江苏自考11240证券投资理论与实务课后名词解释
- 格式:docx
- 大小:21.87 KB
- 文档页数:5
江苏省高等教育自学考试全真模拟卷(一)11240 证券投资理论与实务一.单项选择题1.股票代表股东对股份公司的()A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.赠与关系2.以下关于股东权利表述错误的是()A.获得公司的股息和权利B.参加股东大会C.在约定的期限内要求公司按照约定的条件还本付息D.对公司剩余财产的分配权3.将股票分为普通股、优先股和后配股的标准是()A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力4.将股票分为记名股票和不记名股票的标准是()A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力5.将股票分为有面值股票和无面值股票的标准是()A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力6.将股票分为蓝筹股、成长股、收入股和周期股的标准是()A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力7.正处于高速发展阶段公司所发行的股票是()A.蓝筹股B.成长股C.收入股D.周期股8.对于公司的重大决策事项,每持有一股普通股具有投票权的份数()A.1份B.2份C.3份D.4份9.将债券分为政府债券、金融债券和公司债券的标准是()A.发行主体B.债券票面利率是否固定C.是否公开发行D.有无抵押担保10.将债券分为单利债券、附息债券和零息债券的标准是()A.发行主体B.计息与付息的方式C.是否公开发行D.有无抵押担保11.将债券分为固定利率债券和浮动利率债券的标准是()A.发行主体B.债券票面利率是否固定C.是否公开发行D.有无抵押担保12.将债券分为实物债券、凭证债券和记账式债券的标准是()A.发行主体B.债券形态C.是否公开发行D.有无抵押担保13.将债券分为公募债券和私募债券的标准是()A.发行主体B.债券形态C.是否公开发行D.有无抵押担保14.将债券分为信用债券和担保债券的标准是()A.发行主体B.债券形态C.是否公开发行D.有无抵押担保15.将债券分为记名债券和不记名债券的标准是()A.发行主体B.债券形态C.是否公开发行D.有无抵押担保16.将债券分为国内债券和国际债券的标准是()A.发行主体B.债券形态C.是否公开发行D.有无抵押担保17.债券可以为其持有者带来一定的收益是指债券的()A.安全性B.收益性C.灵活性D.偿还性18.以下不属于证券投资基金的当事人的是()A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.债权人19.债券的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的收益人是指()A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.债权人20.基金资产的筹集者和基金的管理者是指()A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.债权人二.多项选择题1.按照流动性的大小,我国将货币供应量划分为三个层次,分别被称为()A.准货币B.流通中的现金C.狭义货币供应量D.广义货币供应量2.外汇储备的功能主要包括()A.调节国际收支,保证对外支付B.干预外汇市场,稳定本币汇率C.维护国际信誉,提高融资能力D.增强综合国力,抵抗金融风险3.货币政策的运作可以分为若干类,主要包括()A.松的货币政策B.紧的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策4.实施紧的货币政策的手段有多种,其中包括诸如()A.减少货币供应量B.提高利率C.加强信贷控制D.降低利率5.实施松的货币政策的手段有多种,其中包括诸如()A.增强货币供应量B.提高利率C.放松信贷控制D.降低利率三、填空题1.是公司最基本、最常见和最重要的股票。
2020年8月江苏省高等教育自学考试证券投资理论与实务(课程代码11240)注意事项:1.本试卷分为两部分,第一部分为选择题,第二部分为非选择题。
2.应考者必须按试题顺序在答题卡(纸)指定位置上作答,答在试卷上无效。
3.涂写部分、画图部分必须使用2B铅笔,书写部分必须使用黑色字迹签字笔。
第一部分选择题- .单项选择题:本大题共20小题,每小题1分,共20分。
