下载文档原格式
首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第6
号）
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2020.12.22
•【文号】
•【施行日期】2020.12.22
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第6号）为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，我会决定对在主板、中小板、创业板（非注册制）2020年7-8月38个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的126个股票配售对象列入黑名单（详见附件）。
列入黑名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。
因2020年1-6月发生违规情形已被列入黑名单，7-8月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象，其时限自原公告公布的日期起计算。
附件：首次公开发行股票配售对象黑名单
中国证券业协会
2020年12月22日附件：
首次公开发行股票配售对象黑名单。
《上市直通车：中国企业境内外上市IPO制度规则透析与实战攻略》读书记录目录一、内容概览 (2)1.1 书籍简介 (3)1.2 研究背景与目的 (3)二、中国企业境内上市IPO制度规则 (4)2.1 中国证监会的相关规定 (6)2.1.1 发行条件 (7)2.1.2 发行程序 (8)2.1.3 信息披露要求 (9)2.2 证券交易所的相关规定 (10)2.2.1 上市条件 (11)2.2.2 上市程序 (12)2.2.3 信息披露要求 (13)三、中国企业境外上市IPO制度规则 (15)3.1 国际金融市场的规定 (16)3.1.1 注册资本要求 (17)3.1.2 股权结构要求 (18)3.1.3 信息披露要求 (19)3.2 中国香港、美国等地的上市规则 (20)3.2.1 香港联合交易所的规定 (21)3.2.2 美国纳斯达克交易所的规定 (22)四、IPO实战攻略 (23)4.1 准备阶段 (24)4.1.1 企业内部评估 (26)4.1.2 制定上市计划 (27)4.2 执行阶段 (29)4.2.1 选择中介机构 (30)4.2.2 完成股权结构调整 (32)4.2.3 准备申请文件 (32)4.3 后续阶段 (34)4.3.1 上市审核 (34)4.3.2 路演推介 (35)4.3.3 发行与上市 (37)五、总结与展望 (38)5.1 本书总结 (39)5.2 行业发展趋势与展望 (40)一、内容概览《上市直通车：中国企业境内外上市IPO制度规则透析与实战攻略》是一本全面解析企业上市IPO制度规则的权威指南。
本书不仅涵盖了国内上市的相关制度和规定，还涉及到了境外上市的相关规则和趋势，为有意上市的企业提供了全方位的信息和策略建议。
在本书的第一部分，作者详细介绍了中国企业境内外上市的背景和现状，分析了当前上市环境的机遇与挑战。
从政策、法规、市场等多个角度，对企业上市IPO制度规则进行了深入剖析。
a股上市公司被股民索赔案例
a股上市公司被股民索赔案例
1. 2014年，中国铁建因违反信息披露规定被股民索赔，该公司未及时披露与海外合作项目有关的重要信息，导致股价大幅下跌，股民索赔金额高达数亿人民币。
2. 2015年，中国中车因财务造假被股民索赔，该公司在IPO申报材料中虚增了利润，隐瞒了债务等重要信息，导致投资者遭受了巨大损失，股民发起集体诉讼要求索赔。
3. 2016年，贵州茅台因虚假宣传被股民索赔，该公司在广告宣传中夸大产品效果，误导了消费者和投资者，因此遭到了股民的索赔诉讼。
4. 2017年，南京证券因内幕交易被股民索赔，该公司内部人员利用未公开信息进行交易获取利益，严重损害了广大投资者的利益，股民发起索赔要求获得赔偿。
5. 2018年，中国平安因信息披露不完整被股民索赔，该公司在年报中未披露与内部人员利益相关的重要事项，导致股民投资决策出现错误，股民要求获得相应的赔偿。
6. 2019年，万科因高管薪酬问题被股民索赔，该公司高管薪酬过高且缺乏透明度，引发了股民的不满，股民发起索赔要求公司改善
高管薪酬制度。
7. 2020年，恒大集团因未按期兑付债券本息被股民索赔，该公司未能按时履行债务，导致债券投资者遭受损失，股民要求获得相应的赔偿。
8. 2021年，格力电器因财务造假被股民索赔，该公司在财报中虚增了利润，掩盖了实际业绩下滑的情况，导致股价大幅下跌，股民发起集体诉讼要求索赔。
9. 2022年，美的集团因产品质量问题被股民索赔，该公司生产出的某批次产品存在质量问题，引发了股民的担忧和索赔要求。
10. 2023年，中国移动因投资失败被股民索赔，该公司在投资某个项目时出现重大失误，导致巨额亏损，股民要求公司承担相应责任并赔偿损失。
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关题库(附答案)单选题（共30题）1、根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》，下列挂牌公司年度报告出现的情形中，主办券商应当向全国股份转让系统公司报告的有（）。
