内审与管理评审记录范例

XXX有限公司社会责任内审报告2022年度XXX有限公司社会责任内审计划1、审核目的：评价新建立的社会责任管理体系符合社会责任行为守则的程度及有效性、适宜性；2、审核范围：公司所有中工及其在厂区内之活动区域；3、审核准则：公司社会责任体系文件、适用的法律法规、相关方之要求。

4、审核时间： 2022 年 XX 月 XX 日5、审核组长：XXX组员：XXX6、日程安排附：审核内容一览表。

注：以上被审核人员不一定指该部门负责人，可以是随机抽问该部门的员工。

制作：XXX 日期：2022-XX-XX 核准：XXX 日期：2022-XX-XX社会责任内部审核总结报告纠正与预防措施实施表复核生效。

●此单需存档。

XXX有限公司社会责任管理评审报告2022年度社会责任管理评审计划社会责任管理评审报告评审日期：2022/XX/XX评审地点：公司会议室主持人：XXX参加人：各部门负责人、管理者代表、健康安全代表、员工代表、内审组全体成员、各车间主管一、评审目的：验证本公司社会责任管理体系的充分性、适宜性和有效性。

二、评审方式：通过举行中高层管理人员会议，根据社会责任体系的运行情况，从资源投入、管理绩效等方面来实现评审目的。

三、评审内容：1．社会责任政策2．内审报告和不符合项整改情况3．守法情况4．体系运行绩效四、评审概述（一）．社会责任政策我公司的社会责任政策为：遵守国家法规和社会责任标准，持续改进（二）内审报告和不符合项整改情况见内审报告(见附件)。

（三）守法情况社会劳动保障局等相关政府主管部门对本公司作了例行检查，出具了具有法律意见的书面资料，认为我公司的消防设施和消防管理制度、劳动保障方面均符合法律或地方要求。

（四）体系运行绩效1．本公司根据国家和地方的法律法规、职业健康有关标准、消防安全标准的要求、参考职业健康安全管理体系的管理思想，结合本公司的实际情况和行业的特点，经过周密的策划，建立一套较为完善的文件体系，从社会责任管理手册、管理文件及其记录表式，保证本公司的社会责任管理体系有制度可依。

GB/T 23001-2017两化融合管理体系
内部审核与管理评审全套记录范本
文档清单
一、内部审核：
1.内审计划
2.内审检查表（含完整记录）
3.纠正预防措施报告
4.内审报告
5.首末次会议签到表
二、管理评审：
1.管理评审计划
2.管理评审报告
3.管理评审会议签到表
XXXX年内部审核实施计划
编制：XXXX 审核：XXXX 批准：XXXX
管理评审计划
编制：XXX 审核：XXXX 批准：XXX
内部审核检查记录表- 第4章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第5章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第6章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第7章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第8章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第9章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第10章
编制：XXX 审核：XXX
纠正/预防措施通知单
纠正/预防措施通知单
会议签到表
XXXXXX有限公司两化融合管理体系
会议签到表
XXXX年内部审核报告
编制：XXXX 审核：XXXX 批准：XXXX
管理评审报告
编制：XXXX审核：批准：。

内审和管理评审的会议纪要
1. 会议基本信息，包括会议名称、时间、地点、主持人、出席人员名单等基本信息。

2. 会议议程，列出会议讨论的主要议题和安排的时间，确保会议按部就班进行。

3. 内审报告，记录内审人员对组织运作的评估结果，包括发现的问题、建议的改进措施等。

4. 管理评审报告，记录管理评审的结果，包括管理体系的有效性、符合性和持续改进的情况。

5. 讨论和决定，记录会议期间针对内审和管理评审所做的讨论和决定，包括针对发现的问题和改进措施的讨论，以及针对管理体系的调整和改进的决定。

6. 行动计划，记录针对内审和管理评审所确定的行动计划，包括责任人、完成期限等具体细节。

7. 会议总结，对会议进行总结，包括对讨论结果的概括、对未
来工作的展望等。

内审和管理评审会议纪要的撰写应当客观、准确、清晰，以便
后续查阅和执行。

同时，会议纪要应当得到相关人员的确认和签字，以确保其真实性和有效性。

会议纪要的保存和管理也是非常重要的，应当建立完善的档案管理制度，确保会议纪要的安全和便于查阅。

仓库内审管理评审记录日期：20XX年XX月XX日地点：XXX仓库参与人员：XXX（仓库管理员）、XXX（质量管理部负责人）、XXX （仓库员工）一、背景和目标1.仓库内审管理是仓库运作的关键环节，能够确保仓库流程的合规和高效。

