法律制度 甚至我国所有社会组织制度的目的， 不能区别刑罚目的与其他事 物的特殊性，不妥之处很明显。

7. 主要方面与次要方面说 认为刑罚的主要方面是特殊防预，次要方面是报应即惩罚， 并且认为一般预防不是刑罚的目的 [6] 。该说对预防和报应都给 予重视，是其优点所在，但完全排除一般防预的观点，并在一些 方面思考还不够清晰，有待完善。

8. 刑罚目的二元说

认为刑罚目的是报应与预防的辩证统一， 认为报应体现公正

原则，预防体现效率原则，在刑事活动的各个阶段，报应与预防 主次地位会有所不同 [7] 。该说试图将报应与预防两者结合起来， 使刑罚的惩罚属性和教育属性均在刑罚目的中有所体现， 是合理 之处。但该学说提出的报应与预防的结合方式值得追问。

9. 刑罚目的层次性说 认为刑罚目的分为三个层次， 第一层次是惩罚犯罪， 第二层 次是预防犯罪，第三层次是保护法益。三个层次逐次递进，是统 一整体。 这是一个更具有合理性的学说， 明确提出了刑罚目的的 层次性，但仍存在纰漏，需要改进。其一，对第一层次为何是惩 罚犯罪论证不充分。 其二，第二层次未提及一般预防和特殊预防 发生冲突时如何理性排序。 其三， 第三层次中所谓“保护法益” 不能很好区别刑法保护的“法益”与民法、行政法的“法益”。

上述关于刑罚目的的论断都有其合理的一面， 当然也存在着

各自的不足。 上述观点大体上是对 20世纪 50年代关于刑罚目的

的学说之继承和进一步发展完善， 占主导地位的还是预防论， 结

合教育和改造的手段， 并未超出我国传统的关于刑罚论研究的框

架，尤其没有超出西方刑罚目的理论的三大类：报应刑论、目的 刑论和一体论。 我国刑罚目的不仅是多方面的， 而且目的与目的 之间还有一定的层次性， 是层层推进的关系， 使得这一体系更加 科学化和严密化， 笔者更倾向于三层次的刑罚目的论， 关于刑罚 目的的研究内容， 我们应从更多维、 更广阔的视角来深入分析刑 罚目的这个复杂的命题。

三、我国应该有的刑罚目的

1. 公正惩罚犯罪的刑罚目的

(1) 公正惩罚犯罪的概念。公正惩罚犯罪的刑罚目的，指的

是国家为了公正惩罚犯罪而制定、 适用和执行刑罚， 并通过惩治 犯罪来维护社会主义观念，恢复被犯罪破坏了的社会秩序。

公正惩罚犯罪， 即国家以与社会民众情感相适应的公正为基

础，以“罪刑均衡”的刑罚条文为指导， 动用刑罚手段来惩罚犯 罪，即“刑从罪生、刑足判罪”，禁止“重罪轻罚、轻罪重罚” 等不公正的刑罚， 要满足社会的公正心理需求， 起码“惩罚不应 该比过错引起更大的恶感，犯罪的耻辱不应该变成法律的耻 辱。” [8]

(2) 公正惩罚犯罪应该作为刑罚目的之一。公正惩罚犯罪是 对已然之罪的回顾， 它审视国家制定、 适用和执行刑罚的完整性 和系统性， 指出了一个国家动用刑罚手段的直接目的： 是为了公 正地惩罚犯罪。 只有“公正”才能获得社会观念的普遍接纳和认 可，进而获得法律的真正威信。 也只有符合社会民众情感的“公 正”才是对社会中每个人真正有利的： 比如每个人都有可能被犯 罪或强大的国家刑罚权侵犯， 只有既惩罚犯罪又不滥罚的公正刑 罚才利于每个公民。

公正惩罚不仅蕴含了“公正”价值， 公正惩罚犯罪的惩罚目

的把关注焦点放在了“人”身上：一方面，要求公正惩罚犯罪， 含有保护犯罪人不受不公正惩罚的意味； 另一方面， 公正惩罚犯 罪，鲜明地表达了用刑罚公正地惩罚犯罪， 维护社会民主的意图， 即公正惩罚犯罪的刑罚目的同时指向保护社会民众又限制滥刑 以保护犯罪人，把保护“人”作为其暗含的深远追求。

另外，从刑罚属性、功能角度或从国家需要角度来讲，公正 惩罚犯罪既是刑罚的基本功能， 又是国家的迫切需要之一， 刑罚 目