RBA内部审核和管理评审(全套资料)

2023年最新版安全环境体系内部审核、
管理评审全套资料
概述
本文档是2023年最新版安全环境体系内部审核和管理评审的全套资料。

它包括以下内容：
内部审核程序
1. 审核目的：确定安全环境体系的合规性和有效性。

2. 审核范围：包括安全政策、程序、指导文件和相关记录。

3. 审核计划：确定审核的时间表和资源分配。

4. 审核实施：执行审核计划，收集证据，核查合规性。

5. 审核报告：总结审核结果，提出改进建议。

管理评审程序
1. 评审目的：审查安全环境体系的运行情况和性能。

2. 评审范围：包括安全目标、绩效指标和管理功能。

3. 评审计划：确定评审的时间表和参与者。

4. 评审实施：审查运营数据、进展报告和管理报告。

5. 评审报告：总结评审结果，提出决策建议。

其他资料
本文档还包括以下附加资料，以支持内部审核和管理评审工作：
1. 安全环境体系文件清单：列出所有相关文件和记录。

2. 表格和模板：提供内部审核和管理评审所需的表格和模板。

3. 审核员指南：指导审核员执行内部审核工作。

4. 评审员指南：指导评审员执行管理评审工作。

以上就是2023年最新版安全环境体系内部审核和管理评审全
套资料的概述。

如有需要，可随时查阅本文档中的详细内容以进行
操作。

祝您审核和评审工作顺利！。

CCCCC电子股份有限公司RBA内部审核计划1.审核目的：评估公司在劳工、健康安全、环境、道德方面是否符合RBA准则、法律法规和客户的要求。

2.审核频次：每年一次3.审核时间：每年5月4.内部审核依据：4.1 RBA行为守则及相关解释4.2本公司适用的法律法规的要求4.3客户关于CSR和EHS方面的要求4.4RBA程序文件5.审核资源5.1审核员资质要求：对RBA准则、相关的法律法规和客户要求有比较准确和全面的了解。

建议参加专业的RBA内审员培训，取得相关的资质证书。

5.2审核员人数要求：至少3名。

5.3场地要求：审核期间配置一间专用会议室。

5.4配备足够的办公用品。

6.审核方式6.1自我审核（自查），不邀请第二方和第三方人员参与。

6.2交叉审核：审核员不得审核自己负责的工作。

6.3审核方法：1)审查文件及相关记录2)到现场查看3)与相关管理者和/或工人面谈6.4被审核部门必须安排陪审人员7.审核范围7.1与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项（即，RBA所有条款）。

7.2公司内所有部门8.审核流程：8.1从备选的审核员中选择合适的人员组建审核组，任命审核组长；8.2制定具体的审核任务和日程；8.3审核员进行审核准备8.4受审核部门进行审核准备8.5首次会议8.6审核实施8.7末次会议8.8编制和发放审核报告8.9针对审核中发现的不符合事项开出《CSR改善报告》，并跟进改进措施的落实情况。

