XX期货有限公司帐户权限及口令管理办法

期货开户授权委托书尊敬的XX期货公司：本人（姓名：XXX，身份证号码：XXX），现因工作繁忙，无法亲自办理期货开户等相关事宜，特此授权您公司为我办理相关期货开户手续。

一、授权范围1. 授权您公司为我开立期货交易账户，包括申请期货交易编码、办理资金账户等相关手续。

2. 授权您公司为我办理期货交易期间的资金存取、划转等事项。

3. 授权您公司为我办理期货交易的委托、撤销、修改等事项。

4. 授权您公司为我办理期货交易相关的资料保管、查询等事项。

5. 授权您公司为我办理期货交易所需的其它相关事宜。

二、授权期限本授权书自签署之日起生效，有效期为一年。

除非提前终止或解除，否则授权期限自动延长。

提前终止或解除授权的条件和方式如下：1. 我可以书面通知您公司终止或解除授权，自通知到达您公司之日起，授权立即终止或解除。

2. 如我向您公司提供新的授权书，新授权书生效之日起，原授权书自动终止或解除。

三、授权条件1. 您公司应严格遵守我国期货交易法律法规及相关规定，为我办理期货开户等相关事宜。

2. 您公司在办理期货开户等相关事宜时，应严格遵循公平、公正、公开的原则，维护我的合法权益。

3. 您公司应妥善保管我的个人信息和交易资料，确保信息安全，不得泄露给第三方。

4. 您公司在为我办理期货交易委托等事项时，应确保我的指令准确无误，及时执行。

四、法律责任1. 在授权期限内，您公司为我办理期货开户等相关事宜时，如因违反法律法规、合同约定或授权书约定，导致我遭受损失的，您公司应承担相应的法律责任。

2. 在授权期限内，如我因未按法律法规、合同约定或授权书约定进行期货交易，导致遭受损失的，您公司不承担法律责任。

3. 如因不可抗力等因素导致无法履行授权书约定的事项，您公司不承担法律责任。

五、其他事项1. 本授权书一式两份，双方各执一份。

2. 本授权书未尽事宜，可由双方另行协商补充。

3. 本授权书自签署之日起生效。

签署人（签名）：_________签署日期：_________（注：以上内容仅供参考，实际期货开户授权书应根据个人情况和期货公司要求进行修改和完善。

期货公司计算机系统管理制度第一章总则第一条为保障计算系统稳定、高效、安全地运行，保护投资者利益，维护公司的合法权益，根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》和《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，制定本制度。

第二条公司的计算机系统管理、网络管理、人员管理、安全管理、数据管理等，适用本制度。

第三条任何组织或个人，不得利用公司的计算机系统从事危害国家利益、集体利益和公民合法利益的活动。

第二章机构设立及人员管理第四条公司的计算机工作实行统一归口管理。

公司设立电脑部负责计算机系统管理的工作。

第五条计算机系统管理机构的主要职责：（一）负责公司计算机系统总体规划设计和组织实施；并负责起草计算机管理工作的各项规章制度。

（二）配合公司的总体业务目标，制定技术工作计划，提出相应的技术方案，报总经理办公会议审核批准后组织实施，并检查监督计划的执行情况。

（三）保障公司计算机系统的正常运行，并为营业部提供技术支持。

（四）组织并监督网点布局的增设、升级等业务的扩展工作。

（五）负责计算机工作人员的培训、考核、岗位调配及重要岗位的监交工作。

根据各业务部门的需求组织开发或购买软件。

（六）负责公司计算机设备的选型、购置及报损、报废的审核工作。

（七）负责公司交易数据及其他重要数据的备份管理，并负责技术文档资料的管理。

第六条为保障公司计算机系统开发与运行管理质量，工作人员需符合如下条件：（一）技术人员应具备大专以上学历，具有计算机基础知识和专业技术经验，较强的业务工作能力和再学习能力，良好的职业道德和服务意识，富有敬业精神和团队合作精神。

（二）禁止录用行业禁入、有犯罪或其他严重违法行为记录的人员从事计算机工作。

（三）关键技术岗位必须经过严格考核，合格后方可上岗。

（四）离岗人员必须严格办理离岗手续，明确其离岗后的保密义务，退还全部技术资料。

系统的口令必须立即更换。

第三章网络建设与安全管理第七条公司应根据业务需求建设相应的网络环境。

一、总则第一条为规范期货公司的经营管理，防范和化解风险，提高公司经济效益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工、各部门及子公司。