A.Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D2、新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金，不能投资于（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A4、下列关于首次公开发行股票发行及配售的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列（）方式转让股票。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C7、某上市公司拟于2017年3月9日召开董事会，审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。
该上市公司2016年底净资产30亿元，中期票据余额为10亿元，短期融资券余额为2亿元。
则下列说法正确的是（）。
A.本次债券发行的最大额度为8亿元B.本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿元C.本次发行可不提供担保D.本次发行可不进行资信评估【答案】 C8、根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（）。
[2016年5月真题]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】 B9、以下关于优先股发行的说法正确的有（）。
[2015年5月真题]A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10、甲公司2016年财务报表于2017年4月10日对外报出。
湖南启元律师事务所HUNAN QIYUAN LAW FIRM410007 湖南省长沙市芙蓉中路二段359号佳天国际新城A座17层Tel：86-731-82953777Fax：86-731-82953779湖南启元律师事务所关于株洲天桥起重机股份有限公司2010年年度股东大会的法律意见书致：株洲天桥起重机股份有限公司湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受株洲天桥起重机股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席了公司2010年年度股东大会会议（以下简称“本次年度股东大会”），对会议进行现场律师见证，并出具本法律意见书。
本所律师出具本法律意见基于公司已作出如下承诺：所有提供给本律师的文件的正本以及经本律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠。
为出具法律意见，我们依法审核了公司提供的下列资料：1、刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（）上的公司第二届董事会第三次会议决议、第二届监事会第三次会议决议公告及召开2010年年度股东大会的通知公告；2、出席会议股东或其代理人的资格、身份证明文件等；3、公司本次年度股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；4、公司本次年度股东大会会议文件。
根据中国证券监督管理委员会发布的证监发[2006]21号《上市公司股东大会规则》第五条的有关规定，现出具法律意见如下：一、本次年度股东大会的召集、召开程序经查验，本次年度股东大会由公司董事会召集；公司董事会于2011年2月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（）上公告了关于召开2010年年度股东大会的通知。
该通知公告了会议召开时间、地点、方式、议案内容、股权登记办法等事项。
会议通知发出后，董事会未对通知中列明的提案进行修改。
本次年度股东大会于2011年3月21日上午9:00 在株洲天桥起重机股份有限公司办公楼十二楼会议室如期召开。
中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号（熊猛)【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)338305808388864622110中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434200中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435000中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573000【处罚日期】2022.07.11【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】湖南证监局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】湖南省【处罚对象】熊猛【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.07.26 