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金融服务系统操作手册金融服务系统操作手册第一章：登录与注销1.1 登录系统确保您已获得系统的正确用户名和密码，打开系统登录页面，输入用户名和密码，点击登录按钮进入系统。
1.2 注销系统在页面右上方找到注销按钮，点击后确认注销，即可退出系统。
第二章：账户管理2.1 新建账户在系统主界面选择“账户管理”，点击“新建账户”按钮，按照系统要求填写账户信息并确认提交。
2.2 修改账户信息在系统主界面选择“账户管理”，通过查询已有账户列表，在需要修改的账户上点击“编辑”按钮，修改账户信息并确认提交。
2.3 冻结账户在系统主界面选择“账户管理”，通过查询已有账户列表，在需要冻结的账户上点击“冻结”按钮，确认冻结该账户。
注意：冻结后无法再执行该账户的任何交易操作。
2.4 解冻账户在系统主界面选择“账户管理”，通过查询已有账户列表，在需要解冻的账户上点击“解冻”按钮，确认解冻该账户。
2.5 关闭账户在系统主界面选择“账户管理”，通过查询已有账户列表，在需要关闭的账户上点击“关闭”按钮，确认关闭该账户。
注意：关闭账户后无法再执行任何操作，并且账户余额将被清零。
第三章：交易管理3.1 转账在系统主界面选择“转账”，输入转账的相关信息，包括转出账户、转入账户和转账金额等，确认转账。
3.2 存款在系统主界面选择“存款”，输入存款的相关信息，包括存款账户和存款金额等，确认存款。
3.3 取款在系统主界面选择“取款”，输入取款的相关信息，包括取款账户和取款金额等，确认取款。
注意：取款金额不得超过账户余额。
3.4 交易查询在系统主界面选择“交易查询”，输入需要查询的交易信息，包括交易类型、账户和时间范围等，查询并显示相应的交易记录。
第四章：报表与统计4.1 生成报表在系统主界面选择“报表与统计”，选择需要生成的报表类型，并填写相关的查询条件，点击“生成报表”按钮，系统将生成相应的报表。
4.2 查看报表在系统主界面选择“报表与统计”，选择查看已生成的报表，点击“查看报表”按钮，系统将展示该报表的详细信息。
金证股份 <PB主经纪商系统2014版> 操作说明_机构业务部金融软件中心2014年10月修订历史目录1机构业务部操作手册 (6)1. (1).1行政管理 (6)1。
1.1行政管理流程 (6)1。
1.2机构管理 (6)1.1.3用户管理 (7)1.1。
4角色管理 (12)1.1。
5用户权限代理 (14)1。
1。
6 ................................................................................................................. 用户权限审批151.1。
7审批小组 (15)1。
1。
8 ................................................................................................................. 用户在线查询161.1.9权限用户查询 (17)1.1.10菜单模板管理 (17)2. (1)。
2产品 (17)1.2。
1资金账户管理 (17)1。
2。
2 ......................................................................................................................... 产品维护231.2.3信用账户管理 (27)3. (1).3交易参数 (28)1.3.1费用设置 (28)4. (1).4信息查询 (33)1。
4。
1 ......................................................................................................... 信息查询常用功能331.4。
1系统简介1.1背景金融行业机构信息管理系统（以下简称机构系统）是管理全国各金融业机构信息的系统。
科技司与检查统计司合作研究、编制了金融机构编码规范，并拟订管理规则。
该编码规则涵盖所有金融业机构。
因为金融机构众多，且设置处于变动之中，保护工作量较大，所以需要成立一个就拥有注册、查问、保护及公布等功能的信息平台。
1.2系统构造1.3功能介绍系统依据人员角色区分，登岸系统能够使用不一样的菜单功能。
