新三板董监高人员任职资格及注意事项

新三板挂牌公司董、监、高选任的若干法律问题简析（共5篇）第一篇：新三板挂牌公司董、监、高选任的若干法律问题简析新三板挂牌公司董、监、高选任的若干法律问题简析必须设独立董事吗？必须设董事会秘书吗？公务员可以兼任董监高吗？董事、经理、财务总监可以兼任董事会秘书吗？董事、高管的近亲属可以担任监事吗……为解答这些问题，我们专门作了以下整理，以供挂牌公司及有关中介机构参考。

一、不得担任挂牌公司董监高的各种情形1、无民事行为能力或者限制民事行为能力。

依据：《公司法》第146条第1款第1项。

2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年。

依据：《公司法》第146条第1款第2项。

3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年。

依据：《公司法》第146条第1款第3项。

4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年。

依据：《公司法》第146条第1款第4项。

5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。

依据：《公司法》第146条第1款第5项。

6、最近24个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施。

依据：《证券市场禁入规定》、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》。

7、被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒。

依据：《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》。

8、全国中小企业股份转让系统有限责任公司给予认定其不适合担任董监高的处分。

依据：《全国中小企业股份转让系统业务规则》第6.3条。

9、党政领导干部。

依据：《公务员法》第53条，中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》第1条。

公司董监高的任职资格和禁止行为的规定一公司法的规定1、任职资格公司法第146条规定：“有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员一无民事行为能力或者限制民事行为能力；二因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年；三担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；四担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；五个人所负数额较大的债务到期未清偿;公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委派或者聘任无效;董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的,公司应当解除其职务;”公司法147条规定：“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务;董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;”首次公开发行股票并上市管理办法第23条规定,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列情形：一被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；二最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；三因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见;2、禁止行为公司法148条规定：“董事、高级管理人员不得有下列行为：一挪用公司资金；二将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；三违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；四违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易；五未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；六接受他人与公司交易的佣金归为己有；七擅自披露公司秘密；八违反对公司忠实义务的其他行为;董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有;”公司法第21条规定：“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益;违反前款规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任;”3、董监高任职资格审查深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引条规定：董事、监事和高级管理人员候选人被提名后,应当自查是否符合任职资格,及时向上市公司提供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书如适用;公司董事会、监事会应当对候选人的任职资格进行核查,发现不符合任职资格的,应当要求提名人撤销对该候选人的提名;二深交所规定深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引第三章第二节第三条规定：“ 董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的,不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：一公司法第一百四十六条规定的情形之一；二被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限尚未届满；三被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员,期限尚未届满；四本所规定的其他情形;董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的,上市公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响上市公司规范运作：一最近三年内受到中国证监会行政处罚；二最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；三因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见;上述期间,应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事、监事和高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日;”深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引第三章第二节第三条内容同上深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第三章第一节第三条规定：“董事、监事、高级管理人员候选人除应符合公司法的相关规定外,还不得存在下列情形：一最近三年内受到中国证监会行政处罚；二最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；三被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；四被