第四章期货交易流程和期货交易制度

、|!_一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会发现，原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了..百度文库专用《期货基础知识》考试大纲第一章期货市场概述第一节期货市场的产生和发展主要掌握：期货交易的起源；期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征；期货市场的发展；期货交易在衍生品交易中的地位。

第二节期货市场的功能与作用主要掌握：期货市场的规避风险、价格发现功能；期货市场的作用。

第三节中国期货市场的发展历程主要掌握：中国期货市场的建立；中国期货市场的治理整顿；中国期货市场的规范发展。

第二章期货市场组织结构第一节期货交易所主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；国内期货交易所的特点。

第二节期货结算机构主要掌握：期货结算机构的性质与职能、类型和结算体系状况。

第三节期货中介机构主要掌握：期货中介机构的职能；期货公司的性质和作用；国内的介绍经纪商；美国期货中介机构类型。

第四节期货投资者主要掌握：期货市场投资者的分类、特点及其相互关系；国际期货市场机构投资者的构成状况。

第三章期货合约与期货品种第一节期货合约主要掌握：期货合约的概念、主要条款及设计依据。

第二节期货品种主要掌握：期货品种的分类；国际主要期货品种。

第三节我国期货市场主要期货合约主要掌握：我国各期货交易所的期货品种及相关期货合约。

第四章期货交易制度与期货交易流程第一节期货交易制度主要掌握：期货交易制度及相关内容。

第二节期货交易流程——开户与下单主要掌握：期货交易流程；开户的程序及相关文件；交易指令的内容；常用交易指令；下单方式。

第三节期货交易流程——竞价主要掌握：期货交易的竞价方式；成交回报与确认。

第四节期货交易流程——结算主要掌握：期货结算的概念、程序、公式与应用。

第五节期货交易流程——交割主要掌握：交割的作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单及其生成、流通和注销；实物交割违约的处理；现金交割；期转现交易。

第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。

期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）为期货交易提供集中履约担保；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

