工程履约担保金制度

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/ CHINA MANAGEMENT INFORMATIONIZATION2016年12月第19卷第24期中国管理信息化China Management InformationizationDec.,2016Vol.19,No.24

如何更好地推进政府工程的建设，促进建筑行业的健康发展，是政府工程管理部门时刻需要考虑的问题，对承包商实施合同履约评价制度，是政府建设管理的重要举措。1 深圳市建筑工务署简介深圳市建筑工务署，是一家成立于2002年的正局级事业单位，负责除水务、公路以外的深圳市政府投资项目、经济适用房和其他政策性住房的建设和管理工作。截至2016年第3季度，深圳市建筑工务署负责建设管理的政府工程共316个，总投资1 240亿元，累计完工项目225个，完成投资820亿元，年均完成投资近60亿元。建设完成了南方科技大学（一期）、深圳信息职业技术学院迁址新建工程、深圳大学城、香港大学深圳医院、深圳市人民医院外科住院楼、深圳新安医院、深圳宝荷医院、松坪村三期保障性住房、深康村保障性住房、深圳会展中心、深圳大运中心、深圳当代艺术馆与城市规划展览馆、深圳湾公园等一大批已在深圳市经济社会生活中发挥重要作用的重大民生工程和基础设施工程。目前正在建设的有深圳北理莫斯科大学新建校区、深圳大学西丽校区建设工程（一期）、香港中文大学深圳校区、哈尔滨工业大学深圳校区扩建工程、中山大学附属第七医院（新明医院）、深圳大学学府医院、健宁医院、深圳监狱保障性住房、深圳机场扩建工程T4航站区软基处理工程等80余项政府工程。2 履约评价制度简介及做法由于深圳市建筑工务署负责建设和管理的大部分项目都是为解决城市发展的重大民生工程和基础设施工程，如教育、医疗、体育场馆、保障性住房等工程，使用的建设资金多来自于深圳市公共预算，花的是纳税人的钱，工程的质量、安全、工期及投资控制就显得更加重要，为此深圳市建筑工务署制定了多项制度来保障建设管理政府工程，真正用好纳税人的每一分钱，其中对承包商的合同履约评价制度就是一项行之有效的管理制度。2.1 履约评价制度简介所谓合同履约评价制度就是定期对承包商履行合同情况进行评价并将评价结果进行运用的制度。深圳市建筑工务署的履约评价分为季度履约评价、年度履约评价、最终履约评价，评价范围涵盖了勘察、设计、造价咨询、工程保险、施工、监理、材料设备采购、人防、防水等各类工程合同及前期、施工、维修、保修等各个建设阶段。评价结果分为优秀、良好、合格和不合格四个等级。每逢季度末，每个项目组（深圳市建筑工务署管理政府工程的基础单位，一般由项目主任、土建工程师、造价工程师、机电工程师等数人组成）召开履约评价专题会议对所有合同的履约情况进行评价，包括对承包商的人员配备、承包商实力、履约质量、履约工期控制、履约配合情况等方面进行评议打分，并按照相应的权重综合得出每份合同的履约评价分数。得分大于或等于90分的为优秀；大于等于80分且小于90分的为良好；大于等于60分且小于80分的为合格；小于60分的为不合格。每份合同年度履约评价结果是由当年季度评价结果的平均分得到的，最终履约评价结果由项目全周期中所有季度履约评价结果平均分得出。2.2 履约评价结果的运用刚开始实施履约评价制度时，深圳市建筑工务署只是将履约评价的结果告知承包商，由于缺乏配套的奖惩措施，即使是履约评价表现不好的承包商，仍然能够通过正常的招投标程序继续承揽深圳市建筑工务署其他的工程，使这项制度没有达到预期中的效果。自2011年10月起，随着深圳招投标制度的改革，深圳市建筑工务署逐渐将履约评价结果与承包商能否继续承揽我署工程挂钩，并制定了相应的奖惩制度，对选择承包商、促进项目管理起到了良好的效果，其中主要的做法有以下几个方面。（1）单份合同或单位年度履约评价、最终履约评价为优秀的，深圳市建筑工务署将发文予以通报表扬。对设计、监理、造价咨询、施工类单份合同或单位年度履约评价、最终履约评价为优秀的，经公示后，深圳市建筑工务署授予“履约评价优秀团队”称号或“履约评价优秀单位”称号。（2）单份合同年度履约评价或最终履约评价不合格，视情形给予书面严重警告甚至一年内拒绝其参与深圳市建筑工务署项目投标的处罚；单位年度履约评价或最终履约评价不合格，视情形给予一年或三年内拒绝其参与深圳市建筑工务署项目投标的处罚。（3）将履约评价结果作为推荐优秀管理团队、实名推荐企业的重要参考，而获得荣誉认定的企业在参加深圳市建筑工务署工程的投标时可以享受一定的政策倾斜。（4）企业在参与深圳市建筑工务署预选招标（包括批量招标、战略合作招标等）时，相关企业在深圳市建筑工务署的履约记录是其能否最终入围的一项重要指标。（5）在与服务类承包商（监理、造价、设计、保险等）签订合同时，在合同条款中设定占合同总额20%的绩效费用的发放与承包商在合同履约评价制度在政府工程建设和管理中的应用严继东（深圳市建筑工务署，广东　深圳　518000）［摘　要］对政府工程的承包商实施合同履约评价制度，并制定与之配合的奖惩制度，是提高承包商履约能力、更好地推进政府工程建设的有效举措。［关键词］履约评价；政府工程；合同doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.24.120［中图分类号］F284 ［文献标识码］A ［文章编号］1673-0194（2016）24-0184-02

