矿用产品安全标志现场评审管理细则

矿用产品安全标志现场评审文件清单

序号 内 容

1 机构

1.1 营业执照

1.2 组织机构代码证

1.3 场地证明

2 质量体系

2.1 质量手册

2.2 程序文件

2.3 三层文件，必须包括：

2.3.1 质量否决制度

2.3. 内审制度

2.3.2 管理评审制度

2.3.3 质量审核制度

2.3.4 纠正措施及跟踪验证制度

2.3.5 培训制度

2.3.6 技术文件管理制度

2.3.7 图纸更改制度

2.3.8 原材料、受控件采购制度

2.3.9 外协管理制度

2.3.10 设备管理制度

2.3.11 工装管理制度

2.3.12 工装验证制度

2.3.13 检验管理制度

2.3.14 计量器具失效追溯评定制度

2.3.15 出入库、贮存管理制度

2.3.16 信息反馈制度

2.3.17 不合格品控制制度 2.3.18 纠正及预防措施

2.3.19 安全生产制度

3 人员

3.1 专业技术人员资格证书

3.2 专业技术人员劳动合同

3.3 质检人员任命文件

3.4 年度技术计划

3.5 培训记录

3.6 考核试卷

3.6.1 质量体系考核

3.6.2 矿山安全法考核

3.6.3 产品标准、法规考核

3.6.4 特殊工种考核

4 人员

4.1 技术文件发放回收记录

4.2 技术文件更改记录

4.3 技术文件更改通知单

4.4 备案企业标准

4.5 引用及参考标准

4.6 备案图纸

4.7 涉及安全零件图纸

5 供方

5.1 受控件明细表

5.2 采购控制清单

5.3 合格供方名录

5.4 合格供方评价表

5.5 采购合同（明确质量要求）

5.6 重要原材料、受控件MA及检验合格证明

5.7 合格外协方名录

5.8 合格外协方评价表 5.9 外协合同（明确质量要求）

5.10 外协件检验合格证明

6 生产过程控制

6.1 生产设备台帐

6.2 设备操作规程

6.3 设备保养记录

6.4 设备维修记录

矿用产品安全标志证书发放与标识管理细则

集团企业公司编码：（LL3698-KKI1269-TM2483-LUI12689-ITT289-

矿用产品安全标志证书发放与标识管理细则

a第一章总则

第一条为规范矿用产品安全标志证书发放与标识管理工作，根据矿用产品安全标志管理有关规定，制定本细则。

第二条本细则适用于矿用产品安全标志的终审、证书发放、标识使用与管理。

第三条安标国家矿用产品安全标志中心（以下简称安标国家中心）负责矿用产品安全标志证书发放和安全标志标识管理。

第二章终审

第四条终审是对产品安全标志申办程序及技术审查、产品检验和现场评审结果的综合评价。

第五条终审包括技术审核、产品检验审核、现场评审审核、综合评定四项内容。

（一）技术审核主要审查技术文件的一致性、完整性及技术审查中提出问题的处理情况，并对技术审查工作进行评价。

（二）产品检验审核主要审查产品检验报告的完整性、规范性、符合性，并与技术审查报告、现场评审报告相互验证，对产品检验工作进行评价。

（三）现场评审审核主要审查现场评审报告（包括整改报告）及相关材料的完整性、规范性，并与技术审查报告、产品检验报告相互验证，对现场评审工作进行评价。

（四）综合评定是在技术审核、现场评审审核、产品检验审核做出评价的基础上对申请产品进行的最终审核，评定申办产品是否符合发放、延续或变更安全标志的条件。

第六条终审在5个工作日内完成。终审存在问题的，应进行整改；整改后仍不合格的，终止本次申办。

第三章证书发放

第七条对终审合格的产品，安标国家中心发放或变更、延续安全标志证书。

第八条安全标志证书基本信息包括：产品名称、规格型号、安全标志编号、生产单位、生产地址、依据标准、适用范围、有效期、发证日期、备注等。

第九条安全标志编号由9位编码组成，执行以下编码规则：

产品使用环境：煤矿矿用产品用M表示，金属与非金属矿山矿用产品用K表示。

矿用产品安全标志现场评审准则（试行）

