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第5章工程索赔管理索赔存在于任何领域，但是工程领域的索赔是最多的。
在整个项目管理中索赔管理是高层次的、综合性的管理工作、索赔管理不仅能追回损失，而且能够防止损失的发生，还能够极大地提高合同管理、项目管理和企业管理水平。
索赔处理是指承包商的索赔管理工作过程，包括索赔机会搜寻、索赔理由、索赔的证据、起草索赔报告等。
索赔工作过程必须符合合同的规定，必须贯穿在承包商的整个项目管理系统中。
一、索赔管理1．索赔的概念“索赔”这个词已越来越为人们所熟悉。
仅从字面意思看，索赔即索取赔偿。
工程索赔是在工程合同履行总，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出索赔要求。
工程中索赔不仅有索取赔偿的意思，而且表示“有权要求”，是向对方提出某项要求或申请（赔偿）的权利，法律上叫做“有权主张”。
索赔是合同和法律赋予的基本权力。
对承包商来说，索赔的范围更为广泛。
一般只要不是承包商自身责任造成工期延长和成本增加，都可以通过合法途径与方式提出索赔要求，主要包括三大类情况：（1）业主或业主代表违约，未履行合同责任。
如未按合同规定及时交付设计图纸造成工程拖延，未及时支付工程款。
（2）业主行使合同规定的权力，如业主行使合同赋予的权力指令变更工程，暂停工程施工。
（3）发生应由业主承担责任的特殊风险事件。
如事先未能预料的不利的自然条件，其他方面干扰工程实施的情况，恶劣的气候条件，与勘探报告不同的地质情况，国家法令的修改，物价上涨，汇率变化等。
对此，承包商按照合同有权获得相应的补偿。
如果没有及时得到业主（或业主代表，或工程师）的确认和业主给出支付承诺，或双方尚未达成一致，承包商就可以以正式函件向业主提出索赔要求。
它们在用词上有些差别，但处理过程和处理方法相同。
所以，从管理的角度可将它们同归为索赔。
在实际工程中，索赔是双向的。
业主向承包商也可能有索赔要求。
FIDIC工程施工合同明确规定业主可以向承包商提出费用和（或）缺陷通知期延长的索赔权力。
工程索赔管理办法工程索赔是指在建设工程项目中，由于各种原因导致工程方或承包商承担额外费用的申请和处理过程。
为了确保工程的顺利进行和各方利益的平衡，必须建立一套科学、公正、合理的工程索赔管理办法。
本文将就工程索赔的定义、索赔的原因、索赔的程序以及索赔的实施等方面进行讨论，以期为相关方提供一些借鉴。
一、工程索赔的定义工程索赔是指工程方或承包商基于合同约定，在工程建设过程中由于各种原因导致费用增加或造成经济损失的申请和处理过程。
这些原因包括但不限于施工变更、工期延误、设计变更、原材料价格上涨、政策调整等。
工程索赔是合同履行过程中的一种合法权益保障方式。
二、工程索赔的原因1. 施工变更：由于工程设计、质量要求等方面的变更，导致施工中需要额外投入人力、物力、财力或时间，造成费用增加和经济损失。
2. 工期延误：由于不可抗力、政策调整、材料供应等因素导致工程进度无法按时完成，导致额外的监理费用、施工成本增加以及经济损失等。
3. 设计变更：由于工程方案、设计文件的调整或不完善，导致施工中出现问题，增加施工难度和成本，从而产生额外费用。
4. 原材料价格上涨：由于原材料供应市场的波动，导致工程施工期间原材料价格上涨，造成成本增加和经济损失。
5. 政策调整：由于国家政策、法规的变化，导致工程建设中需要调整方案或采取额外措施，增加了施工成本和费用支出。
三、工程索赔的程序1. 索赔申请：工程方或承包商在发现索赔事由后，应尽快向对方提出索赔申请，详细陈述索赔的原因、依据以及索赔额度等，并提供相关证据和资料。