本文档依据系统的所有菜单功能挨次进行描绘，对于各个人员角色能够使用的系统功能说明参见以下表格：功能名称业务操作员复核人员审批人员商业银行保留员业务人员机构注册及保护√机构信息复核√机构信息审批√审批结果查问√机构批量办理申请提交√机构批量办理申请复核√机构批量办理申请审查√机构批量办理结果管理√国家地域信息查问√√√人民银行机构信息查问√√√商业银行机构信息查问√机构信息统计√√√人民银行信息下载√√√商业银行信息下载√人民银行用户管理√（仅可为总行和分行用户）人民银行用户受权√（仅可为总行和分行用户）商业银行用户管理√（仅可为总行和分行用户）商业银行用户受权√（仅可为总行和分行用户）用户组管理√（仅可为总行用户）机构类型查问√√√机构类型保护√（仅可为总行用户）个人信息管理√√√√年检状况管理√年检状况上报管理√年检参数管理√代码证印制计划申√（仅可为分行√ （仅可为分报管理用户）行用户）代码证印制计划批√（仅可为总行复管理用户）代码证印制管理√（仅可为分行√ （仅可为分（录入、改正）用户）行用户）代码证印制管理√（仅可为总行√（仅可为总行√（仅可为总行√ （仅可为总行和分行用（查问）和分行用户）和分行用户）和分行用户）户）代码证领用管理√（仅可为分支√（仅可为分支√ （仅可为分行用户）行用户）支行用户）代码证使用管理√√代码证发放管理√√代码证回收管理√√代码证补换发管理√√代码证状态变化状况查问√√代码证状况查问√√代码证登记簿查问（个人）√√代码证登记簿查问（机构）√√机构换证状况查问√√存量代码证发放√√2客户端配置2.1 版客户端软件环境需求建议最好使用操作系统为Win XP（ SP2）；；机器的分辨率设置为1024*768。
![机构信用代码管理系统操作说明V1[1][1]0](https://img.taocdn.com/s1/m/71815a84a6c30c2258019e27.png)
机构信用代码系统操作说明中国人民银行征信中心2012年3月目录1系统建设背景 (2)2系统建设目标 (3)3 系统总体思路 (4)4 系统业务框架 (6)5 数据采集 (7)5.1 采集范围 (7)5.2采集方式 (7)5.3采集内容 (7)5.4采集时点和频率 (9)6 代码发放和管理 (9)6.1柜台新增代码 (10)6.2代码信息维护 (13)6.3代码发放 (14)6.4代码作废 (17)7 代码信息查询 (18)7.1精确查询 (18)7.2模糊查询 (19)8 系统管理 (20)8.1用户管理 (20)8.1.1用户所在机构 (20)8.1.2用户角色及权限 (21)8.1.3用户管理原则 (22)8.1.4用户管理操作 (23)8.2 统计功能 (26)9 系统访问方式和配置要求 (27)9.1系统访问方式 (27)9.2配置要求 (28)1系统建设背景长期以来，从事经济活动的主体在不同的经济活动中使用不同的代码标识标准，各机构之间甚至同一机构内部不同的业务系统之间，对同一主体都可能采用不同的代码标识方式，从而使属于同一主体的信息分列在两个名义主体名下，严重影响了对同一主体信息的匹配和整合工作，更为严重的是，影响了对同一主体行为的全面了解和认识，给经济金融活动的开展和社会管理工作造成了不利影响。
为切实帮助商业银行等金融机构履行“了解你的客户及客户业务”的义务，推动社会信用体系建设，助力预防腐败工作开展，改进社会管理方式，按照国家预防腐败局的要求，人民银行决定建立机构信用代码制度。
另一方面，商业银行目前持续识别客户身份、更新客户信息操作困难、渠道不畅，履行《中华人民共和国反洗钱法》等相关法规制度中对客户身份资料的保存和更新成本过高。
因此，人民银行也希望通过建立机构信用代码制度，集中金融部门的整体力量，共同解决机构客户身份识别难的问题。
人民银行在深入研究国内现有各种机构代码制度的基础上，决定为每一个在商业银行等金融机构开立基本结算账户的机构派发一个唯一的、终生不变的信用代码，同时建立信用代码与其他常用机构代码之间的对应关系，通过机构信用代码把现有机构代码关联起来，实现不同系统、不同机构之间同一主体信息的整合和共享。
金融机构客户服务手册第一章：总则 (3)1.1 服务宗旨 (3)1.2 服务目标 (3)1.3 服务原则 (3)第二章：客户权益保障 (4)2.1 客户权益概述 (4)2.2 权益保障措施 (4)2.2.1 知情权保障 (4)2.2.2 选择权保障 (4)2.2.3 公平交易权保障 (4)2.2.4 隐私权保障 (4)2.2.5 安全权保障 (5)2.3 客户投诉处理 (5)2.3.1 投诉渠道 (5)2.3.2 投诉处理流程 (5)2.3.3 投诉处理原则 (5)第三章：账户管理 (5)3.1 账户开立 (5)3.1.1 开户条件 (5)3.1.2 开户流程 (5)3.1.3 开户资料 (6)3.2 账户变更与撤销 (6)3.2.1 账户变更 (6)3.2.2 账户撤销 (6)3.2.3 账户变更与撤销流程 (6)3.3 账户使用与维护 (6)3.3.1 账户使用 (6)3.3.2 账户维护 (6)第四章：存款业务 (7)4.1 存款产品介绍 (7)4.2 存款操作流程 (7)4.3 存款利率与手续费 (7)第五章：贷款业务 (8)5.1 贷款产品介绍 (8)5.1.1 个人贷款 (8)5.1.2 企业贷款 (8)5.2 贷款申请与审批 (8)5.2.1 贷款申请 (8)5.2.2 贷款审批 (8)5.3 贷款还款与逾期处理 (9)5.3.1 贷款还款 (9)第六章：投资理财 (9)6.1 投资理财产品介绍 (9)6.1.1 概述 (9)6.1.2 各类投资理财产品特点 (9)6.2 投资理财操作流程 (10)6.2.1 了解客户需求 (10)6.2.2 产品推荐 (10)6.2.3 签署合同 (10)6.2.4 投资操作 (10)6.2.5 到期赎回 (10)6.3 风险提示与信息披露 (10)6.3.1 风险提示 (10)6.3.2 信息披露 (11)6.3.3 风险控制 (11)第七章：支付结算 (11)7.1 支付结算业务概述 (11)7.1.1 支付结算的定义 (11)7.1.2 支付结算业务范围 (11)7.2 支付结算操作流程 (11)7.2.1 客户申请 (11)7.2.2 审核审批 (11)7.2.3 业务办理 (12)7.2.4 账务处理 (12)7.2.5 信息反馈 (12)7.3 支付结算风险防范 (12)7.3.1 完善内控制度 (12)7.3.2 加强风险监测 (12)7.3.3 提高员工素质 (12)7.3.4 技术手段防范 (12)7.3.5 加强客户教育 (12)第八章：电子银行业务 (12)8.1 电子银行业务概述 (12)8.2 电子银行业务操作 (12)8.2.1 账户管理 (13)8.2.2 存款业务 (13)8.2.3 贷款业务 (13)8.2.4 支付结算业务 (13)8.2.5 投资理财业务 (13)8.3 电子银行业务安全 (13)8.3.1 信息加密 (14)8.3.2 安全认证 (14)8.3.3 风险防控 (14)8.3.4 客户教育与培训 (14)第九章：客户服务渠道 (14)9.1 实体营业网点 (14)9.2 电话银行 (14)9.3 网上银行与手机银行 (15)第十章：风险管理与合规 (15)10.1 风险管理概述 (15)10.1.1 信用风险 (15)10.1.2 市场风险 (16)10.1.3 操作风险 (16)10.1.4 流动性风险 (16)10.1.5 法律风险 (16)10.1.6 声誉风险 (16)10.2 合规要求与监督 (16)10.2.1 合规要求 (16)10.2.2 合规监督 (17)10.3 内部审计与风险管理评价 (17)10.3.1 内部审计内容 (17)10.3.2 风险管理评价 (17)第一章：总则1.1 服务宗旨本金融机构秉承“以人为本，诚信服务”的服务宗旨，致力于为客户提供专业、高效、安全的金融产品和服务，以满足客户需求，促进社会和谐与经济发展。
系统用户使用手册(企业版)(共83页)-本页仅作为预览文档封面，使用时请删除本页-系统用户使用手册——国家外汇管理局金宏工程软件开发项目国际收支网上申报系统（企业版）撰写人：审核人：国家外汇管理局目录第一部分业务管理员用户手册...................................错误!未定义书签。
第一章引言...................................................错误!未定义书签。
项目名称................................................错误!未定义书签。
系统名称................................................错误!未定义书签。
预期的读者和阅读建议....................................错误!未定义书签。
术语和简约语............................................错误!未定义书签。
参考资料................................................错误!未定义书签。
第二章总体功能概述...........................................错误!未定义书签。
功能概述................................................错误!未定义书签。
操作界面介绍............................................错误!未定义书签。
快捷操作说明............................................错误!未定义书签。
第三章系统登录...............................................错误!未定义书签。
金融业机构信息管理规定一、引言为了规范金融业机构对客户信息的管理，保护客户信息的安全性和隐私，强化金融业机构对客户信息的保密责任，根据金融业务的特点和现实需求，制定本规定。
本规定适用于所有从事金融业务的机构，包括但不限于银行、证券公司、保险公司等金融业务机构。
本规定的目的是建立完善的信息管理制度，确保对客户信息的合法获取、使用和保护，并明确了相关的管理要求和责任。
二、信息管理基本原则1.遵守法律法规：金融业机构在信息管理过程中，必须遵守国家法律法规，保障客户信息的合法性和合规性。
2.遵循合同约定原则：金融业机构与客户之间建立的协议和合同，对于客户信息的收集、存储和使用等方面应当明确约定，遵循合同约定原则。
3.保护客户隐私权：金融业机构应尊重客户的隐私权，合法收集客户信息，不得泄露、篡改、销售客户信息。
4.提供客户信息的自主选择权：金融业机构在征得客户同意的前提下，才能收集、使用客户的信息。
三、信息管理流程1.信息获取：金融业机构在与客户建立业务关系之前，应当向客户明确告知信息的获取目的、范围和方式，取得客户的同意。
