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第三模块现场检查规程目录：1 模块说明 (3)2现场检查程序流程图 (3)3 具体操作要求 (9)3.1检查准备阶段 (9)3.1.1 检查立项阶段 (9)3.1.2成立检查组 (10)3.1.3拟定《现场检查方案》（附件3） (12)3.1.4发出《现场检查通知书》（附件5） (13)3.1.5检查前问卷（附件6） (14)3.1.6收集检查有关资料 (15)3.1.7开展检查前调查与分析 (15)3.1.8拟定《进点会谈提纲》（附件7） (16)3.1.9检查前培训 (16)3.2检查实施阶段 (17)3.2.1进点会谈 (17)3.2.2实施检查 (18)3.2.3编制《现场检查工作底稿》（附件13） (20)3.2.4编制和发出《现场检查事实确认书》（附件14） (22)3.2.5结束现场 (23)3.3检查报告阶段 (24)3.3.1分项目检查小结（附件15） (24)3.3.2形成《现场检查事实与评价》（附件16） (24)3.3.3与被查单位交换意见 (25)3.3.4发出《现场检查事实与评价》 (26)3.3.5形成《现场检查报告》（附件18） (26)3.4 检查处理阶段 (29)3.4.1《现场检查意见书》（附件20） (29)3.4.2下达《现场检查意见书》程序 (29)3.4.3《现场检查意见书》主要容 (29)3.4.4《现场检查意见书》发出方式 (29)3.4.5《现场检查意见书》生效 (29)3.4.6制作《现场检查发现问题整改清单》（附件21） (30)3.4.7监管函件的发出 (30)3.4.8催收整改报告 (30)3.4.9督促整改 (30)3.4.10下达《行政处罚告知书》和《监管强制措施告知书》 (31)3.5检查档案整理阶段 (31)3.5.1建立《现场检查档案》 (31)3.5.2《现场检查档案》主要容 (31)3.5.3编写《现场检查档案目录》 (32)3.5.4装入《现场检查档案》档案盒 (32)3.5.5移交《现场检查档案》 (32)3.5.6建立《电子版现场检查档案》 (32)3.5.7现场检查总结与考评 (33)4 检查文本格式 (33)1 模块说明本模块包括现场检查程序流程图、具体操作要求和现场检查文本格式三部分。
现场检维修作业安全操规程范本第一章总则第一条目的为了保障现场检维修作业人员的人身安全和财产安全，规范现场检维修作业行为，防止事故的发生，制定本安全操规程。
第二条适用范围本安全操规程适用于所有从事现场检维修作业的人员。
第三条定义1. 现场检维修作业：指对设备、机械、电子设备等进行维修、保养、检验等操作的工作。
2. 现场检维修作业人员：指从事现场检维修作业的人员，包括工作人员、技术人员等。
3. 安全操规程：指对现场检维修作业过程中的安全措施、操作规范等进行规定的文件。
第四条法律法规的遵守现场检维修作业人员在进行作业过程中，必须严格遵守国家和地方相关的法律法规。
第二章作业前的准备工作第五条安全知识的学习每位现场检维修作业人员在进行作业前必须接受安全知识的学习，并通过考试合格后方可上岗。
第六条个人防护装备的佩戴1. 现场检维修作业人员必须佩戴符合要求的个人防护装备，包括安全帽、安全鞋、防护眼镜、耳塞等。
2. 在高温、低温、有害气体等特殊环境下工作时，必须佩戴符合要求的特殊防护装备。
第七条作业现场的清理1. 现场检维修作业人员在作业前必须对作业现场进行清理，清除可能存在的障碍物、易燃易爆物品等。
2. 确保作业现场的通风状况良好，保证作业人员的舒适度和安全性。
第八条设备检查1. 现场检维修作业人员必须对使用的设备进行检查，确保设备的正常运行，避免因设备故障导致的事故。
2. 对于可能存在的危险设备，必须由技术人员进行检查和批准后方可使用。
第三章作业过程的安全措施第九条作业人员的禁止行为1. 现场检维修作业人员禁止独自进行高空、深水、易燃易爆、有毒等危险作业。
2. 禁止在作业现场吸烟、使用明火或进行其他可能引发火灾、爆炸的行为。
