档案人员档案职称考试复习提纲

辽宁省档案职称考试指南第一部分复习资料■档案利用工作构成三要素答：1、档案利用者（主体因素）2、档案信息资源（客体因素）3、档案利用服务（条件因素）■档案提供利用工作的要求答：1、加强各项基础工作建设2、树立主动服务思想3、研究档案用户了解利用需求和效果4、不断完善档案利用的服务方式5、扩大利用范围服务社会服务公民■档案编研的特点答：思想性、研究性、政策性第二部分文书工作与归档文件整理第一章文书与文书工作一、文书的定义及基本内容。

文书是人们在社会实践中，为处理各种事物而形成的，具有特定效用的信息记录。

这个定义包括：1、文书是在人类社会实践活动中形成的。

2、文书是出于人类主观愿望，是为记录和传达某种意图而形成的。

3、文书是用文字的形式表达并附着在一定载体上的信息记录。

二、上行文和下行文的行文方式？上行文：逐级、多级和越级。

下行文：逐级、多级和直贯到底。

三、行文关系：隶属关系、业务指导关系、平行关系。

四、行文注意事项？1、严格控制发文数量和范围。

2、尽量直接对口行文，减少中间传递环节。

3、上报的公文有以下情况者，上级机关的文书部门可将其退回原呈报单位。

五、上、下级机关之间的行文规则？1、政府各部门在本部门职权范围内可以互相行文，可以向下一级政府的有关业务部门行文；除以函的形式商洽工作、询问和答复问题、审批事项外，一般不得向下一级政府行文。

2、凡部门之间未对有关问题协商一致，一律不得各自向下行文。

3、向上级机关行文，应当主送一个上级机关，如需报送相关的上级机关，可用“抄报”的形式。

4、请示的公文应当一文一事，报告中不得夹带请示事项。

5、向下级机关或者本系统的重要行文，应当同时抄送发文机关的直接上级机关；向下级机关布置工作，如对上级的决议、命令、指示等有所变通时，庆事先向上级请示批准，不得以抄报文件代替请示。

6、受双重领导的机关向上级请示，应当写明主送机关与抄报机关，由主送机关负责答复；上级机关向受双重领导的下级机关行文时，应酌情抄送其另一上级机关。

第一部分档案管理基础理论第一章：档案概述1、档案定义：档案是机关、组织和个人在社会活动中直接形成的，保存备查的文字、图表、音像及其他各种方式和载体的历史记录。

2、档案开成的条件：办理完毕；有保存价值；集中保存；3、档案的形式：载体；内容记录；4、档案的价值和作用：（1）凭证价值；参考价值；（2）行政参考作用；业务参考作用；文化传承作用；法律凭证作用；宣传教育作用。

5、档案的种类：（1）按时间分：中华人民共和国成立前档案（旧政权档案；革命历史档案）；中华人民共和国成立后档案。

（2）按内容分：文书档案；科技档案；专门档案。

第二章：档案工作概述1、档案工作的内容：从广义上说：包括档案管理工作、档案行政管理工作、档案教育工作、档案科技研究工作、档案宣传工作、档案国际合作和交流工作。

从狭义上理解：指档案馆（室）的业务工作，即用科学的方法管理档案实体，为党和国家的务项事业服务，为社会公众服务。

2、档案管理工作的内容：收集、整理、保管、检索、利用、编研、鉴定、统计。

3、档案工作的性质：（1）档案工作的管理性；（2）档案工作的服务性；（3）档案工作的政治性；（4）档案工作的科学性；（5）档案工作的文化性。

4、档案工作的基本原则：“档案工作衽统一领导，分级管理的原则，维护档案的完整与安全，便于社会各方面的利用。

这一原则，确立了档案工作的组织原则和管理体制——统一领导，分组管理国家全部档案；提出了档案管理的基本要求——维护档案的完整与安全；体现了档案工作的根本目的和评价标准——便于社会各方面的利用。

5、档案机构：（1）档案行政管理机构；（2）档案实体管理机构：档案室；档案馆；新型档案管理机构。

6、档案室与档案馆工作性质和职责：档案室档案馆性质：是国家机关、团体、企业单位为统一保存、管理和提供利用本单位形成的各类档案而设置的内部机构，是各单位管理工作的组成部分，主要为本单位各项工作提供档案信息服务。

是党和国家的科学文化事业机构，是集中保存和管理档案史料、开展爱国主义教育基地，是提供政府公开信息集中查询服务的窗口，公民享受档案文化的场所和社会各方面利用档案史料的中心，具有很强的文化性、社会性和科学性。

档案专业中级资格申报人员笔试复习范围1、什么是档案？《中华人民共和国档案法》将档案的定义表述为：“本法所称的档案，是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

”2、全宗及其构成条件。

全宗是档案的基本分类和管理单位，指一个国家机构、社会组织或个人形成的具有有机联系的档案整体。

组织全宗的构成条件是：（1）可以独立行使职权，并能主要以自己的名义单独对外行文；（2）设有会计单位或经济核算单位，自己可以编造预算或财务计划；（3）设有管理人事的机构或人员，并有一定的人事任免权。

3、《中华人民共和国档案法》的颁布和实施时间。

《中华人民共和国档案法》自1980年开始起草，先后历时7年，于1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议审议通过，中华人民共和国主席令第58号公布，自1988年1月1日起施行。

4、法律、行政法规、地方性法规和规章分别由哪些机关制定。

法律是全国人民代表大会及其常委会依照立法程序制定和颁布的。

行政法规是国务院根据《宪法》和法律制定的，由总理签署以国务院令颁布。

地方性法规是省、自治区、直辖市以及较大的市的人民代表大会及其常委会根据本行政区域的具体情况和实际需要，在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下制定的。

规章包括国务院部门规章和地方政府规章，前者由国务院各部、委员会、中国人民银行、审计署和具有行政管理职能的直属机构根据法律和国务院的行政法规、决定、命令在本部门的权限范围内制定，后者由省、自治区、直辖市和较大的市的人民政府根据法律、行政法规和本地区的地方性法规制定。