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；五无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务,切实履行董事、监事、高级管理人员应履行的各项职责;”三上交所规定上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引2013年修订第10—11条规定：“第十条除第十一条规定外,有下列情形之一的,不得被提名为董事候选人：一三年内受中国证监会行政处罚；二三年内受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；三处于中国证监会认定的市场禁入期；四处于证券交易所认定不适合担任上市公司董事的期间;本条所述期间,以拟审议相关董事提名议案的股东大会召开日为截止日;第十一条上市公司的在任董事出现第十条第一款第一、二项规定的情形之一,董事会认为该董事继续担任董事职务对公司经营有重要作用的,可以提名其为下一届董事会的董事候选人,并应充分披露提名理由;前述提名的相关决议除需经出席股东大会的股东所持股权过半数通过外,还需经出席股东大会的中小股东所持股权过半数通过;”四全国中小企业股份转让系统规定全国中小企业股份转让系统业务规则试行条规定：“申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入诚信档案：一通报批评；二公开谴责；三认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员;”全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引试行规定,挂牌公司现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守公司法规定的任职资格和义务,不应存在最近24个月内收到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场进入措施的情形;全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引试行第22条规定：“调查公司管理层的诚信情况,取得经公司管理层签字的关于诚信状况的书面声明,书面声明至少包括以下内容：一最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；二是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；三最近二年内是否对所任职包括现任职和曾任职公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任；四是否存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形；五是否有欺诈或其他不诚实行为等情况;”五其他规定1、公务员法第42条规定：“公务员因工作需要在机关外兼职,应当经有关机关批准,并不得领取兼职报酬;”公务员法53条规定：“公务员必须遵守纪律,不得有下列行为：……十四从事或者参与营利性活动,在企业或者其他营利性组织中兼任职务；……”公务员法102条规定：“公务员辞去公职或者退休的,原系领导成员的公务员在离职三年内,其他公务员在离职两年内,不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职,不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动;公务员辞去公职或者退休后有违反前款规定行为的,由其原所在机关的同级公务员主管部门责令限期改正；逾期不改正的,由县级以上工商行政管理部门没收该人员从业期间的违法所得,责令接收单位将该人员予以清退,并根据情节轻重,对接收单位处以被处罚人员违法所得一倍以上五倍以下的罚款;”根据企业法人法定代表人登记管理规定和企业年检管理办法的规定制定的“违法违规人员限制登记名单库”,对于不按规定参加企业年检的企业法定代表人,工商部门列入“黑名单”中,在锁定期间三年,该法定代表人不得担任其他公司的法定代表人、董事、监事、经理等高级管理人员,企业名称亦不能使用;2、关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见九加强对领导干部的管理和监督;学校党政领导班子成员应集中精力做好本职工作,除因工作需要、经批准在学校设立的高校资产管理公司兼职外,一律不得在校内外其他经济实体中兼职;确需在高校资产管理公司兼职的,须经党委常委会集体研究决定,并报学校上级主管部门批准和上级纪检监察部门备案,兼职不得领取报酬;学校党政领导班子成员不得在院系等所属单位违规领取奖金、津贴等；除作为技术完成人,不得通过奖励性渠道持有高校企业的股份;3、中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则第1条规定：“禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益;不准有下列行为：一索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的财物；二接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；三在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；四以交易、委托理财等形式谋取不正当利益；五利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益；六违反规定多占住房,或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房;”中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则第2条规定：“禁止私自从事营利性活动;不准有下列行为：一个人或者借他人名义经商、办企业；二违反规定拥有非上市公司企业的股份或者证券；三违反规定买卖股票或者进行其他证券投资；四个人在国境外注册公司或者投资入股；五违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬,以及从事有偿中介活动；六离职或者退休后三年内,接受原任职务管辖的地区和业务范围内的民营企业、外商投资企业和中介机构的聘任,或者个人从事与原任职务管辖业务相关的营利性活动;”4、关于规范财政部工作人员在企业兼职行为的暂行办法第一条财政部机关、驻各地财政监察专员办事处公务员含参照公务员法管理的事业单位,不得在企业兼职；部属事业单位相当于副处级以上干部,国家会计学院领导班子成员,以及部属社会团体中由财政部明确行政级别的副处级以上干部,除因工作需要外,不得在企业兼职;5、根据企业法人法定代表人登记管理规定和企业年检管理办法的规定制定的“违法违规人员限制登记名单库”,对于不按规定参加企业年检的企业法定代表人,工商部门列入“黑名单”中,在锁定期间三年,该法定代表人不得担任其他公司的法定代表人、董事、监事、经理等高级管理人员,企业名称亦不能使用;5、银行工作人员有条件禁止银行业金融机构从业人员职业操守指引第10条规定：“从业人员遇到利益冲突,应主动回避;办理、、融资等业务的从业人员,在涉及亲属关系或利害关系人时,应主动提出回避;不从事与本机构有利害关系的第二职业;”6、监事的特别规定深圳证券交易所创业板规范运作指引规定,最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一;公司董事、高级管理人员在任期间,其配偶和直系亲属不得担任公司监事;主板、中小板也有此项规定三、董事会有关规定1、董事会人数公司法第109条规定,股份有限公司设董事会,其成员为五人至十九人;董事会成员中可以有公司职工代表;董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生;2、高管兼任董事、职工代表董事规定上市公司章程指引2006年修订第96条规定,董