在每小题列出的备选项中只有一项是最符合题目要求的,请将其选出。
1.属于普通股股东权利的是A.优先领取股息B.优先分配剩余资产C.到期收回本金和利息D.优先认股权2.关于可转换债券表述正确的是:可转换债券A.可随时转换为任何金融工具B.可随时转换为公司股票C.可按-定条件转换为任何金融工具D.可按- -定条件转换为公司股票3.属于债券基金的投资对象的是A.普通股票B.政府公债C.黄金D.期货4.平衡型投资基金的投资对象是A.目前经营状况不佳,但前景看好的公司的股票B.有长期升值潜力公司的股票C.一半资金投资于债券,一半资金投资于股票D.资信度高的政府债券5.若差额大于0,则权证的内在价值等于A.标的股价-行权价B.标的股价-时间价值C.权证价值一行权价D.权证价值-标的股价6.关于证券交易所表述正确的是:证券交易所A.是商品市场发展到一定程度产生的B.本身买卖证券C.决定证券价格D.为证券的集中交易提供了固定场所7.确定股票内在价值的不变增长模型的假定有A.股息增长率等于零B.股息以固定不变的绝对值增长c.- .段时间股息以不变增长速度gi增长,之后股息以不变增长速度82增长D.股息的增长率是变化不定的8.现代西方宏观经济分析方法的创立者是A.凯恩斯B.波特C.巴菲特D.罗斯9.关于宏观经济总量分析法表述正确的是A.总量分析法是对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析B.总量分析侧重分析经济现象的相对静止状态一c.总量分析最为重要,但它需要结构分析来深化和补充D.总量分析要服从结构分析的目标10.街量国家经济状况的最佳指标是A.国内生产总值B.失业率C.通货膨胀D.消费者价格指数11.关于通货膨胀说法错误的是A.通货膨胀是在纸币流通条件下产生的B.货币供给大于货币实际需求C.现实购买力小于产出供给D.出现货币贬值12.广义货币等于A.流通中的现金B.流通中的现金+支票存款C.流通中的现金+支票存款+储蓄存款D.流通中的现金+支票存款+储蓄存款+其他短期流动资产13.晚期通货膨胀导致证券市场价格A.上扬B.下跌C.低迷D.旺盛14.关于行业分析表述错误的是A.行业分析是宏观经济分析的前提B.行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁C.行业分析是基本分析的重要环节D.行业分析和公司分析是相辅相成的15.我国《上市公同行业分类指引》以上市公司营业收入为标准,财务数据采用A.未经审计的母公司报表数据B.审计后的母公司报表数据C.未经审计的合并报表数据D.审计后的合并报表数据16.关于防御型行业表述正确的是A.防御型行业的运动状态直接与经济周期相关B.防御型行业的经营状况受经济周期的影响较小C.防御型行业的产品需求弹性大D.生活必需品不是防御型行业的产品17.行业衰退期特有的风险是A.技术风险B.市场风险C.管理风险D.生存风险18.属于公司财务分析内容的是A.公司行业地位分析B.营运能力分析C.资产重组事项D.税收政策变化19.应收账款周转率等于A.现金销售收入/应收账款期末余额B.营业收入/应收账款期末余额C.现金销售收人/应收账款平均余额D.营业收入/应收账款平均余额20.证券A与证券B不完全相关,两者的相关系数A.pa--1B.pus-0C.0<pAu<1D. PAB= 1二、多项选择题:本大题共5小题,每小题1分,共5分。
11240 证券投资理论与实务章节练习题第一章证券投资工具一、单项选择题1.债券是由()出具的。
A.投资者B.债权人C.债务人D.代理发行者2.债券代表其投资者的权利,这种权利称为()。
A.债权B.资产所有权C.财产支配权D.资金使用权3.债券根据()分为政府债券、金融债券和公司债券。
A.性质B.对象C.目的D.主体4.监事由()选举产生。
A.股东大会B.职工代表大会C.董事会D.上级任命5.股票体现的是()。
A.所有权关系B.债券债务关系C.信托关系D.契约关系6.蓝筹股通常指()的股票。
A.发行价格高B.经营业绩好的大公司C.交易价格高D.交易活跃7.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运用。
A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问8.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()托管。
A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问9.先在期货市场卖出期货,当现货价格下跌时,以期货市场的赢利弥补现货市场的损失,从而达到保值的期货交易方式是()。