5、什么是档案法规体系？《江苏省档案管理条例》属档案法规体系里的哪一种？档案法规体系是指以《中华人民共和国档案法》为核心，由符合《中华人民共和国立法法》规定的若干有关档案工作的法律、行政法规、地方性法规、规章和其他规范性文件所构成的相互联系、相互协调的统一体。

【最新】档案专业2016年中级职称考试复习资料《档案专业基础（中级）》复习提纲了解：黄色至少要瞧一遍熟悉：绿色认真读两遍掌握：红色要理解，最好记下来第一部分档案概述一、档案得定义（一）档案定义得表述档案就是指过去与现在得国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成得对国家与社会有保存价值得各种文字、图表、声像等不同形式得历史记录。

”（二）档案得形成条件档案就是由文件有条件地转化来得。

档案与文件就是出于不同阶段得同一事物。

二者既有密切联系又有显著区别。

其间得联系在于文件就是档案得前身，就是形成档案得基础；区别则因为文件转化为档案就是有条件得，文件得总量远远大于档案得总量，档案只就是文件得精华。

文件转化为档案得条件就是：1、办理完毕得文件才能作为档案保存。

2、对日后工作与研究活动有查考利用价值得文件才有必要作为档案保存。

3、按照一定规律集中保存起来得文件才就是现代意义上得档案。

（三）档案得形式就档案载体来说，古有甲骨、金石、竹木、缣帛、纸张，近现代又有胶片、磁带、磁片与光盘等。

就信息记录方法而言，有手写、刀刻、印刷、摄影、录像与数字化存贮等。

归纳信息表达方式，有文字、声音与图像。

列举文件得名称，古代有诏、诰、题本、折片，现代有指示、命令、通知、决定等。

总之，档案形式多种多样，而且就是在不断发展变化得。

（四）档案得本质属性1、档案就是原始记录得历史记录，这就是档案得主要特点与本质属性。

档案不同于一般得历史遗物，它具有很强得记录性，所以档案具有很高得查考价值。

不同于一般得信息资料，就是特定得形成者直接使用得有保存价值得文件，不就是事后编写得材料，具有原始性特点。

档案以兼具原始性与记录性二者于一体得特点，区别与其它资料。

2、了解档案原始记录性得特点，对于档案管理以及处理档案工作同外部得某些关系，都有实际得指导意义。

3、档案就是历史得真迹，必须保持它得特性，才能充分发挥它得效用。

向兄弟档案馆征集 向图书馆、博物馆、纪念馆征集 向古旧书店、废品收购部门征集 向寺庙、古迹保管部门征集 遵循宗教政策征集档案应尽可能征集原件，也可征集复制件来丰富馆藏。
文书档案整理工作的方法和步骤 1、区分全宗 （1）全宗的概念 全宗是由一个独立的机关、社会组织或个人形成的全部档案所组成的有机整体。 （2）立档单位的概念和构成条件 概念：立档单位的定义是与全宗相对应的，用一句话概括：其档案能够构成档 案全宗的机关、社会组织或者个人即称为立档单位。
《国家行政机关公文处理办法》（国发[2000]23 号）中规定的下列公文文种的名 称与用途：命Байду номын сангаас（令）、决定、公告、通告、通知、通报、议案、报告、请示、 批复、意见、函、会议记要 答：1.命令(令)
适用于依照有关法律公布行政法规和规章；宣布施行重大强制性行政措施； 嘉奖有关单位及人员。
2.决定 适用于对重要事项或者重大行动做出安排，奖惩有关单位及人员，变更或 者撤消下级机关不适当的决定事项。 3.公告 适用于向国内外宣布重要事项或者法定事项。 4.通告 适用于公布社会各有关方面应当遵守或者周知的事项。 5.通知 适用于批转下级机关的公文，转发上级机关和不相隶属机关的公文，传达 要求下级机关办理和需要有关单位周知或者执行的事项，任免人员。 6.通报 适用于表彰先进，批评错误，传达重要精神或者情况。
第一，分年度编制。将全宗内的文书档案逐年按照保管期限编成永久、长 期喝短期三本案卷目录，即每年要形成三本目录。适用于每年形成档案数量较 多的单位。
第二，混年度编制。跟案卷的数量情况，将每种保管期限的档案每五年或 十年编制一本目录。适用于档案年形成量不大的党委
归档制度 1、归档范围（以国家档案局 2006 年 12 月 18 日发布的 8 号令《机关文件材料归 档范围和文书档案保管期限规定》为准） 归档范围，即归档公文整理的范围。并不是所有公文都需要归档，要对之正确 分析、区别对待。根据国家档案局的有关规定，一般机关文件材料归档范围应 包括以下内容： 一）上级针对本机关的指导性公文，需要本机关认真贯彻执行或参照执行的领 导性公文，如上级命令、决定、批复、规定、办法等。 二）本级机关主要职能活动中形成的公文材料，如工作请示、报告、计划、总 结、人事管理决定、通知、财务预决算报表、分析报告及各类账簿、凭证等。 三）下级机关呈送的报请类公文，如工作请示、重要工作的报告、总结、统计 数据等。 四）同级或不相隶属机关重要的商洽性或审批性公文，或本机关需参照办理的 各种公文，如各种问函和复函，重要决定、办法、通知等。 2、归档时间 归档时间是指文书处理部门和业务部门将需要归档的公文向档案部门移交的时 间。 办理完毕的公文一般应在第二年 6 月底之前向本单位档案部门移交； 对于某些专业文件、特殊载体的档案或驻地分散在外的部门形成的文件，可另 行规定切合实际的归档时间。 3、归档要求 归档要求，主要是指归档案卷在质量上必须符合以下要求： 一)应归档的公文材料其种类、份数以及每份文件的页数均应齐全、完整，并要 进行分类、立卷，正确划分保管期限，使之达到系统有序。

第二部分文书档案管理(单选)1、归档制度档案室的档案收集工作的主要途径(接收归档)2、各单位在工作活动中不断产生的文件，处理完毕后，经由文书部门或文件工作人员整理，定期移交给档案室集中保存，称为 ( 归档)。

