首批保荐机构和保荐代表人名单

2004年证券市场大事记周菊荣2004年1月1日国内首只货币市场基金——华安现金富利投资基金昨日正式成立。

截至12月28日，华安现金富利基金募集42.54亿份基金单位，有效认购户数近12万户，其中个人认购比例超过93%。

2004年1月1日总规模为50亿元的国家电网企业债券将于12月31日起正式发行。

这是国家电网公司成立后发行的第一只企业债券，也是电网企业发行的第一只企业债券。

2004年1月2日中国证监会发行监管部日前发布《发审委2003年第52 次会议审核结果公告》，宣布TCL 集团股份有限公司首发申请及京东方科技集团股份有限公司定向发行B股申请获发审委2003年第52次会议审核通过。

这是中国证监会对发审委进行重大改革后,首批按新程序获发审委审核通过的公司。

2004年1月4日鉴于南方证券股份有限公司违法违规经营，管理混乱，为保护投资者和债权人的合法权益，中国证监会和深圳市政府联合颁发公告，自2004年1月2日起对南方证券实施行政接管。

2004年1月5日在刚刚过去的2003年中，上海期货交易所成交规模再创新高。

据初步统计，该市场全年成交8015.95万手(数据均为双边计算)，合计60539.91亿元，分别比2002年同比增长229.25％和269.11％，成交手数和成交金额约占三个期货市场总和的29％和56％。

2004年1月5日2004年1月2日，中国证监会、深圳市政府宣布对南方证券股份有限公司实施行政接管。

至昨日，接管组已顺利完成接管工作, 南方证券目前局面稳定,运营管理正常。

2004年1月5日我国商业银行次级债发行已悄然启动。

去年12月底，兴业银行发行总额为30亿元人民币的次级定期债务，成为国内首家依据中国银监会《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》规定，实现资本补充新方式的商业银行。

2004年1月8日中国网通北方通信有限公司8日正式挂牌运营。

中国网通集团一位高层人士透露，中国网通集团将于今年内实现分拆上市，2006 年将进一步实现海外整体上市。

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中国保荐代表人年薪、毕业院校爆光保荐代表人：平均年薪150万多家券商负责人告诉《中国经济周刊》，目前，保荐代表人的收入由年薪、签字费和转会费三部分组成。

其中，年薪一般在100万至150万之间，高者甚至接近200万；签字费是指在每一个保荐项目上署名的费用，一般是70万至80万；转会费是保荐代表人在“跳槽”到另一家保荐机构时，下家支付给他们的费用，通常都高达200万。

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证监会7年处罚43名保荐代表人作者陈冉和讯股票消息中国证监会公布的信息显示,今年以来,证监会对失职违规保荐代表人的处罚力度明显加大。

仅今年上半年,就有来自中投证券、中信证券、海通证券和华泰联合证券的10位保荐人受到了处罚。

自2004年推出保荐制度以来,加上今年上半年处罚的10人,迄今共有43名保荐代表人受到出具警示函、谈话提醒等处罚,其中,平安证券王志妮、东方证券林霖因注册登记申请文件造假,被撤销了保荐代表人资格。

处罚信息显示,2008年6月,首创证券的保荐人刘晓山、雷茂保荐的湘潭电化,因自2007年4月上市以来,经营业绩呈现出大幅下滑的态势,而被证监会处以3个月不受理其推荐的处罚。

相比上述两人,平安证券王裕明至今没有收到任何处罚实属侥幸。

其保荐的恒信移动 ,2010年5月20日上市之后,14个月来的业绩一直在走下坡路,2010年半年报净利润同比下滑23.82%,2010年净利润同比下滑45.18%,2011年上半年业绩预报则首次预告亏损。

2011年6月底,为了进一步提高保荐机构执业能力和制度建设水平,中国证监会公布《保荐业务内部控制指引》(征求意见稿),旨在督促保荐机构完善保荐业务相关制度,切实履行好尽职推荐和审慎核查责任。

附:2004年以来证监会处罚保荐人名单监管对象所属券商监管措施违规事项生效时间在保荐宁波建工股份有限公司首次公开发行股票并上市申请过程中,违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(证监发行字[2006]5号)第一百一十八条的规定。

2011-6-27赵渊中国建银投资证券有限责任公司出具警示函保荐宁波建工股份有限公司首次公开发行股票并上市申请过程中,违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(证监发行字[2006]5号)第一百一十八条的规定。

2011-6-27王韬中国建银投资证券有限责任公司出具警示函在保荐深圳市海普瑞药业股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第32号)第四条的规定。

