西交金融市场学复习资料
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金融市场学
一、单项选择（共40题）
1.间接融资的主要形式是（ ）。
A银行信贷 B股票 C债券 D商业票据
2.能在金融市场上简便、快捷地转让变现而不致遭受损失的是金融工具的（ ）特性。
A期限性 B收益性 C流动性 D风险性
3.以下关于银行承兑汇票转贴现和再贴现的区别，正确的是（ ）
A贴现前的汇票持有人不同 B贴现后的汇票持有人不同
C贴现的目的不同 D贴现的时间不同
4.债券价格和市场利率的关系是（ ）
A正向变化 B反向变化
C不确定 D因宏观经济状况而定
5.以下不是股票的基本特征的是（ ）
A收益性 B风险性 C流通性 D期限性
6.一般来说，与优先股票相比，普通股票的风险（ ）
A较大 B较小 C相同 D不能确定
7.按照期限结构预期说，如果市场预期今后通货膨胀减缓，那我们应该得到的收益率曲线是（ ）。
A正收益率曲线 B负收益率曲线
C平收益率由线 D无法确定
8.以下可以称作短期政府债券的是（ ）
A国库券 B公债 C5年期国债 D央行票据
9.投资银行代理证券发行人发行证券的业务是（ ）业务。
A私募发行 B证券主铺
C风险投资 D受托资产管理
10.在货币市场上充当交易双方中介收取佣金的中间商是（ ）。
A外汇经纪人 B货币经纪人 C佣金经纪人 D专家经纪人
11.贴现债券通常采用的招标竞争标的是（ ）
A缴款期 B票面利率 C收益率 D价格
12.按照利率期限结构的流动性偏好说，如果预期未来即期利率下降的幅度没有超过流动性补偿时，我们将得到（ ）的利率期限结构。
A上升 B下降 C水平 D无法确定
13.以下不属于境外上市股票的是（ ）
A B股 B H股 C S股 D N股
14.开放式基金的认购费率一般随基金风险的增加而（ ），随认购金额的增加而（ ）。
A增加，增加 B增加，减少 C减少，增加 D减少，减少
15.确定证券价格的条件除了需要知道市场上必要的合理的到期收益率外，还需要知道（ ）。
A该证券的票面价值 B该证券的票面利率
C该证券的到期期限 D该证券的预期现金流量
16.下面证券中，流动性风险最小的是（ ）。
A商业票据 B企业债券 C政府债券 D企业股票
17.以下关于回购协议市场中的回购交易，说法正确的是（ ）。
A回购协议市场中签订的回购协议是有一定的市场价格的
B回购协议中的正回购方在回购协议到期时，有权放弃购回所抵押的证券
C回购协议中的逆回购方在回购协议到期时，有权不回收所融得的证券
D回购协议中的双方必须在回购协议到期时，按照协议中规定的条件执行交易
18.以下不属于货币市场范畴的是（ ）。
A同业拆借市场 B股票市场
C短期政府债券市场 D大额可转让存单市场
19.货币市场的交易活跃程度是用（ ）指标来衡量的。
A广度 B深度
C弹性 D宽度
20.正回购方所质押证券的所有权真正让渡给逆回购方的回购协议属于（ ）。
A正回购 B逆回购
C封闭式回购 D开放式回购
21.以下不属于二板市场的是（ ）
A美国的NASDAQ市场 B欧洲EASDAQ市场
C中国香港的创业板市场 D深圳的中小企业板块
22.下列中，不属于证券投资基金的当事人的是（ ）
A基金持有人 B基金管理人
C基金托管人 D证券交易所
23.开放式基金申购和赎回时所适用的价格是（ ）
A当日证券市场收盘后开放式基金的份额净值
B当日证券市场开盘时开放式基金的份额净值
C上一个交易日收盘后开放式基金的份额净值
D上一个交易日开盘时开放式基金的份额净值
24.如果某个外汇市场采用了间接标价法表示汇率，那么汇率越高说明（ ）
A外币升值 B外币贬值 C没有变化 D不一定
25.以追求资本的长期增值为目标的证券投资基金是（ ）。
A收入型基金 B平衡型基金 C成长型基金 D配置型基金
26.以下不参与同业拆借市场的机构是（ ）。
A商业银行 B证券公司
C信托公司 D中央银行