3、文件归档属于(文书部门)的任务，它是文书工作的最后一个环节，又是档案工作开始的一个环节。

4、档案整理工作的主要内容或程序：区分全宗—档案分类—编立保管单位—案卷排列—编目。

5、从全部整理工作程序来看，文件在(来源方面)的联系是首要的联系。

6、(全宗) 是一个独立的机关、组织或人物在社会活动中形成的档案有机整体。

7、(联合全宗) 就是两个或几个关系密切的立档单位形成的，难以区分而统一整理的档案整体。

8、(全宗汇集) 是按照一定的特征组成的，档案数理很少的若干全宗的集合体。

9、(档案汇集) 是由不同的立档单位形成的，按照一定特征保中起来的档案的混合体。

10、判定档案所属全宗，主要应从立档单位的 (内部文件——发文——收文)三方面着手，分别查明它们的形成者。

11、(年度分类法)就是根据形成和处理文件的 (年度) 将全宗内档案分成各个类别。

12、如果一份文件上有两个以上的日期，就要根据不同文件的特点，确定一个主要日期，即最能说明该文件时间特点的日期。

譬如：内部文件和一般发文，应以 (写成日期 ) 为根据；来往文件中的收文以(收到日期或公布、生效日期)为根据；指示、命令等指令文件，以(签署日期)为根据；计划、总结、预算、决算统计报表等，以( 内容所针对的时限) 为根据；跨年度的计划可放入 (开始) 的年度，跨年充的总结可放入(最后)的年度；13、所谓(分类方案) ，就是标列各个类目名称，表示全宗内档案分类体系的纲要，又称(分类大纲)14、(案卷目录)就是案卷名册，是著录案卷内容和成分并按一定次序编排的一览表。

15、每一案卷目录所含数量一般以 (三位数) 为宜，一般不超过100016、向档案馆移交的档案要(一式三份案卷目录)17、整理积存档案和零散文件的工作程序大致为：区分全宗——分类——立卷——卷内文件排列——调整案卷——案卷的加工整理——确定案卷编号——编制案卷目录18、档案内容是决定档案价值最重要、最本质的因素。

档案人员职称考试基础知识第一章档案与档案工作概述第一节档案概要一、档案的概念（一）档案的概念《中华人民共和国档案法》在表述档案概念时指出：“本法所称的档案，是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

”很显然，“档案”这个概念的内涵是人类在社会实践活动中直接形成的原始的历史记录，它的外延是具有这种属性的各种形式的文件材料。

二、档案的特点（一）档案是直接形成于社会实践活动的原始记录。

档案都是伴随着人们实践活动自然而然地产生的，是最为原始的历史记录。

这是档案区别于图书和报刊资料的标志之一。

（二）档案和文件是处于不同阶段的同一事物。

二者既有密切联系，又有显著区别。

其间的联系在于文件是档案的前身，是形成档案的基础；区别则因为文件转化为档案是有条件的。

（三）档案来源广泛，内容丰富，形式多样。

只要有机关、团体存在，有社会实践活动存在，就有档案产生。

档案来源的广泛决定了档案内容的丰富。

就档案载体来说，古有甲骨、金石、竹木、缣帛、纸张，近现代又有胶片、磁带、磁片和光盘等；就信息记录方法而言，有手写、刀刻、印刷、摄影、录像和数字化存贮等；就信息表达方式来讲，有文字、声音和图像等。

三、档案的种类在社会生活中，有一种广为流行、被普遍接受的档案分类方法，即以内容为标准，将档案分成文书档案、科技档案和专门档案。

(一)文书档案文书档案也曾被称为党政档案、行政档案，是机关、团体、部队、企业事业单位等在领导和行政管理活动中形成的档案材料。

例如国家行政机关发出和收到的命令、指示、请示、批复、报告、决议、通知等，在办理完毕归档保存后，即为文书档案。

它是了解、研究国家社会政治、经济和文化发展史，研究个体的机构、组织历史的基本依据。

(二)科技档案科技档案的全称为科学技术档案，是由生产技术应用与管理、基本建设、科学研究活动中产生和使用的图纸、图表、文字材料、计算材料等科技文件材料转化而成的档案材料。

档案人员职称考试岗位培训基础知识work Information Technology Company.2020YEAR档案人员职称考试基础知识第一章档案与档案工作概述第一节档案概要一、档案的概念（一）档案的概念《中华人民共和国档案法》在表述档案概念时指出：“本法所称的档案，是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

”很显然，“档案”这个概念的内涵是人类在社会实践活动中直接形成的原始的历史记录，它的外延是具有这种属性的各种形式的文件材料。

二、档案的特点（一）档案是直接形成于社会实践活动的原始记录。

档案都是伴随着人们实践活动自然而然地产生的，是最为原始的历史记录。

这是档案区别于图书和报刊资料的标志之一。

（二）档案和文件是处于不同阶段的同一事物。

二者既有密切联系，又有显著区别。

其间的联系在于文件是档案的前身，是形成档案的基础；区别则因为文件转化为档案是有条件的。

（三）档案来源广泛，内容丰富，形式多样。

只要有机关、团体存在，有社会实践活动存在，就有档案产生。

档案来源的广泛决定了档案内容的丰富。

就档案载体来说，古有甲骨、金石、竹木、缣帛、纸张，近现代又有胶片、磁带、磁片和光盘等；就信息记录方法而言，有手写、刀刻、印刷、摄影、录像和数字化存贮等；就信息表达方式来讲，有文字、声音和图像等。