2015金融大事件回顾光阴荏苒，面对逝去的2015年，回顾和盘点其间所发生的重大财经事件，能深刻感受到中国经济发展的主线与矛盾。

2015年，中国经济增长动力进入关键的“换挡期”，为此，寻求货币政策宽松以保实体经济顺利转型发展，积极开拓连接世界经济新路径以期在国际经济新格局中实现多赢，加快重大改革举措落地以获取改革红利，同时市场发生的波动带来了对制度的反省、变革与完善……这些，都成为2015年财经大事件的“背景板”。

此次盘点出来的2015年十大财经大事件，是我们对即将过去一年的事件性总结。

回顾，是为了更好地前行。

2月5日至10月24日大事件：央行共计10次“降准降息”自今年2月4日央行宣布将于2月5日起下调金融机构人民币存款准备金率0.5个百分点，首次按下“降准”按钮以来，截至目前，已连续降准降息10次，其中两次降准、两次降息、3次“双降”。

短短11个月，中国人民银行通过多次降准降息，释放了上万亿元流动性。

连续降准降息的背后，是国内经济面临的前所未有的转折点。

近年来，中国GDP增速从长达十数年连续两位数悄然回落到个位数，从保“8”到保“7”再到探至“6”时代，经济增速的战略“红线”不断下移，代表工业景气程度的PPI指数甚至连续43个月为负值。

在此情况下，刺激投资和消费，改变公众预期成为首要任务，企业负债率过高造成的资金链紧张也是央行货币政策需要转向的主要原因。

3月30日大事件：刺激楼市银税新政连发3月30日下午4时58分，央行、住建部、银监会三部委联合下发了《关于个人住房贷款政策有关问题的通知》，宣布将二套房商业贷款首付比例降至四成；公积金贷款首套房首付降至两成，二套房降至三成。

紧接着，当天财政部也出台了《关于调整个人住房转让营业税政策的通知》，规定个人购买的普通住房出售时免征营业税的期限，由购房超过5年（含5年）下调为超过2年（含2年）。

政府接连出台的这些稳定市场的文件，犹如一剂强心针，给疲软的楼市带来一线生机，一些城市楼市成交量价随后回升的消息不时传出。

保荐人考试--券商中的“贵族职位”券商中的“贵族职位”：千名保荐人年薪酬直逼20亿作为证券从业人员中的“金字塔尖”, 注册保荐代表人（下称“保荐人”）的收入动辄上百万, 因素就在于保荐人作为券商开展投行业务必备条件的同时, 其数量又十分稀少。

根据业内人士的估算, 2023年, 证券行业千余名保荐人的薪酬总额接近20亿元, 而中国证券业协会公布的券商赚钱数据显示, 由于2023年9月以来IPO暂停, 当年全行业证券承销业务净收入仅为77亿元, 其中保荐业务利润也许不到40亿元, 意味着2023年券商有一半的保荐收入用来支付保荐人的薪酬。

高薪成本加上诸多管理问题, 使保荐人成为券商的一种“另类”的承担。

20亿元“圈养”千人中国证监会最新资料显示, 截至2023年3月24日, 具有保荐资格的机构共68家, 已有近2300人通过保荐代表人胜任能力考试, 其中完毕注册的保荐代表人共1175人。

这千余人都是重金受聘于各家保荐机构, 薪酬相称可观。

“即使最近薪酬水平有一定下调, 但目前平均一个保荐人的年薪都还能接近150万。

”多位资深保荐人对本报表达, 自从去年9月IPO暂停以来, 一些券商减少了给保荐人的津贴, 但总体上薪酬仍然维持在一个较高的水平。

业内人士介绍, 目前保荐代表人的收入由年薪、签字费和转会费三部分组成。

其中年薪最少在100万至150万之间, 高者甚至接近200万；签字费是指在每一个保荐项目上署名的费用, 一般是70万至80万；转会费是保荐人在“跳槽”到另一家保荐机构时, 下家支付给保荐人的费用, 通常都高达200万。

由于2023年推行的证券发行上市保荐制度规定每一个上市项目都必须有两个保荐人签字, 签字费也就随之产生。

而转会费如此之高, 则是由于成为一家保荐机构必须具有四个以上的保荐人, 同时每一个保荐人一年只能签一个保荐项目, 因此保荐机构要做更多的投行项目, 只能储备更多的保荐人。

在保荐人数量有限的情况下, 也自然形成了重金“挖人”的局面。