第三条公司的经营理念是：诚信为本，稳健经营，客户至上，追求卓越。

二、组织架构第四条公司设立董事会、监事会、总经理室及各部门，实行分级管理。

第五条董事会负责公司的战略决策、重大事项的审批及公司治理。

第六条监事会负责监督董事会、总经理室及各部门的工作。

第七条总经理室负责公司的日常经营管理。

第八条各部门负责具体业务和内部管理。

三、风险管理第九条公司建立健全风险管理体系，确保公司经营稳健。

第十条公司实行风险分类管理，对市场风险、信用风险、操作风险等分类控制。

第十一条公司建立风险预警机制，对潜在风险进行识别、评估和预警。

第十二条公司实行风险报告制度，定期向上级主管部门和董事会报告风险状况。

四、业务管理第十三条公司严格按照法律法规和行业规范开展期货业务。

第十四条公司建立健全业务操作流程，确保业务操作的合规性。

第十五条公司实行客户账户管理制度，确保客户资金安全。

第十六条公司实行员工行为规范，严禁内幕交易、操纵市场等违法行为。

五、财务管理第十七条公司建立健全财务管理制度，确保财务信息的真实、准确、完整。

第十八条公司实行财务预算制度，合理控制成本，提高经济效益。

第十九条公司实行财务审计制度，确保财务报告的真实性。

六、人力资源第二十条公司建立健全人力资源管理制度，提高员工素质。

第二十一条公司实行岗位责任制，明确岗位职责和考核标准。

第二十二条公司实行员工培训制度，提高员工业务水平和综合素质。

七、监督与检查第二十三条公司设立审计部，负责对公司内部管理、业务运营、财务状况等进行监督和检查。

第二十四条公司定期对各部门、子公司进行考核，确保制度执行到位。

八、附则第二十五条本制度由公司董事会负责解释。

第二十六条本制度自发布之日起实施。

期货市场客户开户管理规定（2021年修订）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------期货市场客户开户管理规定第一章总则第一条为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司监督管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。

第二条期货公司接受客户委托，为其申请境内期货交易所交易编码、修改客户资料、注销交易编码，以及期货公司管理客户资料、对账户进行规范和休眠管理等行为，应当遵守本规定。

第三条期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

第四条中国期货市场监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）应当根据本规定制定期货市场统一开户业务相关具体实施细则，承担期货市场统一开户业务的具体实施工作。

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

第五条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

第六条期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

第七条监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

第八条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

第一章总则第一条为规范企业期货交易行为，防范交易风险，提高企业经济效益，根据《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合本企业实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于本企业所有参与期货交易的人员及机构。

第三条本制度旨在确保期货交易活动合法、合规、有序进行，保障企业资产安全，促进企业持续健康发展。

第二章组织架构与职责第四条企业设立期货交易领导小组，负责期货交易管理的重大决策，领导、协调、监督期货交易工作。

第五条期货交易领导小组下设期货交易管理部门，负责期货交易的具体实施和日常管理。

第六条期货交易管理部门的主要职责：1. 制定期货交易策略和操作规程；2. 负责期货交易账户的开设、管理；3. 监督期货交易操作，确保交易合规；4. 定期分析期货交易情况，评估交易风险；5. 组织期货交易培训，提高员工交易技能；6. 指导、监督下属机构期货交易工作。

第三章期货交易管理第七条期货交易前，交易人员应进行充分的市场调研和风险评估，制定交易策略。

第八条期货交易操作应遵循以下原则：1. 合法合规：严格遵守国家法律法规和期货市场规则；2. 诚信为本：公平、公正、诚信地参与期货交易；3. 风险控制：严格执行风险管理制度，控制交易风险；4. 保密原则：保守交易信息，不得泄露给无关人员。

第九条期货交易管理部门应建立健全期货交易风险控制体系，包括：1. 制定风险控制指标，如持仓比例、杠杆率等；2. 建立风险预警机制，及时识别和应对风险；3. 定期进行风险评估，调整交易策略；4. 加强内部监督，确保风险控制措施落实到位。