8.10审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA管理代表审核。

9.相关记录9.1《RBA内部审核检查表》9.2《CSR改善报告》核准： BBB 审核： VVV 制定：CCC。

2020 RBA验厂审核文件清单（6.0版全套)【要准备200多个文件】RBA验厂审核手册.附录8:RBA验厂审核所需文件清单：下表列出了审核人员在审核期间可能审查的记录和文件。

要知道这些是最基本的文件清单并不包括所有可能需要的文件，审核人员可以在现场审核之前或审核期间要求其他相关文件和记录进行审核。

◎关键文档清单的项目应提前准备，如果主审核员(审核组长)预先要求任何这些项目副本；◎第二张表列出了审核人员到达现场时必须提供的最低限度的文件和记录。

RBA验厂审核关键文档清单◎营业执照◎工厂布局和平面图◎生产流程图/过程描述◎工厂在过去12个月内的变化◎过去12个月的产品/服务、数量、新设备概况◎组织结构图◎集体谈判协议(现行有效的)◎员工手册◎新工人培训材料(培训教材)◎空白劳动合同◎工人登记包括尽可能多的信息(工人分类:按职位、国籍、雇用条件(直接雇用，通过劳动中介机构、学生工、实习.....所提供的住宿◎所有合法许可证、许可证、授权◎政府机构的豁免(如:综合计时批文)◎有效管理体系证书(如: ISO14001，OHSAS18001)◎最近的政府提交的报告(劳动、商业道德、健康与安全、环境)◎风险管理流程(劳动、商业道德、健康与安全、环境)◎应急响应(所有紧急情况)和业务连续性和恢复计划◎危险材料清单◎危险废物清单◎纠正行动计划(在过去12个月内完成或正在进行中)RBA验厂审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录审核部分-审核工厂一般信息需提供的文件清单◎工厂布局和图纸◎工厂内工艺和建筑物的描述◎工厂在过去12个月内的变化◎过去12个月产品服务概述、数量、新设备、新许可证◎与工人就RBA最低要求的沟通◎与供应商就RBA行为守则符合性进行的沟通◎与供应商签署关于RBA行为守则符合性的合同要求◎验证供应商实施RBA行为守则要求的证据RBA验厂审核部分-劳动规定A1-自由选择就业◎与劳动代理、劳动中介、劳动服务商签订的服务合同◎工人(劳动)合同的例子●永久员工●领薪员工●按小时支付的员工●临时员工/工人●季节性(如使用)工人●青少年工人●学徒工●外籍工人●职业工人(如使用的话)◎雇佣记录，包括年龄证明、身份和政府颁发的工作许可证明◎招聘/雇佣的流程/程序◎工人贷款和信贷计划文件A2-避免使用童工◎公司有关青年工人保护及适当的工时/轮班的政策◎最低雇用年龄政策◎获得和验证年龄文档证明的程序.◎培训和学徒计划的记录◎学校出勤记录和公司支付的学费或书籍◎青少年工人保护程序A3-工作时间◎政府机构颁发的非传统工作时间许可证或加班豁免(例如:综合计时工作制、不定时工作制)◎向工人提供的信息，描述有关工作时间和加班的法律规定◎工作时间政策◎分配和控制加班时间的流程◎工作时间登记流程/程序(打.....◎工人考勤表或时间表(最近12个月)◎工人同意加班(超时工作的证据(例如，签字声明)◎传达加班的证据A4-工资和福利◎向工人提供的信息，描述工资、扣除、计算和福利◎处罚性的工资扣除和奖金的做法/惯例◎津贴清单，例如:食物、住宿和程序◎计件工资的确定和计算程序◎工人的缴款清单和程序◎当地最低工资的定义(标准)◎工人过去12个月的工资记录和工资条，显示了所有扣除、缴款、收入和汇款情况◎为工人购买所有适用保险的证据◎工人产假证据(母亲产假、父亲陪产假)A5-人道待遇◎关于可接受的工人惯例和处罚措施的工厂“规则和条例◎处罚流程/程序A6-非歧视◎雇佣前、入职前的体检要求◎医疗保密程序与惯例◎关于工人分布的资料(类型(永久合同)、性别、职能、民族(籍贯)、年龄、....◎目前的招聘广告和职位要求◎职能和职位描述A7-结社自由◎向工人提供的信息，描述有关结社自由和工会的地方法规◎过去12个月关于申诉机制和统计的政策和程序、采取(并向工人通报)的行动◎工人会议及/或工会管理会议的会议记录◎与员工定期沟通和反馈的证据◎有关工人投诉和采取(并传达给工人)行动的记录RBA验厂审核部分-健康与安全条款B1-职业安全◎安全程序(如:封锁/加标、密闭空间、热工许可证)◎操作机械(叉车等)的许可证/认证◎个人防护装备(PPE)计划和各种任务所需的个人防护装备(PPE)清单◎风险评估记录◎医疗人员证书，现场诊所(医务室)，.◎关于采取措施保护孕妇和哺乳期妇女的记录B2-应急准备◎消防计划、消防系统和火灾报警系统维护记录◎消防/疏散演习记录◎化学泄漏响应演习记录◎应急、业务连续性和恢复计划◎应急团队(ERT)组织B3-工伤和职业病◎事故/职业病的调查及跟进报告◎当年度伤害/疾病的日志◎"侥幸避免"日志、分析和跟踪◎旷工记录B4-工业卫生◎工业卫生监测结果(噪音，化学和物理制剂)◎对从事危险工作的工人进行医疗监测的结果◎听力保护和呼吸保护计划◎对有(职业危害)暴露风险的工人进行工业卫生数据的沟通记录B5-体力劳动◎对从事重体力劳动的工人的评估记录◎为减轻工人体力压力而对工作区或设备装置的改装纪录◎对频繁重复操作的工人工进行人体工程学风险评估/手动操作风险评估B6-机器安全防护◎预防性维护记录◎机器安全风险评估记录◎评估员工暴露在人工操作、重复工作