2.信息存储：金融业机构应当建立相应的信息存储系统，确保客户信息的安全性和保密性。
同时，金融业机构应制定相应的存储期限，超过存储期限的客户信息应及时删除或销毁。
3.信息使用：金融业机构在进行信息使用时，应根据业务需要选择合适的信息，并确保信息的准确性和完整性，不得随意篡改或扩大使用范围。
4.信息共享：金融业机构在进行信息共享时，应明确共享目的、共享方式，并获得客户的同意。
同时，金融业机构应对接收到的共享信息进行保密，不得将其用于其他目的。
四、安全保障措施1.信息安全责任制：金融业机构应明确信息安全管理的责任，并指定专人负责信息安全管理工作。
2.信息安全技术措施：金融业机构应采取必要的技术措施，保障客户信息的安全性，防止信息泄露和非法篡改。
3.信息安全培训：金融业机构应定期对相关人员进行信息安全培训，提高其信息安全意识和技能。
金融行业投资管理手册范本投资管理手册范本一、前言金融行业投资管理是指金融机构在规范投资行为、控制投资风险、提高投资效益方面的管理工作。
本手册旨在指导金融行业投资管理工作的开展，增加投资管理的科学性和规范性，提升金融机构的投资能力和竞争力。
二、投资管理原则1. 安全性原则：确保投资资金的安全，避免投资损失。
2. 稳健性原则：投资行为应具备稳健性，避免大幅波动和不可预测的风险。
3. 高效性原则：追求高利润和高回报率，提升投资效益。
4. 合规性原则：投资行为应符合国家法律法规和监管要求，遵守道德和职业道德准则。
三、投资管理流程1. 投资策划：制定投资策略和目标，明确风险偏好和投资规模。
2. 投资决策：进行投资项目评估和分析，确定投资标的和投资方式。
3. 投资执行：根据投资决策，购买投资标的，进行投资操作和跟踪。
4. 投资监控：定期对投资项目进行监控和评估，及时调整投资组合。
5. 投资回报评估：对投资回报进行定期评估和分析，探索提升投资效益的方法。
四、投资组合管理1. 多样化投资：建立多元化投资组合，降低系统性风险，提高抗风险能力。
2. 资产配置：根据不同市场环境和预期，调整不同资产类别的配置比例。
3. 目标回报：设定收益目标和风险控制指标，根据实际情况进行调整。
4. 资产评估：定期对投资组合的市场价值和风险状况进行评估和分析。
5. 投资效益分析：对投资组合的回报率、风险收益比等指标进行分析和评估。
五、风险管理1. 风险评估：对投资项目的风险进行评估，制定相应的风险控制措施。
2. 分散风险：通过分散投资、定期评估和调整资产，降低投资组合风险。
3. 严格风控：建立风险控制制度和风险防范机制，严格执行风控措施。
4. 应急预案：制定应急预案，应对突发事件和市场风险。
六、投资绩效评估1. 投资回报率：计算投资项目的回报率，评估投资的效益。
2. 风险收益比：通过比较风险和收益的关系，评估投资的回报风险。
3. 投资盈亏分析：分析投资项目的盈亏情况，找出投资问题和优化方向。
金融交易系统使用说明书一、系统概述金融交易系统是一种用于进行金融产品交易的软件系统。
本系统通过互联网平台连接用户与金融机构，提供安全、快捷、便利的交易服务。
本文将详细介绍金融交易系统的使用方法和相关注意事项，帮助用户更好地操作系统并进行交易。
二、系统注册与登录1. 注册账号用户首次使用金融交易系统需要进行账号注册。
请提供真实的个人信息，并设置安全的登录密码。
完成注册后，系统将为您分配一个唯一的用户ID。
2. 登录系统在注册后，用户可以使用注册时填写的用户名和密码登录系统。
请确保密码的安全性，不要泄露给他人。
三、系统功能介绍1. 个人信息管理用户登录后，可以进入个人信息管理界面，查看和修改个人信息。
请确保个人信息的准确性，以便进行交易时能够顺利进行。
2. 资金管理用户可以在金融交易系统中进行资金管理。
包括银行卡绑定、充值、提现等操作。
为了确保资金的安全，建议用户选择可靠的银行渠道进行操作。
3. 金融产品查询用户可以通过金融交易系统查询各类金融产品的信息，如股票、基金、债券等。
系统提供详细的产品信息，供用户参考和选择。
4. 交易下单用户可以通过金融交易系统进行交易下单。
请选择需要交易的产品，并输入交易数量和价格等相关信息。
在确认无误后，提交交易订单。
5. 成交查询用户可以随时查询自己的交易成交情况。
系统将展示用户的交易记录，包括成交价格、数量和交易时间等。
6. 交易风控为了保障用户合法权益，金融交易系统会进行交易风控。
用户在进行交易时，请遵守相关交易规则和交易限制，以免触发系统风控，导致交易失败。
四、操作指引1. 注册与登录打开金融交易系统，在首页点击“注册”按钮，填写相关信息完成账号注册。
注册成功后，用注册所填写的用户名和密码登录系统。
2. 个人信息管理登录系统后，在顶部导航栏中找到“个人中心”或“个人信息”入口，进入个人信息管理界面。
可以查看和修改个人信息。
3. 资金管理点击顶部导航栏的“资金管理”入口，进入资金管理界面。
中国金融电子化公司金融行业机构信息管理系统用户手册版本：V1.0部门中国金融电子化公司撰写开发三部审核批准修订记录前言“金融行业机构信息管理系统”（以下简称为BMS1.0）由中国金融电子化公司根据中国人民银行统计人员提供的“金融行业机构信息管理系统－客户需求说明书”开发完成。