11:00:50索引号bm56000001/2022-00010642分类行政处罚决定;行政执法发布机构发文日期2022年07月13日名称中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号（熊猛)文号主题词中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号（熊猛)当事人：熊猛，男，1983年1月出生，时任湖南华民控股集团股份有限公司董事，住址：湖南省桃江县。
依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我局对熊猛内幕交易湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称“华民股份"）的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
本案现已调查、审理终结。
经查明，熊猛存在以下违法事实：一、内幕信息的形成和公开过程2020年10月27日8点50分左右，长沙市纪委监委同时对时任华民股份实际控制人、董事长卢某1及其兄卢某2采取留置措施。
关于发布《公开发行证券公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的通知证监发[2001]37号第一章法律意见书和律师工作报告的基本要求第一条根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规的规定，制定本规则。
第二条拟首次公开发行股票公司和已上市公司增发股份、配股，以及已上市公司发行可转换公司债券等，拟首次公开发行股票公司或已上市公司（以下简称“发行人”）所聘请的律师事务所及其委派的律师（以下“律师”均指签名律师及其所任职的律师事务所）应按本规则的要求出具法律意见书、律师工作报告并制作工作底稿。
本规则的部分内容不适用于增发股份、配股、发行可转换公司债券等的，发行人律师应结合实际情况，根据有关规定进行调整，并提供适当的补充法律意见。
第三条法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请公开发行证券的必备文件。
第四条律师在法律意见书中应对本规则规定的事项及其他任何与本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。
第五条律师在律师工作报告中应详尽、完整地阐述所履行尽职调查的情况，在法律意见书中所发表意见或结论的依据、进行有关核查验证的过程、所涉及的必要资料或文件。
第六条法律意见书和律师工作报告的内容应符合本规则的规定。
本规则的某些具体规定确实对发行人不适用的，律师可根据实际情况作适当变更，但应向中国证监会书面说明变更的原因。
本规则未明确要求，但对发行人发行上市有重大影响的法律问题，律师应发表法律意见。
第七条律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后，不得进行修改。
如律师认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书和律师工作报告。
第八条律师出具法律意见书和律师工作报告所用的语词应简洁明晰，不得使用“基本符合条件”或“除XXX以外，基本符合条件”一类的措辞。
对不符合有关法律、法规和中国证监会有关规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。
公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）证监会公告[2010]2号颁布时间：2010-1-11发文单位：中国证券监督管理委员会现公布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）。
上市公司自2009年年度报告起应按照本规则要求编制并披露。
拟上市公司的申报报表审计截止日为2009年12月31日及之后的适用本规则。
中国证券监督管理委员会二○一○年一月十一日附件：《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）第一条为规范公开发行证券的公司（以下简称―公司‖）的信息披露行为，真实反映公司的盈利能力，提高净资产收益率和每股收益指标计算的合理性和可比性，特制订本规则。
第二条公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中的净资产收益率和每股收益应按本规则进行计算或披露。
第三条公司编制以上报告时，应以如下表格形式，列示按加权平均法计算的净资产收益率，以及基本每股收益和稀释每股收益。
