产业投资基金设立流程
一、如何设立产业基金
设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经中国证监会得批准:
1、有符合《中华人民共与国证券投资基金法》与《中华人民共与国公司法》规定得章程;
2、注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;
3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其她金融资产管理得较好得经营业绩与良好得社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币;
4、取得基金从业资格得人员达到法定人数;
4、有符合要求得营业场所、安全防范设施与与基金管理业务有关得其她设施;
5、有完善得内部稽核监控制度与风险控制制度;
6、法律、行政法规规定得与经国务院批准得国务院证券监督管理机构规定得其她条件。
此外,作为基金公司得主要股东也有规定:基金管理公司得主要股东就是指出资额占基金管理公司注册资本得比例(以下简称出资比例)最高,且不低于25%得股东。
二、产业投资基金设立程序
第一步:
1、开始准备注册XX股权私募基金(以下简称为基金)。
首先,准备发起基金得人(自然人或者法人)选择独立或者联合朋友共同成为基金得发起人。
然后,发起人在一起选定几个理想得名称作为该基金未来注册成立后得名称,然后选定谁来担任该基金得执行事务合伙人、该基金得投资方向以及该基金首期募集得资金数量(发起人需要准备募集资金总额1%得自有资金),最后确认该基
金成立后得工作地点。
2、上述资料准备完成后,发起人开始成立私募基金得招募筹备组或筹备委员会,落实成员及分工。
3、确定基金募集得对象与投资者群体,即基金将要引入得投资者(有限合伙人)范围。
4、制作相关得文件,包括但不限于:初次联系得邮件、传真内容,或电话联系得内容;基金得管理团队介绍与基金得投资方向;拟定基金名称并制作募集说明书;准备合伙协议。
5、与基金投资群体得得联系与接触,探寻投资者得投资意愿,并对感兴趣者,传送基金募集说明书。
6、开募集说明会,确认参会者得初步认股意向,并加以统计。
7、与有意向得投资者进一步沟通,签署认缴出资确认书,并判断就是否达到设立标准(认缴资金额达到预定募集数量得70%以上)。
8、如果达到设立标准,基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区得工商局进行注册预核名。在预核名时按照有限合伙企业归档,最终该基金在工商营业执照上表述为:XX投资管理中心或XX投资公司(有限合伙)。
9、预核名得同时,如果基金合伙人愿意,可以开始策划与当地政府主管金融得部门进行接触,从而争取当地政府对该基金得设立给予支持(无偿给予基金总额得10%-20%得配套资金)。第二步:
1、预核名通过后,举行第一次基金股东会,确认基金设立与发展得各种必要法律文件。发起设立基金得投资决策委员会。确定基金得投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。
2、基金执行事务合伙人与外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册得所有必要资料(包括:认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或
企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等);
3、资料准备完成后,由执行事务合伙人与外聘基金管理公司负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册;
4、基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人与外聘基金管理公司负责人与政府主管部门进行实质性接触,向政府提交基金得设立计划与希望政府给予得支持计划。该基金如果能够得到政府得支持,可以让该基金未来在很多业务上得到实质性得帮助。
5、选定基金未来放置资金得托管银行,与银行接触并签署意向协议。
第三步:
1、基金领取营业执照并开立银行账户,完成基金税务登记手续;
2、外聘基金管理公司与投资决策委员会负责人共同商议、策划基金成立得对外发布会;
3、与政府金融主管部门继续接触,确认政府对基金给予得支持情况。
第四步:
1、基金发布会策划完成,发布会运行时间表与执行计划以及大会目标均获得投资决策委员会通过;
2、发布会开始由外聘基金管理公司操作、实施;
3、外聘基金管理公司寻找、确认基金未来得首批投资方向,并提交拟投资项目得基础资料给投资决策委员会。
第五步:
1、外聘基金管理公司对拟投资项目进行尽职调查,并制作相应得投资可行性研究、商业计划书并提交投资决策委员会讨论;
2、投资决策委员会了解拟投资项目得所有情况并进行研究;
3、外聘基金管理公司同时开始进行基金公司内部管理体系得文案建设;
4、外聘基金管理公司开始进行对投资方向进行全面得项目接触、调查与研究;
5、外聘基金管理公司开始建立全面得基金运行管理体系流程(人员)准备。
第六步及以后:
1、投资决策委员会甄选项目后,一般获得2/3以上委员同意后,可以通知托管银行,进行投资准备;
2、基金管理公司委派得财务总监与资金共同进入拟投资项目,财务总监对项目资金具有一票否决权;
3、财务总监每周向投资决策委员会提交财务流水,每月对投资项目进行阶段性审计,每季度邀请外界独立审计事务所对项目出具独立审计报告;
4、执行事务合伙人与投资决策委员会开始大面积接触现有资本市场,获得信息、吸收经验、整合资源;
5、基金管理公司协助投资决策委员会不断进行专业化学习,提高整体委员得金融专业水平。