本业务操作手册面向本系统业务人员、开发设计人员、科技司人员，介绍“金融行业机构信息管理系统”的功能和详细的使用操作方法。
本手册由二大部分组成：第一部分为概述。
此部分概要地介绍了系统的背景、体系架构、应用系统完成的主要功能和客户端使用所必需的环境配置。
第二部分为系统各个功能使用的详细描述。
该操作说明分别以系统管理员、业务操作员的角色，登陆系统，详细地讲解了整个系统的具体的操作步骤，为便于讲解和理解，此部分附有大量插图。
目录第一部分 (1)1系统简介 (2)1.1背景 (2)1.2体系结构 (2)1.3功能介绍 (2)2客户端配置 (4)2.1BMS1.0版客户端软件环境需求 (4)2.2Internet Explorer设置： (5)2.2.1统计报表打印需要安装设置： (8)第二部分 (15)3业务流程图 (16)4机构管理 (20)4.1机构管理菜单清单 (20)4.2如何进行机构注册及维护 (20)4.2.1如何查询机构信息 (20)4.2.2如何变更机构信息 (22)4.2.3如何撤销机构信息 (25)4.2.4如何查看机构信息 (27)4.2.5如何查看机构历次申请信息 (27)4.2.6如何新增机构信息 (29)4.3如何进行机构信息复核 (32)4.3.1如何查询机构信息复核 (32)4.3.2如何查看详细机构信息复核 (33)4.3.3如何复核机构信息 (34)4.4如何进行机构信息审批 (37)4.4.1如何查询机构信息审批 (37)4.4.2如何查看详细机构信息审批 (38)4.4.3如何审批机构信息 (39)4.5如何进行机构类别查询 (43)4.5.1如何查询机构类别信息 (43)4.5.2如何查看机构类别明细 (44)4.6如何进行机构审批结果查询 (45)4.6.1如何查询机构审批结果 (45)4.6.2如何打印审批结果通知单 (46)4.6.3如何进行单笔新增代码证发放操作 (47)4.6.4如何进行单笔新增代码证查看详细操作 (50)4.6.5如何进行单笔变更代码证发放操作 (50)4.6.6如何进行单笔变更代码证查看详细操作 (53)4.6.7打印的代码证文件没有保存，怎么办 (54)4.6.8如何进行单笔撤销代码证操作 (54)4.6.9如何进行单笔撤销代码证查看详细操作 (55)4.7如何进行机构批量处理申请提交 (56)4.7.1如何查询机构批量申请 (57)4.7.2如何提交机构批量申请 (58)4.8如何进行机构批量处理申请复核 (61)4.8.1如何查询待复核的机构批量申请 (61)4.8.2 如何查看机构批量申请详细信息 (62)4.8.3 如何复核机构批量申请 (63)4.9如何进行机构批量处理申请审核 (65)4.9.1如何查询待审核的机构批量申请 (65)4.9.2 如何查看机构批量申请详细信息 (66)4.9.3 如何审核机构批量申请 (67)4.9.4 如何代受理审核机构批量申请 (69)4.10如何进行机构批量处理结果管理 (71)4.10.1如何查询机构批量结果 (71)4.10.2如何打印机构批量审批结果通知单 (72)4.10.3如何查询机构批量申请校验错误信息 (73)4.10.4如何进行批量新增代码证发放操作 (74)4.10.5如何进行批量新增代码证查看详细操作 (76)4.10.6如何进行批量变更代码证发放操作 (77)4.10.7如何进行批量变更代码证查看详细操作 (81)4.10.8打印的代码证文件没有保存，怎么办 (82)4.10.9如何进行批量撤销代码证操作 (82)4.10.10如何查询批量撤销代码证详细信息 (83)5查询统计 (85)5.1查询统计菜单清单 (85)5.2如何进行机构信息统计相关功能 (85)5.3如何进行世界各国和地区查询相关功能 (86)5.4如何进行辖外机构信息查询相关功能 (87)6信息下载 (93)6.1信息下载菜单清单 (93)6.2人民银行用户如何进行机构信息查询与下载 (93)7系统维护业务 (101)7.1系统维护业务菜单清单 (101)7.2如何进行权限组管理 (101)7.2.1 如何新增权限组信息 (101)7.2.2 如何修改权限组信息 (103)7.2.3 如何删除权限组信息 (105)7.3如何进行人民银行用户管理 (105)7.3.1 如何新增人民银行用户 (105)7.3.2 如何启用/停用用户 (107)7.3.3 如何解锁用户 (109)7.4如何进行人民银行用户授权管理 (111)7.4.1 如何实现用户授权 (111)7.5如何进行个人信息管理 (113)7.6如何进行金融机构用户管理 (114)7.6.1 如何新增商业银行用户 (114)7.6.2 如何启用/停用用户 (117)7.6.3 如何解锁用户 (119)7.6.4 如何对用户重置密码 (120)7.7如何进行金融机构用户授权 (121)7.7.1 如何实现用户授权 (121)7.8如何进行机构类别维护 (123)7.8.1 如何新增机构类别 (123)7.8.2 如何修改机构类别 (124)7.8.3 如何删除机构类别 (125)7.8.4 