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的1/2;三、监事会有关规定1、监事会人数公司法第118条规定,股份有限公司设监事会,其成员不得少于三人;上市公司章程指引2006年修订第143条规定,监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不低于1/3;监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生;2、董高兼任监事的规定深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第条的规定,“最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一;公司董事、高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任公司监事;”深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引条的规定,“最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一;单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一;公司法第52条的规定,董事、高级管理人员不得兼任监事;四、高级管理人员范围公司法第217条规定,高级管理人员包括公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员;公司法第115条规定,公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理;五、董监高人员独立性的要求公司法第52条规定,董事、高级管理人员不得兼任监事;首次公开发行股票上市管理办法第16条的规定,发行人的需要保持人员独立;发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职;上市公司治理准则第23条规定,上市公司人员应独立于控股股东;上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务;关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知规定,总经理及高层管理人员必须在上市公司领薪,不得由控股股东代发薪水;企业国有资产法第25条规定,未经股东大会同意,国有资本控股、参股上市公司的董事、高级管理人员不得在经营同类业务的其他企业兼职;六、董事会秘书的任职要求深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引规定,董事会秘书在董事会审议其受聘议案前,应当取得本所颁发的董事会秘书资格证书；独立董事在被提名前,应当取得中国证监会认可的独立董事资格证书;同时董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理或财务负责人担任;七、独立董事一独立董事原则性规定关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见第一部分第二条规定, 独立董事原则上最多在５家上市公司兼任独立董事,并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责;关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见第一部分第三条规定,各境内上市公司应当按照本指导意见的要求修改公司章程,聘任适当人员担任独立董事,其中至少包括一名会计专业人士会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士;在二○○二年六月三十日前,董事会成员中应当至少包括2名独立董事；在二○○三年六月三十日前,上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事;二独立董事的任职资格关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见第二部分规定,担任独立董事应当符合下列基本条件：一根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格；二具有本指导意见所要求的独立性；三具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；四具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；五公司章程规定的其他条件;独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求,参加中国证监会及其授权机构所组织的培训;同时上市公司独立董事培训实施细则规定,各上市公司独立董事必须参加任职资格培训和后续培训并获得资格证书才能上岗;三独立董事独立性方面的要求关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见第三部分规定,下列人员不得担任独立董事：一在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等；二直接或间接持有上市公司已发行股份１％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；三在直接或间接持有上市公司已发行股份５％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；四最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；五为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；六公司章程规定的其他人员；七中国证监会认定的其他人员;四独立董事的提名、选举程序关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见第四部分规定,公司在提名、选举独立董事时应注意以下事项：一上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1％以上的股东可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定;二独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意;提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与上市公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明;在选举独立董事的股东大会召开前,上市公司董事会应当按照规定公布上述内容;三在选举独立董事的股东大会召开前,上市公司应将所有被提名人的有关材料同时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所;上市公司董事会对被提名人的有关情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见;中国证监会在１５个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进行审核;对中国证监会持有异议的被提名人,可作为公司董事候选人,但不作为独立董事候选人;在召开股东大会选举独立董事时,上市公司董事会应对独立董事候选人是否被中国证监会提出异议的情况进行说明;对于本指导意见发布前已担任上市公司独立董事的人士,上市公司应将前述材料在本指导意见发布实施起一个月内报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所;四独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连任,但是连任时间不得超过六年;。