三、档案的种类在社会生活中，有一种广为流行、被普遍接受的档案分类方法，即以内容为标准，将档案分成文书档案、科技档案和专门档案。

(一)文书档案文书档案也曾被称为党政档案、行政档案，是机关、团体、部队、企业事业单位等在领导和行政管理活动中形成的档案材料。

例如国家行政机关发出和收到的命令、指示、请示、批复、报告、决议、通知等，在办理完毕归档保存后，即为文书档案。

它是了解、研究国家社会政治、经济和文化发展史，研究个体的机构、组织历史的基本依据。

论述题1.光盘档案的保护要求答：（1）减少使用；光盘寿命的长短，与光盘累计使用时间的长短息息相关。

激光光能对光盘制成材料稳定性的影响，是随光盘累计使用的时间的延长而加大的。

为延长光盘寿命，要采取有效措施，减少光盘的使用。

（2）防止空气污染物。

光盘保存环境要注意远离氟化氢（HF）、氯化氢（HCI）气体、海盐微粒等物质使用，必要时须采用空气过滤措施。

（3）调控库房空气温湿度。

光盘保存比较适宜的温度范围是14℃—24℃，较适宜的相对湿度范围是45%—60%。

（4）保持信息读取面的清洁。

在每次拿取光盘时，只能接触光盘的内外沿，不能触摸光盘的数据区，以免油渍、汗渍和指纹落在读取面的数据读取区，使用完毕后，应将光盘立即放回到盘盒中，避免灰尘、异物的污染。

（5）防止标记面的机械损伤。

信息记录的坑点只能约30微米，即使轻微的划伤都有可能大面积地破坏信息记录的坑点，导致原记录信息的不可纠正性的损坏。

因此绝对禁止在标记面上进行任何形式的书写、划伤，以免造成信息记录层不可挽救的损坏。

2.如何调节档案库房的温湿度。

答：库房温湿度的调控是档案库房管理的一项经常性工作。

标准温度14度——24度，标准湿度为45%——60%。

控制是基础，调节是重要的补充。

库房的温湿度调节的方法很多，如密闭、通风等。

采取增湿、降湿、增温、降温相结合是调控温湿度的有效方法。

1、密闭。

库房密闭的重点是门窗，考虑自然通风的需要，库房门窗、通风孔洞应尽量做到密闭时不透气，需要时又可以敞开通风。

库房的密闭可以分成两种类型：一种叫永久密闭。

即封闭部分窗户。

另一种是暂时密闭。

可分为三种：一是库房密闭，即在库房门窗的缝隙处嵌以绒布条，毛毡条或在铁制门窗边缘嵌以橡皮条等。

二是箱柜密闭。

部分利用率低或者珍贵档案，可以用柜箱密闭进行保存。

箱柜的缝隙用纸条或胶布条严密封起。

三是塑料袋密封，即用透气度上的聚乙烯塑料薄膜制成口袋，装入档案后封口。

2、通风。

（1）通风调节库内的温度的原则，如果通风是为了增温，只有当库外温度高于库内时，才能进行通风，增加库内温度。

档案初、中级考试题纲（仅供参考）科目二：《档案工作实务》1、考试题型：单选、多选、判断（共100分）2、考试范围：初级（实务的第一、二、三章）中级（实务的第一、二、三、四、五章）说明：第四、五章未写提纲，自己看书，中级考试每章内容所占比例差不多。

第一章文件管理第一节文件一、文件的概念与属性1、文件的概念（1）学术定义《文书学》中的定义；（2）《档案工作基本术语》中的定义。

2、文件与文书哪个词出现的比较早？公文包含于文件之中，公文即公务文件的含义？3、公务文书的特点？（3条）4、公文最本质的的属性是什么？也是区别于档案的重要标志。

（现行效用）二、文件的种类5、通用公文指的是什么？6、什么条例规定，党的各级机关使用文种有哪14种？7、什么办法规定，各级行政机关使用文种有哪13种？重点掌握两者公共部分哪几种?(9种)前者单独使用的有哪5种，后者单独使用的有哪4种。

8、区分公报、公告和通知；决定和决议；意见、条例和规定；议案和报告；请示和批复；通知和通报？9、事务文件指的是什么？10、事务文件的文种有哪5种？第二节文件的形成与处理一、文件的拟写11、文件的拟写过程有哪4个步骤？12、文件拟写的行文规范有哪5条？13、公文格式的规定有哪16个部分？每一项都要了解一下。

14、密级程度分为哪三个？（秘密、机密、绝密）15、党的机关的用纸格式？行政机关的用纸格式？二、文件处理程序16、文件处理包括哪三个环节？17、收文处理的主要工作程序？18、发文处理的主要工作程序？第三节文件整理与归档一、立卷19、《归档文件整理规则》什么时候颁布，什么时候实施？20、立卷的概念？立卷的含义？（3个）立卷的特征？（7个）21、部门立卷的两种方式？22、文书部门与机关档案室结合立卷的三种基本类型？23、立卷的准备工作？（4项）24、立卷类目的概念？25、立卷类目的结构包括？（6项）26、平时立卷的概念？平时立卷的目的？平时立卷的主要措施？（3点）27、卷内文件的排列与编目主要工作程序？（7项）每一项都看一下28、卷内文件的排列方法：1、按文件的先后时间顺序排列；2、按文件的重要程度排列。

档案职称考试复习题精华版一、概述档案的特点：1.在社会实践活动中直接形成的原始记录。

这种特征是档案区别于图书和报刊资料的标志之一。

2.是由文件有条件地转化来的。

3.来源广泛，内容丰富，形式多样。

文件转化为档案的条件：1.只有经过处理的文件才能作为档案保存。

办理完毕是相对的概念，指履行当时的职责而直接使用材料的工作告一段落，即完成了文书处理程序。

一般有三种情况，一是文件中所说的事情需要近期办理的已经办理完毕；二是文件中所列事情需要较长时间才能完成或需要长期执行的，只要经过文件签收、传阅、研究讨论和贯彻执行，也算办理完毕；三是不需要具体承办的文件，只要登记、收发、传阅等文书处理程序结束，就算办理完毕。

