第二讲 知识产权的性质分析
讲授重点：
知识产权的私权属性
知识产权的财产权属性
讲授难点：
意思自治原则在知识产权领域内的适用
一、知识产权的私权属性
（一）国内外的认识
1.TRIPS协定
Intellectual property rights are private rights.知识产权属私权。
2.我国学术界
知识产权属于民事权利。
民事权利根据权利客体不同，可以分为物权、债权和知识产权。
（二）知识产权私权属性的意义
1.任意性规范
TRIPS协定宣告知识产权属私权，一方面揭示了知识产权权利性质的争论，另一方面也说明了任意性规范在知识产权法中的实际存在。
2.意思自治原则
意思自治原则在知识产权领域内中的适用。
（三）规范的实证分析
1.《专利法》
授予专利权的条件、专利的申请、专利申请的审查和批准、专利权的期限、终止和无效、专利实施的强制许可、专利权的保护。
任意性规范的适用：专利申请权的转让、专利申请权共有、专利转让和许可使用、委托专利、合作专利和职务专利等领域。
2.《商标法》
商标注册的申请、商标注册的审查和核准、注册商标的续展、转让和许可适用、注册商标争议的裁定、商标使用的管理、注册商标专用权的保护。
任意性规范的适用：注册商标的转让和使用许可等领域。
3.《著作权法》
著作权（著作权人及其权利、著作权归属、权利的保护期、权利的限制）、著作权许可使用和转让合同、出版、表演、录音录像、播放、法律责任和执法措施。
任意性规范的适用：著作权及邻接权的转让和许可使用等领域。
（四）小结
1.意思自治原则的适用范围
知识产权的转让和许可使用等领域为主。
2.质疑
意思自治原则是否可以延伸适用到知识产权创造领域。
例如：第三人成为发明创造的发明人。
3.提前的结论
知识产权的特征决定了知识产权产生、知识产权内容和知识产权限制的法定性。
（五）举例说明：意思自治原则与职务发明创造
1.法律规范
1984年《专利法》第6条与1992年《专利法》第6条：
2000年《专利法》第6条与2008年《专利法》第6条。
执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。
职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。
非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。
利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。
2.分析说明
（1）第3款的“利用”如何界定以及对第1款性质的影响？
如果将主要利用涵盖其中，则第1款即为部分性质的任意性规范；如果不将主要利用涵盖其中，则第1款即为强行性规范属性。
（2）在第3款中，没有“约定”之时，技术成果权利主体的确认？
理论上可有三种选择，即为单位单独所有或发明人单独所有或单位与发明人共有。
（3）企业如何保护自己的职务发明创造权益？
①企业章程中对法定代表人的权利限制条款；
②企业知识产权管理规章中就“主要利用”的说明；
③企业知识产权管理制度中的补偿机制设立。
④企业知识产权管理规章中的“擅自利用企业资源研发”的相关条款。
二、知识产权的财产权属性
（一）知识产权性质的双重论
1.知识产权性质的双重论
知识产权既为财产权又为人身权；
2.知识产权性质的单一论
知识产权属于财产权，但是，著作权兼具财产权与人身权的双重性质。
专利权就是单一的财产权，虽然发明人享有人身权，但是由于发明人与专利权人是两个相互独立的主体，所以发明人的权利性质不能影响到专利权人的权利性质。
（二）知识产权财产权属性的意义
1.知识产权主体可以通过利用知识产权客体直接获取财产收益
2.知识产权主体的意思自由在财产权范围内有效
3.知识产权主体因财产权获益时的权利义务平衡
（1）权利瑕疵担保责任；
（2）其他义务的承担。
例如，《商标法》第40条第1款：
商标注册人可以通过签订商标使用许可合同，许可他人使用其注册商标。
许可人应当监督被许可人使用其注册商标的商品质量。
被许可人应当保证使用该注册商标的商品质量。
①注册商标专用权人是否会因产品质量缺陷致人损害承担责任？
②注册商标专用权人如何承担上述责任？
③企业如何在注册商标使用许可中保护自己的利益？
（3）物权原始取得和继受取得在知识产权取得方式中的适用
物权的原始取得又称物权的固有取得，是指民事主体非依据他人的权利及意思表示而直接依据法律规定取得物权。