、尴尬姿势等危险中的过程和程序B7-公共卫生、食物和住房◎食堂经营许可证与食品操作人员健康检查记录◎食品样品记录◎在宿舍进行疏散演习的纪录B8-健康与安全沟通◎H&S培训需求分析◎H&S培训计划、培训材料(教材)和培训记录◎危害沟通的程序◎工人提出的安全问题记录RBA验厂审核部分-环境条款C1-环境许可证和报告◎工厂“运作许可证及检查或传唤的记录的副本◎政府机构针对许可证要求颁发的官方豁免资料(排污许可证)◎环境许可证要求的监测、检查和维护记录◎过去2年的环境排放登记册(水、空气、废物的数量)◎污染的预防和减少计划和成果◎温室气体(GHG)计划和成果◎节水计划C2-污染防治与资源减少◎对环境方面进行的实质性评估◎重大环境影响基线◎年度减少目标C3-危险物质◎化学品和其他危险材料清单◎泄漏控制计划和程序◎现场所有危险材料的MSDS◎危险物质许可证/登记◎储罐完整性检查和测试报告◎废物供应商审核报告C4-固体废物◎现场产生的固体废物(危险和非危险)清单◎处理票据/处置记录(清单、收据、发票)◎废物供应商许可证◎废物许可证或登记和监测/检查报告C5-空气排放◎空气监测报告◎提交个哦监管机构的空气排放许可证和报告◎减少空气污染设备的维护记录◎环境噪声监测报告C6-材料限制.◎采购和制造规范，描述工厂如何满足法律和客户对产品内容限制◎向供应商传达RoHS、REACH、WEEE和其他客户产品内容限制的记录◎分析测试结果C7-水管理◎设施地图，其中包括风暴水流域的概述;附近水体的位置;雨水收集和输送系统的位置;设施不透水区域的轮廓;暴露于降水中的材料的位置◎雨水排放的监测结果◎废水处理厂的维修记录和图纸◎供水或地下水监测、井水质分析C8-能源消耗和温室气体排放◎按类别分列的下列温室气体的年度消耗使用情况(范围1和2)RBA验厂审核部分-商业道德条款D1-诚信经营◎商业行为准则/商业道德守则◎对员工的商业道德规范分配或培训流程◎公司捐赠和赞助的政策◎商业道德、反腐败和贿赂的政策◎违反商业道德的调查程序◎商业登记D2-没有不正当的优势◎有关政策，确保来自供应商和客户的礼品或向供应商和客户提供的礼品在费用、频率和好客程度、支出或承诺上不过分◎对涉嫌作出或接受不正当支付或馈赠及企图进行一-切形式贿赂行为的工人或代理人提起诉讼的有效程序◎制定和采用调查程序和后续的制裁◎处罚程序/政策◎处罚记录D3-信息披露◎保密协议(非披露协议)模板/表格◎与供应商和客户达成的保密协议(非披露协议)◎与服务供应商达成的保密协议(非披露协议)D4-知识产权◎知识产权审查和保护政策D5-公平商业广告和竞争◎由财务审计公司独立审计的年度财务报告◎公平交易/反勾结政策◎广告政策/沟通政策◎广告/招聘广告D6-保护身份和不报复◎有关秘密举报的政策/程序◎向国人/员工清晰传达杜绝打击报复的政策◎对所有涉嫌打击报复的指控进行调查的程序D7-负责性的矿物采购◎负责性的矿物采购的政策/程序◎矿物采购的风险评估不包括3TG或(如果由冶炼厂“1精炼厂地采购)是无冲突◎关于信息收集的行动计划/行动以确保负责任的矿物采购D8-隐私◎有关保护隐私的正式政策和计划.◎有关隐私保护的培训材料(培训教材)和培训记录RBA验厂审核部分-管理体系条款E0-管理体系认证◎管理体系认证(例如: SA8000. ISO14001，OHSAS18001，.....）E1-公司/工厂的政策或承诺声明◎劳工、雇佣、商业道德、健康与安全和环境的政策◎公司社会责任政策◎有关公司工厂的商业道德或商业行为准则政策或手册E2-管理问责制和责任◎组织结构图◎管理体系代表、人力资源管理、商业道德、劳工、健康与安全和环境的经理的角色和责任◎管理体系评审记录E3-法律和客户要求◎客户要求(例如: RBA)的副本◎跟踪体系以监控有关设备和环境责任(SER)的法规及执行或分发日志◎适用法律的副本E4-风险评估和风险管理◎识别、评估SER风险及其排名的程序◎重大变更发生时的风险评估记录◎列出工厂存在的已识别SER风险和风险评估审查记录◎为最高已识别SER风险制定的行动计划E5-改善目标◎当年的阶段性执行目标和总目标，包括定期审查目标的实施情况及及是否实现目标的状态◎当前的改进计划和进展情况E6-培训◎培训分析◎培训日程(培训计划)◎培训记录◎培训评价E7-沟通◎工厂SER规则(例如: 工人手册)◎向工人、供应商和客户传达沟通公司业绩和期望的流程◎向工人和管理人员沟通的公告栏、通讯稿、内部网网站E8-员工反馈、参与和不满◎向工人和外部利益相关者提供的关于如何秘密举报所关主的商业道德问题的信息◎"秘密举报”的政策/程序◎保密调查程序及对“秘密举报”的行动◎举报的数据统计◎对工人参与计划制定和实施的正式方式(例如，委员会、负责小组，...进行了描述◎工人投诉记录、纪律调查和所采取的行动(和沟通)◎管理层提供的工人调查、投诉和反馈E9-审核和评估◎审核流程和程序◎过去3年进行的审核的副本E10-纠正措施流程◎纠正措施管理程序◎过去3年进行的审核的纠正行动计划的副本和这些纠正行动计划的现状◎不符合项跟踪、关闭、状态和管理评审的记录◎守法记录，违反劳工/商业道德法律法规而导致的传唤或处罚◎守法记录，针对过去3年收到的EHS传唤或处罚E11-文件和记录◎记录保留政策和程序E12-供应商责任◎下一层主要供应商识别分析◎下一层主要供应商/劳工代理计划◎现场主要供应商准则符合性验证报告◎纠正行动计划，针对在现场主要供应商验证报告中识别的改进领域。