本次评审旨在对仓库内审管理进行全面评估，发现潜在问题并提出改进措施。

二、评审内容和方法1.评审范围：a.仓库内审管理流程的规范性和可行性。

b.仓库内审记录的完整性和准确性。

c.内审结果的反馈和持续改进措施的执行情况。

2.评审方法：a.文件分析：对仓库内审相关文件进行分析，包括内审计划、内审记录等。

b.实地观察：对仓库内审实施情况进行现场观察和记录。

c.随机抽样：随机抽取内审记录和改进措施进行分析。

三、评审结果1.仓库内审管理流程的规范性和可行性：a.评审结果显示，仓库内审管理流程规范且与公司质量管理体系相衔接良好。

b.内审计划合理，根据实际需要和风险分析，对关键环节进行了充分覆盖。

c.流程操作性强，明确内审责任人和流程节点，确保内审的连贯性和高效性。

2.仓库内审记录的完整性和准确性：a.内审记录的填写完整度达到要求，包括内审对象、内审内容、内审时间、内审结果等。

b.对于发现的问题和改进措施，记录中也详细描述了原因和对应的解决方案。

c.内审记录的准确性存在一些问题，尤其是对错误现象和不符合项的描述不够明确和具体。

3.内审结果的反馈和持续改进措施的执行情况：a.内审结果及时反馈给相关部门，并制定了相应的改进措施。

b.部分改进措施执行情况较好，已取得积极成效。

c.部分改进措施执行不到位，缺乏紧迫感和跟踪措施。

四、改进建议1.提高内审记录的准确性：a.确保内审记录中对错误现象和不符合项的描述具体明确，方便问题的追踪和解决。

b.加强内审记录的审核环节，确保记录的真实性和准确性。

2.加强对内审结果的跟踪和整改：a.建立内审结果反馈制度，确保问题得到及时解决和改善。

b.设立内审结果跟踪人，负责监督改进措施的执行情况，确保措施的有效性。

ISO9001:2015内审检查表
被审核部门：管理层 被审部门负责人： 审核员： 日期：
环
境
沟通质量方针会议进行宣讲、沟通，全体员工能够准确理解其含义并在工作中贯彻落
实质量方针。

在与相关方沟通时，可向相关方说明公司质量方针。

领
c) 包括满足适用要求的承诺；
d) 包括持续改进质量管理体系的承诺。

10.2
不合格和
纠正措施10.3持续改进
出现了哪些不合格？是否采取的措施纠正？对不合格的结果是如何处理的？不合格的原因是什么？是否分析了其他类似情况会发生？是否采取的分析后确定的措施？措施是否实施并评审有效？是否有必要对风险和机遇进行重新分析确定？是否有必要修改体系文件？对体系进行变更？以上是否保持了记录？10.2.1 若出现不合格，包括投诉所引起的不合格，公司应：a）对不合格做出应对，采取措施予以控制和纠正；处置产生的后果。

b）通过下列活动，评价是否需要采取措施，以消除产生不合格的原因，避免其再次发生或者在其他场合发生：1）评审和分析不合格；2）确定不合格的原因；3）确定是否存在或可能发生类似的不合格。

c）实施纠正措施；d）评审所采取的纠正措施的有效性；e）需要时，更新策划期间确定的风险和机遇；f）需要时，变更质量管理体系。

纠正措施应与所产生的不合格的影响相适应。

10.2.2 组织应保留形成文件的信息，作为以下方面的证据：
a) 不合格的性质以及随后所采取的措施；
b) 纠正措施的结果。

采取了哪些改进的要求？是否实施组织应持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。

组织应考虑管理评审的分析、评价结果以及管理评审的输出，确定是否存在持续改
进的需求和机会。

内审与管理评审记录范例日期：2024年5月15日地点：公司会议室主持人：张经理参与人员：王经理、李主管、刘组长、陈员工会议目的：进行内审和管理评审，评估公司目前的运营情况，并提出改进意见和建议。

会议议程：1.过去三个月的业绩和目标达成情况评估2.内部流程的效率和改进提案3.客户投诉和问题分析4.团队合作和沟通评估5.公司发展策略和目标评估6.其他事项会议记录：1.过去三个月的业绩和目标达成情况评估-张经理介绍了公司过去三个月的经营状况和目标达成情况。