履约保证金规定以及作用

工作中我们往往在投标的过程中为了履行约定会有招标人让我们交一些保证金来保障合作的顺利进行，那么这个履约保证金是什么，▲履约保证金规定又有哪些，履约保证金的作用有哪些呢?下面跟随小编对此做一些简单的了解。

▲一、履约保证金的概念与法律规定

所谓合同履约保证金，是指大型招标项目、工程招标、政府采购项目或者拍卖，为了防止各种不确定性和风险以及考察中标单位有没有实力完成此采购项目的一种程序，属于一种特殊的督促中标人履行合同的措施，具有控制合同有效执行与风险防范的功能。招标人在招标文件中一般规定，中标的投标人需要提交合同履约保证金，它是保证履行合同义务的担保。依照《招标投标法》第四十六条第二款的规定，招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。履约保证金制度是《招标投标法》为确保工程质量和工期所建立的一项法律制度，采购人在招标文件中也确实可以运用这项制度来保证工程质量和工期。从法律上讲，我认为履约物权法第一百二十六条 耕地的承包期为三十年。草地的承包期为三十年至五十年。林地的承包期为三十年至七十年；特殊林木的林地承包期，经国务院林业行政主管部门批准可以延长。

保证金既不同于定金，也不同于预付款，更不同于保证。但是《招标投标法》没有对实施这项制度的相关条件作出详细的规定，比如，履约保证金交付的比例，如何监管，由谁监管等等，致使实践中出现较多的问题。财政部《政府采购货物和服务招投管理办法》第36条和第37条中，对投标保证金的收取比例进行了明确的规定,但对履约保证金收取与管理没有任何规定,政府采购中心具体操作的时候也没有统一标准。

▲二、履约保证金的作用

履约保证金约束主体十分明确，就是项目中标人，履约保证金的主要作用是保证完全履行合同，保证按合同约定的质量、标准和工期条款履行合同。为了控制中标人合同履行过程中的折扣与水分问题，让中标人在合同执行前交纳一定数额的履约保证金，根据合同随时考核验收，发现问题限时整改，否则将会没收或部分扣除履约保证金，在具体操作中，误期赔偿费也可从应付货款或履约保证金中扣除。笔者认为，建立履约保证金制度对促使中标人履约、防止中标人违约，督促中标人履行合同义务，对违约者进行惩戒等具有重要的作用。

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1 / 41 / 4 履约保证金管理协议

第一条 为规范项目部施工现场管理，强化分包单位或个人履行合同行为的监督管理，保证履约保证金操作过程的规范、公开和透明，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》等有关规定，特制定本协议。