第十二条当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。

期货公司内部培训四期货业务流程1.期货交易流程：期货交易流程是指期货公司接收客户委托，进行期货交易的整个过程。

该流程通常包括以下几个步骤：-客户委托接收：期货公司接收客户申请进行期货交易的委托。

-交易确认：期货公司核实客户委托的信息，并进行交易确认，确保交易指令的准确性。

-下单和成交：期货公司根据客户委托的要求进行交易下单，并根据市场情况进行成交操作。

-交割通知：期货公司将交易结果通知客户，包括交易价格、成交数量和交割日期等信息。

-交割追踪：期货公司追踪交割过程，确保交易的顺利完成。

2.期货合约流程：期货合约流程是指期货公司在进行期货交易时，处理期货合约相关事务的过程。

该流程通常包括以下几个步骤：-合约选择：期货公司根据客户需求和市场情况选择适合的期货合约。

-合约签订：期货公司与客户签订期货合约，并确保合约条款的准确性和合规性。

-合约调整：期货公司根据市场波动和客户需求调整已有合约的仓位和交割日期等参数。

-合约解除：期货公司根据客户要求或合约到期等情况解除期货合约，并进行结算处理。

3.期货保证金管理流程：期货保证金管理流程是指期货公司对客户进行保证金管理的过程。

保证金是客户在进行期货交易时需缴纳的一定比例的资金，用于保证客户会及时履行合约义务。

该流程通常包括以下几个步骤：-保证金计算：期货公司根据客户的交易仓位和合约要求计算客户需缴纳的保证金金额。

-保证金收取：期货公司要求客户按时缴纳保证金，并确保保证金的及时到账。

-保证金调整：期货公司根据客户的交易情况，随时调整客户的保证金要求。

-保证金追踪：期货公司追踪客户保证金的变化情况，及时向客户通知需补充或退还的保证金金额。

4.风险管理流程：风险管理流程是指期货公司对期货交易风险进行管理和控制的过程。

该流程通常包括以下几个步骤：-风险评估：期货公司根据客户的交易情况和市场波动情况，对风险进行评估和预测。

-风险控制：期货公司制定风险控制策略，并根据市场情况对客户的交易进行监控和限制。

期货交易制度与交易流程一、引言期货交易制度与交易流程是指在期货市场中进行买卖交易的一系列规则和程序。

它们为参与者提供了一个公平、公正、透明的交易环境，并确保交易的顺利进行。

本文将就期货交易制度和交易流程进行详细的分析和探讨。

二、期货交易制度1. 期货市场的建立期货市场作为金融市场的重要组成部分，起源于19世纪末的美国。

它的建立旨在满足农产品价格波动的对冲需求。

随着时间的推移，期货市场逐渐发展成为一个多样化的市场，包括商品期货、金融期货等多个品种。

2. 期货交易的法律基础期货交易在各国都受到一系列法律法规的约束和监管。

这些法律法规旨在保护市场的秩序和交易参与者的权益。

在中国，期货交易的法律基础主要包括《期货交易所管理条例》、《期货公司管理条例》等。

3. 期货交易的基本原则期货交易的基本原则包括公平、公正、公开、透明和合规。

公平是指交易参与者在交易中享有平等的权利和机会；公正是指交易所和期货公司应按照相关规则和程序进行交易处理；公开是指交易信息应向公众开放；透明是指交易过程和结果应公开透明；合规是指交易参与者应遵守相关法律法规和交易规则。

三、期货交易流程1. 开户和交易准备在进行期货交易之前，交易参与者首先需要选择一家合适的期货公司，并按照其开户指南完成开户手续。

开户包括填写开户申请表、提供身份证明和资金证明等步骤。

完成开户手续后，交易参与者就可以进行交易准备工作，包括了解交易所规则、研究市场走势等。

2. 下单和委托交易参与者可以通过交易软件或电话委托两种方式进行下单。

下单时，需要填写交易合约、交易数量和交易价格等信息。

委托是指交易参与者通过期货公司向交易所提交买卖订单。

3. 撮合和成交交易所会根据买卖双方的委托信息进行撮合，并生成成交结果。

成交结果包括成交价、成交数量和成交时间等信息。

交易参与者可以通过交易软件或电话查询成交结果。

4. 交割和结算交割是指买方向卖方交付标的资产，卖方向买方收取相应款项的过程。

期货从业资格考试《期货基础知识》知识点汇总第一章期货市场概述第一节期货市场的产生和发展1、期货交易的起源于欧洲19世纪中期产生于美国芝加哥，1848年芝加哥期货交易所（CBOT）现代期货市场：标准化合约、保证金制度、对冲机制、统一结算芝加哥商业交易所（CME）:最大的肉类和畜类期货交易中心2007年CBOT和CME合并为芝加哥商业交易所集团（CME Group）:最大期货交易所伦敦金属交易所（LME）:最大的有色金属期货交易中心。

2、期货交易与现货交易、远期交易的关系3、期货交易的基本特征合约标准化、杠杆机制（保证金5%-10%，比例越低作用越大）、双向交易、对冲机制、当日无负债结算制度（下一日开市前）、交易集中化（会员制）4、期货市场的发展商品期货农产品期货金属期货主要品种为有色金属（除铁铬锰外的金属），诞生于英国，纽约商业交易所（NYMEX）拥有成交量最大的黄金期货合约能源期货纽约商业交易所（NYMEX）最具影响力金融期货外汇期货CME设立国际货币市场分部（IMM）利率期货:CBOT上市国民抵押协会债券（GNMA）合约股指期货:美国堪萨斯期货交易所（KCBT）开发价值线综合指数期货合约其他品种天气期货:CME推出，包括温度期货、降雪量期货、霜冻期货、飓风期货指数期货5、期货交易在衍生品交易中的地位交易量：北美:亚太:欧洲衍生品：股指类期货期权:利率类:外汇类衍生品远期:远期外汇合约受欢迎期货期权:选择权，分为看涨期权和看跌期权互换:利率互换和外汇互换第二节期货市场的功能与作用1、期货市场的规避风险、价格发现功能规避风险借助套期保值建立盈亏冲抵机制，锁定成本、稳定收益同种商品的期货价格和现货价格走势一致期货价格和现货价格随期货合约到期日的来临呈现趋同性投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件价格发现:预期性、连续性、公开性、权威性2、期货市场的作用锁定生产成本，实现预期利润利用期货价格信号安排生产经营活动提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济为政府宏观政策的制定提供参考依据有助于现货市场的完善和发展有助于增强国际价格行程中的话语权第三节中国期货市场的发展历程1、中国期货市场的建立1990年10月12日中国郑州粮食批发市场:第一个商品期货市场1991年6月10日深圳有色金属交易所，1992年上海金属交易所1992年9月广东万通期货经纪公司:第一家期货经纪公司1992年底中国国际期货经纪公司2、中国期货市场的治理整顿2000年12月29日中国期货业协会:期货行业自律组织清理后，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所，品种12种1995年2月国债期货“3.27”事件和5月“3.19”事件:“市场禁止进入制度”3、中国期货市场的规范发展2002年，证监会：《期货从业人员管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》:奠定基础2003年，最高法院：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》:完善2003年，《期货从业人员执业行为准则》:第一部行业性行为规范2004年，《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》:期货经纪公司建设成为金融企业2004年，证监会：《期货经纪公司治理准则》:明确公司制度规定2007年，国务院修订《期货交易管理条例》适用范围由商品期货交易扩大到商品、金融期货和期权合约，实行分级结算制度“期货经纪公司”改为“期货公司”，实行许可制度，由国务院监管机构颁发证期货公司还可申请经营境外期货经纪、期货投资咨询及其他业务2006年5月18日，中国期货保证金监控中心成立，由上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所出资兴办，为非营利性公司制法人。