A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值10.看涨期权的买方具有在约定期限内按()价格买入一定数量金融资产的权利。
A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.协议价格二、多项选择题1.债券票面的基本要素有()。
A.债券票面价值B.债券偿还期限C.债券利率D.债券发行者名称2.影响债券利率的因素主要有()。
A.银行利率水平B.筹资者资信C.债券票面金额D.债券偿还期限1 /213.影响债券偿还期限的因素主要有()。
A.债券票面金额B.债务人资金需求时限C.市场利率变化 D.债券变现能力5.普通股股票的优先认股权的处理方法有()。
A.行使此权利来认购新发行的普通股票B.将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬C.将公司分配的优先认股权向公司兑现D.不行使此权利而听任其过期失效6.上市股票的市场价格受诸多因素的影响,这些因素包括()。
1《证券投资理论与实务》名词解释(2018 年修订)第一章重点:第3 节、第4 节1.债券回购:债券持有人(卖方,也称融资方和正回购人)在将债券卖给债券购买人(买方,融券方和逆回购方)时,买卖双方约定在将来某一日期以约定的价格,由卖方向买方买回相等数量同品种债券的交易行为2.债券:是一种有价证券,是政府,企业和金融机构等经济主体为筹措资金向投资者发行的承诺按照一定利率定期支付利息和到期偿还本金的债务凭证,又称固定收益证券。
3.股票:股份有限公司在筹集资本时向出资人或投资者发行的股份凭证,用以证明出资人的股东身份,代表股东对股份公司的所有权并据以享有公司决策权,理论分配权,优先认股权和剩余资产分配权。
4.证券投资基金:是一种实行组合投资,专业管理,利益共享,风险分担的集合证券投资方式,即通过发行基金份额,集中投资者的资金,由基金托管人托管,基金管理人管理和运用资金,投资于股票,债券等金融工具。
是一种面向社会大众的间接投资工具,也是一种重要的金融中介机构5.金融衍生工具:是价值依赖于基础资产或合约标的资产的金融产品。
基础资产或合约标的资产通常是指利率债券,货币外汇,股票或股票价格指数等期货:一般指期货合约,是由期货交易所统一制定的,规定在将来特定的时间或地点交割规定数量和质量的标的物的标准化合约。
6.期权:也称选择权,是指一种赋予买方(或期权持有者)在未来某特定时间以指定价格买入或卖出一定数量的指定标的资产的权利。
期权的持有者在规定的时间内可以选择实施该权利,也可以选择放弃该权利7.互换:是指两个或两个以上的经济主体,在约定的条件下,将所持资产或负债与对方交换的合约。
金融互换主要有货币互换和利率互换。
第2 章证券市场运行本章重点:第2 节、第3 节8.证券发行市场:是新的有价证券的诞生场所,指证券发行人向投资者出售证券筹集资金的市场,又称初级市场或一级市场。
9.证券交易市场:是已经发行在外的证券的交易场所,分为两类,一是证券交易所,是高度组织化的市场,是证券市场的核心与主体;二是分散的非组织化的场外交易市场,是证券市场的重要组成部分。
证券投资实务课后答案[推荐5篇]第一篇:证券投资实务课后答案第一章1、证券按其性质不同,可以分为A.凭证证券和有价证券2、广义的有价证券包括(A)货币证券和资本证券。
A.商品证券3、有价证券是(C)的一种形式。
C.虚拟资本4、证券按发行主体不同,可分为公司证券、(D)政府证券和国际证券D.金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是(C)。
C.生产经营过程中的价值增值6、投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成(A)关系。
A.正比第二章1、以下不是证券发行主体的是(C)C居民2、下述(D)不是证券发行市场的作用。