第二条 履约保证金是指为合同的履行提供的一种信用保证，由分包单位或个人按合同工程造价的一定比例缴纳，并在施工完成时予以退还。它是防止分包单位或个人违反合同约定使总承包单位蒙受损失而设置的经济责任担保制度，是保护总承包单位的合法权益、督促分包单位履行合同的一种有效措施，主要担保安全、质量和工期符合合同的约定。分包单位或个人顺利履行完毕自己的义务，合同履约保证金必须全额返还；如果分包单位或个人违约，将丧失收回合同履约保证金的权利，并承担相应的法律责任。

第三条 项目部制定履约保证金具体收取额度

1.水电暖通工程：每栋公寓楼收取0.5万元；

2.装饰装修工程：每栋公寓楼收取3万元；

第四条 管理细则

1、本制度的具体执行由**项目部负责，依据现场施工情况予以不定期考核，并报项目经理、主管领导签发。履约保证金不足以支付现场扣、罚款时，不足部分从其结算金额中扣除。

2、检查考核人在签发现场问题处罚单时必须列清时间、地点、责任人、违反事由或处罚事由、处罚结果，可以附带现场影像资料，处罚单必须在2小时内办理完毕并送达被处理人或单位。

3、报送财务部门的处罚单及相关资料等证据链完整齐全，不发生扯皮等纠纷。凡因检查人的主观原因造成处罚不能执行或不能完全执行时，每次扣罚检查人100-500元。

4、履约保证金退还手续 --

2 / 42 / 4 履约保证金退还必须办理齐全以下资料：①退还申请书②竣工报告③验收合格报告④保证金押金条原件⑤合同规定的其他需要完成的工程内容。

5、履约保证金执行时限：自安全合同、综治维稳协议书签订之日（或开工之日）起至竣工验收完毕。

分包工程的履约保证金规定是什么

在建筑工程领域，分包工程是常见的现象。而履约保证金作为保障合同履行的一种重要手段，对于分包工程来说也具有重要的意义。那么，分包工程的履约保证金规定究竟是什么呢？

首先，我们来了解一下履约保证金的定义。履约保证金是指在工程分包合同中，为了确保分包方能够按照合同约定履行其义务，由分包方向总包方或发包方缴纳的一定金额的保证金。

在我国，对于分包工程履约保证金的规定，主要体现在相关的法律法规和政策文件中。例如，《中华人民共和国民法典》中就对合同的履行和保证金的相关内容做出了原则性的规定。同时，建筑行业的一些行政法规和部门规章也对其进行了具体的规范。

一般来说，分包工程履约保证金的金额通常由双方在合同中协商确定。但需要注意的是，这个金额不能过高，以免对分包方造成过大的资金压力。同时，也不能过低，否则无法起到有效的保障作用。在实际操作中，履约保证金的金额往往会根据工程的规模、复杂程度、工期长短以及分包方的信誉等因素来综合考虑。

那么，履约保证金的缴纳方式有哪些呢？常见的有现金缴纳、银行保函、担保公司保函等。现金缴纳是最为直接的方式，但会占用分包方的资金。银行保函则是由银行出具的保证文件，具有较高的信用度。担保公司保函则是由专业的担保公司提供的担保。 在分包工程中，履约保证金的作用是多方面的。一方面，它对分包方起到了约束作用，促使其严格按照合同约定履行义务，如按时完成工程、保证工程质量等。如果分包方违反了合同约定，总包方或发包方有权扣除相应的履约保证金作为违约金。另一方面，对于总包方或发包方来说，履约保证金也为其提供了一定的经济保障，降低了因分包方违约而带来的风险。

接下来，我们谈谈履约保证金的退还问题。一般情况下，当分包工程按照合同约定顺利完成，并且通过验收，不存在违约行为时，总包方或发包方应在一定期限内将履约保证金退还给分包方。这个期限通常也会在合同中明确约定。

然而，如果分包方在工程实施过程中存在违约行为，总包方或发包方则有权根据合同约定扣除相应的履约保证金。但在扣除时，应当遵循合理、公平的原则，并且要有充分的证据证明分包方的违约行为。