2.只有对未来工作和研究活动有参考价值的文件才需要作为档案保存。

3.按照一定的规则集中存储的文件。

档案分类：文献档案、科技档案、特种档案。

档案功能：凭证和参考。

档案业务工作内容：“六个环节”收集、整理、鉴定、保管、统计、利用；“八个环节”再加上编目工作、编研工作。

档案业务工作组成：基础业务工作、档案提供利用工作档案保存：由于自然和社会原因，档案处于逐渐自我毁灭的过程，甚至突然毁灭。

为了延长档案的使用寿命，应采取保护措施并妥善管理，即妥善保管。

档案工作基本原则：实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。

档案工作基本含义解释：一1.实行统一领导、分级管理，是组织原则2.维护档案的完整与安全，是基本要求3.便于社会各方面的利用，是根本目的。

全宗：它是由独立机关、社会组织或个人形成的所有档案组成的有机整体。

全宗原则：同一全宗的档案不能分散，不同全宗的档案不能混杂。

全宗是档案馆、室对档案进行日常管理的基本单位。

档案单位：档案可以构成整个档案的机关、社会组织或者个人。

成立备案单位的条件：1.可以独立行使职权，对外单独行文（二）可以自行编制预算或者财务计划的会计或者经济核算单位。

三有人事组织或者人事，有权任免人员我国现存最古老的档案：甲骨档案，在河南省安阳小屯村出土的甲骨卜辞二、文件管理公文与私人文书的根本区别：公文在公务活动中产生，不是任何人可以随意制发的，只能由法定作者制成和发布。

一、选择题档案分类的基本原则是依据档案的（）进行分类。

A. 形成时间B. 内容性质C. 载体形式D. 保管期限档案数字化的主要目的是（）。

A. 替代纸质档案B. 提高档案利用效率C. 增加档案存储成本D. 降低档案安全性档案鉴定工作中，对于“高龄档案”的处理原则是（）。

A. 无论价值大小一律保留B. 根据其历史价值确定去留C. 全部销毁D. 转为非档案材料下列关于档案保管的说法，正确的是（）。

A. 档案保管只需注意防火B. 档案保管应确保档案的完整与安全C. 档案保管无需考虑温湿度D. 档案保管是档案工作的唯一内容档案利用服务中，应遵循的原则是（）。

A. 封闭性B. 开放性C. 保密性D. 限制性下列不属于档案工作内容的是（）。

A. 档案的收集与整理B. 档案的鉴定与保管C. 档案的利用与服务D. 档案的商业开发二、填空题档案具有______和______于一体的特点。

档案工作的根本目的是确保档案的______与______。

档案数字化的基本步骤包括扫描、______、______等。

档案分类应遵循______、______等原则。

档案鉴定工作中，应遵循______、______等原则。

档案利用服务应遵循______、______等原则。

三、简答题请简述档案分类的原则及其意义。

档案数字化的主要目的是什么？简述档案数字化的基本步骤。

档案鉴定工作的基本原则是什么？请举例说明。

档案保管的原则是什么？请简述档案保管的主要方法。

档案利用服务的重要性是什么？请简述档案利用服务的主要方式。

档案工作在社会发展中的作用是什么？请举例说明。

一、选择题1.档案工作的基本原则不包括：A.统一领导、分级管理B.维护档案完整与安全C.追求经济利益最大化D.便于社会各方面的利用2.下列哪项是档案收集工作的主要对象？A.所有纸质文件B.反映单位主要职能活动的文件材料C.个人私人物品D.未经鉴定的历史遗物3.档案分类的基本方法不包括：A.年度分类法B.问题分类法C.作者分类法D.价值分类法4.档案鉴定工作的主要目的是：A.确定档案的保管期限B.彻底销毁所有无价值档案C.评估档案管理员的工作绩效D.扩大档案馆藏数量5.档案编研工作的成果形式多样，以下哪项不属于其主要成果？A.档案汇编B.档案展览C.档案修复报告D.档案研究论文6.在档案利用服务中，保护档案原件不受损害的原则被称为：A.原件优先原则B.利用限制原则C.保护性原则D.开放性原则7.下列哪项不属于档案信息化建设的核心任务？A.建立数字档案资源库B.开发档案管理软件系统C.提高档案管理员的手写记录能力D.加强档案信息安全保障8.档案移交工作应遵循的主要原则是：A.自愿移交B.集中统一、分级管理C.保密不公开D.一次性全部移交9.档案统计工作的基础是：A.档案数量统计B.档案利用情况统计C.原始登记和统计台账D.档案价值评估10.关于档案职业道德，以下说法错误的是：A.档案工作者应维护档案的完整与安全B.档案工作者应尊重档案形成者的权益C.档案工作者应追求个人利益最大化D.档案工作者应保守档案秘密。

档案初、中级考试题纲（仅供参考）科目二：《档案工作实务》1、考试题型：单选、多选、判断（共100分）2、考试范围：初级（实务的第一、二、三章）中级（实务的第一、二、三、四、五章）说明：第四、五章未写提纲，自己看书，中级考试每章内容所占比例差不多。

第一章文件管理第一节文件、文件的概念与属性1、文件的概念（1）学术定义《文书学》中的定义；（2）《档案工作基本术语》中的定义。

2、文件与文书哪个词出现的比较早？公文包含于文件之中，公文即公务文件的含义？3、公务文书的特点？（3条）4、公文最本质的的属性是什么？也是区别于档案的重要标志。

（现行效用）二、文件的种类5、通用公文指的是什么？6、什么条例规定，党的各级机关使用文种有哪14种？7、什么办法规定，各级行政机关使用文种有哪13种？重点掌握两者公共部分哪几种？（9种）前者单独使用的有哪5种，后者单独使用的有哪4种。

8、区分公报、公告和通知；决定和决议；意见、条例和规定；议案和报告；请示和批复；通知和通报？9、事务文件指的是什么？10、事务文件的文种有哪5种？第二节文件的形成与处理一、文件的拟写11、文件的拟写过程有哪4个步骤？12、文件拟写的行文规范有哪5条？13、公文格式的规定有哪16个部分？每一项都要了解一下。

14、密级程度分为哪三个？（秘密、机密、绝密）15、党的机关的用纸格式？行政机关的用纸格式？二、文件处理程序16、文件处理包括哪三个环节？17、收文处理的主要工作程序？18、发文处理的主要工作程序？第三节文件整理与归档一、立卷19、《归档文件整理规则》什么时候颁布，什么时候实施？20、立卷的概念？立卷的含义？（3个）立卷的特征？（7个）21、部门立卷的两种方式？22、文书部门与机关档案室结合立卷的三种基本类型？23、立卷的准备工作？（4项）24、立卷类目的概念？25、立卷类目的结构包括？（6项）26、平时立卷的概念？平时立卷的目的？平时立卷的主要措施？（3 点）27、卷内文件的排列与编目主要工作程序？（7项）每一项都看一下28、卷内文件的排列方法：1、按文件的先后时间顺序排列；2、按文件的重要程度排列。