深圳市***有限公司RBA(6.0)内部审核计划1、审核目的：评估在劳工、健康安全、环境、道德方面是否符合RBA(6.0)准则、法律法规和客户的要求。

2、审核频次：每年一次3、审核时间：由于本公司刚开始实施RBA社会责任管理体系，现公司决定安排在2017年12月中旬进行第一次内审。

4、内部审核依据：4.1 RBA(6.0)行为守则及相关解释4.2 本公司适用的法律法规的要求4.3 客户关于CSR和EHS方面的要求4.4 RBA(6.0)程序文件5、审核资源5.1审核员资质要求：对RBA(6.0)准则、相关的法律法规和客户要求有比较准确和全面的了解。

需要参加专业的RBA(6.0)内审员培训，取得相关的资质证书。

5.2审核员人数要求：至少6名。

5.3每次审核至少安排8人天。

5.4场地要求：审核期间配置一间专用会议室。

5.5配备足够的办公用品。

6、审核方式6.1自我审核(自查)，不邀请第二方和第三方人员参与。

6.2交叉审核：审核员不得审核自己负责的工作。

6.3审核方法：6.3.1审查文件及相关记录6.3.2到现场查看6.3.3与相关管理者和/或工人面谈6.3.4被审核部门必须安排陪审人员7、审核范围7.1与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项(即，RBA(6.0)所有条款)。

7.2公司内所有部门(含人事、后勤、财务、物流)8、审核流程：8.1从备选的审核员中选择合适的人员组建审核组，任命审核组长；审核组编制《RBA(6.0)内部审核检查表》8.2制定具体的审核任务和日程；8.3审核员进行审核准备8.4受审核部门进行审核准备8.5首次会议8.6审核实施8.7末次会议8.8编制和发放审核报告8.9针对审核中发现的不符合事项开出《纠正预防措施报告》，并跟进改进措施的落实情况。