第十条期货交易管理部门应定期组织交易人员参加期货市场培训，提高交易人员的专业素质和风险意识。

第四章监督与考核第十一条期货交易领导小组负责对期货交易管理部门及交易人员进行监督和考核。

第十二条期货交易管理部门应定期向期货交易领导小组汇报期货交易情况，接受其监督和指导。

第十三条对违反本制度的行为，按照相关法律法规和企业规章制度进行处理。

期货交易管理制度第一节总则第一条为加强企业内部的期货交易管理，规范期货交易行为，提高风险掌控本领，保障企业和员工的利益安全，订立本规章制度。

第二条本规章制度适用于企业内部全部相关人员参加期货交易的管理，并需遵守相关法律法规以及期货交易所的规定。

第三条企业应建立健全期货交易管理机构，明确责任分工和内部管理机制，并定期进行风险评估和交易行为审核。

第二节期货交易准入和岗位要求第四条企业内部期货交易活动需经过准入程序方可进行。

凡欲参加期货交易的员工，应满足以下岗位要求：1.具备良好的道德品质和职业操守，遵纪守法，不得参加非法或违规的期货交易活动。

2.具备相关金融知识和期货交易技能，能够独立进行交易决策和风险掌控。

3.经过专业培训，并通过相关考试，取得相应的期货从业资格证书。

4.具备较强的应对市场波动和风险管理本领。

第五条期货交易准入程序包含以下步骤：1.员工向企业提出参加期货交易的申请，并提交个人信息、相关资质证明和风险经受本领评估报告等文件。

2.企业进行申请审核，包含对员工的道德品质、职业素养、资质和本领的综合评估。

3.审核合格的员工，由企业指定特定岗位，订立相应的岗位职责和权限，并签署相关保密协议和合约。

第三节期货交易行为管理第六条员工在期货交易过程中应遵守以下规定：1.必需依照企业内部的交易流程和规定进行期货交易，不得自行决策或操作。

2.不得擅自使用企业的资金进行期货交易，必需遵守资金使用审批和风控措施。

3.期货交易应以稳健的风险掌控为前提，不得盲目努力探求高利润或投机行为。

4.不得参加内幕交易、掌控市场或其他违规行为，必需遵守期货交易所的规定和监管要求。

5.不得披露企业的敏感信息或交易机密，并遵守保密协议和相关法律法规。

第七条企业应建立完善的风险掌控和内部审计机制，对期货交易行为进行监督和管理。

1.设立特地的风险管理部门，负责订立风险掌控政策和策略，并进行风险评估和监测。

2.建立健全的交易内掌控度，明确交易流程和责任分工，并订立有效的风险防范措施。

期货市场实际控制关系账户管理办法第一章总则第一条为加强期货市场监管，落实实名制要求，促进实际控制关系账户信息报备工作的规范化、流程化，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等行政法规和规章，制定本办法。

第二条存在实际控制关系的单位和个人从事期货交易及其相关活动应当遵守本办法。

第三条中国期货市场监控中心（以下简称“监控中心”）负责实际控制关系账户信息报备工作，汇总期货交易所、期货公司以及其他中介机构等上报的实际控制关系账户信息，形成跨市场实际控制关系账户组名单，对期货市场报送的实控账户信息进行统一管理。

第四条监控中心与期货交易所建立实际控制关系账户信息共享机制，共同对期货市场实际控制关系账户进行管理。

第二章信息报备第五条符合实际控制关系账户认定标准的客户应当在签署经纪合同后10个交易日内完成实际控制关系报备。

实际控制关系的控制人和被控制人都应当通过各自开户期货公司填写实际控制关系报备信息。

第六条实际控制关系的控制人和被控制人应按要求分别申报，监控中心将对未申报客户所在期货公司进行提醒，1期货公司应要求客户于接到通知后的5个交易日内对实际控制关系账户进行报备。

第七条客户报备实际控制关系应通过开户期货公司填写《实际控制关系账户申报表》（见附件1），期货公司应当按照监控中心要求将申报表存档备查，并向监控中心寄送原件。

同时登录期货公司监管综合信息系统报送相关信息并上传申报表扫描件。

第八条符合实际控制关系账户认定标准的非期货公司会员直接向期货交易所报备，并由期货交易所将相关报备信息发至监控中心。

第九条境外交易者通过相关开户机构，即期货公司、境外特殊经纪参与者或境外中介机构等进行报备，期货公司、境外特殊经纪参与者、境外中介机构向监控中心报备；境外特殊非经纪参与者通过期货交易所进行报备，由交易所将相关报备信息发至监控中心。

第十条期货公司应按照监控中心要求上报客户交易终端信息，如网络接入地址、终端硬件及其地址等信息。

第一章总则第一条为规范公司期货业务管理，确保期货交易风险可控，提高公司期货业务效益，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司期货部及其相关人员，包括期货交易员、风险管理员、财务人员等。

第三条公司期货业务应遵循以下原则：1. 合规经营：严格遵守国家法律法规、期货市场规则及公司内部规定；2. 风险控制：确保期货交易风险可控，防止风险事件发生；3. 保值增值：利用期货市场进行套期保值，降低公司生产经营风险，实现保值增值；4. 效率优先：提高期货交易效率，降低交易成本。

第二章组织机构及职责第四条公司设立期货部，负责公司期货业务的策划、执行、监督和管理。

第五条期货部职责：1. 制定期货业务规划，明确期货业务目标、范围和策略；2. 组织期货交易员进行期货交易，监督交易合规性；3. 监控期货市场动态，分析市场风险，提出风险管理建议；4. 定期评估期货业务效益，提出改进措施；5. 配合公司其他部门开展相关工作。