2. 验证和审批：对方收到索赔申请后，应及时开展调查核实工作，并与工程方或承包商进行沟通协商。
经双方协商一致后，进行索赔的审批和签订索赔协议。
3. 合同履行：根据索赔协议，对方应按约定时间和金额进行支付或补偿，确保双方权益的平衡和合同的履行。
4. 纠纷解决：如在索赔处理过程中出现争议，双方可以通过友好协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。
承包商索赔的程序：
1.在索赔事件发生后，发出索赔通知，在索赔事件发生后的28天内，向监理工程师发
出索赔意向通知。
2.提交正式的书面索赔材料，在发出索赔意向通知后，承包方应抓紧准备索赔的证据
资料，包括事件的原因、对其权益影响的资料、索赔的依据，以及其他计算出该事件影响所要求的索赔额和申请工期延期的天数，并在28天内向监理工程师提交索赔申请报告及有关资料。
3.等待审核，监理工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后，在28天内给予
答复，或要求承包方进一步补充索赔理由和证据。
监理工程师在28天内未给予答复或未对承包方作进一步要求，视为该项索赔已经认可。
4.如果经过审核，监理工程师认为索赔理由不充分，则需要承包方进一步补充证据和
理由，重新提交索赔申请。
如果监理工程师认为索赔理由充分，则会确认索赔金额和工期延长天数，并将索赔报告提交给发包人。
5.发包人审核后确认索赔金额和工期延长天数，或者要求进一步补充证据和理由。
如
果发包人确认了索赔金额和工期延长天数，则承包人可以开始进行工程修复或费用赔偿等工作。
如果发包人要求进一步补充证据和理由，则承包人需要在规定时间内提交补充资料。
6.如果发包人在规定时间内没有确认或拒绝确认索赔报告，则承包人可以按照合同约
定提起仲裁或诉讼。
施工工程索赔制度一、总则1. 本索赔制度适用于所有参与本工程施工的承包商、分包商以及业主，旨在规范各方在施工过程中的索赔行为，确保工程顺利进行。
2. 索赔行为必须基于合同约定和相关法律法规，任何一方提出的索赔请求都应当有充分的事实依据和法律依据。
3. 本制度的解释权归项目管理部门所有，各部门和个人应严格遵守，不得擅自变更。
二、索赔条件1. 由于不可抗力导致工程延期或损坏，受影响方有权提出索赔。
2. 因业主要求变更设计或工程量导致成本增加，承包商可提出索赔。
3. 若因材料供应、设备故障等原因导致工程延期，相关责任方应承担相应的赔偿责任。
三、索赔程序1. 索赔意向通知：发现可能导致索赔的情况时，受影响方应在规定时间内向对方发出书面的索赔意向通知。
2. 索赔报告提交：在索赔事件发生后的一定期限内，提出索赔方应提交详细的索赔报告，包括索赔的原因、依据、金额及支持性文件。
3. 索赔审查与协商：接收索赔报告的一方应对报告进行审查，并在规定时间内给予答复。
双方应通过协商解决索赔问题，如协商不成，可依法申请仲裁或诉讼。
四、索赔时效1. 索赔意向通知应在索赔事件发生后的__天内提出。
2. 完整的索赔报告应在索赔事件发生后的__天内提交。
3. 索赔审查结果应在收到索赔报告后的__天内给出。
五、其他规定1. 所有索赔相关的文件和通信记录应妥善保存，作为日后可能的仲裁或诉讼的证据。
2. 本制度自发布之日起生效，如有更新，将另行通知。
六、结语施工工程索赔制度的建立和完善对于保障工程质量、控制成本和促进合作双方的和谐关系具有重要意义。
通过本制度的实施，可以有效地预防和解决工程过程中可能出现的争议，确保工程的顺利进行。
各方应本着公平、公正的原则，严格按照本制度的规定行事，共同维护工程的正常秩序和双方的合法权益。
承包商施工索赔有哪几种情形