上市公司董监高的任职资格汇总201506026上市公司董监高的任职资格汇总董事、监事和高级管理人员是上市公司的核心管理团队，他们在公司中发挥着重要的决策和监督作用。

为了确保上市公司的良好运营和稳定发展，有关部门制定了一系列的任职资格要求和准入标准。

本文将对上市公司董监高的任职资格进行汇总。

一、董事的任职资格1. 具备法定代表人资格。

董事在公司中担任重要职务，需要具备法定代表人身份，具备独立决策和签署合同的能力。

2. 具备良好的商业信誉和道德品质。

董事作为公司的代表人，应具备高尚的道德品质和诚信，不得有违法犯罪记录。

3. 具备相关从业经验和知识。

董事需要具备相关行业的从业经验和专业知识，熟悉公司的业务和运营，能够为公司提供专业的意见和建议。

4. 具备良好的管理和决策能力。

董事需要具备良好的管理和决策能力，能够有效组织和协调公司内部资源，做出正确的战略决策。

二、监事的任职资格1. 具备高度的责任心和独立性。

监事作为公司的监督机构，需要独立行使职权，确保公司的合规运营，维护公司和股东利益。

2. 具备法律、财务和会计等方面的知识。

监事应具备相关法律、财务和会计等方面的知识，能够对公司的财务报表和经营状况进行独立审查和监督。

3. 具备丰富的实践经验和专业素养。

监事需要具备丰富的实践经验和专业素养，能够提供独立的意见和建议，协助公司做出正确的决策。

4. 具备良好的沟通和协调能力。

监事需要能够与公司内部和外部的各方沟通和协调，维护公司与股东、投资者的利益关系。

三、高级管理人员的任职资格1. 具备相关从业经验和管理能力。

高级管理人员需要具备相关行业的从业经验和管理能力，能够有效管理公司的各个部门和团队。

2. 具备良好的沟通和协调能力。

高级管理人员需要能够与员工、客户和合作伙伴进行良好的沟通和协调，确保公司运营的顺畅和高效。

3. 具备创新和开拓精神。

高级管理人员需要具备创新和开拓精神，能够不断推动公司的创新发展，适应市场变化和竞争压力。

新三板挂牌企业董监高任职资格总结随着中国资本市场的发展，新三板市场已经成为众多企业寻求融资和发展的重要平台。

对于新三板挂牌企业来说，董监高人员的任职资格是非常重要的问题。

本文将总结新三板挂牌企业董监高任职资格的相关规定和要求。

一、董监高任职资格的基本要求1、董事、监事、高级管理人员必须符合《公司法》规定的任职资格。

2、董事、监事、高级管理人员必须诚实守信，不得有重大失信记录。

3、董事、监事、高级管理人员必须具有相应的管理能力和经验，能够胜任所担任的职务。

4、董事、监事、高级管理人员必须遵守相关法律法规和公司章程的规定，对公司和股东负责。

二、董监高人员的专业要求1、董事、监事、高级管理人员应当具备与其职责相适应的专业知识和技能。

2、董事、监事、高级管理人员应当了解公司的财务、法律、市场等方面的知识，能够应对公司运营中的各种问题。

3、董事、监事、高级管理人员应当具备战略规划、决策分析、风险控制等方面的能力，能够为公司的发展提供有力的支持。

三、董监高人员的道德要求1、董事、监事、高级管理人员应当遵守职业道德和规范，保持高度的职业操守和诚信度。

2、董事、监事、高级管理人员不得利用职权谋取私利，不得损害公司和股东的利益。

3、董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，履行职责时应当诚实信用，遵守法律、法规和公司章程的规定。

四、董监高人员的监管要求1、董事、监事、高级管理人员的任职资格需要经过监管机构的审核和批准。

2、董事、监事、高级管理人员应当遵守监管机构的规定，接受监管机构的监督和管理。

3、董事、监事、高级管理人员应当及时向监管机构报告公司的重大事项，确保信息的真实性和准确性。

新三板挂牌企业董监高任职资格的要求非常严格，需要满足基本的法律法规要求，同时要有相应的专业知识和技能，遵守职业道德和规范，接受监管机构的监督和管理。

只有符合这些要求，才能保证企业的健康发展，维护投资者的利益。

新三板挂牌企业会计信息披露研究随着中国经济的发展和资本市场的不断成熟，新三板挂牌企业日益成为推动经济创新和发展的重要力量。

新三板(全国中小企业股份转让系统)挂牌企业董监高任职资格总结新三板（全国中小企业股份转让系统）挂牌公司董事监事高管任职资格及要求北京德恒律师事务所王成柱律师一、挂牌公司董事、监事、高管人员任职资格规定和参照执行的有关规定（一）《中华人民共和国公司法》相关规定第一百四十七条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。

公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。

董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。

第一百一十六条公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。

第二十一条公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。

违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第一百四十八条董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。

董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

第一百四十九条董事、高级管理人员不得有下列行为：（一）挪用公司资金；（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（三）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）擅自披露公司秘密；（八）违反对公司忠实义务的其他行为。

董监高任职资格及兼职要求规则汇总上市公司董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，对于完善上市公司治理结构、促进上市公司规范运作、实施再融资等方面发挥着重要的作用。

为便利上市公司和董监高人员对任职事项作出判断，他山小编梳理了董监高任职资格及兼职禁止相关规则要求，可供参考。

一、案例引入案例一：2019年9月19日，深交所发布了《关于对TXHJ及相关当事人给予纪律处分的决定》，公开认定邓某华、邓某五年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。

邓某华、邓某直至2020年1月9日才分别辞去公司董事长、董事兼总经理等相关职务。

2020年1月16日，深交所对上市公司及相关当事人出具监管函。

相关规则：《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》3.2.12董事、监事和高级管理人员在任职期间出现本指引第3.2.3条第一款或者其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的不得担任董事、监事和高级管理人员情形的，相关董事、监事和高级管理人员应当在该事实发生之日起一个月内离职。

上市公司半数以上董事、监事和高级管理人员在任职期间出现依照本节规定应当离职情形的，经公司申请并经本所同意，相关董事、监事和高级管理人员离职期限可以适当延长，但延长时间最长不得超过三个月。

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》3.2.17董事、监事和高级管理人员在任职期间出现本指引第3.2.4条所列情形之一或者其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的不得担任董事、监事和高级管理人员情形的，相关董事、监事和高级管理人员应当在该事实发生之日起一个月内离职。