第六条期货部内部职责分工：1. 交易员：负责期货交易操作，严格执行交易指令，确保交易合规；2. 风险管理员：负责期货市场风险监控，评估风险，提出风险控制建议；3. 财务人员：负责期货资金管理，确保资金安全，提供财务支持。

第三章期货交易管理第七条期货交易应遵循以下规定：1. 交易员应具备期货交易资格，熟悉期货市场规则和交易技巧；2. 交易员在执行交易指令时，应严格按照交易策略进行操作，不得擅自更改交易策略；3. 交易员应定期向风险管理员报告交易情况，接受风险管理员的监督；4. 交易员应严格遵守风险控制规定，不得超出风险承受能力进行交易。

第八条期货交易审批流程：1. 交易员根据交易策略提出交易申请；2. 风险管理员对交易申请进行风险评估，提出风险控制建议；3. 期货部负责人审批交易申请；4. 交易员执行交易指令。

第四章风险管理第九条公司应建立健全期货风险管理体系，确保期货交易风险可控。

第十条风险管理职责：1. 风险管理员负责期货市场风险监控，评估风险，提出风险控制建议；2. 期货部负责人负责风险决策，制定风险控制措施；3. 交易员执行风险控制措施。

第一章总则第一条为规范期货交易公司的经营管理，防范和控制风险，保障公司资产安全，维护公司及股东利益，特制定本制度。

第二条本制度适用于期货交易公司及其所有子公司、分支机构及关联公司。

第三条期货交易公司应遵循合法、合规、审慎、安全、有效的原则，开展期货交易业务。

第二章基本原则第四条期货交易公司应遵守国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，确保业务合规。

第五条期货交易公司应建立健全内部控制体系，强化风险管理，确保公司稳健经营。

第六条期货交易公司应加强员工培训，提高员工业务素质和职业道德。

第七条期货交易公司应关注市场动态，及时调整经营策略，确保公司可持续发展。

第三章期货交易管理第八条期货交易公司应建立健全期货交易管理制度，明确交易流程、审批权限和风险控制措施。

第九条期货交易公司应设立专门的交易部门，负责期货交易业务。

第十条期货交易公司应制定交易品种和交易策略，明确套期保值和投机交易的范围。

第十一条期货交易公司应严格执行保证金制度，确保交易资金安全。

第十二条期货交易公司应设立涨跌停板制度，控制市场风险。

第十三条期货交易公司应实施持仓限额制度，防止市场操纵。

第十四条期货交易公司应执行大户报告制度，掌握市场风险。

第十五条期货交易公司应建立健全强行平仓制度，防范风险。

第四章风险管理与控制第十六条期货交易公司应建立健全风险管理体系，明确风险识别、评估、监测和预警机制。

第十七条期货交易公司应定期进行风险评估，根据风险等级采取相应措施。

第十八条期货交易公司应设立风险控制部门，负责风险监测和预警。

第十九条期货交易公司应制定风险应急预案，应对突发事件。

第二十条期货交易公司应加强内部控制，确保业务合规、风险可控。

第五章内部控制与监督第二十一条期货交易公司应建立健全内部控制制度，确保业务合规、风险可控。

第二十二条期货交易公司应设立内部审计部门，负责对公司内部控制进行监督。

第二十三条期货交易公司应定期进行内部审计，确保内部控制制度有效执行。

期货保证金账户的管理制度一、总则期货保证金账户管理制度是由期货公司或期货经纪机构制定和执行的，其目的是为了保护客户的利益，规范保证金账户的开户、交易、结算和风险管理等相关事项，确保期货市场的稳定运行。

本管理制度适用于所有在期货公司或期货经纪机构开立保证金账户的客户。

二、账户开立和管理1.开户程序（1）客户在办理期货保证金账户开立时，应受到期货公司或期货经纪机构的指导和协助，按照相关规定提供个人身份证明材料、经济收入证明、风险承受能力评估表等必要资料，并填写开户申请表。