D.为证券持有者提供变现的机会3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为(C)C.包销4、以下不是债券发行价格形式的是(D)D.实价发行5、市盈率的决定因素有股票市价和(A)A.每股净盈利6、根据我国有关法律规定,发行人申请初次公开发行股票,应当符合条件之一是,发起人认购的股票数额(少于4亿元)不少于公司拟发行股本总额的(C)C.35%第三章1、债券投资中的资本收益指的是(C)C.买入价与卖出价之间的差额,且买入价小于卖出价2、年利息收入与债券面额的比率是(C)C.票面收益率3、以下不属于股票收益来源的是(D)D.利息收入4、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票,持有一年分得现金股息为0.5元,则该投资者的股利收益率是(B)B.5%5、以下不属于系统风险的是(C)C.违约风险6、以下各种证券中,受经营风险影响最大的是(A)A.普通股7、以下关于证券的收益与风险,说法正确的是(D)D.组合投资可以实现在收益不变的情况下,降低风险8、投资者选择证券时,以下说法不正确的是(A)A.所面对风险相同的情况下,投资者会选择收益较低的证券9、以下关于不同债券的风险补偿,说法不正确的是(B)B.不同证券的利率水平不同,是对利率风险的补偿10、以下各组相关系数中,组合后对于非系统风险分散效果最好的是(C)C.-1第四章1、设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的(D)。
(完整版)证券投资学名词解释及简答名词解释:1、系统性风险:是指全局性的共同因素引起的投资者收益的不确定性,或投资遭受损失的可能性。
2、市盈率:是指每股市价与每股盈利的比率。
计算公式为:市盈率=每股市价/每股盈利。
3、个人投资:是指个人(自然人)牺牲现在的消费价值去购买各种金融资产和实物资产以获取更大价值的活动。
4、股票指数期货(Stock index future):是指参加交易的买卖双方将某种股票价格指数作为“商品”在交易所内以公开竞价的方式买卖这种“商品”的期货合约,并在未来某一交割日之前进行对冲或按成交价在交割日进行现金结算的一种期货交易。
5、封闭式基金:是指发行前确定基金发行总额,发行后基金单位总数不变,基金投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
6、看涨期权(call):又称延买期权,或买入选择权,是指期权的买方向期权卖方支付一定数额的权利金后,即拥有在期权合约的有效期内,按事先商定的价格,向期权卖方买进某一特定数量相关期货合约的权利,但不负有必须买进的义务。
7、基本面分析:又称基本分析,指对影响证券投资的经济因素、政治因素、上市公司的经营业绩、财务状况等要素进行分析,以判定证券的内在投资价值,为证券投资决策提供依据的行为过程。
8、技术分析:是指通过图表或技术指标的记录,研究证券市场过去及现在的行为反应,以推测未来价格的变动趋势。
9、证券公司:是由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构。
10、开放式基金:是指基金发行总额不固定,基金单位总数随时增减,基金投资者可以按基金在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
11、看跌期权(puts):又称延卖期权,或卖出选择权,是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后,即拥有在期权合约的有效期内,按事先商定的价格向期权卖方卖出某一特定数量的相关期货合约的权利,但不负有必须卖出的义务。
12、国际证券市场:是国际金融市场中最为活跃的领域之一,它是在国际间从事股票、公司债券和国家公债等有价证券交易的场所。
2019年 10 月江苏省高等教育自学考试11240 证券投资理论与实务 模拟试卷含答案一、 单项选择题(每小题 1 分,共 20 分)在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答案,并将其字母标号填入题干的括号内。
债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是( B) A.附有赎回选择权条款的债券 B.附有出售选择权条款的债券 C.附有可转换条款的债券 D.附有交换条款的债券发行人在外国证券市场发行的,以市场所在国货币为面值的债券是( C) 扬基债券 B. 武士债券 C. 外国债券 D. 欧洲债券 证券投资基金的托管方和管理方分别被称为( A ) 托管人 管理人 B . 托管人 托管人 C. 管理人 托管人 D.管理人 管理人 在证券行情表中,成交量、成交额分别采用( D )计算方法 单向 双向 B. 双向 单向 C. 双向 双向 D. 单向 单向5.参与场外交易市场的证券商主要是( C ) A. 佣金经纪商 B . 场外经纪商 C. 自营商 D. 场内经纪商在期货合约到期前,交易者除了进行实物交割,还可以通过哪种方式来结束交易( B ) 投机 B. 对冲 C. 交收 D. 主动放弃以下可以作为短期利率期货的基础金融工具的有( D ) A.