如何启用机构类别 (126)7.8.5 如何停用机构类别 (126)7.9如何进行日志查询 (127)7.10如何进行地区信息维护 (128)7.10.1 如何新增地区信息 (128)7.10.2 如何变更地区信息 (129)7.10.3 如何撤销地区信息 (130)7.10.4 如何查看历史申请 (132)7.10.5 如何查看审核通过的新增地区申请 (133)7.11如何进行地区信息审批 (134)7.11.1如何查询地区信息审批 (134)7.11.2如何查看详细地区信息审批 (135)7.11.3如何审批地区信息 (135)7.12如何进行地区变更查询 (139)8年检管理 (141)8.1年检管理菜单清单 (141)8.2如何进行年检情况管理 (141)8.2.1如何查询年检年份 (141)8.2.2如何查看年检统计情况 (141)8.2.3如何录入下辖机构的自检信息 (142)8.2.4如何进行年检抽样 (146)8.2.5如何导入抽样机构的检查结果 (149)8.2.6如何打印年检通知书 (152)8.2.7如何管理年检不合格机构的整改信息 (153)8.3如何进行年检情况上报管理 (155)8.3.1 如何查询年检上报统计信息 (155)8.3.2 如何查看上报详细信息 (156)8.3.3 如何查看全辖年检汇总信息并编写年检报告 (157)8.4如何进行年检参数管理 (160)9公告管理 (161)9.1公告管理菜单清单 (161)9.2如何进行公告管理 (161)9.2.1如何查询本机构发布的公告 (161)9.2.2如何新增公告 (161)9.2.3如何修改公告 (163)9.2.4如何查看公告详细信息及发布 (164)9.2.5如何删除公告 (166)9.3如何进行公告查看 (167)9.3.1如何查询上级机构发布的公告 (167)9.3.2如何转发上级机构发布的公告 (168)9.3.3如何导出上级机构发布的公告 (170)10代码证印制 (171)10.1代码证印制管理清单 (171)10.2如何进行印制计划申报 (171)10.2.1 如何查询印制计划信息 (171)10.2.2 如何新增印制计划信息 (171)10.2.3 如何上报印制计划 (172)10.2.4 如何修改印制计划 (172)10.2.5 如何删除印制计划 (173)10.3如何进行印制计划批复 (173)10.3.1 如何查询印制计划信息 (173)10.3.2 如何批复印制计划信息 (174)10.3.3 如何打印批复处理信息 (176)10.4如何进行代码证印制 (178)10.4.1 如何查询印制信息 (178)10.4.2 如何添加印制信息 (179)10.4.3 如何查看印制详细信息 (179)10.4.4 如何修改印制详细信息 (179)10.4.5 如何删除印制信息 (180)11代码证管理 (181)11.1代码证管理菜单清单 (181)11.2如何进行代码证领用操作 (181)11.2.1 如何查询代码证领用信息 (181)11.2.2 如何领用代码证 (182)11.3如何进行代码证使用操作 (183)11.3.1 如何查询代码证使用信息 (183)11.3.2 如何使用代码证 (184)11.4如何进行代码证回收操作 (186)11.4.1 如何查询代码证回收信息 (186)11.4.2 如何回收代码证 (187)11.5如何进行代码证补换发管理 (189)11.5.1 如何补换发代码证 (189)11.5.2 如何查询补换发代码证信息 (192)12如何进行金融机构代码证查询 (195)12.1代码证状态变化情况查询 (195)12.1.1 如何查询代码证状态变化情况 (195)12.2代码证变化情况查询 (196)12.2.1 如何查询代码证变化情况 (196)12.3代码证登记簿查询(个人) (197)12.3.1 如何查询代码证登记簿(个人) (197)12.4代码证登记簿查询(机构) (199)12.4.1 如何查询代码证登记簿(机构) (200)12.5机构换证情况查询 (201)12.5.1 如何查询机构换证情况 (201)13存量代码证 (203)13.1如何进行存量代码证操作 (203)13.1.1如何进行存量代码证发放 (203)13.1.2如何进入发放代码证详细列表页面 (204)13.1.3如何进行代码证批量发放 (204)13.1.4如何进行代码证批量发放查看明细 (207)13.1.5打印的代码证文件没有保存，怎么办 (208)14金融机构用户使用系统 (209)14.1金融机构用户使用系统菜单 (209)14.2如何进行金融机构信息查询与下载 (209)14.2.1 如何查询与下载金融机构信息 (209)第一部分1系统简介1.1背景金融行业机构信息管理系统（以下简称机构系统）是管理全国各金融业机构信息的系统。
1系统简介1.1背景金融行业机构信息管理系统（以下简称机构系统）是管理全国各金融业机构信息的系统。
科技司与调查统计司合作研究、编制了金融机构编码规，并制定管理规则。
该编码规则涵盖所有金融业机构。
由于金融机构众多，且设置处于变动之中，维护工作量较大，因此需要建立一个就具有注册、查询、维护及发布等功能的信息平台。