上市公司半数以上董事、监事和高级管理人员在任职期间出现依照本节规定应当离职情形的，经公司申请并经本所同意，相关董事、监事和高级管理人员离职期限可以适当延长，但延长时间最长不得超过三个月。

在离职生效之前，相关董事、监事和高级管理人员仍应当按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、本指引、本所其他规定和公司章程的规定继续履行职责，确保公司的正常运作。

上市公司董监高任职资格上市公司董监高任职资格简介上市公司董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高）是上市公司最重要的决策者和管理者，他们的任职资格对于公司的经营和治理至关重要。

董监高的能力、经验和道德品质直接影响着上市公司的运营状况和投资者的利益。

因此，任命合适的董监高，是上市公司治理的核心问题之一。

董监高任职资格的法律依据董监高的任职资格是受到公司法、证券法、公司治理准则和交易所规则等法律法规的规定。

根据这些法律法规，董监高需要具备以下基本条件：1. 具备法定条件：根据公司法，董监高需要具备中国公民身份，年满18周岁，具备完全民事行为能力。

同时，他们还需要具备良好的道德品质，没有犯罪记录。

2. 具备专业背景和经验：董监高需要具备与公司经营管理相关的专业知识和经验。

对于上市公司而言，尤其重视董监高在财务管理、法律法规、市场运作和战略规划等方面的专业能力。

3. 具备良好的商业道德和职业操守：董监高需要具备良好的商业道德和职业操守，以诚实守信、勤勉尽责的态度履行职责，坚决贯彻国家法律法规，保护投资者利益。

4. 无违法违规行为：董监高不能有严重违法违规行为，包括但不限于财务造假、内幕交易、虚假陈述等违法行为。

董监高任职资格的审核程序当有人被提名或者选举为上市公司董监高时，公司治理机构（如董事会、监事会等）会对其进行资格审核。

审核程序一般包括以下几个环节：1. 提名和筛选：董事会或股东大会提名候选人，然后由候选人筛选出适合的人选。

2. 资格审查：公司治理机构会对候选人的资格进行审查。

此过程通常包括对其个人信息、教育背景、工作经历、专业资格等的调查核实。

3. 专业评估：候选人的专业能力将进行评估，公司治理机构会考察候选人在专业领域的知识和经验，并评估其是否适合担任董监高。

4. 聘任决策：公司治理机构将根据资格审核的结果作出聘任决策。

如果候选人符合要求，将正式担任董监高职务。

董监高任职资格的重要性董监高的任职资格对于上市公司的发展和治理具有重要意义：1. 保障公司利益：董监高任职资格的要求确保了董监高具备合适的知识和经验，能够为公司的发展和利益保驾护航。

新三板(全国中小企业股份转让系统)挂牌企业董监高任职资格引言新三板（全国中小企业股份转让系统）是我国证券市场重要的创新层，为中小企业提供了一个融资、转让股权的重要平台。

挂牌企业的董监高是企业重要的管理层，他们的任职资格对于保证企业经营稳定和股东利益保护至关重要。

本文将对新三板挂牌企业董监高任职资格进行，以便投资者和相关从业人员更好地了解和应对挂牌企业董监高的选任问题。

董监高任职资格的普遍要求无论是挂牌企业还是其他公司，董事、监事和高级管理人员的任职资格普遍要求具备以下条件：1. 具备合法、合规的从业资格：董监高必须具备符合相关行业规定的从业资格证书或执业资格证书，如会计师证、律师证等。

2. 无违法、违规记录：董监高在担任企业职位前必须保持良好的个人信誉，没有受到刑事、行政处罚或证券市场违规处理等记录。

3. 基本管理经验：董监高应具备一定的管理经验，包括但不限于公司治理、财务管理、市场营销等方面的经验。

4. 良好的道德品质：董监高应具备良好的道德品质和个人修养，能够以身作则，对企业员工起到榜样作用。

挂牌企业董监高任职资格的特殊要求在新三板挂牌企业中，董监高的任职资格还有一些特殊要求：1. 行业背景和专业知识：新三板挂牌企业的董监高应具备与企业所处行业相关的背景和专业知识，以便更好地理解行业特点和业务模式。

