货币经纪公司筹建申请表

中国银监会关于批准筹建天津信唐货币经纪有限责任
公司的函
文章属性
•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)
•【公布日期】2010.07.28
•【文号】银监函[2010]299号
•【施行日期】2010.07.28
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】银行业监督管理
正文
中国银监会关于批准筹建天津信唐货币经纪有限责任公司的
函
(银监函[2010]299号)
中信信托有限责任公司：
你公司《天津信唐货币经纪有限责任公司筹建申请书》（中信托字〔2010〕15号）收悉。

根据《货币经纪公司试点管理办法》（中国银行业监督管理委员会令2005年第1号）和《非银行金融机构行政许可事项实施办法》（中国银行业监督管理委员会令2007年第13号）的有关规定，批准你公司与天津信托有限责任公司和Central Tanshi, Co., Ltd.（日本中央短资有限公司）联合筹建天津信唐货币经纪有限责任公司。

你公司应自批复之日起六个月内完成筹建工作。

筹建期间应落实拟设货币经纪公司的资本金、人员、营业场所、交易设备和交易系统等事项，并完成公司章程、
拟办业务的规章制度及内部风险控制制度的制订工作。

在筹建工作完成后，应按照有关规定向我会提交开业申请材料。

二○一○年七月二十八日。

小贷公司筹建申报申请资料精品尊敬的有关部门：我公司计划筹建一家小额贷款公司，现提交相关申报材料，希望能够得到您的审核和批准。

一、公司背景信息1.公司名称：_________________2.公司类型：有限公司3.注册资本：________万元（实缴资本________万元）4.经营范围：小额贷款，信用贷款，担保业务等。

二、公司股权结构1.注册资本构成（每个股东的出资比例）a.股东A：出资_____________万元，占比_______%b.股东B：出资_____________万元，占比_______%c.其他股东：出资__________万元，占比_______%2.股东背景信息a.股东A：__________________b.股东B：__________________三、公司组织结构1.公司董事会成员董事会主席：_________________董事会成员：_________________董事会成员：_________________董事会成员：_________________董事会成员：_________________2.公司高级管理人员总经理：____________________副总经理：___________________财务总监：___________________风控总监：___________________四、公司经营计划1.公司的市场定位和竞争策略a.目标市场：_________________b.客户群体：_________________c.竞争优势：_________________2.资金需求和筹备情况a.现有资金：_______________万元b.预计筹集资金：_____________万元d.资金用途：_________________e.资金使用计划：_____________3.公司风险管理和控制措施a.风控体系建设：_____________b.风险评估模型：_____________c.催收手段和方式：____________五、公司支持政策和监管合规1.相关政策和机构支持a.当地政府对小贷公司的政策和支持措施：_______________b.当地金融监管部门对小贷公司的监管规定：_______________2.公司合规措施a.遵循相关法律法规的证明材料：_______________b.公司规章制度：_________________c.内部风控体系建设：_____________3.与律师事务所和会计师事务所合作的证明材料：_______________六、公司营运预测1.预计三年的盈利能力分析a.年度业务量和收入预期：_______________b.年度成本和费用预期：_______________c.盈利能力分析：___________________2.合作伙伴和客户基础a.合作伙伴名单：__________________b.客户基数：_____________________七、公司资质和信用记录1.公司执照和营业执照副本：_______________2.公司信用记录：__________________3.公司资产和负债情况：_______________请您审核上述申报材料，并告知我们是否还需要提供其他相关资料。

（管理制度）货币经纪公司试点管理办法实施细则货币经纪公司试点管理办法实施细则颁布单位：中国银行业监督管理委员会第壹章总则第壹条根据《货币经纪公司试点管理办法》（以下简称《办法》）及有关规定制定本细则。

第二条中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)及其派出机构，按照《办法》和本细则规定对货币经纪公司进行监督管理。

第二章机构设立第三条符合《办法》第七条或第八条且且于拟设货币经纪公司中持股比例最大的申请人应向拟设地银监局（银监会省级派出机构）提交符合《办法》第十三条规定的资料，且由律师对上述材料出具和中国关联法律法规不相抵触的无保留法律意见书。

第四条《办法》第七条第壹款所指的货币经纪公司包括直接从事货币经纪业务的法人机构或直接控股该法人机构的母公司。

第五条申请人必须依照《办法》第十三条的规定递交筹建申请材料。

其中：（壹）筹建申请书应包括拟设货币经纪公司名称、拟注册地、注册资本金、拟开展业务范围、出资人名称及各自的出资额等内容。

（二）筹建申请表（格式见附表1）、筹建申请书、合资协议（或发起人协议）应由全体出资人（或发起人）出具，经其法定代表人签字且加盖单位公章。

合资协议中应明确各出资人（或发起人）的出资比例、权利、义务等事项。

（三）货币经纪公司章程至少包括以下内容：公司名称和住所、组织形式、业务范围、注册资本，股东名称和出资额、股东的权利和义务，公司法定代表人，公司的机构及其产生办法、职权、议事规则，公司利润分配办法，公司的解散事由和清算办法等事项。