3. 禁止违规使用电气设备或进行违章操作。
第十条作业人员的安全操作1. 现场检维修作业人员必须严格按照操作规范进行作业，并确保作业过程中人身安全。
2. 在使用电动工具和机械设备时，必须正确使用，并注意安全操作。
现场检查操作规程1. 引言本文档旨在规范现场检查的操作流程，以确保检查工作的准确性、高效性和安全性。
现场检查是一种重要的工作方法，用于确认现场情况、收集必要的信息和评估风险。
本文档适用于各种现场检查活动，包括但不限于工程建设、生产加工、设备维护等。
2. 准备工作在进行现场检查之前，应做好以下准备工作：•确认检查目的和范围：明确检查的目标和范围，确保检查活动能够达到预期的目的。
•制定检查计划：根据检查目的和范围，制定详细的检查计划，包括检查的时间、地点、需要的工具和材料等。
•组织检查人员：确定参与检查的人员，并明确各人员的职责和任务。
•提前沟通：与相关单位或个人提前沟通，确保现场检查能够得到必要的支持和配合。
•获取必要的许可和权限：根据实际情况，获取必要的许可和权限，例如进入私人场所或危险区域。
3. 现场检查流程现场检查一般包括以下步骤：3.1. 到达现场在到达现场时，应注意以下事项：•安全第一：首先确保自身和其他人员的安全，遵守现场安全规则和操作程序。
•与现场负责人联系：与现场负责人进行联系，了解现场安排和注意事项。
•获取必要的文件和信息：收集与现场检查相关的文件和信息，例如图纸、施工方案、设备清单等。
3.2. 现场勘查在现场勘查时，应注意以下事项：•细致观察：对现场进行细致观察，了解现场环境、设备状况和操作情况。
•记录现场情况：准确记录现场情况，包括现场布置、设备数量、工艺流程、安全隐患等。
•与相关人员交流：与相关人员进行交流，了解他们的观点和问题。
3.3. 数据收集和样品采集在进行数据收集和样品采集时，应注意以下事项：•选择合适的方法：根据检查目的，选择合适的数据收集方法和样品采集方法。
•准确记录数据和样品信息：对收集到的数据和样品进行准确记录，并标记相关信息。
•妥善保管样品：对采集到的样品进行妥善保管，防止污损和变质。
3.4. 检查结果整理在检查结束后，应对检查结果进行整理和总结，包括：•数据分析：对收集到的数据进行分析，提取有用的信息并形成结论。
现场检维修作业的安全操规程背景现场检维修是电气维修工作中最常见的一项工作，也是电气维修工作中最危险的一项工作，因此需要制定出一些安全操规程来保障工人的安全。
本文将介绍现场检维修作业的安全操规程。
作业前准备在进行现场检维修作业之前，需要进行以下准备工作：1.进行现场评估，评估现场是否安全合适进行维修作业。
如果现场存在危险，需要考虑采用其他措施来进行维修。
2.确认维修作业所需的工具和器材齐全，并进行检查是否正常工作。
3.确认用电设备的电源已经关闭，并使用适当的紧固装置固定。
4.确认已经禁止员工在维修作业区域通行，需要使用标志或者隔离带进行安全控制。
安全控制在进行现场检维修作业的过程中，需要进行以下安全控制：1.需要经过严格的培训和考核，才能进行现场检维修作业。
未经过培训和考核的员工不得进行现场检维修作业。
2.在现场作业区域内，需要进行保护措施，保证员工的安全。
比如说，需要设置警示灯、安全宣传标语牌等，提醒员工注意安全问题。
3.在进行作业的过程中，需要经常检查工具和器材的状态，如果存在异常需要及时进行更换和修复，确保维修作业的安全性。
4.在作业现场内，只能进行与维修密切相关的作业，对于与维修无关的人员和物品，应当进行隔离，维修作业完成之前不得进入维修现场。
安全操作在进行现场检维修作业的过程中，需要进行以下安全操作：1.在进行电气维修作业时，需要对所有相关的电源进行隔离，并使用合适的符号进行标示。
在进行现场检维修作业时，需要确保没有未隔离的电源存在，否则可能会对维修人员的生命造成危险。
2.在进行电气维修作业时，需要使用合适的安全措施，比如说使用特制工具、佩戴绝缘手套等，以降低电击的风险。
3.在进行机械维修作业时，需要对维修区域进行隔离，确保在机械负荷下安全疏散人员的路径畅通。
