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2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、（2020年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。
A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】 A3、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.申请人所在机构【答案】 D4、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（）。
A.②④B.①②C.③④D.①④【答案】 B5、(2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。
违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
A.证券交易所B.证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.法院【答案】 A6、融资融券业务管理的基本原则包括（）。
A.②③④B.①②④C.①③④D.①②【答案】 D7、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。
A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C8、根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是()A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等【答案】 D9、以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的A.业务明确B.必须盈利C.产权清晰D.公司治理健全【答案】 B10、(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（备考2）导读：本文2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（备考2），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
第21题下列不属于股份有限公司创立大会的职权的是()。
A.审议发起人关于公司筹办情况的报告B.选举监事会成员C.对公司的设立费用进行审核D.检查公司财务参考答案：D参考解析：创立大会行使下列职权：①审议发起人关于公司筹办情况的报告;②通过公司章程;③选举董事会成员;④选举监事会成员;⑤对公司的设立费用进行审核;⑥对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核;⑦发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。
选项D属于监事会、不设监事会的公司的监事的职权。
第22题中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.中国证券业协会B.全国人民代表大会常务委员会C.中国人民银行D.国务院参考答案：D参考解析：中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
第23题下列期货中，不属于商品期货的是()。
A.金属期货B.能源期货C.农产品期货D.股指期货参考答案：D参考解析：期货有商品期货和金融期货两种。
商品期货主要品种可以分为农产品期货、金属期货(基础金融、贵金属期货)、能源期货;金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货(中长期债券期货和短期利率期货)和股指期货。
第24题下列选项中，属于部门规章的是()。
A.《中华人民共和国证券法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国刑法》参考答案：B参考解析：部门规章及规范性文件是指由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定的证券市场法律、法规。
其具体包括：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是( )。
A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理【答案】：A【解析】：根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。
会员(证券公司)可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。
交易所通过交易单元对会员进行业务管理。
根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。
2.财务顾问的职责包括( )。
①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见A、①②③④B、①②④C、①③④D、①②③>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务的业务规则【答案】：A【解析】：考点：考查财务顾问的职责。
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：第一，接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。
下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是( )。
A、信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C、证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D、除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第6节>信息技术服务机构管理【答案】：B【解析】：考点：考查委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分。
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应承担的责任不因委托而免除或减轻。
2.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。
A、观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B、限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C、担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日D、证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度【答案】：A【解析】：考点：考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。
2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题(1) 自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
A: 1B: 3C: 6D: 8答案:C解析:自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
(2) 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。
A: 要约收购B: 协议收购C: 股权收购D: 杠杆收购答案:B解析:广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。
(3) 限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括( )。
A: 国家重点建设债券B: 股票型证券投资基金C: 在证券交易所上市的企业债券D: 国债答案:B解析:限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
(4) 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 20;50B: 20;60C: 30;50D: 30;60答案:D解析:发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款：已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
(5) 下列关于一致行动人的规定，错误的是( )。
A: 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B: 一致行动人应当分别计算其所持有的股份C: 投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份D: 投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份答案:B解析: 一致行动人应当合并计算其所持有的股份，故选项B说法错误。
证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 A2. 动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（）。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的税款C.客户支付与证券交易有关的佣金D.客户债权人要求【答案】 D3. 下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的【答案】 C4. 为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。
A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】 D5. 发行人发生超过上年末净资产（），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 A6. 对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。
A.4B.3C.2D.5【答案】 B7. （2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】 D8. 证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。
A.中国证监会发布的B.证券公司根据委托人材料制作的C.证券公司独立收集分析的D.委托人提供的【答案】 D9. 监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括( )。
A、具备证券承销与保荐业务资格B、配备开展经纪业务必要人员C、设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；全国股份转让系统公司规定的其他条件。
证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。
2.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是( )。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险A、①③B、①②④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务【解析】：根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。
除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。
1. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )。
A.5年B.10年C.15年D.20年考点：财务顾问的监管;正确答案：B文字解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十三条的规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
故本题选B选项。
2. 深圳证券交易所规定，每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告。
A.3B.5C.10D.15考点：监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;正确答案：D文字解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。
故本题选D选项。
3. 我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指( )。
A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由国务院制定并颁布的行政法规C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则考点：证券市场法律法规体系的主要层级;正确答案：B文字解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
故本题选B选项。
4. 对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是( )。
A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C.20万元D.200万元考点：擅自公开或变相公开发行证券犯罪;正确答案：A文字解析：根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列说法中，正确的是( )。
①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是A、①②③B、①②④C、①②③④D、②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的主要风险及其防范【答案】：C【解析】：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险2.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。
下列选项中属于利率期货标的物的是( )。
A、沪深300指数B、国债期货C、香港恒生指数D、东京日经平均指数>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第6节>期货相关概念、种类及常用术语【答案】：B【解析】：考点：利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。
中国境内的利率期货种类有国债期货等。
证券从业之证券市场基本法律法规综合提升检测卷附答案单选题（共20题）1. 根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁人措施。
A.3—5年B.5—10年C.10—15年D.终身【答案】 B2. (2019年真题)下列说法中,正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3. 证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。