期货交易管理办法范本第一章总则第一条为了规范期货交易行为，保护交易参与方的合法权益，促进期货市场健康发展，根据相关法律法规，制定本管理办法。

第二条本办法适用于境内期货市场上的所有期货交易活动，包括但不限于期货合约的交易、结算和交割等。

第三条期货交易按照自愿、公平、公开、诚信原则进行，参与方应当遵守相关法律法规和交易所的规则。

第四条期货交易参与方包括期货公司、期货投资者、期货从业人员等。

第五条期货交易参与方应当具备相应的资质和条件，依法获得从业资格，并履行相关的责任和义务。

第六条期货交易参与方应当保守交易机密，不得泄露他人的交易信息，不得操纵市场价格或者传播虚假信息。

第七条期货交易参与方应当按照交易所的要求进行风险评估和风险管理，确保交易风险和资金风险可控。

第八条期货交易参与方应当遵守交易所的交易制度和交易规则，确保交易的顺利进行和交易结果的公平公正。

第九条期货交易参与方应当及时履行交易合约的义务，按时支付保证金和结算款项。

第二章期货公司管理办法第十条期货公司应当依法取得相关许可证件，具备一定的经营规模和资本实力。

第十一条期货公司应当建立健全内部控制制度和风险管理体系，防范交易风险和资金风险。

第十二条期货公司应当对客户进行合理的风险揭示和风险警示，引导客户理性投资。

第十三条期货公司应当加强对期货从业人员的培训和管理，确保从业人员具备必要的业务素质和道德品质。

第十四条期货公司应当按照交易所的要求，及时向其报送相关的交易数据和风险监控信息。

第十五条期货公司应当与交易所建立健全信息披露和监管合作机制，保证市场信息的公开和透明。

第三章期货投资者管理办法第十六条期货投资者应当按照交易所的要求，提供真实、准确、完整的身份和交易信息。

第十七条期货投资者应当具备一定的风险识别能力和投资经验，确保自身能够承受相应的投资风险。

第十八条期货投资者应当遵守交易所的交易制度和交易规则，不得从事操纵市场和短线交易等违法交易行为。

《期货交易管理条例》全文第一章总则第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

第二条任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

第四条期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

第二章期货交易所第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

第七条期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。

国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

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期货市场的交易规则和流程期货市场是金融市场中一个重要的衍生品交易市场，为投资者提供了利用价格波动获利的机会。