物权的继受取得又称为物权的传来取得，是指基于一定法律事实，依赖于他人意思表示而取得物权。
（三）知识产权财产权属性的表现
1.知识产权的转让
（1）知识产权转让的效力说明
（2）著作权：转让著作财产权，应当订立书面合同，可以向著作权行政管理部门备案。
（3）注册商标：转让注册商标的，转让人和受让人应当签订转让协议，并共同向商标局提出申请。
转让注册商标经核准后，予以公告。
受让人自公告之日起享有商标专用权。
（4）专利：转让专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。
专利权的转让自登记之日起生效。
转让费分期付款型专利转让合同的分析。
涉及条款：2010年《细则》第14条第2款：专利权人与他人订立的专利实施许可合同，应当自合同生效之日起3个月内向国务院专利行政部门备案。
2.知识产权的使用许可
（1）知识产权使用许可的效力说明
（2）著作权：著作权许可使用，应当订立书面合同。
与著作权人订立专有许可使用合同的，可以向著作权行政管理部门备案。
（3）专利：任何单位或者个人实施他人专利的，应当与专利权人订立实施许可合同，向专利权人支付专利使用费。
被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或者个人实施该专利。
（4）注册商标：商标注册人可以通过签订商标使用许可合同，许可他人使用其注册商标。
商标使用许可合同应当报商标局备案。
3.知识产权的质押贷款
（1）质押简介
物权——担保物权——质权；担保——物的担保——质权。
为担保债务的履行，债务人或者第三人将其动产或权利凭证出质给债权人占有或办理出质登记
的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，债权人有权就该动产或权利优先受偿。
（2）《物权法》第227条
以注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权出质的，当事人应当订立书面合同。
质权自有关主管部门办理出质登记时设立。
知识产权中的财产权出质后，出质人不得转让或者许可他人使用，但经出质人与质权人协商同意的除外。
出质人转让或者许可他人使用出质的知识产权中的财产权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。
4.知识产权共有
（1）著作权共有
两人以上合作创作的作品，著作权由合作作者共同享有。
没有参加创作的人，不能成为合作作者。
合作作品可以分割使用的，作者对各自创作的部分可以单独享有著作权，但行使著作权时不得侵犯合作作品整体的著作权。
合作作品不可以分割使用的，其著作权由各合作作者共同享有，通过协商一致行使；不能协商一致，又无正当理由的，任何一方不得阻止他方行使除转让以外的其他权利，但是所得收益应当合理分配给所有合作作者。
（2）专利权共有
专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的，从其约定。
没有约定的，共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利；许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配。
除前款规定的情形外，行使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有人的同意。
（3）注册商标专用权共有
两个以上的自然人、法人或者其他组织可以共同向商标局申请注册同一商标，共同享有和行使该商标专用权。
按份共有又称为分别共有，是指两个或两个以上共有人按照各自的份额分别对其共有财产享有权利和承担义务的一种共有关系。
共同共有是指两个以上的人基于共同关系对全部共有财产不分份额地享有平等的所有权。
涉及条款：《物权法》第97条处分共有的不动产或者动产以及对共有的不动产或者动产作重大修缮的，应当经占份额三分之二以上的按份共有人或者全体共同共有人同意，但共有人之间另有约定的除外。
5.知识产权的继承与继受
（1）继承与继受的说明
（2）专利权与注册商标专有权的继承与继受
（3）著作权的继承与继受
①著作财产权的继承
②著作人身权的“继承”
作者死亡后，其著作权中的署名权、修改权和保护作品完整权由作者的继承人或者受遗赠人保护。