档案初级职称考试大刚档案初级职称考试大纲档案是一种极具重要意义的资料资源，其工作职责主要是对各类档案文件的管理和维护。

档案初级职称考试大纲主要针对将要或已经从事档案管理工作的人员进行考试，旨在检测其对档案管理相关知识的掌握程度及应用能力。

以下是档案初级职称考试大纲的详细内容：一、考试内容1. 档案概论（1）档案的定义、特点及职能；（2）档案管理的基本原则和方法；（3）档案工作的分类及特点。

2. 档案法律法规（1）档案法律法规的制定和实施；（2）档案法律法规的主要内容；（3）档案管理中的法律问题及处理方法。

3. 档案保护（1）档案保护的基本概念和原则；（2）档案保护的尺度和方法；（3）档案保护中的重点问题及处理方法。

4. 档案整理（1）档案整理的意义和重要性；（2）档案整理的基本规则和原则；（3）档案整理的方法及具体操作。

5. 档案咨询（1）档案咨询的概念和基本特点；（2）档案咨询的服务内容、方式和过程；（3）档案咨询中的常见问题及解决方法。

6. 档案利用（1）档案利用的基本原则和方法；（2）档案利用的服务内容和方式；（3）档案利用中的重点问题及应对方法。

7. 档案数字化（1）档案数字化的意义和重要性；（2）档案数字化的基本原则和方法；（3）档案数字化的技术手段和要求。

二、考试形式考试形式以笔试为主，考查考生的理论水平和实践能力。

其中，选择题占40%，填空题、解答题占60%。

三、考试时间和地点档案初级职称考试时间由各省市确定，通常在年底进行。

考试地点由各考点安排，考生可以根据招考公告查询。

四、考试指导档案初级职称考试可以通过参加培训班、购买教材，或者利用网络等多种途径进行自学。

对于准备参加档案初级职称考试的考生，建议从以下几个方面进行备考：（1）熟练掌握档案管理相关的基础知识和相关法律法规；（2）注重实践能力的提高，了解各类档案管理具体操作和处理方法；（3）多做练习题、模拟试卷等，做好考前复习和巩固；（4）保持良好的心态，保持适度的紧张感和自信，积极应对考试。

档案人员职称考试基础知识第一章档案与档案工作概述第一节档案概要一、档案的概念（一）档案的概念《中华人民共和国档案法》在表述档案概念时指出：“本法所称的档案，是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

”很显然，“档案”这个概念的内涵是人类在社会实践活动中直接形成的原始的历史记录，它的外延是具有这种属性的各种形式的文件材料。

二、档案的特点（一）档案是直接形成于社会实践活动的原始记录。

档案都是伴随着人们实践活动自然而然地产生的，是最为原始的历史记录。

这是档案区别于图书和报刊资料的标志之一。

（二）档案和文件是处于不同阶段的同一事物。

二者既有密切联系，又有显著区别。

其间的联系在于文件是档案的前身，是形成档案的基础；区别则因为文件转化为档案是有条件的。

（三）档案来源广泛，内容丰富，形式多样。

只要有机关、团体存在，有社会实践活动存在，就有档案产生。

档案来源的广泛决定了档案内容的丰富。

就档案载体来说，古有甲骨、金石、竹木、缣帛、纸张，近现代又有胶片、磁带、磁片和光盘等；就信息记录方法而言，有手写、刀刻、印刷、摄影、录像和数字化存贮等；就信息表达方式来讲，有文字、声音和图像等。

三、档案的种类在社会生活中，有一种广为流行、被普遍接受的档案分类方法，即以内容为标准，将档案分成文书档案、科技档案和专门档案。

(一)文书档案文书档案也曾被称为党政档案、行政档案，是机关、团体、部队、企业事业单位等在领导和行政管理活动中形成的档案材料。

例如国家行政机关发出和收到的命令、指示、请示、批复、报告、决议、通知等，在办理完毕归档保存后，即为文书档案。

它是了解、研究国家社会政治、经济和文化发展史，研究个体的机构、组织历史的基本依据。

(二)科技档案科技档案的全称为科学技术档案，是由生产技术应用与管理、基本建设、科学研究活动中产生和使用的图纸、图表、文字材料、计算材料等科技文件材料转化而成的档案材料。

《档案专业基础与实务（初级）》考试大纲前言根据原北京市人事局《北京市人事局关于工程技术等系列中、初级职称试行专业技术资格制度有关问题的通知》（京人发[2005]26号）、《关于北京市中、初级专业技术资格考试、评审工作有关问题的通知》（京人发[2005]34号）和北京市人事局《关于2008年度职称评审工作安排的通知》（京人发[2008]11号）文件的要求，我市档案系列初级专业技术资格试行以考代评的评价方式。

为了做好考试工作，我们编写了本大纲。

本大纲既是申报人参加考试的复习备考依据，也是专业技术资格考试命题的依据。

在考试知识体系及知识点的知晓程度上，本大纲从对档案专业初级专业技术资格人员应具备的学识和技能要求出发，在基本要求中提出了“掌握”、“熟悉”和“了解”共3个层次的要求，这3个层次的涵义为：掌握系指理解的基础上，能够解决实际问题；熟悉系指能运用其要点，解决实际问题；了解系指概略知道其原理及应用范畴。

在考试内容的安排上，本大纲从对档案专业初级专业技术资格人员的工作需要和综合素质要求出发，主要考核申报人专业基础知识、专业理论知识和相关专业知识，以及解决实际问题的能力。