8.10审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA(6.0)管理代表审核。

深圳市***有限公司会议签到表RBA(6.0)内部审核检查表深圳市***有限公司会议签到表深圳市***有限公司年度RBA内审报告2017-12-15，本公司内部审核人员分成两组，在AAA的带领下，对本公司的社会责任管理系统所涉及的各方面工作进行了全面的内部审查。

最新RBA(6.0)内部审核和管理评审全套资料(完整+全面)-23页XXX。

Ltd.RBA (6.0) Internal Audit Plan1.Audit Purpose:XXX (6.0) guidelines。

laws and ns。

and XXX labor。

health and safety。

environment。

and ethics.2.Audit Frequency:Once a year.3.Audit Time:As the company has already implemented the RBA (6.0) social responsibility management system。

the first internal audit will be conducted in mid-November 2018.4.Internal Audit Basis:4.1 RBA (6.0) Code of Conduct and related ns4.2 XXX4.3 XXX CSR and EHS4.4 RBA (6.0) ral documents5.Audit Resources:5.1 Auditor ns: Accurate and comprehensive understanding of RBA (6.0) guidelines。

XXX。

and customer requirements.5.2 Number of Auditors: XXX 4.5.3 Minimum of 4 person-days per audit.5.4 Meeting room on the first floor.5.5 Sufficient office supplies.6.Audit Method:6.1 Self-audit without inviting second or third-party personnel to participate.6.2 Cross-audit: Auditors cannot audit their own work.6.3 Audit Methods:6.3.1 Review of documents and related records6.3.2 On-site ns6.3.3 Interviews with XXX6.3.4 XXX.7.Audit Scope:7.1 All matters related to labor。

RBA内部检查和管理评估(全套资料)概述本文档提供了RBA（责任商业联盟）内部检查和管理评估的全套资料。

该资料旨在帮助组织进行自我评估和改进，以确保其遵守RBA的准则和最佳实践。

内容本套资料包括以下内容：1. RBA准则和标准：提供了RBA的准则和标准的详细解释。

这些准则和标准涵盖了供应链管理、劳工权益、环境保护和商业伦理等方面。

2. 内部检查流程：介绍了RBA内部检查的流程和步骤。

这包括评估准备、调查和审核的指导原则以及报告编制和反馈的要求。

3. 检查表格和工具：提供了一系列的检查表格和工具，用于检查和评估组织在不同准则和标准下的合规性。

这些表格和工具可以帮助组织收集和记录必要的数据和信息。

4. 管理评估指南：给出了关于管理评估的指导原则和建议。

这些指南可以帮助组织对其内部管理体系进行评估，并提供改进的建议和措施。

5. 示例报告和案例研究：提供了一些示例报告和案例研究，展示了如何有效地进行内部检查和管理评估，并针对发现的问题和挑战提出解决方案。

使用建议为了充分利用这份全套资料，组织可以考虑以下建议：1. 仔细阅读和理解RBA的准则和标准，确保了解组织应遵守的要求。

2. 使用提供的检查表格和工具，收集和记录必要的数据和信息。

3. 根据内部检查流程的指导原则，安排和执行内部检查，并编制相应的报告。

4. 利用管理评估指南，对组织的内部管理体系进行评估，并提出改进的建议和措施。

5. 参考示例报告和案例研究，研究和借鉴他人的经验和做法。

结论RBA内部检查和管理评估是确保组织遵守RBA准则和标准的重要工具。

本套资料提供了全面的指导和支持，帮助组织进行自我评估和改进。

组织应密切关注并遵循其中的步骤和要求，以确保其在供应链管理、劳工权益、环境保护和商业伦理等方面的合规性。

1.目的通过有计划地实施内部体系审核，对RBA管理体系中存在的问题及时采取措施予以改进，确保管理体系持续满足标准要求，并不断改进和完善，确保本公司RBA管理体系的适宜性、充分性和有效性。