中长期商业银行票据 B. 商业银行定期存款证 C. 中长期市政债券 D. 短期国库券以下关于经营风险的说法不正确的是( C ) 经营风险可以通过组合投资进行分散经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的可能 经营风险无处不在,是不可以回避的 经营风险可能是由公司成本上升引起的以下关于预期收益率的说法不正确的是( D ) 预期收益率是投资者承担各种风险应得的补偿 预期收益率=无风险收益率+风险补偿投资者承担的风险越高,其预期收益率也越大 投资者的预期收益率可能会低于无风险收益率资本市场线的描述正确的是( B )描述了有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系,也说明了非有效证券组合的收益与风险之间的特定关系描述了有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系,但没有说明非有效证券组合的收益与风险之间的特定关系描述了非有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系,但没有说明有效证券组合的收益与风险之间的特定关系D .既没有描述有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系,也没有说明非有效证券组合的收益与风险之间的特定关系β系数表示的是( A )市场收益率的单位变化引起证券收益率的预期变化幅度市场收益率的单位变化引起无风险利率的预期变化幅度无风险利率的单位变化引起证券收益率的预期变化幅度D.无风险利率的单位变化引起市场收益率的预期变化幅度在用加权平均股价法计算股价指数时,可以作为权重的变量有( A )股票成交量 B. 股票总市值C. 股票的发行量D. 股票的换手率13.简单算术股价指数的计算方法有( C )A. 相对法B. 总和法C. 修正除数法D. 调整股票数量法14.公司营业利润与销售收入的比率是( C )A. 投资收益率B. 销售净利率C. 毛利率D. 营业收益率15.在公司行政管理的三个层次中,对公司的发展前途起决定性作用的是( B )A. 管理层B. 决策层C. 操作层D. 以上都是16.普通股股东在对公司进行财务分析时,关心的是( C )A.公司的经营效率B.公司的偿债能力C.公司当前的盈利水平以及未来的发展潜力D.公司的融资的成本17.在量价分析中,成交量比率(VR)低于 60%时是( C )A. 调整期B. 超买期C. 超卖期D. 下降期18.在技术分析中,RSI 的最大功能在于( D )A. 定量分析B. 定性分析C. 预测功能D. 图形研判19.债券的收益率曲线体现的的关系是( B )。
《证券投资理论与实务》名词解释(2016年版)第一章债券回购:债券持有人(卖方,也称融资方和正回购人)在将债券卖给债券购买人(买方,融券方和逆回购方)时,买卖双方约定在将来某一日期以约定的价格,由卖方向买方买回相等数量同品种债券的交易行为债券:是一种有价证券,是政府,企业和金融机构等经济主体为筹措资金向投资者发行的承诺按照一定利率定期支付利息和到期偿还本金的债务凭证,又称固定收益证券。
股票:股份有限公司在筹集资本时向出资人或投资者发行的股份凭证,用以证明出资人的股东身份,代表股东对股份公司的所有权并据以享有公司决策权,理论分配权,优先认股权和剩余资产分配权。
证券投资基金:是一种实行组合投资,专业管理,利益共享,风险分担的集合证券投资方式,即通过发行基金份额,集中投资者的资金,由基金托管人托管,基金管理人管理和运用资金,投资于股票,债券等金融工具。
是一种面向社会大众的间接投资工具,也是一种重要的金融中介机构金融衍生工具:是价值依赖于基础资产或合约标的资产的金融产品。
基础资产或合约标的资产通常是指利率债券,货币外汇,股票或股票价格指数等期货:一般指期货合约,是由期货交易所统一制定的,规定在将来特定的时间或地点交割规定数量和质量的标的物的标准化合约。
期权:也称选择权,是指一种赋予买方(或期权持有者)在未来某特定时间以指定价格买入或卖出一定数量的指定标的资产的权利。
期权的持有者在规定的时间内可以选择实施该权利,也可以选择放弃该权利期货:由期货交易所统一制定的,规定在将来某一特定的时间和地点交割规定数量、质量标的物的标准化合约互换:是指两个或两个以上的经济主体,在约定的条件下,将所持资产或负债与对方交换的合约。
金融互换主要有货币互换和利率互换。
第2 章证券市场运行本章重点:第2 节、第3 节证券发行市场:是新的有价证券的诞生场所,指证券发行人向投资者出售证券筹集资金的市场,又称初级市场或一级市场。