命题内容在本大纲所规定的范围内。

考试将采取笔试、闭卷的方式。

《档案专业基础与实务（初级）》考试大纲编组二〇一七年一月档案专业基础第一部分档案概述基本要求：了解：档案的形式，档案的种类，档案的作用熟悉：档案定义的表述与含义，档案的形成条件掌握：档案的本质属性，档案的价值一、档案的定义（一）档案定义的表述（二）档案的形成条件（三）档案的形式（四）档案的本质属性二、档案的种类（一）公务档案与私人档案（二）历史档案与现行档案（三）文书档案、科技档案与专门档案（四）中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案与旧政权档案三、档案的价值（一）凭证价值与情报价值（二）现实价值与长远价值（三）对于形成者的价值和对于社会的价值（四）对档案真实性的辩证理解（五）实现档案价值的条件第二部分档案工作概述基本要求：了解：档案工作的概念和内容，档案馆（室）的类型熟悉：档案工作的管理体制，档案工作的基本原则，档案工作的性质掌握：档案馆（室）的性质与任务一、档案工作的概念和内容二、档案工作的性质三、档案工作的基本原则四、档案工作的管理体制五、档案馆（室）的性质与任务（一）档案馆1、档案馆的定义、性质、职能和具体任务2、档案馆的类型3、档案馆收集档案范围：参照国家档案局发布第9号令《各级各类档案馆收集档案范围的规定》4、档案馆的功能（二）档案室1、档案室的定义与性质2、档案室的作用、类型与任务3、机关文件材料归档范围：参照国家档案局发布第８号令《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》（三）档案行政管理机构1、档案行政管理机构的定义、性质和基本职责2、档案行政管理机构的具体任务（四）新型档案机构1、文件中心的含义与类型2、档案寄存中心的含义与任务第三部分档案法制基本要求：了解：《档案法》制定的背景，档案法制建设的意义熟悉：档案法规体系构成，档案法律的特点，档案法律与档案行政法规、行政规章的关系掌握：我国档案法规体系的层次；《档案法》的基本情况；《档案法》的主要内容；《档案法实施办法》的基本情况；《档案法实施办法》的主要内容一、档案法规体系构成：参照2011年6月14日国家档案局发布国家档案法规体系方案二、档案法律与档案行政法规、行政规章的关系三、《档案法》的主要内容（一）总体原则规定（二）档案机构及其职责（三）档案的管理（四）档案的利用和公布（五）法律责任四、《档案法实施办法》的主要内容（一）总体原则规定（二）档案机构及其职责（三）档案的管理（四）档案的利用和公布（五）法律责任档案专业实务第一部分公文管理基本要求：了解：公文的概念、公文各种稿本的名称和作用，通用公文文种名称及适用范围，文书工作的作用和基本原则，文书工作的内容、性质和作用，《文书档案案卷格式》（GB/T 9705-2008）中归档工作、案卷以及文书档案的定义，《归档文件整理规则》（DA/T 22—2000）中件、归档文件和归档文件整理的定义熟悉：公文的特点，公文的作用及分类，公文文种的选用规则，各项公文格式要素的标识规则，公文的不同稿本，文书工作的组织形式，公文的行文规则，办毕文书的处置方式，平时归卷和年终调整定卷，归档文件整理的原则和质量要求，归档制度掌握：收发文办理程序，以“卷”和“件”为单位整理归档文件的流程及整理方法一、公文概述（一）公文的概念、特点和分类1、公文的概念和特点2、公文的作用3、公文的分类（1）按公文来源分类（2）按公文行文方向分类（3）按公文涉密程度分类（4）按公文的办理时限分类（5）按公文的内容性质分类（6）按公文稿本分类（7）按公文的载体分类（8）按公文的应用领域分类（二）公文文种及选用规则1、中央办公厅、国务院办公厅印发的《党政机关公文处理工作条例》（中办发〔2012〕14号）中规定的下列公文文种的名称与适用范围：命令（令）、决定、公告、决议、通告、通知、通报、议案、报告、请示、批复、意见、公报、函、纪要2、公文文种的选用原则（三）公文的格式和稿本1、公文的格式以《党政机关公文格式》规定为依据（1）版头部分的格式要素和标识规范（2）主体部分的格式要素和标识规范（3）版记部分的格式要素和标识规范2、公文各种稿本的名称和作用（1）草稿（2）定稿（3）正本（4）副本二、文书工作（一）文书工作概述相关内容以中央办公厅、国务院办公厅印发的《党政机关公文处理工作条例》（中办发〔2012〕14号）为依据1、文书工作的内容和作用2、文书工作的组织形式3、文书工作的基本原则4、行文规则（二）公文办理工作1、发文办理程序2、收文办理程序3、办毕文书的处置4、平时归卷和年终调整定卷三、归档文件整理归档工作（一）以“卷”为单位的整理方法相关定义及格式以《文书档案案卷格式》（GB/T 9705-2008）为依据1、文书档案及案卷的定义2、立卷整理的流程及方法（1）分类和组卷（2）卷内文件的排列与编目（3）填写案卷封面（4）案卷装订（5）案卷排列与编目（6）装盒（二）以“件”为单位的整理方法以《归档文件整理规则》（DA/T 22—2000）为依据1、归档文件、归档文件整理以及“件”的定义2、以件为单位整理的流程及方法（1）装订（2）分类（3）排列（4）编号（5）编目（6）装盒（三）归档制度1、文书部门负责整理并定期归档的制度1983年中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《机关档案工作条例》中规定的由文书部门或业务部门进行整理、立卷，并定期向档案部门归档的制度2、机关文件材料归档范围和保管期限以国家档案局2006年12月18日发布的8号令《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》为依据3、归档时间4、归档文件整理原则及要求第二部分文书档案管理基本要求：掌握：文书档案收集工作的方法，文书档案整理工作的方法和步骤，档案鉴定工作的方法和步骤，档案提供利用的基本途径与方式熟悉：文书档案整理工作的内容和原则，档案鉴定工作制度的内容，鉴定档案价值的标准，档