1.2体系结构1.3功能介绍系统按照人员角色划分，登陆系统可以使用不同的菜单功能。
本文档按照系统的全部菜单功能依次进行描述，关于各个人员角色可以使用的系统功能说明参见如下表格：2客户端配置2.1BMS1.0版客户端软件环境需求✓建议最好使用操作系统为Win XP（SP2）；✓IE6.0；✓机器的分辨率设置为1024*768。
在客户端机器的桌面上，单击鼠标右键，选择“属性“选项。
在显示的属性窗口中，选择“设置”页签，在“屏幕分辨率”处选择1024*768 如下图：2.2Internet Explorer设置：✓打开浏览器，选择----工具---- Internet选项如下图所示✓在如下显示界面中，选择“安全”页签。
✓在如上界面选择“受信任的站点”，然后点击“站点”按钮，显示如下界面信息：✓在如上界面信息中，将需要访问的系统登陆地址添加到受信任站点，如上图。
✓然后Ie方式登陆系统，在ie中显示如下提示信息。
✓选择“总是允许来自此站点的弹出窗口”选项，保证该应用可以正常弹出提示界面信息。
✓待系统设置完毕，ie中输入了服务访问地址后，显示如下的登陆界面。
✓输入用户，密码，机构代码登陆信息，点击“登陆”按钮可以登陆系统。
统计报表打印需要安装设置：✓打开浏览器，选择----工具---- Internet选项如下图所示✓选择“安全”页签，界面显示如下✓在如上界面中，点击“自定义级别”按钮，显示如下界面信息：✓将所有的ActiveX的空间和插件的使用由“禁用”改为“启用”，在“重置自定义设置中”将安全级别设置为“安全级－低”点击“确定”按钮，保存该安全性设置。
✓Ie设置完成后，登陆系统，初次选择打印功能，系统在弹出打印界面的同时，自动下载打印控键，一般初次点击“打印”功能，系统界面刷新较慢，待控件下载完成，以后打印会恢复正常。
✓判断系统是否成功下载了打印的控键，可以打开浏览器，选择----工具---- Internet选项如下图所示。
✓点击“设置”按钮，显示如下界面信息：✓在如上弹出界面中，点击“查看对象”按钮，系统显示插件下载安装的目录和插件名称，如下界面显示，则表示插件下载正常，可以在打印界面中预览打印凭证信息。
✓为使系统正常显示excel和word报表，请使用Office2003。
✓为使系统正常显示excel统计表，需要对机器中excel工具执行如下设置。
✓打开excel工具，点击excel中“工具－》宏“菜单选择，如下图：✓在“宏”工具菜单中，选择“安全性”定义选项，显示如下“宏”安全性设置界面：在“安全级”设置页签中，选择“低”单选框，然后点击“确定”按钮。
完成excel的“宏”安全属性设置，所有设置完成后，点击打印，系统显示如下excel 打印界面：✓为使系统正常显示批量通知单和批量代码证的word报表，需要对机器中word工具执行如下设置。
✓打开word工具，点击word中“工具－》宏“菜单选择，如下图：✓在“宏”工具菜单中，选择“安全性”定义选项，显示如下“宏”安全性设置界面：在“安全级”设置页签中，选择“低”单选框，然后点击“确定”按钮。
完成word的“宏”安全属性设置。
3查询统计3.1查询统计菜单清单➢机构信息统计➢世界各国和地区查询➢辖外机构信息查询3.2如何进行机构信息统计相关功能⏹操作员选择进入“查询统计－》机构信息查询”界面，如下图：⏹选择统计表类型：机构数量统计、机构变化情况统计⏹选择分类方式：按行政区划、按银行类别⏹截至日期：如果报表类型选择的是“机构数量统计”，那么只需要录入截至日期；如果报表类型选择的是“机构变化情况统计”，日期必须选择起始、截止日期。
如下图所示⏹点击“查询”按钮，系统显示“机构变化情况统计表”，如下图所示⏹点击左上方的“导出报表”、“打印报表”按钮，可对此报表进行导出、打印的操作。
3.3如何进行世界各国和地区查询相关功能⏹操作员选择进入“查询统计－》世界各国和地区查询”界面，如下图：⏹系统显示所有的世界各国和地区的信息⏹也可以录入“中文名称”或“两字符拉丁字母代码”进行查询⏹上图中，录入了“中文名称”，点击“查询”按钮，系统显示查询结果列表，如下图所示3.4如何进行辖外机构信息查询相关功能⏹操作员选择进入“查询统计－》辖外机构信息”界面，如下图：⏹可以录入机构代码或机构名称进行查询。
查询时采用精确查询的方式。
⏹录入查询条件后，点击“查询”按钮，系统将把符合查询条件的信息显示在列表中。
⏹点击列表中记录的“查看”按钮，系统可显示机构的详细信息。
3.5如何进行机构分布情况统计查询功能⏹操作员选择进入“查询统计－》机构分布情况统计”界面，如下图：⏹系统显示全国政区图，以及各省机构数。
⏹鼠标指向蓝点时，该省字样变为红色并扩大显示，并且在界面右下角显示更加清晰的机构数，方便用户查看，如下图：⏹点击省名称，显示该省按机构类别的统计界面，如下图：⏹系统默认统计口径为一级分类。
⏹用户可以选择统计口径为二级分类查看统计信息，如下图：在左侧的二级分类列表中点选某一机构类别，可在右侧显示该二级分类下三级分类的机构统计信息列表，如下图点击机构类别“银行”后：⏹点击“返回二级分类通行报表”，重新显示二级分类统计饼状图。