承包商施工索赔的情况有以下几种：1、因非承包商责任和原因导致施工临时中断和工效降低而提出索赔。
2、业主风险和特殊风险导致索赔。
3、工期延长和延误索赔。
4、业主不正当终止工程导致索赔。
5、加速施工的索赔。
6、不利的自然条件和人为障碍导致的索赔。
法律分析
承包商施工索赔有以下几种情形：
1、因非承包商责任和原因引起施工临时中断和工效降低，导致索赔。
2、业主风险和特殊风险引起索赔。
3、工期延长和延误引起索赔。
4、业主不正当终止工程导致索赔。
5、加速施工引起的索赔。
6、不利的自然条件和人为障碍引起的索赔。
法律依据
《中华人民共和国建筑法》第五十三条国家对从事建筑活动的单位推行质量体系认证制度。
从事建筑活动的单位根据自愿原则可以向国务院产品质量监督管理部门或者国务院产品质量监督管理部门授权的部门认可的认证机构申请质量体系认证。
经认证合格的，由认证机构颁发质量体系认证证书。
《中华人民共和国建筑法》第五十四条建设单位不得以任何理由，要求建筑设计单位或者建筑施工企业在工
程设计或者施工作业中，违反法律、行政法规和建筑工程质量、安全标准，降低工程质量。
建筑设计单位和建筑施工企业对建设单位违反前款规定提出的降低工程质量的要求，应当予以拒绝。
承包商的索赔管理
摘要:工程项目复杂多变,在合同执行过程中,当由于业主或其他原因导致承包商在施工中付出了额外费用或遭受了损失时,承包商应通过合法途径和程序,向业主提出索赔,以维护企业的正当利益。
在承包商的合同管理工作中,应把索赔管理放在重要地位,并贯彻在工程项目合同管理的全过程。
关键词:承包商索赔工程管理
1、工程索赔的概述
工程索赔是在工程承包合同履行中,当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时,向另一方提出赔偿要求的行为。
在实际工作中,”索赔”是双向的,我国《标准施工招标文件》中通用合同条款中的索赔就是双向的,既包括承包人向发包人的索赔,也包括发包人向承包人的索赔。
但在工程实践中,发包人索赔数量较小,而且处理方便。
可以通过冲账、扣拨工程款、扣保证金等实现对承包人的索赔:而承包人对发包人的索赔则比较困难一些。
通常情况下,索赔是指承包人（施工单位）在合同实施过程中,对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。
我国在近20年的社会主义市场经济体制条件下的建设,建筑市场的工程施工索赔越来越被重视,越来越正常化,是施工企业获得经济效益的一项非常重要的来源。
索赔是承包商在当前市场竞争中生存和发展的重要保证之一,是承包商保护自己并获取利益的手段,索赔要贯穿于项目施工全过程。
2、承包商索赔的程序
承包人提出索赔要求:
(1)发出索赔意向通知:发现索赔或意识到存在索赔机会后,承包人要做的第一件事就是要将自己的索赔意向书面通知监理工程师。
这种意向通知是非常重要的,它标志着一项索赔的开始。
承包人应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知。
该意向通知通常包括以下四个方面的内容:1)事件发生的时间和情况的简单描述;2)索赔依据的合同条款和理由;3)有关后续资料的提供,包括及时记录和提供事件发展的动态;4)对工程成本和工期产生的不利影响的严重程度。
一般索赔意向通知仅仅是表明意向,应简明扼要,涉及索赔内容但不涉及索赔金额。
(2)递交索赔报告:索赔意向通知提交后的28天内,或工程师可能同意的其他合理时间,承包人应递送正式的索赔报告。
索赔报告的内容应包括:索赔事件发生的经过、索赔的合同依据、索赔的详细理由、索赔的要求及详细计算方法,以及应附上相关的证明材料。