27.以下不可能成为商业票据发行者的是（ ）。 A金融公司 B金融控股子公司
C大型企业 D地方政府
28.能为金融市场提供基准利率通常是（ ）。
A股票市场 B成熟的债券市场
C银行间同业拆借市场 D货币市场
29.（ ）设立的动机是源于资本市场的有效性。
A保本基金 B对冲基金 C基金中的基金 D指数基金
30.以下关于间接套汇正确的说法是（ ）。
A涉及两个或两个以上的外汇市场
B至少涉及两个币种
C收益必须大于套汇成本，如通讯费用、经纪人佣金等，否则就会亏损
D使国际间的短期利率趋于一致
31.中央银行的黄金抛售行为属于（ ）类型的供给。
A经常性供给 B偶发性供给 C调节性供给 D自发性供给
32.中央银行参与外汇市场的主要目的是（ ）
A外汇储备套期保值 B利用外汇储备获利
C干预市场，稳定汇率 D阻止国际短期"热钱"流入
33..债券票面价值的含义除了票面金额还包括（ ）。
A债券的偿还期限 B债券的票面利率
C债券的票面币种 D债券的发行者
34.如果市场利率偏高，中央银行想控制利率，一般进行的公开市场操作（ ）。
A购买债券 B出售债券
C不进行任何操作 D放松再贴现贷款
35.计算股利收益率，不需要的参数是（ ）。
A现金股息 B股票买入价 C股票卖出价 D以上皆不对
36.以下属于外汇的是（ ）。
A某中国居民放在家中的美元现钞
B国内某出口商持有的阿根廷比索存款账户
C国内居民的人民币存款
D国内某公司持有的美元国库券
37.标金的最大优点是（ ）
A规格标准 B成色高 C流通性强 D价格稳定
38.下列不属于纸黄金的是（ ）
A 黄金账户 B 黄金储蓄存单 C 黄金证券 D 黄金账户单据
39.只有在合约到期日才能执行、不能提前交割的朋权是（ ）
A看涨期权 B美式期权 C欧式期权 D看跌期权
40.根据组织形式的不同，证券投资基金可分为（ ）。
A公司型基金和契约型基金 B封闭式基金和开放式基金 C公募基金和私募基金 D股票型基金和债券型基金
二、多项选择（共21道题）
1.货币市场利率之所以具有市场化利率的特征，因为（ ）。
A货币市场的参与者众多 B货币市场的交易频繁
C货币市场的交易量大 D货币市场的监管严格
2.短期政府债券一般具有的特征有（ ）。
A流通性强 B面额较小
C违约风险小 D利息免税
3.外汇市场上的衍生交易工具包括（ ）。
A利率掉期 B货币互换 C外汇期货 D债券回购交易
4.以下属于新兴金融衍生工具的有（ ）
A房地产衍生工具 B税收衍生工具
C信用风险衍生工具 D通货膨胀衍生工具
5.黄金市场的需求主要来源是（ ）等方面。
A国家官方储备 B投机 C饰品加工业 D工业用途
6.黄金市场的供给因素主要有（ ）
A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆借利率
C新加坡银行同业拆借利率 D香港银行同业拆借利率
7.以下关于同业拆借市场的说法，正确的是（ ）。
A同业拆借市场中的拆借双方形成短期资金的借贷关系
B同业拆借市场中的参与者主要是金融机构
C同业拆借市场形成的利率实际就是金融机构借入短期资金的价格
D同业拆借市场中的金融机构和中介机构管理要求是一致的
8.金融远期合约主要有（ ）
A远期利率合约 B远期股票合约
C远期外汇合约 D远期商品价格合约
9.外汇市场的参与者包括（ ）。
A商业银行 B客户 C外汇经纪人 D中央银行及外汇管理机构
10.关于荷兰式招标，以下说法正确的是（ ）。
A又称作单一价格招标
B最终每家中标商的认购价格是相同的
C当市场对于债券的需求不大时，可考虑采用荷兰式招标
D全体中标商的最后中标价格是以发行人按募满发行额时的最低中标价格确定的
11.以下货币市场金融工具通常采取贴现方式发行的是（ ）。
A银行承兑汇票 B商业票据
C短期政府债券 D大额可转让定期存单
12.目前世界上最重要的外汇市场有（ ）。 A纽约外汇市场 B伦敦外汇市场 C东京外汇市场 D旧金山外汇市场