证券交易市场:是已经发行在外的证券的交易场所,分为两类,一是证券交易所,是高度组织化的市场,是证券市场的核心与主体;二是分散的非组织化的场外交易市场,是证券市场的重要组成部分。
《证券投资理论与实务》名词解释(2016年版)第一章债券回购:债券持有人(卖方,也称融资方和正回购人)在将债券卖给债券购买人(买方,融券方和逆回购方)时,买卖双方约定在将来某一日期以约定的价格,由卖方向买方买回相等数量同品种债券的交易行为债券:是一种有价证券,是政府,企业和金融机构等经济主体为筹措资金向投资者发行的承诺按照一定利率定期支付利息和到期偿还本金的债务凭证,又称固定收益证券。
股票:股份有限公司在筹集资本时向出资人或投资者发行的股份凭证,用以证明出资人的股东身份,代表股东对股份公司的所有权并据以享有公司决策权,理论分配权,优先认股权和剩余资产分配权。
证券投资基金:是一种实行组合投资,专业管理,利益共享,风险分担的集合证券投资方式,即通过发行基金份额,集中投资者的资金,由基金托管人托管,基金管理人管理和运用资金,投资于股票,债券等金融工具。
是一种面向社会大众的间接投资工具,也是一种重要的金融中介机构金融衍生工具:是价值依赖于基础资产或合约标的资产的金融产品。
基础资产或合约标的资产通常是指利率债券,货币外汇,股票或股票价格指数等期货:一般指期货合约,是由期货交易所统一制定的,规定在将来特定的时间或地点交割规定数量和质量的标的物的标准化合约。
期权:也称选择权,是指一种赋予买方(或期权持有者)在未来某特定时间以指定价格买入或卖出一定数量的指定标的资产的权利。
期权的持有者在规定的时间内可以选择实施该权利,也可以选择放弃该权利期货:由期货交易所统一制定的,规定在将来某一特定的时间和地点交割规定数量、质量标的物的标准化合约互换:是指两个或两个以上的经济主体,在约定的条件下,将所持资产或负债与对方交换的合约。
金融互换主要有货币互换和利率互换。
第2 章证券市场运行本章重点:第2 节、第3 节证券发行市场:是新的有价证券的诞生场所,指证券发行人向投资者出售证券筹集资金的市场,又称初级市场或一级市场。
证券交易市场:是已经发行在外的证券的交易场所,分为两类,一是证券交易所,是高度组织化的市场,是证券市场的核心与主体;二是分散的非组织化的场外交易市场,是证券市场的重要组成部分。
证券投资理论与实务课后名词解释第一篇:证券投资理论与实务课后名词解释江苏自考11240证券投资理论与实务课后名词解释股票:是有价证券的一种主要形式,它是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。
后配股:是指那些在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份。
债券:发行者依照法定程序发行,并约定在一定期限内还本付息的有价证券,是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。
政府债券:国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付付息和到期还本的债务凭证。
证券投资基金:是一种利益共享、风险共担的集合式证券投资方式,即通过发行基金收益凭证(基金份额),集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
契约型投资基金:也称信托型投资基金,是依据一定的信托契约通过发行收益凭证而组建的投资基金。
证券发行市场: 也称为一级市场或初级市场,是证券发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场。
证券交易所:是指提供证券集中竞价交易的不以盈利为目的场所。
公开发行:是指股份公司依照公司法及证券法的有关规定,根据有关发行审核程序,并将其财务状况予以公开的股票发行。
间接发行:是指发行公司委托证券公司等金融机构代理发行股票。
持续性信息披露:是指公司上市后,负有公开、公平、及时向社会公众披露一切有关公司和所发行证券的重要信息的持续性责任。
证券账户:是指每个投资者欲从事证券交易,须先向证券登记公司申请开设的股票账户。
资金账户:投资者在证券公司开设的营业部委托代理买卖时开设与资金关联的账户。
股票价格指数:是由证券交易所或金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字。
利率期限结构:指债券的收益率与到期期限之间的关系。
流动性偏好理论:它的基本观点是,投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。