如果索赔事件的影响持续存在,28天内还不能算出索赔额和工期顺延天数时,承包人应按工程师合理要求的时间间隔（一般为28天）,定期陆续报出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求。
在该项索赔事件结束后的28天内,报出最终详细报告,提出索赔论证资料和累计索赔额。
3、发现和创造索赔机会
3.1 编制好投标文件
对承包商来讲,经济效益永远是首要的。
要创造最大利润,掌握项目前期的投标策略和报价技巧很重要,编写投标文件时要为以后实施过程中的索赔创造条件,用尽可能少的投入换取尽可能多的回报。
最主要的方法是采用不平衡报价。
目前工程招投标采用的大都是工程量清单
报价,在工程总报价不变的前提下,将工程量清单中有些价格调整得略高于正常水平,另一些则略低于正常水平。
简单的说,争取“多收钱”和“早收钱”。
清单中工程量以后可能会增加的项目,单价适当提高,这样为索赔计价创造良好的条件;相反,工程量可能会减少的项目,单价适当降低,这样结算时不会有太大的损失。
把清单中先做的工作单价调高(如施工准备费、土方开挖、基础工程等),后做的调低(如装修、清理现场、零散附属设施等),尽管后面的单价可能要赔,但由于先收回了款,资金周转的问题得到妥善解决,还有适量的利息收入,能够保证整个项目最终盈利。
另一个比较有效的方法是在投标文件中尽可能考虑到各种不利因素,有意识的创造一些盈利条件,将招标文件中的某些模糊概念清晰化,作出与之相对应的处理方案;或者将招标文件中的某些清晰概念模糊化,作出一种不确定的回答,这样增加施工中的索赔机会。
3.2 工程实施过程中创造索赔机会
工程实施中存在许多不确定因素,承包商要根据丰富的施工管理经验,对项目进行充分的调研,掌握尽可能多的信息,尤其要充分熟悉所签订的合同条文以及新颁布的法律法规,为索赔工作寻找依据。
4、承包商索赔成功的建议
4.1 树立正确的索赔意识
承包商应加强对各层次的管理人员进行合同、合同管理以及索赔的宣传、培训和教育,从企业法人代表、业务部门到全体员工都应加强合同管理和索赔意识。
事实证明,企业个别成员在合同管理和索赔上的失误会导致企业的重大损失。
因此,只有提高全员合同管理意识,增强责任心,才能保证经济合同全过程的顺利实施。
4.2 组建强有力的、稳定的索赔班子
索赔时一项复杂细致而艰巨的工作,组建一个知识全面、有丰富索赔经验、有责任心的稳定的索赔小组是索赔成功的首要条件。
索赔小组的人员一定要稳定,不仅各负其责,而且每个成员要积极配合,齐心协力,对内部讨论的战略和对策要保守秘密。
4.3 确定正确的索赔战略和策略
索赔战略和策略是承包商经营战略和策略的一部分,应当体现承包商目前利益和长远利益,全局利益和局部利益的统一,应由公司经理亲自把握和制定,索赔小组应提供决策的依据和建议。
索赔战略和策略研究,对不同的情况,包含着不同的内容,有不同的重点,一般应包含以下几个方面:(1)确定索赔目标;(2)对被索赔方的分析;(3)承包商的经营战略分析;(4)相关关系分析;(5)谈判过程分析。
谈判的过程要讲事实、重证据,即要据理力争,坚持原则,又要适当让步,机动灵活,所谓索赔的“艺术”,往往在谈判桌上能得到充分的体现,所以选择和组织好精明能干,有丰富的索赔知识的经验的谈判班子就显得极为重要。
4.4 索赔的技巧
索赔的技巧是为索赔的战略和策略目标服务的,因此,在确定了索赔的战略和策略目标之后,索赔技巧就显得格外重要,它是索赔策略的具体体现。
索赔技巧应因人、因客观环境条件而异,现提出以下各项供参考。
(1)圆满完成合同约定的工程建设;(2)掌握好索赔报送时机;(3)要及时发现索赔机会;(4)对口头变更指令要得到确认;(5)及时发出“索赔通知书”;(6)索赔事件论证要充足;(7)索赔计。