（2）期货公司或期货经纪机构应严格审核客户的资料，确保其真实性和合法性，并及时通知客户开户结果。

2.账户管理（1）客户应保管好其账户的密码和信息，不得将账户信息泄露给他人，如有泄露或遗失，应及时通知期货公司或期货经纪机构进行挂失和重设密码。

（2）客户可以随时随地查询其账户的交易情况、持仓情况、资金情况等相关信息，并及时关注市场动态，调整自己的交易策略和风险控制。

（3）客户要合理配置自己的资金和仓位，不得恶意做空或做多，保持交易行为的合法性和正当性。

三、交易行为1.风险防范（1）客户应该充分了解期货市场的风险和特点，根据自己的投资实力和风险承受能力选择合适的交易品种和交易周期，避免盲目跟风和非理性交易。

（2）客户可以通过止损单、盈利定单等风险控制工具来限制自己的损失和风险，确保交易的安全性和可控性。

2.合规交易（1）客户的交易行为应当符合国家法律法规和期货公司或期货经纪机构的相关规定，不得从事违法和违规的交易行为。

（2）客户要遵守期货交易的基本准则和交易规则，不得干扰市场秩序和破坏交易环境。

（3）客户在进行交易时，应当遵守适当的诚信原则，不得故意操纵市场或传播虚假信息，损害他人的利益。

四、结算和风险管理1.资金管理（1）客户应该根据自己的实际经济状况和风险承受能力合理配置自己的资金和仓位，不得借贷或超出自己的能力进行交易，避免金融风险的发生。

第一章总则第一条为规范公司期货交易行为，控制期货交易风险，提高公司经济效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、子公司及其工作人员在期货交易活动中的行为规范。

第三条公司期货交易应以套期保值为目的，不得进行投机交易。

第二章期货交易管理第四条公司期货交易业务由期货交易部门负责，其他部门和个人不得擅自进行期货交易。

第五条期货交易部门应建立健全期货交易管理制度，包括交易策略、风险控制、合规管理等。

第六条期货交易部门应设立专门的期货交易账户，不得使用个人或其他单位账户进行期货交易。

第七条期货交易部门应严格执行交易指令，确保交易指令的准确性和及时性。

第八条期货交易部门应定期对期货交易进行风险评估，及时调整交易策略。

第九条公司期货交易应遵循以下原则：（一）以套期保值为目的，控制现货市场价格波动风险；（二）严格控制交易规模，确保风险可控；（三）遵循市场规律，合理制定交易策略；（四）严格执行风险控制措施，确保公司资金安全。

第三章风险控制第十条公司期货交易应建立风险控制体系，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

第十一条期货交易部门应定期对市场风险进行评估，根据市场变化调整交易策略。

第十二条期货交易部门应加强对交易对手的信用风险评估，确保交易对手的信用状况良好。

第十三条期货交易部门应建立健全操作风险控制制度，确保交易指令的准确执行。

第四章合规管理第十四条公司期货交易应遵守国家法律法规、交易所规则和公司内部规章制度。

第十五条期货交易部门应加强对期货交易相关法律法规的学习和培训，提高合规意识。

第十六条期货交易部门应定期对期货交易进行合规性审查，确保交易行为合规。

第五章附则第十七条本制度由公司董事会负责解释。

第十八条本制度自发布之日起实施。

证券股份有限公司公司系统帐号、口令及权限管理规范模版证券股份有限公司公司系统帐号、口令及权限管理规范模版一、制定目的为确保证券股份有限公司的各个系统和数据库的安全，规范帐号和口令的设置和管理，合理分配和控制系统访问权限，制定此规范。

二、适用范围该规范适用于证券股份有限公司公司内部所有系统和数据库的帐号、口令和权限管理。

三、基本原则1. 安全原则：系统帐号、口令和权限访问控制应优先考虑安全性。

2. 最小权限原则：系统所有用户的权限应按需授权，最小化权限授予。

3. 可追溯原则：系统操作应有记录，并保留一定时间，方便追溯。

4. 定期更新原则：系统用户应在规定时间内定期修改密码。

5. 独立原则：系统帐号、密码及权限应与员工身份相互独立，避免工作职责和权限冲突。

四、帐户管理规范1. 员工入职（1）员工入职时，系统管理员应基于人力资源部门提供的信息，设置员工系统帐号。

（2）帐号可以是个人员工号、工作邮箱地址等。

（3）为新员工建立系统帐号前，应向人力资源部门核实其任职资格，并注明其访问权限级别。

2. 帐户周期（1）公司内部系统的帐户适用周期应与员工职位期限相同。

（2）员工转职或离职时，应及时更换或撤销其对应系统帐号。

3. 密码规范（1）密码长度应大于等于8位，且应使用数字，大小写字母、符号等组合。

（2）密码应为用户独属，禁止共享、泄露和以明文方式存储。

（3）密码应定期更改，并建议使用密码管理工具。

4. 帐户锁定限制（1）密码或口令输错次数超限，应使用自动或手动加锁方式，防止黑客进入系统。

（2）锁定状态下，用户应及时联系系统管理员解锁。

五、权限管理规范1. 授权（1）授权申请应基于员工工作职责和需访问目标系统的功能。

（2）授权应由系统管理员或上级领导审批签字，记录授权时间及对应的授权目标。

（3）对公共数据库、网络文件夹等应按照部门需要进行授权，但避免有敏感信息的部分进行分级权限访问。

2. 授权撤销（1）员工离职或职责变更时，系统管理员应及时取消相应的权限。

期货公司监督管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。

第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。

第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

第二章设立、变更与业务终止第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

第七条持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（三）没有较大数额的到期未清偿债务；（四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