A.五十万元以上B.五十万元以下C.十万元以上D.十万元以下【答案】 B4. 下列行为中，不属于内幕交易的是（）A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券）。
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易【答案】 D5. 下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】 B6. 存托人应当承担的职责包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D7. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）措施。
A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】 B8. 证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。
A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】 C9. 因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，下列表述正确的是（）。
A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其2个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【答案】 D10. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（）。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案单选题（共45题）1、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括（）A.①②B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】 C2、证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.十万元以上一百万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.五十万元以上五百万元以下【答案】 D3、下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ4、内部控制的主要内容有（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D5、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 C6、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。
A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。
对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权7、证券公司定向资产管理业务发生下列（）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。
A.②③④B.①③C.①②③④D.②④【答案】 C8、资产支持证券可依法（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A9、按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.期货公司向客户收取的保证金，属于( )所有A、期货交易所B、期货公司C、客户D、期货监督管理机构>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第6节>期货交易的基本规则【答案】：C【解析】：期货交易应当严格执行保证金制度。
期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(1)依据客户的要求支付可用资金；(2)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(3)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
2.以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。
A、项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业B、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线C、建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线D、建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司内部控制【答案】：A【解析】：考点：区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。
3.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。
A、忠实客户利益B、提供适当的投资建议服务C、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D、提供投资建议应具有合理依据>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>证券投资咨询人员执业行为准则【答案】：C【解析】：考点：考查证券投资顾问执业行为准则，C项属于证券投资顾问的禁止行为。
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是( )。
A、甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会B、甲公司决定不设副董事长C、董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D、董事张某一届任期五年>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>有限责任公司【答案】：D【解析】：考点：本题考查有限责任公司董事会的规定。
董事任期由公司章程规定，每届任期不得超过三年，董事张某任期五年超过公司章程规定。
2.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是( )。
A、证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露B、证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施C、证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D、证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度【答案】：D【解析】：考点：证券公司利益冲突管理。
证券公司有关业务决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。
3.以下( )属于应重点监控的异常交易行为。
1、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券2、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易3、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易4、两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易A、2、3、4B、1、3、4C、1、2、4D、1、2、3、4>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理【答案】：D【解析】：考点：考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题10）1、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。
A、中国证监会派出机构B、中国工商局C、中国证券业协会D、中国人民银行正确答案：A【专家解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
2、()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券登记结算机构D、证券公司正确答案：B【专家解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
3、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。
A、申请报告B、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C、证券业执业证书D、工作情况说明正确答案：D【专家解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。
除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。
4、下列不属于基金销售机构的是()。
A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、中国证券业协会正确答案：D【专家解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>财务顾问主办人【答案】：D【解析】：考点：本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。
2.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由( )担任。
A、董事长B、总经理C、独立董事D、选举产生>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理【答案】：C【解析】：考点：薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由独立董事担任。
3.每月结束后( )个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
A、8B、7C、6D、5>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务【答案】：A【解析】：考点：本题考查合格境外投资者托管人的职责。
每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
4.证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。
A、全面性、审慎性和合规性B、全面性、独立性和合规性C、全面性、审慎性和预见性D、全面性、独立性和预见性>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>证券公司流动性风险管理【答案】：C【解析】：考点：考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库和答案单选题（共20题）1. 对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。
A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】 B2. （2017年真题）有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。
A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会【答案】 A3. 以下说法正确的是（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4. 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.5万元以上50万元以下B.50万元以上500万元以下C.30万元以上300万元以下D.30万元以上500万元以下【答案】 B5. 下列说法错误的是（）。
A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础【答案】 D6. 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。
A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责【答案】 A7. 根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C8. (2019年真题)期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】 C9. 关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。
A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。
南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】 B10. 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。
证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷含答案讲解单选题（共20题）1. （2016年真题）下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。
A.3个月至12个月B.1个月至3个月C.5个月至12个月D.3个月至5个月【答案】 A4. 法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。
下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。
A.物B.人身、人格C.组织D.行为【答案】 C5. 下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法，正确的是（）。
A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】 B6. (2019年真题)期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A.国务院证券监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.证监会D.期货业协会【答案】 B7. 下列属于农产品期货的有().A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】 D8. 证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。
A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关息B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】 B9. 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。
