2020年证券从业资格考试试题：证券发行与承销每日一练(12月22日)

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。

以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。

)1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。

A．增加、撤回或更换B．更换C．撤回D．增加【答案解析】答案为ABCD。

申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。

2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。

A．公司章程B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C．验资报告和托管证明文件D．股东大会关于申请上市的决议【答案解析】答案为ABD。

发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。

C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。

3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。

A．《网上路演公告》B．《发行公告》C．《上市公告书》D．《招股意向书》【答案解析】答案为ABCD。

增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。

一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。

4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。

A．转股期B．发行数量C．募集资金用途D．转股价格的确定和修正【答案解析】答案为ABCD。

本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。

股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。

5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。

A．发行人的股东B．承销费用考试大论坛C．发行人的主要财务数据D．募股资金主要用途【答案解析】答案为ACD。

发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。

2020年证券从业资格考试试题及答案：发行与承销（强化练习第四章）一、单选题1、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份有限公司的净资产为( )则折成的股份界定为国有法人股。

A.60%B.51%C.50%D.40%标准答案：d2、公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家能够将土地作价，以( )的方式投入上市公司。

A.国有法人股B.出租C.国家股D.社会公众股标准答案：a3、国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额能够略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股÷发行前国有净资产)不得低于( )。

A.70%B.65%C.50%D.30%标准答案：b4、企业股份制改组的目的之一是( )。

A.逃脱债务负担B.确立法人财产权C.确立个人财产权D.确立国家财产权标准答案：c5、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。

理应由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请( )级土地评估机构评估。

A.AB.AAC.AAAD.A+标准答案：a6、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按相关企业会计准则规定外，应坚持( )原则A.宽松B.从实际出发C.合理D.从严标准答案：d7、企业在海外募股上市的，通常只对( )实行评估A.机器设备B.无形资产C.物业和机器设备等固定资产D.资产和负债标准答案：c8、按照国资委《关于规范国有企业改制工作意见》，在国有企业改制前，首先应实行( )。

A.产权界定B.报表审计C.清产核资D.资产评估标准答案：c二、多选题9、以发起方式设立股份有限公司，发起人以( )抵作股款的，理应依法办理其财产权的转移手续。

(不定项选择)A.工业产权B.货币C.实物D.土地使用权标准答案：a, c, d10、会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程，一般包括( )。

2020年证券从业资格考试试题及答案：发行与承销（强化练习第十章）第十章外资股的发行同步测试习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出准确的选项)1.申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不低于2000万港元，再之前两年的利润之和很多于3000万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)达到2亿港元时，发行人公司至少应该有( )名股东。

A.100B.200C.300D.4002.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。

A.网上竞价B.网上竞价与网下配售结合C.网上定价D.配售3.B股首次或增资发行需要报( )批准。

A.中国人民银行B.交易所C.中国证监会D.财政部4.H股的发行方式是( )。

A.网上竞价B.网下定价C.配售D.公开发行加国际配售5.申请境外上市的公司其净资产应很多于人民币( )亿元，过去1年税后利润应很多于人民币( )万元。

A.2、5000B.3、6000C.4、5000D.4、60006.首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为( )万港元。

A.3000B.4000C.5000D.60007.申请H股发行与上市，必须保证无论何时公众人士持有的股份应占发行人已发行股本的至少( )。

A.20%C.30%D.35%8.若发行人拥有2种以上类别的证券，则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的预期市值不得少于( )万港元。

A.10%、2000B.15%、3000C.10%、5000D.15%、50009.正在申请H股上市时，发行人预期上市时市值将超过100亿港元，则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的( )是能够接受的。

A.8%B.10%C.13%D.16%10.外国投资者对上市公司实行战略投资可分期实行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( )，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

2020年证券从业资格考试试题：证券发行与承销每日一练(12月31日)单项选择题1、根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

（）2、修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。

A．2005年10月27日B．2005年12月27日C．2006年1月1日D．2006年3月1日3、在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（）年以上的股份有限公司。

A．5B．4C．3D．4、上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会需在股东大会召开后（）个月内完成股利的派发事项。

A．2B．3C．6D．95、在现代意义的投资银行诞生以前，证券市场业务包含在规模庞大的保险业务之中。

（）6、（）是公司预测时期末的市场价值，能够参照公司的账面残值和当时的收益情况，选择适当的行业平均市盈率倍数或者市净率实行估算。

A．预测价值B．期末价值C．实际价值D．永续价值多项选择题7、首次公开发行证券的，主承销商理应在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现．并提供（）等文件。

A．募集说明书单行本B．承销协议及承销团协议C．律师鉴证意见D．会计师事务所验资报告8、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，理应满足的条件有（）。

A．所筹资金用途符合国家产业政策B．符合围家相关固定资产投资立项的规定C．符合国家相关利用外资的规定D．发起人的出资总额很多于1．5亿元人民币判断题9、公开发行可转换公司债券，理应提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。

（）10、企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。

（）。

证券从业资格考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共60分）1. 证券从业资格考试是由（）组织实施的。

A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 中国银保监会D. 中国人民银行答案：B2. 证券从业资格考试的主要目的是（）。

A. 提高证券从业人员的业务水平B. 规范证券市场秩序C. 保护投资者合法权益D. 以上都是答案：D3. 证券从业资格考试包括（）两个科目。

A. 《证券市场基本法律法规》和《证券发行与承销》B. 《证券市场基本法律法规》和《证券交易》C. 《证券市场基本法律法规》和《证券投资基金》D. 《证券市场基本法律法规》和《证券投资分析》答案：B4. 证券从业资格考试的合格标准是（）。

A. 单科成绩达到60分B. 单科成绩达到70分C. 两科成绩均达到60分D. 两科成绩均达到70分答案：C5. 证券从业资格考试的报名方式是（）。

A. 现场报名B. 邮寄报名C. 网络报名D. 电话报名答案：C6. 证券从业资格考试的报名费用是（）。

A. 100元/科B. 200元/科C. 300元/科D. 400元/科答案：B7. 证券从业资格考试的考试形式是（）。

A. 笔试B. 机考C. 面试D. 口试答案：B8. 证券从业资格考试的考试时间是（）。

A. 每年1次B. 每年2次C. 每年3次D. 每年4次答案：D9. 证券从业资格考试的考试地点是（）。

A. 指定的考试中心B. 指定的证券公司C. 指定的银行D. 指定的律师事务所答案：A10. 证券从业资格考试的考试时长是（）。

A. 90分钟/科B. 120分钟/科C. 150分钟/科D. 180分钟/科答案：B11. 证券从业资格考试的考试题型包括（）。

A. 单选题、多选题、判断题B. 单选题、多选题、填空题C. 单选题、多选题、简答题D. 单选题、多选题、计算题答案：A12. 证券从业资格考试的考试内容主要涉及（）。

A. 证券市场基本法律法规B. 证券市场基本业务知识C. 证券市场基本操作技能D. 证券市场基本职业道德答案：A13. 证券从业资格考试的考试大纲由（）制定。