了解期货市场的交易规则和流程是投资者进行期货交易的基础，本文将介绍期货市场的相关知识。

一、期货市场的定义和概述期货市场是指买卖期货合约的场所，包括期货交易所和场外市场两个层面。

期货交易所是通过集中交易的方式供投资者进行交易，而场外市场则是指在交易所之外进行的期货交易。

二、期货市场的交易规则1. 合约标的物和合约规格：期货合约是以特定的标的物为基础，例如大豆、原油等。

合约规格包括交割日期、交割方式、交割地点、合约单位等内容。

2. 市价单和限价单：投资者可以通过市价单或限价单进行交易。

市价单是指以当前市场价格执行的订单，而限价单则是在特定价格条件下才能成交的订单。

3. 涨跌停板：涨停板是指某个标的物价格上涨到一定幅度后暂停交易，跌停板则是价格下跌到一定幅度后暂停交易。

涨跌停板的设定是为了保护市场稳定和投资者的利益。

4. 交易时间和交易周期：期货市场有特定的交易时间段，一般分为日间交易和夜间交易。

交易周期是指期货合约的交割时间，不同合约具有不同的交割周期。

5. 交易保证金和结算：在期货交易中，投资者需要缴纳一定比例的交易保证金。

结算则是指根据当日收盘价计算盈亏，并进行资金结算的过程。

三、期货市场的交易流程1. 开户和资金入金：投资者首先需要选择一家期货公司进行开户，提交相关身份证明文件并缴纳一定的资金作为交易保证金。

2. 交易品种选择和合约选择：投资者可以根据自己的投资需求选择相应的期货品种和合约，了解合约规格和交易特点。

3. 下单和成交：通过期货交易软件或交易终端，投资者可以输入买卖订单，包括合约品种、开平仓方向、交易手数和价格等要素。

当买卖双方的订单达到一定条件时，成交就会发生。

4. 持仓和交易管理：在成交后，投资者将持有相应的期货合约，可以选择持仓或者平仓。

持仓是指继续持有合约待到交割日，而平仓则是在交易过程中卖出或买入相同数量的合约来平掉已持有的合约。

期货交易流程期货交易是指投资者在交易所购买或出售标准化合约，以约定将来的特定时间和价格交割某种商品。

期货交易通常涉及投机和对冲，为投资者提供了获取利润、管理风险和进行交易的机会。

本文将介绍期货交易的基本流程，包括开户、选择期货品种、下单交易、交割和风险管理等方面内容。

一、期货交易开户在进行期货交易之前，投资者需要选择一家期货经纪公司来开立期货交易账户。

开户流程通常包括填写开户申请表格、提供个人身份证明文件和签订相关协议等步骤。

投资者应选择有良好声誉和监管合规的期货经纪商，以确保交易安全和合法性。

二、选择期货品种开户后，投资者需要根据自身投资目标和风险承受能力来选择适合自己的期货品种。

期货市场涉及多种商品，如金属、能源、农产品、股指等，每种品种都有特定的交易规则和价格波动特征。

投资者应仔细研究不同品种的基本面和技术面指标，以便作出明智的交易决策。

三、下单交易选择好期货品种后，投资者可以通过交易软件或电话通知经纪商下达交易指令。

交易指令通常包括买卖方向、合约品种、交易手数和委托价格等信息。

投资者应关注市场行情和流动性，以确定合适的交易时机。

在下单交易前，投资者还应设置止损和止盈价位，以控制风险和确保盈利。

四、交易执行和持仓管理一旦交易指令提交，期货交易系统将根据市场情况执行该笔交易。

在交易执行后，投资者将持有相应的多头或空头头寸。

投资者应及时关注持仓情况，并根据市场变化进行相应的调整。

投资者还可以根据自己的判断和策略进行止盈或补仓操作，以实现预期的交易目标。

五、交割和平仓期货合约通常有交割日，到达交割日时，投资者需要决定是按照合约规定进行实物交割，还是提前平仓结算现金。

大部分投资者选择平仓结算现金，这样可以避免实际交割带来的物流和仓储成本。

投资者可以在交割日前平仓，或者选择交割月份之前平仓避免交割。

六、风险管理期货交易涉及投资风险，投资者应积极管理和控制风险，以保护自己的资金安全。

多种风险管理工具可供选择，如止损单、止盈单、反向委托和期权等。

期货公司交易管理制度第一章总则第一条为规范期货公司交易业务，保障投资者合法权益，维护市场秩序，根据《期货公司管理办法》、《期货交易行为规范》等法律法规，制定本交易管理制度。