（四）境内出资人应提供营业执照（副本）的复印件（该复印件应经工商管理部门确认且加盖工商管理部门公章）；境外出资人应提供营业执照或其他运营金融业务许可文件的复印件，该复印件应经其所于国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使领馆认证。

（五）境外出资人受其所于国家或地区金融监管当局监管的，由金融监管当局或金融性行业协会出具《办法》第十三条第五款所规定的同意其设立货币经纪公司的意见函。

货币经纪公司试点管理办法实施细则颁布单位：中国银行业监督管理委员会第一章总则第一条根据《货币经纪公司试点管理办法》（下列简称《办法》）及有关规定制定本细则。

第二条中国银行业监督管理委员会(下列简称银监会)及其派出机构，按照《办法》与本细则规定对货币经纪公司进行监督管理。

第二章机构设立第三条符合《办法》第七条或者第八条同时在拟设货币经纪公司中持股比例最大的申请人应向拟设地银监局（银监会省级派出机构）提交符合《办法》第十三条规定的资料，并由律师对上述材料出具与中国有关法律法规不相抵触的无保留法律意见书。

第四条《办法》第七条第一款所指的货币经纪公司包含直接从事货币经纪业务的法人机构或者直接控股该法人机构的母公司。

第五条申请人务必依照《办法》第十三条的规定递交筹建申请材料。

其中：（一）筹建申请书应包含拟设货币经纪公司名称、拟注册地、注册资本金、拟开展业务范围、出资人名称及各自的出资额等内容。

（二）筹建申请表（格式见附表1）、筹建申请书、合资协议（或者发起人协议）应由全体出资人（或者发起人）出具，经其法定代表人签字并加盖单位公章。

合资协议中应明确各出资人（或者发起人）的出资比例、权利、义务等事项。

（三）货币经纪公司章程至少包含下列内容：公司名称与住所、组织形式、业务范围、注册资本，股东名称与出资额、股东的权利与义务，公司法定代表人，公司的机构及其产生办法、职权、议事规则，公司利润分配办法，公司的解散事由与清算办法等事项。

（四）境内出资人应提供营业执照（副本）的复印件（该复印件应经工商管理部门确认并加盖工商管理部门公章）；境外出资人应提供营业执照或者其他经营金融业务许可文件的复印件，该复印件应经其所在国家或者地区认可的机构公证或者经中华人民共与国驻该国使领馆认证。

（五）境外出资人受其所在国家或者地区金融监管当局监管的，由金融监管当局或者金融性行业协会出具《办法》第十三条第五款所规定的同意其设立货币经纪公司的意见函。

货币经纪公司试点管理办法实施细则第一章总则第一条根据《货币经纪公司试点管理办法》（以下简称《办法》）及有关规定制定本细则。

第二条中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)及其派出机构，按照《办法》和本细则规定对货币经纪公司进行监督管理。

第二章机构设立第三条符合《办法》第七条或第八条并且在拟设货币经纪公司中持股比例最大的申请人应向拟设地银监局（银监会省级派出机构）提交符合《办法》第十三条规定的资料，并由律师对上述材料出具与中国相关法律法规不相抵触的无保留法律意见书。

第四条《办法》第七条第一款所指的货币经纪公司包括直接从事货币经纪业务的法人机构或直接控股该法人机构的母公司。

第五条申请人必须依照《办法》第十三条的规定递交筹建申请材料。

其中：（一）筹建申请书应包括拟设货币经纪公司名称、拟注册地、注册资本金、拟开展业务范围、出资人名称及各自的出资额等内容。

（二）筹建申请表（格式见附表1）、筹建申请书、合资协议（或发起人协议）应由全体出资人（或发起人）出具，经其法定代表人签字并加盖单位公章。

合资协议中应明确各出资人（或发起人）的出资比例、权利、义务等事项。

（三）货币经纪公司章程至少包括以下内容：公司名称和住所、组织形式、业务范围、注册资本，股东名称和出资额、股东的权利和义务，公司法定代表人，公司的机构及其产生办法、职权、议事规则，公司利润分配办法，公司的解散事由与清算办法等事项。

（四）境内出资人应提供营业执照（副本）的复印件（该复印件应经工商管理部门确认并加盖工商管理部门公章）；境外出资人应提供营业执照或其他经营金融业务许可文件的复印件，该复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使领馆认证。

（五）境外出资人受其所在国家或地区金融监管当局监管的，由金融监管当局或金融性行业协会出具《办法》第十三条第五款所规定的同意其设立货币经纪公司的意见函。

（六）出资人基本情况包括出资人名称、注册地址、法定代表人、营业执照复印件、出资人及所在集团的组织结构图、出资人主要股东名册、出资人分支机构与主要关联企业名册、经营情况等事项。

金融行业申请表模板精选姓名:_______________________性别:_______________________出生日期:___________________联系电话:___________________电子邮件:___________________教育背景:学位:_______________________专业:_______________________学校:_______________________就读时间:___________________工作经验:公司名称:___________________职位:_______________________工作时间:___________________工作职责:___________________技能与资质:1._________________________2._________________________3._________________________个人陈述:请简要陈述您对金融行业的兴趣以及申请该职位的动机和理由。