2. 投融资能力和资源网络：挂牌企业的董监高应具备较强的投融资能力和资源网络，能够为企业提供融资、业务拓展等方面的支持。

3. 科技创新能力和市场洞察力：新三板挂牌企业普遍具备较强的科技创新能力，董监高需要具备一定的科技创新能力和市场洞察力，能够指导企业的技术研发和市场定位。

4. 风险管理和合规能力：新三板挂牌企业在经营过程中面临较高的风险，董监高需要具备较强的风险管理和合规能力，能够及时应对各种风险挑战。

新三板挂牌企业的董监高任职资格要求除了基本的合法、合规、管理经验外，还有行业背景、专业知识、投融资能力、科技创新能力等特殊要求。

公司董监高的任职资格和禁止行为的规定（一）《公司法》的规定1、任职资格《公司法》第146条规定：“有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。

董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。

”《公司法》147条规定：“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。

董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

”《首次公开发行股票并上市管理办法》第23条规定，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；（二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。

2、禁止行为《公司法》148条规定：“董事、高级管理人员不得有下列行为：（一）挪用公司资金；（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（三）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）擅自披露公司秘密；（八）违反对公司忠实义务的其他行为。

新三板董监高人员任职资格及注意事项新三板董监高人员任职资格及注意事项1. 引言董事、监事和高级管理人员在新三板挂牌公司中扮演着重要角色，他们的背景、资格和素质对公司的经营和发展有着重要影响。

本旨在全面介绍新三板董监高人员的任职资格要求，并提供相关的注意事项。

2. 董监高人员的基本要求2.1 年龄董监高人员的年龄普通应在35岁以上，但不超过65岁。

根据公司具体情况，也可适量放宽年龄限制。

2.2 学历背景董监高人员应具备相应的学历背景，通常要求获得本科及以上学位。

在某些特殊情况下，对于有丰富经验和出色业绩的候选人，可以适度放宽学历要求。

2.3 经验要求董监高人员应具备相关的行业经验和管理经验，具备一定的商业洞察力和战略规划能力。

对于董事和监事，还需要具备一定的法律、财务和风险管理知识。

2.4 诚信记录董监高人员应具备良好的个人信誉和诚信记录，无重大违法记录和不良信用记录。

3. 董监高人员任职程序及注意事项3.1 选聘程序公司在选聘董监高人员时，应按照法律法规和公司章程的规定进行程序化的选拔，并履行必要的审查手续。

包括广泛征集候选人、组织面试、进行背景调查等环节。

3.2 专业评估机构的参预公司可委托专业评估机构，对董监高候选人进行品德、业绩、资质等多方面的综合评估。

评估成果将作为选聘的重要参考依据。

3.3 风险防控公司在选聘董监高人员时，需要进行风险评估和背景调查，保证候选人的合法身份、学历、工作经验等信息真实可靠。

3.4 培训与考核公司应建立健全的董监高培训制度，加强对董监高人员的日常管理和考核，完善董监高人员的责任追究机制。

4. 附件清单本所涉及的附件如下：- 新三板董监高人员任职申请表- 新三板董监高任职资格审查材料清单- 董监高人员背景调查报告模板- 董监高人员聘任合同模板5. 法律名词及注释- 新三板：指中国证券交易所创业板业务，是为了满足中小企业直接融资需求而设立的股权交易市场。

- 董事：指公司股东大会选举、罢免的主要经营决策机构成员，负责公司的重大决策和日常经营管理工作。

新三板董监高人员任职资格及注意事项来源：tony_li：日期：2014-05-22一、关于董监高人员的任职资格问题1、董事、监事、高管人员的任职资格根据公司法第一百四十七条的规定，担任公司董事、监事、高管的人员，不得有下列情形之一：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。

董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。

同时，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》（简称管理办法）第二十三条的规定，公司的董事、监事和高级管理人员除符合法律、行政法规和规章规定的任职资格外，还不得有下列情形：（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；（二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。

另《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》3.2.3条规定，董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形之一；（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（三）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（四）最近三年内受到证券交易所公开谴责；（五）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。

公司董监高的任职资格和禁止行为的规定（一）《公司法》的规定1、任职资格《公司法》第146条规定：“有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；For personal use only in study and research; not for commercial use（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。

董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。

”《公司法》147条规定：“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。

董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

”《首次公开发行股票并上市管理办法》第23条规定，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；（二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。

2、禁止行为《公司法》148条规定：“董事、高级管理人员不得有下列行为：（一）挪用公司资金；（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（三）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）擅自披露公司秘密；（八）违反对公司忠实义务的其他行为。

公司董监高的任职资格和禁止行为的规定（一)《公司法》的规定1、任职资格《公司法》第146条规定：“有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；(二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效.董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。