报告期利润加权平均净资产收益率每股收益基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润公司编制和披露合并财务报表的，―扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润‖以扣除少数股东损益后的合并净利润为基础，扣除母公司非经常性损益（应考虑所得税影响）、各子公司非经常性损益（应考虑所得税影响）中母公司普通股股东所占份额：―归属于公司普通股股东的期末净资产‖不包括少数股东权益金额。
第四条加权平均净资产收益率的计算公式如下：加权平均净资产收益率=P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0– Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
湖南启元律师事务所
HUNAN QIYUAN LAW FIRM
410007 湖南省长沙市
芙蓉中路二段359号佳天国际新城A座17层
Tel：86-731-82953777
Fax：86-731-82953779
/
湖南启元律师事务所
关于株洲天桥起重机股份有限公司
2010年申请首次公开发行A股并上市的
补充法律意见书（三）
致：株洲天桥起重机股份有限公司
湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）依法接受株洲天桥起重机股份有限公司（以下简称“天桥起重”或“发行人”或“公司”）的委托，担任发行人2010年申请首次公开发行A股并上市（以下简称“本次发行上市”）的特聘专项法律顾问，依法核查和验证了发行人本次发行的相关事宜，出具了《关于株洲天
（以桥起重机股份有限公司2010年申请首次公开发行A股并上市的法律意见书》
下称“《法律意见书》”）及《关于株洲天桥起重机股份有限公司2010年申请首次公开发行A股并上市的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”），并出具了二次补充法律意见书。
根据中国证券监督管理委员会的要求，本所对发行人第一届董事会、监事会换届后有关事项进行了核查，现出具《关于株洲天桥起重机股份有限公司2010年申请首次公开发行A股并上市的补充法律意见书（三）》（以下简称“本补充法律意见书”）。
本所系依据本补充法律意见书出具日以前发行人已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见。
本所出具本补充法律意见书，是基于发行人已保证向本所提供了本所发表法律意见所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言。
本所已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
本补充法律意见书仅供发行人为本次发行的目的使用，不得用作任何其他目的。
本补充法律意见书为法律意见书之补充性文件，应与法律意见书及前次补充法律意见书一起使用，如法律意见书、前次补充法律意见书内容与本补充法律意见书内容有不一致之处，以本补充法律意见书为准。
本所同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行所必备的法定文件，随同其他申报材料一同上报，并依法对出具的补充法律意见书承担相应的法律责任。
本所同意发行人部分或全部在《株洲天桥起重机股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（申报稿）》（以下简称“《招股说明书》”）中自行引用或按中国证监会审核要求引用本补充法律意见书的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，并且应将涉及引用的相关文件送交本所审阅确认后再报送或发出。
本所参照《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号〈公开发行证券的法律意见书和律师工作报告〉》（以下简称“《编报规则第12号》”）的有关规定，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具补充法律意见如下：
一、关于发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
经核查，发行人于2010年8月16日召开了2010年度第一次临时股东大会会议，会议决议选举了公司第二届董事会成员和第二届监事会股东代表监事成员；公司职工代表大会于2010年8月14日选举了公司第二届监事会职工代表监事。
本所对发行人董事会和监事会上述换届后的董事、监事和高级管理人员的任职情况及其变化进行了核查，具体情况如下：
（一）发行人董事、监事和高级管理人员的任职
1、发行人现任董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，均由股东大会选举产生；现任监事会由3名监事组成，其中股东代表监事2名，由股东大会选举产生，职工代表监事1名，由职工代表大会选举产生；高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书，均由董事会聘任。