同时，需要确保机械已经完全停止工作，才能进行维修。
4.在进行高空作业时，需要确保使用合适的保护措施，比如说安装安全防护框或者使用安全绳索等，以降低高空作业的风险。
现场检维修作业安全操规程在现场检维修作业中，保障操作安全至关重要。
一旦操作失误，不仅会造成人员伤亡和设备损坏，还会给企业带来不必要的商业损失。
因此，本文将介绍现场检维修作业安全操规程，以确保操作安全并保障工作质量。
1. 工作前备案在进行现场检维修作业前，必须向上级领导和相关部门备案。
备案内容应包括：工作人员名单、设备名称、装置号、工作时间、工作内容、安全措施等。
由于备案需要一定的时间，所以必须提前预约和确定工作时间。
2. 工作人员安全要求现场检维修作业中，工作人员必须符合以下安全要求：1.必须穿戴符合规定的工作服及防护用品。
其中，工作服应选用透气性好、anti-static等防静电的特殊工作服，符合防火防爆要求；防护用品应齐全并得到质量保证。
2.工作人员必须熟知设备特点和操作技能。
在实际操作中，必须按照操作规程执行，禁止盲目操作。
3.工作人员必须严格遵守安全规定，如禁止吸烟、禁止携带含易燃易爆物品进入现场、禁止带手机、食品、饮料等物品进入操作区域。
3. 现场操作安全要求现场操作时，必须严格遵守以下操作安全要求：1.对设备进行必要的检查，确保设备没有损坏或损坏较轻；对于设备的安装、调试等关键环节，必须进行安全考核，以确保质量合格。
2.必须确定操作区域、通道、上下车、围挡、桥梁等安全要求，在遵循安全要求的前提下，实现现场作业。
3.记录操作过程，包括操作名、时间、操作人员、操作方法及注意事项，必要时要在线进行集中监管，以推动现场行为规范化。
4. 现场检维修作业中的事故应急事故应急是现场检维修作业中一个必须掌握的环节，在现场检维修作业过程中应急事故或突发事件时，工作人员必须根据紧急情况，立即采取必要的措施，保护人身安全和避免环境灾难。
采取措施时，应由现场情况和事件紧急性决定。
所采用措施必须经过考虑，并在不影响现场作业的前提下，尽可能给与务实的帮助。
在实际操作中，应按照应急疏散预案执行。
如果需要，必须及时报警，以保障现场其他工作人员的安全。
现场检维修作业安全操规程第一章总则第一条为确保现场检维修作业安全，保证人员生命财产安全，提高工作效率，本规程制定。
第二条本规程适用于所有参与现场检维修作业的人员，包括检修人员、安全人员、监理人员等。
第三条严格执行本规程，加强现场检维修作业安全管理，并按规定进行相关培训和考核。
第二章作业前准备第四条每次现场检维修作业前，应进行作业计划编制，并明确作业的范围、方法和要求。
第五条作业前应进行安全技术交底，明确作业人员的责任和要求，确保作业人员对作业流程和安全风险有清楚的了解。
第六条确保作业过程中所使用的工具、设备、仪器都符合安全要求，经过定期检验和维护。
第七条在作业开始前，应对作业现场进行总体检查，排除安全隐患，并设置明显的安全警示标志。
第三章作业过程控制第八条在作业现场进行划定作业区域，确保只有授权人员进入，他人禁止进入。
第九条检修人员在作业期间应穿戴符合安全要求的个人防护装备，包括安全帽、安全鞋、防护眼镜、防护手套等。
第十条遵守操作规程，按照程序进行检修作业，禁止越权操作。
第十一条严禁擅自操纵、拆卸、改变设备的任何部件，必要情况下应征得相关人员的同意。
第十二条作业期间严禁参与一切与作业无关的行为，如吸烟、聊天、打闹等。
第十三条严格遵守电气安全操作规程，禁止触碰裸露的电线、电缆等。
第四章应急处理第十四条作业过程中，如发生紧急情况，应立即采取措施确保人员安全，如停止作业、撤离危险区域等。
第十五条在发生事故或突发情况后，应及时报告上级主管及安全部门，并进行相应的处理和调查。
第十六条检修人员应熟悉应急救援措施，掌握基本的急救知识，并做好应急救援装备的准备工作。
第十七条制定应急预案，明确每个参与现场检维修作业人员的应急任务和责任。
第五章责任追究第十八条对于违反本规程导致事故的，将依法追究责任，对责任人员进行相应的纪律处分，并追究刑事责任。