2.范围适用于公司内部体系审核过程的控制及管理体系进行评审。

3.定义无4.职责4.1总经理:负责年度管理审查会议之主持与议题的决策;制定公司的年度经营计划及中长期计划:负责计划的实现及公司整体绩效的核准;负责体系方针、目标、承诺、组织结构、管理评审、公司数据和资料之批准，管理者代表之指派及体系成败之直接责任。

4.2管理者代表:确保RBA管理体系所需过程的建立、实施和改进，代表公司与体系有关事宜的外部联络:制定年度的[RBA内审计划」，制定并发出每次管理评审的会议通知组织管理评审:管理评审会议议题收集与会议决策的追踪，跟进改善行动及效果;负责年度稽核计划及内部稽核通知单的核准，内部稽核之首末会议之主持。

4.3稽核组:负责制定年度稽核&日常之体系审核计划和内部RBA稽核通知单;内部RBA稽核活动之首末次会议之主持:向管理审查会议提报内部RBA稽核之结果，并呈交管理者代表审核。

依内部稽核通知单准备查检表，编制缺点改善报告，追踪所稽核缺点之改善成效确认，4.4管理者代表:协助稽核组制定RBA审核计划制定，依审核计划准备查检表，查检表客户稽核问题点、外审稽核问题点、政府检查问题点等，并编制缺点改善报告，追踪所稽核缺点之改善成效确认。

4.5相关部门:负责稽核时的陪同、资料的提供，部门目标的倡导及实现，对所稽核问题之纠正与预防措施的制定与实施并不断努力维持、改进RBA管理体系以及管理评审会议资料提报;对 RBA管理目标之合适性及执行绩效提出检讨报告。

5.内审作业流程5.1内审策划5.1.1常规内审通常每年进行一次，两次内审不超过12个月，管理者代表每年年底制定《年度内部体系审核方案》，并报总经理审核批准。

《年度内部体系审核方案》内容包括:5.1.1.1计划实施的内部体系审核:5.1.1.2可能实施的第二方审核:5.1.1.3在公司认证机构合同规定的时间周期内，由认证机构对公司管理体系进行的监督核:5.1.1.4本年度应重点审核的过程或部门;5.1.1.5其他与内部审核有关的职责、资源和程序等。

北仑兴升混凝土审及管理评审资料目录1．部质量体系审核计划2．部质量体系审核报告3．部质量体系审核首次会议记录4．部质量体系审核末次会议签名表5．部质量体系审核检查表6．不符合项报告7．管理评审计划8.管理评审报告9.管理评审签到表2016 年北仑兴升混凝土审计划编号： QR-8.2.2-01版次： B版，第 0 次修改页数：共 2页1.审核目的：本次审的目的是审核质量管理体系的符合性、充分性、有效性。

审核本公司建立的质量管理体系是否具备认证的条件。

2.审核围：本公司除财务科以外的所有部门。

3.审核依据：ISO9000 ： 2005、 ISO9001 ：2008 、质量手册、程序文件、三级文件和质量记录等质量管理体系文件。

4.审核时间： 2016 年 01 月 12 日。

5.审核人员：审核组长：黄振波组员：奇6.审核安排：8： 30-9 ：00 9： 00-10 ：30 10： 00-11 ： 30 11： 30-12 ： 30 12： 30-14 ： 30 14： 30-16 ： 00首次会议第一组第二组生产部管理层办公室午休质检部供销部16： 00-16 ： 30末次会议编制 / 日期：奇2016 年 01 月 05 日批准：黄振波2016 年 01 月 05 日附各部门ISO9001：2008 标准检查条款部门管理层生产部质检部供销部办公室条款4.1√4.2.1√4.2.2√4.2.3√√√4.2.4√√5.1√5.2√5.3√√√√√5.4√√√√√5.4.1√√5.4.2√5.5.1√√√√5.5.2√5.5.3√√√√5.6√6.√6.2√√√√6.3√6.4√7.17.2√7.37.4√7.4.17.5.1√√7.5.2√√7.5.3√7.5.4√7.5.5√7.6√8.1√√8.2.1√√8.2.2√√√√√8.2.3√√8.2.4√8.3√√√8.4√√√8.5√√√√√编号： QR-8.2.2-052016 年北仑兴升混凝土版次： B版，第 0 次修改审报告页数：共 2 页1.审核目的：评价质量管理体系的符合性、充分性、有效性。