案保管期限表的作用和类型，档案提供利用工作的基础条件，档案提供利用的法律依据和主要内容，档案提供利用工作的基本内容和要求了解：文书档案收集工作的内容和要求，档案鉴定工作的内容和原则，档案销毁工作一、文书档案的收集工作（一）文书档案收集工作的内容和要求（二）文书档案收集工作的方法1、档案室收集工作的具体内容和要求2、档案馆档案的来源、收集范围和要求档案馆的收集范围：（以2011年11月国家档案局发布的第9号令《各级各类档案馆收集档案范围的规定》为准）3、档案馆收集撤销机关档案收集的要求4、历史档案的接收和征集二、文书档案的整理工作（一）文书档案整理工作的内容和原则（二）文书档案整理工作的方法和步骤1、区分全宗（1）全宗的概念（2）立档单位的概念和构成条件（3）立档单位的变化和全宗的划分（4）联合全宗、全宗汇集、档案汇集、全宗群的概念2、全宗内档案常用的分类方法和应用（1）年度分类法（2）组织机构分类法（3）问题分类法（4）复式分类法3、档号及编制方法三、档案的鉴定工作（一）档案鉴定工作的内容和原则（二）档案鉴定工作制度的内容（三）鉴定档案价值的标准1、档案来源标准2、档案内容标准3、档案形式特征标准4、相对价值标准（四）文书档案鉴定工作的方法和步骤（五）档案销毁工作（六）档案保管期限表的作用和类型四、档案利用工作（一）档案利用工作的基本内容（二）档案提供利用工作的基础条件（三）档案提供利用的法律依据和主要内容（四）档案提供利用的基本途径和方式1、基本途径（1）以档案原件提供利用（2）以档案复制品提供利用（3）综合档案内容编写参考资料提供利用2、档案利用工作的方式（1）阅览室（2）档案外借（3）出具档案证明（4）档案复制品（5）提供咨询服务（6）举办档案展览第三部分科技文件与科技档案管理基本要求：了解：科技文件和科技档案的概念，科技档案工作的概念与性质熟悉：科技档案的特点、种类，科技档案工作的内容与管理原则掌握：科技文件整理与归档，科技档案收集、整理、保管与开发利用工作一、科技文件与科技档案的概念、特点（一）科技文件的概念（二）科技档案的概念（三）科技文件和科技档案的区别与联系（四）科技档案的特点（五）科技档案的种类1、工业生产技术档案2、基本建设档案3、设备档案4、自然科学研究档案二、科技文件管理（一）科技文件管理的内容与质量目标1、科技文件管理的内容2、科技文件管理的质量目标3、档案部门对科技文件管理进行检查、协助的内容与方法（二）科技文件的立卷1、科技文件立卷（组卷）的含义2、立卷（组卷）的基本要求3、科技文件立卷（组卷）依据的国家标准4、科技文件立卷（组卷）方法5、科技文件案卷编目的内容与方法（三）科技文件归档制度的内容1、归档范围；《归档范围与保管期限表》2、归档时间3、归档手续和要求三、科技档案管理（一）科技档案工作的内容1、科技档案工作的内容2、科技档案工作的性质3、科技档案业务管理的基本内容（二）科技档案收集工作1、科技档案收集工作的形式与途径2、科技档案收集工作的要求3、基层科技档案部门的收集渠道4、科技专业档案馆的接收制度（三）科技档案整理工作1、科技档案整理工作的内容2、科技档案分类的原则3、科技档案号的编制（四）科技档案鉴定工作1、科技档案鉴定工作的内容2、科技档案鉴定的原则3、科技档案价值鉴定的方法（五）科技档案的保管1、科技档案保管工作的内容与要求2、科技档案保管制度（六）科技档案的开发利用1、科技档案开发利用工作的基本内容2、科技档案检索工具的种类3、科技档案编研的含义与编研成品的基本类型4、科技档案提供服务的方式第四部分档案的保管与保护基本要求：了解：档案保管工作的内容和任务，常见档案的保护要求熟悉：档案库房九防措施、档案库房灭菌与杀虫的方法掌握：档案库房的管理，档案库房的温湿度标准，档案库房温湿度的调节与控制一、档案保管工作的内容和任务二、档案库房的管理（一）编号与排架（二）档案的存放和排列（三）档案的安全检查三、常见档案的保护要求（一）纸质档案的保护要求（二）胶片档案的保护要求（三）磁性载体档案的保护要求（四）光盘档案的保护要求四、档案保护环境（一）档案库房九防措施：防潮（水）、防高温、防光、防尘、防有害生物、防有害气体、防盗、防火、防震（二）档案库房的温湿度标准、温湿度的调节与控制（三）档案库房灭菌与杀虫的方法第五部分电子文件和数字档案信息管理基本要求：了解：电子文件的概念和种类、电子文件管理系统和电子文件中心、电子文件备份、电子文件管理的法规标准和制度、数字档案馆的含义、数字档案馆的主要特点、档案数字化的含义、档案数字化的内容与原则、档案网站的含义与功能、档案网站的主要功能熟悉：电子文件的特点、电子文件的管理原则、电子文件元数据、数字档案馆与现行实体档案馆之间的关系、数字档案馆建设标准和规范掌握：电子文件的管理模式、电子文件鉴定与归档、电子文件的销毁、电子文件安全保管、档案数字化的标准和规范一、电子文件概述（一）电子文件和电子档案的概念（二）电子文件的种类（三）电子文件的特点二、电子文件管理概述（一）电子文件的管理原则（二）电子文件的管理模式1、机构内部电子文件的管理模式2、档案馆电子文件的管理模式（三）电子文件管理元数据三、电子文件鉴定与归档（一）电子文件鉴定（二）电子文件归档四、电子文件备份与安全保管（一）电子文件的备份（二）电子文件的安全保管1、电子文件保管载体的选择2、电子文件保存格式的选择五、电子文件销毁六、电子文件管理的法规标准和制度七、电子文件管理系统和电子文件中心八、数字档案馆建设（一）数字档案馆1、数字档案馆的含义2、数字档案馆的主要特点3、数字档案馆与现行实体档案馆之间的关系4、数字档案馆建设标准和规范（二）档案数字化1、档案数字化的含义与原则2、档案数字化的内容3、档案数字化的标准和规范九、档案网站建设（一）档案网站的含义（二）档案网站的主要功能第六部分知识产权相关知识一、了解知识产权的基本概念二、了解知识产权的分类三、了解知识产权法四、了解专利权的定义与分类五、了解专利与标准的关系和区别六、了解商标的定义七、了解着作权与版权的定义八、了解专利权和商标的申报程序九、了解专利权和商标保护的时效。