第八条持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

第九条持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；（二）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；（三）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；（四）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。

期货公司业务管理制度第一章总则第一条为规范期货公司业务管理，保障客户合法权益，维护市场秩序，制定本制度。

第二条本制度适用于期货公司的所有业务活动。

第三条期货公司应当遵循市场规则，加强内部管理，规范业务操作，做到合规经营。

第四条期货公司应当建立健全的内部管理机制，明确各部门及人员的职责和权限。

第五条期货公司应当加强内部监督和风险管理，保证业务风险的可控性。

第六条期货公司应当不断完善业务管理制度，适应市场变化和监管要求。

第二章客户管理第七条期货公司应当详细登记客户信息，包括但不限于姓名、证件号码、联系方式等，并对客户进行分类管理。

第八条期货公司应当严格执行客户准入制度，对准入条件进行审核，确保客户合法合规。

第九条期货公司应当加强客户资产管理，对客户资金进行专门账户管理，保证客户资金与公司资金分开存放。

第十条期货公司应当建立完善的客户投资者教育体系，对客户进行风险教育和投资指导。

第三章业务管理第十一条期货公司应当严格执行交易规则，对所有交易行为进行监管，不得进行内部交易或操纵市场行为。

第十二条期货公司应当对客户进行交易限额管理，并及时通知客户交易情况。

第十三条期货公司应当建立完善的风险控制体系，对业务风险进行评估和管理。

第十四条期货公司应当严格执行交易结算制度，确保交易结算的及时性和准确性。

第四章内部管理第十五条期货公司应当建立完善的内部管理机制，包括但不限于组织架构、内部审计、信息披露等。

第十六条期货公司应当制定内部规章制度，对员工进行行为规范和职责明确。

第十七条期货公司应当定期进行内部审计，发现问题及时整改，并报告相关管理部门。

第十八条期货公司应当建立健全的信息披露制度，及时向相关方披露业务情况和风险状况。

第五章风险管理第十九条期货公司应当建立风险管理体系，对业务风险进行识别和评估，及时制定风险控制措施。

第二十条期货公司应当建立风险预警机制，对风险指标进行监控和分析，及时发出风险预警信号。

第二十一条期货公司应当建立风险应急预案，对可能出现的风险情况进行应急处理和安全保障。

上海期货交易所实际控制关系账户管理办法正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------上海期货交易所实际控制关系账户管理办法第一章总则第一条为有效管理实际控制关系账户，维护期货市场秩序，促进期货市场健康发展，根据《上海期货交易所交易规则》、《上海期货交易所风险控制管理办法》（以下简称《风控办法》）、《上海期货交易所违规处理办法》（以下简称《违规处理办法》）等规定，制定本办法。

第二条期货公司会员应当告知客户具有报备实际控制关系账户的义务，并切实履行对客户实际控制关系账户的管理职责。

期货公司会员应当对实际控制关系账户的报备、管理等相关材料登记存档、妥善保存，并对客户申报的内容保密。

第三条非期货公司会员、客户参与期货交易应当遵守法律、法规、规章和交易所业务规则，接受交易所对其实际控制关系账户的管理。

客户还应当接受期货公司会员对其实际控制关系账户的管理。

第二章实际控制关系账户的认定第四条实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权或者重大影响的行为或事实。

第五条根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系：（一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；（三）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的；（四）行为人与他人之间存在配偶关系；（五）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（七）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（八）中国证监会规定或者交易所认定的其他情形。

第一章总则第一条为确保公司信息系统的安全稳定运行，保护公司信息和用户隐私不被非法获取和利用，根据国家有关法律法规和公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工、临时工、实习生以及与公司签订保密协议的外部人员。