第二条本交易管理制度适用于期货公司所有交易业务，包括期货、期权、远期等交易品种的交易管理。

第三条期货公司应建立并不断完善交易管理制度，加强交易风险控制，提高服务质量。

第四条期货公司交易管理应遵循合法、公平、诚信、有效的原则，严格执行法律法规和交易规则。

第二章交易制度第五条期货公司应设立专门的风险管理部门，负责交易风险的监控和管理。

第六条期货公司应建立健全的交易规则，明确交易流程、风险控制措施等内容。

第七条期货公司应加强技术系统的建设和更新，保障交易系统的稳定性和安全性。

第八条期货公司应明确交易人员的权限和责任，建立内部审批和监督制度。

第九条期货公司应定期对交易风险进行评估和审核，及时调整风险管理措施。

第十条期货公司应建立客户投资者风险评估和管理制度，确保客户交易合规合法。

第三章交易风险管理第十一条期货公司应建立风险控制制度，对客户开户资格进行审查，并在必要时拒绝不适宜的客户。

第十二条期货公司应采取有效的风险控制措施，包括止盈止损、强平等措施，防范交易风险。

第十三条期货公司应加强客户风险管理，监控客户持仓情况，及时提示客户风险。

第十四条期货公司应建立合理的准备金制度，保障风险准备金的安全和使用。

第十五条期货公司应建立交易异常处理机制，及时处理交易异常事件，保障市场秩序稳定。

第四章交易行为规范第十六条期货公司应严格执行期货交易行为规范，不得操纵市场价格，不得传播虚假信息。

第十七条期货公司应保障客户交易信息的保密性，不得泄露客户隐私信息。

第十八条期货公司应遵守法律法规和交易规则，不得擅自改变交易条件或增加交易风险。

第十九条期货公司应积极履行社会责任，保障客户投资者合法权益，建立良好的信誉。

第五章监督管理第二十条期货公司应接受相关监管部门的监督检查，配合检查工作的进行。

公司期货交易管理制度第一章总则为规范公司期货交易行为，统一交易管理，保障公司财产安全，制定本管理制度。

本管理制度适用于公司内所有期货交易及相关操作，并与公司其他管理制度相衔接，为公司经营活动提供保障。

第二章期货交易管理一、期货开户管理1. 经办人员申请期货账户需提交证明文件，并经领导审批。

2. 期货账户使用必须与公司实际经营相关，不得进行非法交易行为。

二、期货交易风险管理1. 所有从事期货交易的员工必须接受专业风险管理培训，了解期货市场的风险。

2. 员工交易需在风险控制的范围内进行，不得盲目交易或进行过度杠杆操作。

3. 对于持仓交易，需要定期监控风险水平，进行及时止损或平仓操作。

三、交易规则管理1. 期货交易需遵守相关法律法规，不得进行内幕交易、操纵市场、虚假宣传等违法行为。

2. 员工不得利用职务之便进行个人交易，严禁利益输送。

四、交易监管管理1. 设立专门的期货交易监管机构，对所有期货交易进行实时监控。

2. 对异常交易行为进行及时了解和处理，及时向监管部门报告，配合相关调查工作。

第三章期货交易操作管理一、交易指令管理1. 期货交易需进行严格的交易指令记录，包括买卖指令、交易价格、交易时间等信息。

2. 交易指令必须经过领导或授权人员的批准后执行。

二、资金管理1. 期货交易资金专门开设账户，严禁挪用公司资金进行私人期货交易。

2. 对交易资金进行严格的风险控制，确保资金安全和健康运作。

三、合规操作管理1. 期货交易需遵守相关交易规则和监管要求，不得操作超出规定范围。

2. 对于不符合规定的交易行为，必须接受相应的处罚或调整操作。

第四章期货交易风险控制一、风险预警管理1. 设立一套完善的风险预警机制，及时对市场风险进行监测和预警。

2. 一旦发现风险信号，及时向相关部门报警，并做好应急处理措施。

二、风险评估管理1. 建立风险评估模型，对交易风险进行定期评估和分析。

2. 根据评估结果，及时调整交易策略和操作模式，以降低风险水平。

期货从业考试期货基础知识第四章期货交易制度与期货交易流程试题总分：97分及格：0分考试时间：120分每题0.5分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。

(1)在日本的期货市场上，较为流行的叫价方式是( )。

A・公开喊价B.连续竞价制C.一节一价制D.计灯机提合成交亲源于尊试大在域垮试中心(2)( )成交速度快，指令一旦下达，不可更改或撤销。

A.PR价指令B.限时指令C.市槍看命D.阶梯悅帮指专来3*耳購拭大在域考拭中劭(3)下列关于“套期保值交易实行审批制度”说法不正确的是( )。

A.申诵藝期探值亜易检衾员虞窖户必顶議写套期愠但中期审拗萬养向变晶所押变相天证明卅料3.会乩中靖套期廉值融直接向空閉的办理屮报f給客户申常套剔廉值额度向基开户的会员申轨会毀对中报材料进舒审核后向疋易折彷理中报卩變細子考试丈在线考试申名&艾易丽樹t的奁期捉值颤度一脸不超过令刃威需户所揚供的套・1懈值転明材斛中所沖眾府議童M狡期JOt准的套期保價理度-«t不趙过会S1或蓉户所炎佻的套期像值正叩材料屮所申眾赵的―半(4)每日结算后，当期货会员的结算准备金低于最低余额时，期货会员必须在( )补足至结算准备金最低余额。

A.7-牛交島口开市前的任何时候B.暂日收帀后2小时内0下一介交易日开市前30分耕D.下一个变易日开市前&分钟岸源于考试大在线考轼屮社(5)标准仓单是由( )制定的，在交割仓库完成入库商品验收，确认合格后签发给货物卖方的实物提货凭证。

A.期B.期货公司C.交割仓阵D.交易所会Q来源于茸试大在线考试中心(6)结算担保金是指由( )依交易所规定缴存的，用于应对其违约风险的共同担保资金。

A.会61单位B・词D.结算会员来源于考试大衽线考试中心(7)国内交易所期货合约的开盘价由( )产生。

A.买方抿价B.卖方报价G买卖均价D.集合竞价来源于考试大在线垮试中业(8)实物交割是指期货合约到期时，根据交易所的规则和程序，交易双方通过该( ),了结未平仓合约的过程。