项目经验:请列举您近期参与的与金融相关的项目，包括职责、项目规模、成果等。

获奖与荣誉:请列举您在学业或职业生涯中获得的奖项和荣誉。

自我评价:请简要评价您的个人特点、优势和能力，以及在金融行业中的发展潜力。

推荐人:推荐人姓名:________________推荐人职务:________________联系电话:__________________请在以上空白处填写相关信息，并于提交申请前仔细核对。

感谢您对本公司的关注与支持，我们将会尽快与您取得联系并安排面试，祝您好运！。

筹备成立申请书尊敬的有关部门：我们拟筹备成立一家名为（公司/组织名称）的新型企业/组织，并向贵部门提交申请书，以便获得相关审批及支持。

一、申请机构概况1. 名称：（公司/组织名称）2. 法定代表人/负责人：（姓名）3. 注册地：（注册地的具体地址）4. 经营范围：（具体经营的服务或产品范围）5. 目标市场：（明确所面向的市场和客户群体）6. 企业/组织性质：（有限公司、非营利组织等）7. 产权形式：（国有、民营、合资等）8. 组织结构：（描述组织内部的职能和分工）二、成立背景和目的（说明成立该企业/组织的背景和目的）三、经济效益及市场前景1. 预计初始投资：（具体投入金额）2. 预计年营业额：（预期盈利水平）3. 市场调研结果：（说明市场需求和竞争环境）4. 预计市场份额及拓展计划：（目标市场份额及拓展策略）四、组织架构和管理团队1. 组织架构及职责分工：（描述各个职能部门及其职责）2. 管理团队：（核心管理团队成员及其背景和经验）五、发展规划与项目计划1. 长期发展规划：（设立企业/组织的长远发展目标）2. 筹备阶段项目计划：（设立企业/组织前需要完成的事项及时间计划）3. 后续运营项目计划：（主要经营项目或活动计划）六、申请支持及配套需求1. 资金需求：（描述所需的启动资金及后续资金支持）2. 土地或场地需求：（若有需求，请详细描述）3. 政策扶持：（申请各项政策扶持，如优惠税收、贷款支持等）七、风险评估与控制措施1. 风险评估：（列出可能存在的风险因素）2. 风险控制措施：（具体应对风险的措施）八、法律法规及合规情况1. 法律法规及资质证书：（列出需要遵守的法律法规及已获得的相关资质证书）2. 知识产权保护：（如涉及，请说明专利、商标等的保护情况）九、预计申请进程1. 申请步骤：（根据实际情况，列出申请的具体步骤）2. 时间安排：（估计每个步骤所需的时间）如上所述，我们非常期待能够得到贵部门对我们筹备成立的支持和批准。

ⅩⅩ市东xx小额贷款有限公司筹建申请书内蒙古自治区人民政府金融办公室、ⅩⅩ市人民政府金融工作办公室：ⅩⅩ市东胜区xx小额贷款有限公司筹备组，本着携手合作、科学经营、优质服务、满足市场需要的愿望，以实现良好经济效益和社会效益为目的，按照中华人民共和国相关法律和内蒙古自治区人民政府、ⅩⅩ市人民政府相关法规、政策，拟筹建东胜境内有限责任公司企业，具体内容如下：（一）筹建小额贷款公司名称：ⅩⅩ市东胜区xx小额贷款有限公司（二）拟建地：内蒙古ⅩⅩ市东胜区（三）注册资本金：壹亿元人民币（xxxx万元），全部为公司股东自有货币资金。

（四）股权结构：法人股占x%，自然人股占92%。

法人代表：xxx；所属企业：xxxx有限公司；自然人12个，按平均法配股。

（五）服务范围：ⅩⅩ市东胜区行政区域境内。

（六）业务范围：1、向当地农牧民、个体工商户和微小企业发放信用或担保小额贷款；在东胜区境内，凡合法从事农、林、牧、副、渔业的生产经营者，合法从事政策允许的工业、手工业、建筑业、交通运输业、饮食服务业、机械修理业、科技咨询、旅游业等生产经营或消费经营过程中流动资金不足的，均可申请小额贷款。

2、中间业务：主要为代理中间业务，包括财政、社保、保险等代收代发代理业务；政策银行和商业银行委托代理的其他业务；保管箱业务；项目工程融资代理业务。

为当地中小企业发展、财务、管理等提供咨询业务，不跨区域开展经营活动。

3、房产和机械等固定和动产租赁业务；融资租赁业务（包括直接融资租赁、联合融资租赁、转租赁、售后回租和杠杆融资租赁等类型）。

4、信用担保业务：为具有发展潜力的当地中小企业和良好信用的个体经营者、农牧民个人办理贷款、项目融资、信用证等各种融资方式的担保，协助其获得银行贷款支持。

凡符合贷款担保条件，在东胜区行政区域范围内依法从事各项经营活动，并持有本区工商行政管理部门核发的正式营业执照的中小企业、个体工商户，或拥有本区户口的个人都可以向本公司申请办理担保业务。