总体来说，公司业绩与目标相比有所下滑。

该问题可能源自市场竞争激烈和内外部因素的影响。

-参与人员研讨了具体的业绩和目标达成情况，并提出了一些原因，如销售策略不完善、产品质量问题等。

-针对这些问题，参与人员讨论了一些解决方案，如改进销售策略、加强质量管理等。

2.内部流程的效率和改进提案-李主管向大家介绍了公司当前的核心流程和流程效率情况。

-参与人员讨论了目前存在的问题，如信息流失、流程冗余等。

-参与人员提出了一些建议，如优化信息传递渠道、简化审批流程等。

3.客户投诉和问题分析-刘组长汇报了近期客户投诉和问题情况。

总体来说，客户投诉较多，其中主要集中在产品质量、售后服务等方面。

-参与人员就这些问题展开讨论，并就如何提升客户满意度提出了一些意见和建议，如加强质检流程、加强售后服务团队能力建设等。

4.团队合作和沟通评估-陈员工汇报了团队的协作情况，总体上团队合作良好，但存在沟通不畅、信息传递不及时等问题。

-参与人员提出了一些改善沟通和团队合作的建议，如定期团队会议、提高信息共享的平台等。

5.公司发展策略和目标评估-张经理向大家展示了公司的发展策略和目标，并就其合理性和可行性进行了评估。

-参与人员提出了一些调整和完善策略的建议，如根据市场需求调整产品线、加强市场营销活动等。

6.其他事项-参与人员针对其他事项进行了讨论，并提出了相关建议，如加强内部培训、提高员工福利等。

内审管理评审记录范例日期：xxxx年xx月xx日编号：xxx评审主题：内部审计流程改进方案评审评审目的：1.评估现有内审流程的有效性和高效性；2.针对流程中可能存在的问题和风险，提供改进建议；3.确定内审流程的优化方案。

评审会议成员：1. 主持人：xxx2. 评审主管：xxx3. 内审经理：xxx4. 内审员：xxx5. 部门经理：xxx7. 风险管理专家：xxx8. 内控专家：xxx会议议程：1.介绍评审目的和议程（10分钟）2.现有内审流程概述（10分钟）3.针对现有流程提出的问题和风险（20分钟）4.提供改进建议及优化方案（30分钟）5.讨论和订立优化方案（30分钟）6.下一步行动计划和责任分配（20分钟）7.总结和闭会（10分钟）会议纪要：1.介绍评审目的和议程：主持人简要介绍了评审目的和会议议程，并确保所有与会人员明确了会议的目标。

2.现有内审流程概述：内审经理详细介绍了现有的内审流程，包括流程的各个环节和相关人员的职责。

流程负责人向与会人员汇报了近期的内审执行情况和难点。

3.针对现有流程提出的问题和风险：a.内审员提出了现有流程中存在的问题，如审计范围界定不明确、资源分配不合理、数据收集不及时等。

b.风险管理专家针对现有流程进行了风险评估，指出了可能存在的潜在风险，如数据安全性、业务流程延误等。

4.提供改进建议及优化方案：a.内审经理提出了一些改善现状的建议，如优化审计范围界定流程、增加资源管理流程、建立自动化数据收集系统等。

b.内控专家提供了一些建议，包括建立更加严格的数据访问权限控制、制定更规范的内审报告格式等。

5.讨论和订立优化方案：a.与会人员对提出的改进建议进行了深入讨论，并结合实际情况和风险评估，对每个建议进行了评估和优化。

b.最终确定了一系列优化方案，包括修改内审流程文件、调整内审资源管理流程和引入自动化数据收集系统等。

6.下一步行动计划和责任分配：a.主持人指定负责每个优化方案实施的责任人，并制定了时间表，明确了下一步行动计划。

内审与管理评审记录范例日期：YYYY年MM月DD日地点：XXX公司总部参与人员：1.XXX（内审人员）2.XXX（管理评审人员）会议目标：总结和评估XXX公司内部流程、政策和程序的执行情况，发现问题并提出改进建议。

会议纪要：1.会议开始时间为上午10:00，参会人员按时到达会议室，并签到确认。

2.XXX内审人员首先向与会人员介绍内审目标和评审流程，并确认参会人员对整个评审过程的了解。

3.XXX管理评审人员简要介绍他们的角色和职责，并确认他们对公司业务流程和操作的熟悉程度。

4.内审人员根据制定的评审计划，逐一对公司内部流程、政策和程序进行评审。

5.在评审过程中，内审人员根据内部文件和标准，对相关流程的执行情况进行了详细的调查、讨论和记录。

6.内审人员将评审结果进行整理和总结，将发现的问题及时记录，并对其严重程度进行了评估。

7.评审人员对每个发现的问题进行了讨论，并提出了解决方案和改进建议。

8.管理评审人员对提出的解决方案和改进建议进行了评估，并对其可行性进行了讨论。

9.内审人员将最终的评审结果记录，并对项目修复和改进的时间表进行了规划。

10.评审人员对整个评审过程进行了总结，并提出了评审报告的准备和提交时间。

11.会议结束时间为下午4:00，全体人员签字确认会议纪要的准确性和完整性。

附录：问题清单和改进建议范例问题清单：1.人员培训和发展计划执行不到位，导致员工技能水平存在较大差距。

2.管理层对项目进展的监控不到位，导致项目延期和成本超支。

3.协调不良的跨部门合作导致信息传递和工作协同性差。

4.公司安全制度和风险管理措施的执行不够严格，存在安全事故的风险。

5.反馈和沟通渠道不畅通，员工对公司决策的理解和参与度较低。

6.内部流程和手续繁琐，导致工作效率低下。

改进建议：1.加强人员培训和发展计划，提升员工技能水平，确保人员能力与工作要求匹配。

2.建立有效的项目管理机制，加强项目进展监控和风险管理，提高项目执行效率。