深圳ABC电子科技有限公司RBA(6.0)内部审核计划1、审核目的：评估在劳工、健康安全、环境、道德方面是否符合RBA(6.0)准则、法律法规和客户的要求。

2、审核频次：每年一次3、审核时间：由于本公司已经始实施RBA(6.0)社会责任管理体系，现公司决定安排在2018年11月中旬进行第一次内审。

4、内部审核依据：4.1 RBA(6.0)行为守则及相关解释4.2本公司适用的法律法规的要求4.3客户关于CSR和EHS方面的要求4.4 RBA(6.0)程序文件5、审核资源5.1审核员资质要求：对RBA(6.0)准则、相关的法律法规和客户要求有比较准确和全面的了解。

5.2审核员人数要求：至少4名。

5.3每次审核至少安排4人*天。

5.4场地要求：一楼会议室。

5.5配备足够的办公用品。

6、审核方式6.1自我审核(自查)，不邀请第二方和第三方人员参与。

6.2交叉审核：审核员不得审核自己负责的工作。

6.3审核方法：6.3.1审查文件及相关记录6.3.2到现场查看6.3.3与相关管理者和/或工人面谈6.3.4被审核部门必须安排陪审人员7、审核范围7.1与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项(即，RBA6.0所有条款)。

7.2公司内所有部门。

8、审核流程：8.1从备选的审核员中选择合适的人员组建审核组，任命审核组长；审核组编制《RBA(6.0)内部审核检查表》8.2制定具体的审核任务和日程；8.3审核员进行审核准备8.4受审核部门进行审核准备8.5首次会议8.6审核实施8.7末次会议8.8编制和发放审核报告8.9针对审核中发现的不符合事项开出《纠正预防措施报告》，并跟进改进措施的落实情况。

8.10审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA(6.0)管理代表审核。

RBA内部监察和管理评估(全套资料)本文档旨在提供关于RBA内部监察和管理评估的全套资料，以帮助相关人员了解和掌握该领域的重要信息。

目录- 内部监察的定义和目的- 管理评估的意义和目标- 相关法律法规和政策文件- 内部监察和管理评估的流程和步骤- 内部监察和管理评估的常见问题和解决方案- 相关案例分析和经验分享- 参考资料和扩展阅读内部监察的定义和目的内部监察是指对机构内部运作和管理过程进行全面评估和审查的过程。

它旨在发现和预防潜在的内部问题和风险，确保机构的合规性和效率。

管理评估的意义和目标管理评估是对机构管理层和决策过程进行的评估。

它旨在提供对机构管理水平和决策质量的客观分析，以确定改进建议和机构发展的方向。

相关法律法规和政策文件- 相关法律法规A- 相关法律法规B- 相关政策文件A- 相关政策文件B请注意，以上文件为参考，具体适用的法律法规和政策文件可能有所不同，请以相关监管机构的最新公告和指引为准。

内部监察和管理评估的流程和步骤内部监察和管理评估的流程和步骤可根据具体机构的需求进行调整，一般包括以下几个主要阶段：1. 制定内部监察和管理评估计划2. 收集和整理相关数据和文件3. 进行现场调查和访谈4. 分析和评估数据5. 提出改进建议和行动计划6. 监督和评估改进措施的执行情况内部监察和管理评估的常见问题和解决方案以下是一些常见的内部监察和管理评估问题和对应的解决方案：- 问题1：如何确保内部监察和管理评估的客观性？解决方案：制定独立的评估标准和流程，避免利益冲突和偏见。

- 问题2：如何确定改进措施的优先级？解决方案：根据评估结果和机构发展策略确定改进措施的优先级。

- 问题3：如何推动改进措施的执行？解决方案：建立有效的监督和反馈机制，确保改进措施的执行和效果。

相关案例分析和经验分享通过案例分析和经验分享，可以进一步了解和研究内部监察和管理评估的实际应用。

以下是一些相关案例和经验分享的参考资料：- 案例1：某机构内部监察发现的违规问题及解决方案- 案例2：某机构管理评估中的挑战和经验总结参考资料和扩展阅读- 参考资料A- 参考资料B- 扩展阅读推荐A- 扩展阅读推荐B以上是关于RBA内部监察和管理评估的全套资料。