第三条账号口令安全管理制度遵循以下原则：1. 安全第一，预防为主；2. 规范管理，责任到人；3. 便捷高效，持续改进。

第二章账号管理第四条账号注册1. 员工入职时，由人事部门统一办理账号注册手续，并为员工分配初始口令。

2. 外部人员参与公司项目时，由项目负责部门为其申请账号，并签订保密协议。

第五条账号变更1. 员工个人信息变更时，应及时更新账号信息，确保账号与个人信息的一致性。

2. 账号口令发生泄露或被非法获取时，员工应及时报告给信息技术部门，由信息技术部门负责修改口令。

第六条账号注销1. 员工离职或调离原岗位时，人事部门应及时通知信息技术部门注销其账号。

2. 外部人员项目结束后，项目负责部门应及时通知信息技术部门注销其账号。

第三章口令管理第七条口令设置1. 口令长度不得少于8位，建议使用大小写字母、数字和特殊字符的组合。

2. 口令不得使用生日、电话号码、姓名等易被他人猜测的信息。

3. 禁止使用通用口令，如“123456”、“password”等。

第八条口令修改1. 员工应定期修改口令，建议每3个月更换一次。

2. 口令修改后，不得将新口令与旧口令相同或相似。

3. 口令修改时，应确保在安全的环境下进行。

第九条口令泄露1. 员工发现口令泄露时，应及时报告给信息技术部门，并采取以下措施：（1）修改口令；（2）更改登录密码；（3）通知相关部门加强账号安全监控。

第四章监督与责任第十条信息技术部门负责账号口令安全管理的实施和监督，定期开展安全检查。

第十一条各部门负责人对本部门账号口令安全负责，确保本部门账号口令符合本制度要求。

第十二条违反本制度的行为，将根据情节轻重给予警告、记过、降职、辞退等处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

期货交易管理制度模板第一章总则第一条为了规范期货交易行为，加强风险管理，保护交易当事人的合法权益，根据《期货交易管理条例》及有关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于本公司（以下简称“本公司”或“公司”）从事的期货交易业务。

第三条本公司期货交易遵循公开、公平、公正的原则，禁止内幕交易、操纵市场价格等违法行为。

第四条本公司应当建立健全期货交易管理制度，确保期货交易安全、有序进行。

第二章期货交易组织与管理第五条本公司设立期货交易部门，负责期货交易的日常管理工作。

期货交易部门应当配备具备相关专业知识和业务经验的人员。

第六条本公司应当根据业务需要，制定期货交易计划，明确交易品种、交易策略、资金管理等事项。

第七条本公司应当建立健全期货交易风险管理制度，包括风险识别、评估、监控和控制等环节。

第八条本公司应当设立风险控制委员会，负责监督期货交易风险管理工作。

风险控制委员会由公司高级管理人员、期货交易部门负责人及相关部门负责人组成。

第三章期货交易行为规范第九条本公司从事期货交易，应当遵守国家关于期货交易的规定，遵循市场秩序，不得操纵市场价格，不得进行内幕交易。

第十条本公司从事期货交易，应当根据公司业务需求，合理运用资金，确保资金安全。

第十一条本公司从事期货交易，应当合理设置持仓限额，防止过度投机。

第十二条本公司应当建立健全大户报告制度，对涉嫌操纵市场价格的大户进行监控。

第四章期货交易信息披露与报告第十三条本公司应当及时、准确、完整地披露期货交易信息，包括交易品种、交易数量、交易价格等。

第十四条本公司应当定期向风险控制委员会报告期货交易情况，包括交易盈亏、风险评估等。

第十五条本公司应当建立健全期货交易记录和档案管理制度，妥善保存期货交易相关资料。

第五章违规处理第十六条本公司从事期货交易，如有违反本制度及国家有关法律法规的行为，应当及时纠正，并依法承担相应责任。

第十七条本公司员工在期货交易中涉嫌违法违纪的，应当移交有关部门处理。

XX公司信息系统用户权限管理办法第一章总则第一条为规范公司信息系统的用户权限设置，有效防范信息安全风险，根据中国证监会《证券公司信息技术管理规范》《证券期货经营机构信息技术治理工作指引》《证券期货业信息系统审计规范》《证券期货业信息系统审计指南》等相关法律法规及公司信息技术管理制度的要求，制订本办法。