⏹点击“关闭”按钮，关闭本统计界面。
4信息下载4.1信息下载菜单清单➢人民银行机构信息下载➢机构信息查询与下载4.2人民银行用户如何进行机构信息查询与下载⏹人民银行操作员选择进入“信息下载－》机构信息查询与下载”界面，如下图：⏹金融机构编码、金融机构名称、直属上级行机构编码、直属人民银行机构编码、法人名称、机构地址、、电子为模糊查询条件。
⏹选择查询类型：增量、全量⏹选择下载方式：EXCEL、TXT⏹录入起始、截止日期⏹选择机构状态：正常、清算、撤销⏹当“查询类型“选择增量，系统提供“起始日期”和“截止日期”设置栏，可以按照起始和终止日期查询增量变化的机构信息。
系统默认下载方式为’EXCEL’方式。
⏹当“查询类型”选择全量时，系统默认下载方式为’TXT方式。
⏹选择机构类别：全部、一级、二级、三级⏹点击机构类别围右边的“请选择”按钮，系统弹出机构类别选择对话框，如下图所示：⏹勾选信息，点击“确定”按钮，选中的信息显示在查询条件的列表中，如下图：⏹在“显示容”里，勾选需要显示的项。
点击“全选”、“反选”可以方便地选择所有项目，或反选项目。
⏹查询记录条数上限为10000条，如果超过系统提示更改查询条件。
⏹在这个查询界面中，可以将录入的查询条件保存下来，下次查询时可以继续调用这个查询条件。
录入查询条件名称，并点击“保存查询条件”按钮，系统提示：“查询条件保存成功！”。
如下图所示：⏹点击“历史查询条件”按钮，系统显示查询条件选择列表：⏹在“选择”栏里点选查询条件，然后点击“查看”按钮，系统显示查询条件详细信息界面，如下图所示：⏹也可以将查询条件删除，点击“删除”按钮，系统将此查询条件清除。
⏹点击“查询”按钮，系统显示查询结果列表界面，如下图：⏹点击“下载”按钮，系统提交下载任务，显示提示信息，任务完成情况为“未完成”，如下图：⏹等待系统执行下载处理，等待时间一般不超过1分钟。
⏹点击“刷新”按钮，或在查询条件界面点击“查看下载情况”按钮，查看下载处理是否完成。
如下图：⏹当任务完成情况变为“完成”后，点击“下载”按钮，可保存查询结果文件。
⏹点击“保存”按钮，系统显示保存到本地的路径界面：⏹点击“保存”按钮，系统提示：“下载完毕”⏹下图为下载的机构信息表：⏹在查询条件界面，点击“申请书下载”按钮，显示申请书下载界面：⏹点击需要的申请书进行下载。
5系统维护业务5.1系统维护业务菜单清单➢权限组管理➢人民银行用户管理➢人民银行用户授权➢个人信息管理➢商业银行用户管理➢商业银行用户授权➢机构类别维护➢日志查询➢地区信息维护➢地区信息审批➢地区变更查询5.2如何进行权限组管理5.2.1如何新增权限组信息⏹选择进入“系统维护－》权限组管理”界面，如下图：⏹系统默认显示当前系统所有权限组信息。
其中系统初始默认了三个权限组，一是“系统管理员”二是“业务操作员”三是“商业银行业务操作员”⏹点击界面下方“新增”按钮，可以新增权限组信息。
点击“新增”按钮，显示如下界面信息：⏹权限组新增实现按系统权限菜单组合授权方式。
⏹在如上权限组新增界面中，用户组名称提供手工编辑，用户组权限提供打勾选则确认方式。
⏹新增权限组信息维护完整后，点击“保存”按钮，系统显示如下新增权限组成功提示信息：⏹点击“返回”按钮，回到权限组查询浏览界面中，新增权限组信息显示在查询列表中。
5.2.2如何修改权限组信息⏹选择进入“系统维护－》权限组管理”界面，如下图：⏹选择需要修改权限组前的单选框，点击“修改”按钮，系统显示该权限组信息修改界面：⏹在如上权限组信息修改界面中，可以修改用户组名称，修改用户组权限信息等，信息修改完成，点击“保存”按钮，系统显示如下修改成功提示信息：⏹点击“返回”返回到权限组查询浏览页面中。
5.2.3如何删除权限组信息⏹选择进入“系统维护－》权限组管理”界面，如下图：⏹选择需要删除权限组信息前的选择框，点击“删除”按钮，系统将选中权限组信息删除掉。
5.3如何进行人民银行用户管理5.3.1如何新增人民银行用户⏹选择具有用户管理权限的用户登录系统，进入“系统维护－》人民银行用户管理”界面，如下图：⏹在用户管理查询界面中，显示当前用户的相关信息。
⏹可按照用户名称、机构代码、机构名称进行查询。
⏹在用户管理查询界面中，点击“新增“按钮，进入“主页－》系统维护－》人民银行用户管理”界面，如下图：⏹新增界面中，“用户名称”，“所属机构”均为录入方式。
⏹新增界面中，录入“所属机构”信息，回车后，机构名称信息自动带出，且机构名称信息不能修改，如下界面所示：⏹新增用户信息录入完整后，点击“保存”按钮，系统显示如下提示信息⏹如上界面点击“返回“按钮，系统返回到用户的查询界面中，查询界面中显示录入保存成功的用户信息，如下图：⏹如上界面所示，系统将新增用户信息保存完整后，自动生成用户代码信息，以该用户代码，所属机构登录系统，默认密码为“password”。
5.3.2如何启用/停用用户⏹在用户信息查询界面中，选择需要“启用“或者”停用“用户前的选择框，用户信息可以一次选择多条记录，点击下方”启用“或者”停用“按钮，系统显示如下提示信息：⏹停用用户不能再次登录系统，如果该用户被停用，使用该用户代码登录系统，系统显示如下提示信息：⏹可以被“用户状态“为”停用“的用户实现启用操作。
