国际商事仲裁司法监督制度的理论研究

督 的 范 围进 行全 面 阐述 。
（ 二 ）依 法监 督 原 则
坚 持 依法 监 督 原则 一 方 面 可 以重 塑 法 院在 国 际商 事 仲 裁 司 法 监 督 中 的角 色 ，法 院 只有 在 当 事人 向法 院提 出对 仲裁 裁 决 提 出异 议 之 时才 得 以进 行 ，不 是 任 意 为之 。另一 方 面还 可 以 促进 国际商事仲裁制度 的不断发展。法院能够及 时的根据法律纠正 仲裁 过程 中的错 误 ，进而 能够促 使 仲裁在 法律 框架 内行 事 。
理论前沿
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国际商事仲裁 司法监 督制度的理论研究
占 苦
（ ４ １ ０ ０ １ ８
湖 南师 范大学
用。 Leabharlann 湖南长沙 ） 摘 要 ：在 国际 经 济 贸 易往 来 日益频 繁 大 背景 下 ，国 际商 事 仲 裁 的 司法 监 督 成为 了学 界 热议 的话题 。本 文 重在 对 该 制度 进 行 理论 分 析 ：首先 厘 清 国 际商 事 仲裁 司法 监 督制 度 的 概念 界 定 ，并分 析 该 制 度 的特 点。接 着 提 出国 际商 事 仲裁 司法 监 督必 须 坚 持 的原 则 ，然后 在 分 析 现有 关 于 国 际商 事 司 法监 督 范 围 的 “ 全 面 监督 论 和 “ 程 序 监 督论 ” 两 种理 论 的 基础 上 ，法 院在 对 国际商事仲裁 司法监督之 时，应 当坚持 以程序为 主的监督模 式。 最 后 ，文 章从 程 序 和 实体 两 个 角 度对 国际 商事 仲 裁 司 法监
并最终 实 现一 种公 正与效 率相 和谐 的价值 理念 。
有 达 成 仲裁 协 议 的情 况 下 ，一 方 当 事人 申请 进 行 仲裁 是 不 会 被 受 理 的 。 而仲 裁协 议 中的 内容 存 在 瑕疵 时 ，当事 人 以此 作 为 理 由 申请 法 院撤 销 或不 予 执行 仲裁 裁决 ，法 院应 当从宽 裁 量 ，只 要 不 违 反 仲裁 法 的强 制 性规 定 ，就不 应 当以此 作 为否 认 仲 裁 裁 决 的效 力 的依 据 。 （ ２ ）法 院在 履行 国际商 事仲 裁 司法监 督 职责 过程 中 ，应 当 尊 重 当 事人 的处 分权 基 础上 ，按 照其 提 出的异 议 事项 的范 围 进 行。 （ 四 ）维 护主 权 原 则 根据 民事 诉讼 法 ２ ５ ８条第 ２款 规定 ， “ 人 民法 院认定 执 行 该 裁 决 违 背 社 会 公 共 利 益 的 ，裁定 不 予 执 行 。 ”依 据 这个 原 则 ，法 院可 以不经 当事 人 的 申请 ，而 主动 审查 仲 裁裁 决 ，并 且 在仲裁的执行 当中 ，一旦发现有违反我 国社会公共利益之时 ， 法 院可 以裁定 不 予执行 或撤 销 仲裁裁 决 。
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国 际商事仲裁之司法监督制度的一般理论
（ 一） 关于 国际商事仲裁 司法监督制度的界定
对于仲 裁的司法监督 制度的 内涵 的理 解 ，狭义 的观点认 为 ，法 院对 仲裁 的监 督 主要 表 现 为对 仲 裁 程序 的控 制 或干 预 。 广 义 的观 点 认 为 ，法 院 和仲 裁 的关 系应 更 多地 强 调 两 者 的相互 配 合 与互 动 ，因 此仲 裁 的 司法 监 督制 度 主 要包 括 法 院 对 仲裁 程 序 的支 持 与 协 助 。笔 者 认 为 ，权 力 的弱 性 干 预是 当今 社会 发 展 的趋势 。在某些领域 ，权力 的功能发挥途径更多地体现为权力 主 体 同 干预 对 象之 间 的互 动过 程 ，这 样 更 利 于 仲裁 及 其 司法 监 督 制度 的运 行效 率 的提 升 。 因此 ，倾 向于 认 为 国际 商 事仲 裁 之 司法 监督 制度 应采 广义 上 的含义 。