2、发行人现任董事分别为成固平（董事长）、吴春泉、邓乐安、贺志辉、夏晓辉、老学嘉、徐善继、华民、刘昌桂，其中徐善继、华民、刘昌桂为独立董事。
发行人现任9名董事均由发行人于2010年8月16日召开的2010年度第一次临时股东大会会议选举产生。
3、发行人现任监事分别为谭竹青（监事会主席）、廖梁进、楚星群，其中谭竹青、廖梁进为非职工代表监事，由发行人于2010年8月16日召开的2010年度第一次临时股东大会会议选举产生；楚星群为职工代表监事，由2010年8月14日召开的公司职工代表大会选举产生。
4、发行人现任高级管理人员为总经理邓乐安、副总经理徐乐平、副总经理兼董事会秘书范洪泉、副总经理兼总工程师郑正国、财务总监老学嘉。
上述高级管理人员均由发行人于2010年8月23日召开的第二届董事会第一次会议聘任。
5、根据发行人提供的全体董事、监事、高级管理人员简历及各董事、监事、
高级管理人员出具的声明和承诺，并经本所适当核查，发行人现任董事、监事、高级管理人员符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，不存在限制或禁止任职的情形。
据此，本所认为，发行人现任董事、监事、高级管理人员的任职符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
（二）发行人董事、监事、高级管理人员近三年的变化情况
根据发行人的股东大会、董事会、监事会会议资料，经本所核查，发行人董事、监事、高级管理人员近三年的变化情况如下：
1、董事变化情况
（1）2007年2月9日，天桥有限召开股东会会议，决议在天桥有限第二届董事会（其成员为成固平、张亚军、邓乐安、郑正国4人）任期届满的情况下选举第三届董事会，并选举成固平、张亚军、邓乐安、夏晓辉、范洪泉、老学嘉、徐敏杰、华民、徐善继为天桥有限第三届董事会董事（其中徐敏杰、华民、徐善继三人为天桥有限独立董事）。
（2）2007年8月24日，发行人召开发起人会议，选举成固平、张亚军、邓乐安、夏晓辉、贺志辉、老学嘉、刘昌桂、华民、徐善继为发行人第一届董事会董事（其中刘昌桂、华民、徐善继为发行人独立董事）。
（3）2010年8月16日，发行人召开2010年度第一次临时股东大会会议，选举成固平、邓乐安、老学嘉、吴春泉、贺志辉、夏晓辉、徐善继、华民、刘昌桂为发行人第二届董事会董事（其中刘昌桂、华民、徐善继为发行人独立董事）。
其中株洲市国有资产投资控股集团有限公司原提名张亚军先生，但由于其工作调动原因，不适宜于担任发行人董事职务，因此变更提名吴春泉先生担任发行人董事职务。
2、监事变化情况
（1）2007年2月9日，天桥有限召开股东会会议，决议在天桥有限第二届
监事会（其成员为龙九文、裴水潭、楚星群3人）任期届满的情况下选举第三届监事会。
本次股东会选举的谭竹青、邓葵与于2007年2月7日召开的天桥有限职工代表大会选举的楚星群共同组成天桥有限的第三届监事会。
（2）2007年8月24日，发行人召开发起人会议，选举谭竹青、廖梁进为发行人第一届监事会非职工代表监事。
由发起人会议选举的非职工代表监事与于2007年8月8日召开职工代表大会选举的楚星群共同组成发行人的第一届监事会。
（3）2010年8月16日，发行人召开2010年度第一次临时大会会议，选举谭竹青、廖梁进为发行人第二届监事会非职工代表监事。
由2010年度第一次临时股东代表大会会议选举的非职工代表监事与于2010年8月14日召开职工代表大会选举的楚星群共同组成发行人的第二届监事会。
3、高级管理人员的变化
（1）2006年2月15日，天桥有限召开第二届董事会第七次会议，决议在当时经理层（当时成员为总经理邓乐安、副总经理郑正国、财务总监谭竹青）的基础上增加聘任徐乐平、晏建秋为副总经理。
（2）2007年2月9日，天桥有限召开第三届董事会第一次会议，决议聘任邓乐安为总经理，郑正国为副总经理兼总工程师，徐乐平为副总经理，范洪泉为副总经理兼董事会秘书，老学嘉为财务总监。
（3）2007年8月25日，发行人召开的第一届董事会第一次会议，决定聘任邓乐安为总经理，徐乐平为副总经理，范洪泉为副总经理兼董事会秘书、郑正国为副总经理兼总工程师、老学嘉为财务总监。
（4）2010年8月23日，发行人召开的第二届董事会第一次会议，决定聘任邓乐安为总经理，徐乐平为副总经理，范洪泉为副总经理兼董事会秘书、郑正国为副总经理兼总工程师、老学嘉为财务总监。
综上所述，本所认为：
（1）发行人最近三年内董事、监事、高级管理人员的变化系发行人生产经营过程中正常的人事变动与调整，符合有关法律规定，履行了必要的法律程序；
（2）发行人最近三年内董事、高级管理人员均未发生重大变化。
本补充法律意见书仅供发行人本次发行之目的使用，任何人不得将其用作任何其他目的。
本补充法律意见书壹式陆份，伍份交发行人报中国证监会等相关部门和机构，壹份由本所留存备查，均由本所经办律师签字并加盖本所公章后生效，具有同等法律效力。
（本页以下无正文，下页为本补充法律意见书之签字盖章页）
本页无正文，为《湖南启元律师事务所关于株洲天桥起重机股份有限公司2010年申请首次公开发行A股并上市的补充法律意见书（三）》之签字盖章页。
湖南启元律师事务所负责人:李荣
公章经办律师:陈金山
朱志怡
刘中明
签署日期:年月日。