”《公司法》147条规定：“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务.董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产.”《首次公开发行股票并上市管理办法》第23条规定,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形: （一) 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;(二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见.2、禁止行为《公司法》148条规定：“董事、高级管理人员不得有下列行为:(一）挪用公司资金；（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（三）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）擅自披露公司秘密;（八）违反对公司忠实义务的其他行为.董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。

一、公司股东资格界（一）自然人党政机关1、公务员（禁止）《公务员法》第53条第14款规定，'公务员必须遵守纪律，不得从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务'。

2、党政机关的干部和职工（禁止）根据《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第2条规定，禁止私自从事营利性活动，不准个人或者借他人名义经商、办企业。

《关于严禁党政机关和党政干部经商、办企业的决定》第2条规定“乡（含乡）以上党政机关在职干部（包括退居二线的干部），一律不得以独资或合股、兼职取酬、搭干股分红等方式经商、办企业；也不允许利用职权为其家属、亲友所办的企业谋取利益。

”《关于进一步制止党政机关和党政干部经商、办企业的规定》，第2条“党政机关，包括各级党委机关和国家权力机关、行政机关、审判机关、检察机关以及隶属这些机关编制序列的事业单位，一律不准经商、办企业。

凡违反规定仍在开办的企业包括应同机关脱钩而未脱钩，或者明脱钩暗不脱钩的，不管原来经过哪一级批准，都必须立即停办，或者同机关彻底脱钩。

”3、处级以上领导干部配偶、子女（有条件禁止）根据中央纪委《关于'不准在领导干部管辖的业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商办企业活动'的解释》（中纪发[2000]4号）第一段提出“中央纪委第四次全会提出，省（部）、地（厅）级领导干部（以下简称领导干部）的配偶、子女，不准在该领导干部管辖的业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商、办企业活动。

”第6条规定：“上市公司的行业主管部门、上市公司的国有控股单位的主管部门、证券监督管理机构的领导干部，其配偶、子女不准从事上述部门、机构所管理的公司的证券交易活动。

”4、县以上党和国家机关退（离）休干部（禁止）《中共中央办公厅、国务院办公厅关于县以上党和国家机关退（离）休干部经商办企业问题的若干规定》第1条规定：“一、党和国家机关的退休干部，不得兴办商业性企业，不得到这类企业任职，不得在商品买卖中居间取酬，不得以任何形式参与倒卖生产资料和紧俏商品，不得向有关单位索要国家的物资，不得进行金融活动。

新三板系列之董监高任职资格------------------------ 正文 ------------------------董监高（董事、监事、高级管理人员）是指在企业中具有管理权限和决策权的高层人员。

其任职资格的确定涉及到一系列法律法规和规章制度的规定，以及相关企业章程的规定。

本文将对新三板（全称：全国中小企业股分转让系统）中董监高任职资格的要求进行详细解析。

一、董事任职资格董事是企业中最高决策机构的成员，对企业的发展方向和经营决策负有直接责任。

新三板对董事任职资格的要求主要包括以下几个方面：1. 年龄要求根据《公司法》的规定，董事的最低年龄限制为18周岁，无最高年龄限制。

2. 学历要求董事应具备高等学校本科及以上学历，不同行业的企业还可能对具体专业背景有要求。

3. 经验要求董事应具备一定的工作经验，包括管理经验、行业经验等。

对于特定行业，如金融、证券等，还可能需要具备相关资质或者执业经历。

4. 诚信要求董事应具备良好的商业信誉和道德操守，不得有违法犯罪记录或者被吊销、撤销企业法人资格的情况。

二、监事任职资格监事是企业中对董事会和高级管理人员进行监督的机构，其任职资格的要求如下：1. 年龄要求监事的最低年龄限制为18周岁，无最高年龄限制。

2. 学历要求监事应具备高等学校本科及以上学历，不同行业的企业还可能对具体专业背景有要求。

3. 经验要求监事应具备一定的工作经验，包括监管经验、专业技术经验等。

4. 诚信要求监事应具备良好的商业信誉和道德操守，不得有违法犯罪记录或者被吊销、撤销企业法人资格的情况。

三、高级管理人员任职资格高级管理人员包括总经理、副总经理、财务主管、法务主管等重要职务的担任人员。

其任职资格的要求如下：1. 年龄要求高级管理人员的最低年龄限制为18周岁，无最高年龄限制。

2. 学历要求高级管理人员应具备高等学校本科及以上学历，不同职务还可能对具体专业背景有要求。

3. 经验要求高级管理人员应具备一定的工作经验，包括相关管理经验、行业经验等。

新三板公司董监高的任职资格和禁止行为一、《中华人民共和国公司法》相关规定1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。