三、国际商事仲裁司法监督的范 围 （ 一 ）关于国际商事仲裁 司法监督范 围的理论 阐释
目前 ，学界 主 要有 两 种 理 论 ：一 是 认 为对 仲 裁 的监 督 应 对 实 体 问题 和程 序 问题 加 以全 面 监督 。二 是认 为 对 仲裁 的监督 应 当坚 持 与 国际 接 轨 ，只 在 仲裁 程 序 上对 其 进行 监 督 ，而 不 涉 及 实 体 问题 。 （ １ ）全面监督理论。全面监督理论认为应 当在实行程序运 作 和 实 体 内容 上 全面 加 以监 督 。在 我 国 ，早期 学 者在 论 及 国 际 商 事 仲裁 司法 监督 范 围之 时多 采 此 观点 。较 多 的论及 的是 英 国 早 期 的相 关 规 定 ，由于 秉承 注 重 维 护 国家 司法 权 威性 的理 念 ， 当时 司法 机 构 对仲 裁 过 程及 其 程 序 的监 督都 持 有 比较 严 格 的 的 态 度 。应 当说 在早 期 的 各 国商 事 仲裁 司法 审查 实 践操 作 中 ，法 院持有全 面监 督 理念是 比较 普遍 的 。 （ ２）程序 监 督 论 。程 序 监 督 论 者 认 为 应 当 不 论 仲 裁裁 决 的实 体 内容 ，转 而仅 仅 针对 仲 裁 程序 进 行 国 际商 事 仲裁 的 司 法 监 督 。该 理 论 的价 值 基 础在 于 追 求 仲裁 的效 率 性 和 民 间性 。过 于 追 求 仲裁 裁 决 的公 平 正义 的结果 是 牺 牲 了 当事 人对 于 仲 裁效 率 性 的期 望 。当事 人 既 然选 择 根 据 仲裁 协议 将 国际 商事 领 域 的 纠 纷 提交 给仲 裁机 构 裁 决 ， 目的 在 于及 时 获得 仲 裁裁 决 ，避 免 长时间繁琐的诉讼程序。相 比于程序繁琐、耗时长久 的诉讼程 序 而 言 ，一 份 及 时而 终 局 的仲 裁 裁决 带 来 的利 益 要大 得 多 。因 此 ，只有 做 到 法 院仅 从 程序 上 进 行 司法 监督 ，才 能保 证 仲 裁 机 构独 立 的做 出裁决 ，从 而维 护 仲裁 的效率 性和 民 间性 。
（ 二 ）关于 国际商事仲裁 司法监督 制度的特点 首先 ，国际商事仲裁司法监督制度的主体性特征一定程度 上决 定 或 制 约 了 国际 商 事仲 裁 之 司法 监 督 的制 度 内容 、指 导 思 想 以及 基 本 原则 。当 事人 签 订 仲裁 协 议 产 生其 与 仲裁 庭 和 仲裁 员 之 间 的仲 裁法 律 关 系 ，若 当事 人享 有 的 相关 权 利 已受到 损 害 或存有受损之虞 ，为实现对权利的救济 ，便产生了当事人 同法 院 之 间 的关 系 ，而 法 院进 行 救 济 的直 接 途径 便 是 对 仲裁 程 序及 结 果 的监 督 、支 持 与 协 助 。其 次 ，国 际商 事 仲裁 之 司 法监 督 制 度 的本 质 是 国家 司法 权对 仲 裁 制 度 的微 观 干预 。仲 裁 制度 具 有 准司法程序的性质 ，这就决定了由以国家强制力为后盾 的司法 权力对其进行监督和扶持 的必要性。再次 ，国际商事仲裁的司 法监督制度能够有效平衡仲裁所追求 的效率和公正价值 间的关 系 ，通 过 对公 正 价 值 的维 护 为 仲裁 制 度 效率 的提 高 提供 基 础 ，
（ 三 ）权 利保 护原 则
关键 词 ：国际 商事仲 裁 ；司法 监督 制度 ；理论 阐释
一
保 护 当事人 权 利 、尊 重 当事人 意 思 自治 贯 穿 于 国 际商 事 仲 裁 的 整个过 程 。具体 说来 ，应 当考虑 以下 几个方 面 ： （ １ ）保 护 当事人 将 纠纷 提交 仲裁 解决 的 自由选择 权 。在 没