第二条本办法所称信息系统用户权限，是指公司所有通过用户名登录访问的操作系统、数据库系统、业务处理系统、管理信息系统、网络设备等信息系统的用户设置和权限管理。

第三条本办法适用于公司各部门、分支机构及全资子公司。

第二章管理原则第四条信息系统应具备有效的用户认证和访问控制管理功能。

第五条系统用户和权限管理应遵照技术与业务分离原则，信息技术人员不得从事业务相关操作或拥有相关操作权限。

第六条系统权限管理应实行操作与监督分离，风险监控、合规管理人员不得从事具体业务操作，不相容职务用户账户不得交叉操作。

第七条系统权限应遵循最小功能原则及最小权限策略进行管理，系统用户权限应与岗位职责及工作需要一致。

第八条信息技术管理部门负责统一管理公司信息系统的建设和运行维护，负责系统技术管理的用户和权限设置，负责系统技术参数的配置和管理。

第九条信息系统的主要使用部门负责系统日常使用管理，负责业务操作的用户和权限管理，负责业务参数的配置和管理，信息技术管理部门提供技术支持。

若系统由多个部门共同使用，由信息技术管理部门指定系统业务用户权限管理部门。

第十条公司各部门及分支机构负责人为本部门信息系统权限管理责任人；各部门及分支机构应设置权限管理岗，负责系统用户权限的统一设置和集中管理。

第十一条信息系统用户权限的授予、变更应建立严格的复核、审批和留痕机制。

系统用户和权限操作应具有可追溯性和可监控性，每一次操作应经唯一途径并留下唯一性标识。

第三章系统用户权限设置第十二条信息技术管理部门应设立相关系统的技术管理用户权限管理员，用于信息系统技术维护用户的管理。

xx公司账号、口令及权限管理办法修订记录总则第一条策略目标：为了加强公司信息安全保障能力，建立健全公司的安全管理体系，提高整体的信息安全水平，保证网络和业务系统的正常运营，提高网络服务质量，在公司安全体系框架下，本策略为加强公司员工对于系统账号、口令及权限的安全管理，规范公司的账号、口令及权限的使用，降低由于滥用、越权等威胁带来的风险。

适用范围第二条本办法适用于本公司，并在全公司范围内给予执行，由基础架构部对该项工作的落实和执行进行监督，并对本办法的有效性进行持续改进。

组织和职责第三条公司员工进行账号申请和审批应由员工所在部门负责管理，部门应根据公司要求和员工岗位创建、变更和撤销员工的账号及权限。

第四条公司信息安全工作组应负责登记、备案用户账号，并定期对用户账号和权限进行监督、检查。

第五条公司各系统负责部门应严格按照审批后的账号、权限维护和管理系统，按要求生成、变更和删除员工账号，并由部门信息安全工作组定期进行检查。

第六条公司基础架构部门负责对办公系统账号进行管理，例如VPN接入账号进行控制和管理。

账号管理第七条公司各系统应根据不同的角色确定用户账号，账号至少应当分为以下角色：（一）系统管理员：负责维护系统的管理员，一般应具有超级用户权限；（二）普通用户：访问系统的普通用户，一般只具有相应访问内容和操作的最小权限；（三）第三方人员：临时或长期进行系统维护的非公司内部人员，应当根据第三方人员的维护范围确定其使用权限；（四）安全审计人员：公司进行安全审计的人员，应能够查看系统的日志和审计信息。

第八条各系统的账号应能标识系统访问的不同角色，应尽量避免使用系统默认账号，账号的设定应易于审计。

第九条各系统管理员应当对系统中存在的账号进行定期审计，系统中不应存在无用或匿名账号。

第十条各部门信息安全组织和公司信息安全办公室应定期检查和审计，内容应包含如下几个方面：（一）员工实际已经离职，但仍在用户列表上；（二）员工虽然仍在移动工作，但不应该授予他使用某个业务系统的权利；（三）用户情况是否和安全部门备案的用户账号权限情况一致；（四）是否存在非法账号或者长期未使用账号；（五）是否存在弱口令账号。

期货市场实际控制关系账户管理办法第一章总则第一条为加强期货市场监管，落实实名制要求，促进实际控制关系账户信息报备工作的规范化、流程化，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等行政法规和规章，制定本办法。

第二条存在实际控制关系的单位和个人从事期货交易及其相关活动应当遵守本办法。

第三条中国期货市场监控中心（以下简称“监控中心”）负责实际控制关系账户信息报备工作，汇总期货交易所、期货公司以及其他中介机构等上报的实际控制关系账户信息，形成跨市场实际控制关系账户组名单，对期货市场报送的实控账户信息进行统一管理。

第四条监控中心与期货交易所建立实际控制关系账户信息共享机制，共同对期货市场实际控制关系账户进行管理。

第二章信息报备第五条符合实际控制关系账户认定标准的客户应当在签署经纪合同后10个交易日内完成实际控制关系报备。

实际控制关系的控制人和被控制人都应当通过各自开户期货公司填写实际控制关系报备信息。

第六条实际控制关系的控制人和被控制人应按要求分别申报，监控中心将对未申报客户所在期货公司进行提醒，期货公司应要求客户于接到通知后的5个交易日内对实际控制关系账户进行报备。

第七条客户报备实际控制关系应通过开户期货公司填写《实际控制关系账户申报表》（见附件1），期货公司应当按照监控中心要求将申报表存档备查，并向监控中心寄送原件。

同时登录期货公司监管综合信息系统报送相关信息并上传申报表扫描件。

第八条符合实际控制关系账户认定标准的非期货公司会员直接向期货交易所报备，并由期货交易所将相关报备信息发至监控中心。

第九条境外交易者通过相关开户机构，即期货公司、境外特殊经纪参与者或境外中介机构等进行报备，期货公司、境外特殊经纪参与者、境外中介机构向监控中心报备；境外特殊非经纪参与者通过期货交易所进行报备，由交易所将相关报备信息发至监控中心。

第十条期货公司应按照监控中心要求上报客户交易终端信息，如网络接入地址、终端硬件及其地址等信息。