2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案

2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案

单选题（共30题）

1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则

【答案】 A

2、可以指定交割仓库的是（ ）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】 D

3、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由( )承担。

A.期货公司

B.期货公司总经理

C.直接负责的主管人员

D.从业人员本人 【答案】 A

4、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。

A.结算准备金最低余额

B.透支额度

C.风险准备金

D.保证金比例

【答案】 D

5、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（ ）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有

【答案】 D

6、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（ ）与其有效身份证明文件相一致。

A.客户姓名或者名称

B.客户姓名

C.客户名称

D.客户交易编码 【答案】 A

7、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.依法赔偿损失的

【答案】 A

8、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带

【答案】 B

9、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。

A.10

B.15

C.20

D.30 【答案】 C

10、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（ ），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对

【答案】 A

11、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（ ）。

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出

【答案】 C

12、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（ ）审核通过方可认定。

A.期货经营机构

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.行业协会

【答案】 A

13、证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司

【答案】 C

14、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（ ）。

A.中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.期货公司总部

D.具有专业资质的投资咨询公司

【答案】 A

15、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )。

A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案

【答案】 D

16、非结算会员应当按照（ ）的时间和方式查询交易结算报告。 A.结算协议约定

B.期货交易所规定

C.全面结算会员期货公司规定

D.中国证监会规定

【答案】 A

17、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（ ）。

A.代股东接收交易密码

B.利用客户的交易偏好进行交易

C.代股东下达交易指令

D.按规定履行信息披露义务

【答案】 D

18、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（ ）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.执业

B.从业

C.介绍业务

D.中间业务

【答案】 C

19、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。

A.从业资格注册、考试成绩等信息

B.从业资格注册、诚信记录等信息 C.从业人员注册、工作业绩等信息

D.从业人员注册、客户服务等信息

【答案】 B

20、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】 D

21、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（ ）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】 B

22、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】 A

23、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（ ）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理

【答案】 C

24、（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所

【答案】 A

25、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（ ）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开 C.平等互利

D.回避

【答案】 A

26、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。

A.完全由客户承担

B.完全由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】 A

27、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】 B

28、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格 C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式

【答案】 A

29、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（ ）报告。

A.住所地中国证监会派出机构

B.当地法院

C.公司董事会

D.公司监事会

【答案】 A

30、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】 B

多选题（共20题）

1、期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（ ）

A.通知出境管理机关依法阻止其出境