安全标志现场评审准则是进行现场评审、评判申办产品生产条件是否合格的主要依据。

评审准则主要从机构、管理体系、人员、技术文件管理、供方、生产过程控制、检验和测试、产品一致性、产

品标识、库房管理、质量信息反馈与服务、不合格品控制及纠正预防、安全生产与劳动保护等13个方面，对生产

单位的生产技术条件及质量管理体系进行量化评审。根据各生产要素对产品安全性能的影响程度，将现场评审准

则中的评审项目分为否决项目、考核项目和观察项目，在评审准则中分别用“★”、“●”、“■”加以标识。否决项目的

评审结论分为合格、不合格；考核项目和观察项目的评审结论分为符合、基本符合、不符合。其中，“基本符合”

表示该项目评审内容的符合度达到80%以上，5个“基本符合”等效于1个“不符合”。

现场评审实行量化评定。在否决项目合格的基础上，现场评审结论按评审情况分为A、B、C、D四级，A级

为合格，B、C级为整改后合格，D级为不合格。评审结论判定规则如下：

A级：考核项目中无不符合项；

B级：考核项目中不符合项数不超过10%；

C级：考核项目中不符合项数不超过20%；

D级：考核项目中不符合项数超过20%。

根据矿用产品的特点和重要性，评审准则结构分两种形式：

1. 一个产品有一个评审准则。

该类产品评审准则适用于一些特殊产品或重要产品，如：矿用电缆、矿灯、钢丝绳等。

2. 一类产品有一个通用要求。

该类产品在生产技术条件或安全性能技术要求方面存在诸多共性，其评审准则的基本结构为：

评审准则 = 通用要求 + 专用要求

该类准则适用于隔爆型电气产品、本质安全型电气产品、矿用机械设备、非金属制品等矿用产品。 25 矿用隔爆型高压三相异步电动机现场评审专用要求（试行） 注册资金不少于 500 万元 生产规模 生产能力应不少于 100 台/年

技术力量 应具有至少 4 名获得或相当于（ 机电类 ）中级专业技术职称的在册人员，大专以上学历，从事本专业 3 年以上。 关键零（元）部件的要求 必须具备生产机壳、定子和转子主要部件的能力（机壳毛坯、冲压件除外）。

矿用产品安全标志现场评审管理细则

第一章 总则

第一条 为规范矿用产品安全标志现场评审工作，根据矿用产品安全标志管理有关规定，制定本细则。

第二条 现场评审是通过对矿用产品安全标志申请单位（以下简称申请人）或矿用产品安全标志持证单位（以下简称持证人）生产现场进行生产过程和生产管理的检查、考核，评价申请人（持证人）是否具备生产安全标志管理产品能力、满足安全标志发放条件的活动。

第三条 现场评审分为申办评审和监督评审。申办评审是对首次申办安全标志的产品及其申请人进行的评审；监督评审是对取得安全标志的产品及其持证人进行的评审。

第四条 安标国家矿用产品安全标志中心（以下简称安标国家中心）负责组织实施现场评审工作，建立和完善现场评审管理文件，组建和管理现场评审员队伍，编制现场评审规范及准则，制订和管理现场评审计划。

第二章 现场评审工作的组织 第五条 申办评审在产品技术审查完成后实施。安标国家中心制订评审计划，确定评审组成员，向评审组发出现场评审任务书，向申请人发出现场评审通知书。

申办评审原则上在产品技术审查完成之日起30个工作日内实施。申请产品符合免评审条件的，可免于评审。

第六条 监督评审在安全标志监督检查或持证人申请变更、延续产品安全标志时实施。监督评审原则上不预先告知。

第七条 评审组由在安标国家中心注册的评审员组成，特殊情况下可聘请相关领域的技术专家，一般2～3人，实行组长负责制。

第八条 现场评审实行回避制度。与申请人（持证人）有利益关系的评审员不能作为评审组成员。申请人（持证人）出于维护自身正当权益的需要，可提出评审员回避申请。

第九条 评审组应按照现场评审计划实施评审工作，申请人（持证人）应予配合。

第十条 申请人不能按期接受申办评审时，可提交延期申请。延期申请原则上只能提出一次，延期时限不超过90日。 由于申请人原因，不能在规定时间内完成现场评审的，终止本次申办。

第十一条 持证人应按规定接受监督评审。无正当理由拒绝评审的，按不合格处理。