公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。

董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。

第一百一十六条公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。

第二十一条公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。

违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第一百四十八条董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。

董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

（一）挪用公司资金；（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（三）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）擅自披露公司秘密；（八）违反对公司忠实义务的其他行为。

董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。

上市公司董监高的任职资格汇总202206026【文档标题】上市公司董监高的任职资格汇总202206026【文档编号】202206026【文档日期】2022年6月26日【编写人】XXX公司法务部【编写日期】2022年6月16日【修订记录】日期修订人修订内容2022年6月16日 XXX 初稿完成2022年6月20日 XXX 修订部份内容2022年6月22日 XXX 最终定稿【正文】根据公司法和证券法的相关要求，上市公司董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高）应具备一定的任职资格。

本文档将详细董监高的任职资格要求，以供公司管理人员参考和执行。

一、董事的任职资格要求3. 从业经验要求：董事应具备相关行业从业经验，并在担任董事前至少担任过一年的高级管理岗位。

4. 无犯罪记录要求：董事应无犯罪记录，且不得受到刑事处罚。

5. 诚信记录要求：董事应具备良好的商业信誉和道德品质。

二、监事的任职资格要求3. 从业经验要求：监事应具备相关行业从业经验，并在担任监事前至少担任过一年的高级管理岗位或者监事职位。

4. 无犯罪记录要求：监事应无犯罪记录，且不得受到刑事处罚。

5. 诚信记录要求：监事应具备良好的商业信誉和道德品质。

三、高级管理人员的任职资格要求3. 从业经验要求：高级管理人员应具备相关行业从业经验，并在担任高级管理人员职位前至少担任过一年的中层管理岗位。

4. 无犯罪记录要求：高级管理人员应无犯罪记录，且不得受到刑事处罚。

5. 诚信记录要求：高级管理人员应具备良好的商业信誉和道德品质。

附件：1. 相关法律文件：公司法、证券法、劳动法等2. 董监高任职资格审查表格3. 董监高任职资格审查程序流程图法律名词及注释：1. 公司法：指中华人民共和国公司法，是对公司组织与运作的法律规范。

2. 证券法：指中华人民共和国证券法，是对证券市场以及证券交易等行为的法律规范。

3. 劳动法：指中华人民共和国劳动法，是对劳动关系、劳动合同、劳动保护等方面进行规范的法律。

新三板(全国中小企业股份转让系统)挂牌企业董监高任职资格总结【正文】一、企业董监高任职资格总体要求1.企业董事、监事以及高管人员应具备与其岗位职责相适应的专业知识和职业素养。

2.企业董监高人员应具备较高的道德水准和良好的职业操守，不得存在违法违规行为。

二、企业董事的任职资格要求1.年龄要求：企业董事的任职年龄一般在35岁以上，65岁以下。

2.学历要求：企业董事应具备本科及以上学历，相关专业背景。

3.职业背景要求：企业董事应具备在金融、法律、经济管理等相关领域有丰富工作经验的背景。

4.资格认证要求：企业董事应具备相应的职业资格认证，如注册会计师、律师等。

三、企业监事的任职资格要求1.年龄要求：企业监事的任职年龄一般在35岁以上，65岁以下。

2.学历要求：企业监事应具备本科及以上学历，相关专业背景。

3.职业背景要求：企业监事应具备在审计、法律、经济管理等相关领域有丰富工作经验的背景。

4.资格认证要求：企业监事应具备相应的职业资格认证，如注册会计师、律师等。

四、企业高管人员的任职资格要求1.年龄要求：企业高管人员的任职年龄一般在30岁以上，60岁以下。

2.学历要求：企业高管人员应具备本科及以上学历，相关专业背景。

3.职业背景要求：企业高管人员应具备在经济管理、市场营销、人力资源等相关领域有丰富工作经验的背景。

4.资格认证要求：企业高管人员应具备相应的职业资格认证，如注册会计师、人力资源管理师等。

【附件】无【法律名词及注释】1.新三板：全国中小企业股份转让系统，是中国股权交易市场之一，提供股权转让、融资咨询等服务。

2.董监高：指企业的董事、监事以及高管人员的总称。

3.企业董监高：指在企业中担任董事、监事以及高管职位的人员。

4.金融：指与货币、金融机构、金融市场等相关的经济活动。

5.法律：指国家或地区制定和实施的法规、法令、政策等。

6.经济管理：指对企业经营活动进行规划、组织、指挥和控制的过程。

7.职业资格认证：指通过一定的考试或评审程序，由有关行业或部门认可的机构对个人的职业能力进行评价并颁发相应证书。