第十九条对于拒不执行本规程、违反安全要求的人员将受到相应的纪律处分。
第二十条违反本规程的行为将建立违规档案，限制参与现场检维修作业的资格。
现场检维修作业安全操规程第一章概述第一条为了保证现场检维修作业的安全，减少事故发生，制定本规程。
第二条本规程适用于所有进行现场检维修作业的人员，包括维修工程师、维修人员等。
第三条现场检维修作业包括设备维修、设备故障处理、检修工作等。
第四条现场检维修作业应遵守国家相关安全法律法规和公司的安全管理制度，确保作业过程中的人身安全和设备安全。
第五条进行现场检维修作业前，必须进行检修方案编制和安全评估，并由相关部门批准后方可进行。
第六条所有进行现场检维修作业的人员必须参加相应的安全培训，并持有相关证书方可从事相关工作。
第七条现场检维修作业必须按照工作流程进行，不得擅自更改或省略。
第八条现场检维修作业应严禁酒后、疲劳、精神不集中等情况下进行。
第九条现场检维修作业中发现的安全隐患必须及时上报和处理，严禁隐瞒或掩盖。
第十条现场检维修作业结束后，必须进行作业记录和反馈，及时总结经验，提出改进意见。
第二章作业准备第十一条进行现场检维修作业前，必须对作业场地进行检查和清理，确保没有明火、易燃易爆物品等。
第十二条确认作业场地的供电情况，必要时做好断电工作，并做好安全接地措施。
第十三条检查所需使用的工具和设备，确保完好无损，使用前进行试验和检测。
第十四条对个人防护装备进行检查，包括安全帽、安全鞋、防护眼镜、防护面罩等。
第十五条作业前必须确定作业所需的人员配备和岗位分工，明确责任和权限。
第十六条现场作业必须设置明显的安全警示标志，确保工作人员能够清晰辨认。
第十七条进行现场检维修作业前，必须进行必要的通知和交流，确保各方了解和配合。
第十八条作业前必须进行安全技术交底，对作业人员进行安全指导和培训。
第三章作业执行第十九条作业前必须严格按照检修方案进行，不得随意更改或省略。
第二十条作业期间必须遵守相关操作规程，严禁擅自操作或存有侥幸心理。
第二十一条作业区域必须进行有效的隔离处理，确保非作业人员不进入作业区域。
第二十二条作业区域内必须保持整洁，禁止乱堆乱放杂物，确保通道畅通。
现场检维修作业安全操规程概述现场检维修作业安全操规程是为确保现场检维修作业顺利、安全、高效进行而制定，旨在规范现场作业人员的行为规范，保障人员的生命财产安全，降低工作风险，提高作业效率。
责任分工项目负责人负责组织制定本规程，并协调各部门进行执行。
同时，对全体作业人员进行作业安全培训和指导，严格按照本规程执行。
现场安全员负责现场作业安全管理，及时发现和排除安全隐患，检查安全设备的运行情况，并对作业人员进行安全培训和指导。
现场作业人员负责遵守现场作业安全操规程的各项规定，加强安全意识，自觉参与各项安全工作的宣传、检查和整改。
安全措施安全教育全体现场作业人员在进入现场前，必须进行安全培训，并领取相关安全防护装备。
安全通道现场作业面积大，为了防止人员迷失，必须标注安全出口，并严禁占用通道。
安全防护设施按照作业特点，合理设置作业场地，建立有效的安全防护设施，对危险源进行有效隔离。
实施作业前设备检查现场作业人员在进入现场时，需对所需使用的设备进行检查，确保设备完好无损、可以正常使用。
作业现场知情通知作业现场应明确告知作业人员，现场设备、危险源以及作业区域的位置、范围和注意事项，现场作业人员应密切注意危险源，防止发生安全事故。
作业现场交通管制现场作业人员应保持通行秩序，严格遵守交通标志，保证通行的安全性、有效性和顺畅性。
安全应急措施应急方案制定现场作业应急方案，明确各级责任人员工作职责，在紧急情况下快速实施应急预案。
应急救护为现场作业人员配备急救工具和先进的救护设备，培训专业的应急救援人员，并及时进行现场救治。
安全管理安全意识教育加强安全教育，提高现场作业人员的安全意识和防范能力，及时控制现场危险因素，消除事故隐患。
事故调查及处理对发生的各类事故进行及时的调查和处理，分析原因，总结经验教训，完善安全管理工作，并及时对现场作业人员做出相应处理。
整改根据事故调查和总结，及时对现场作业人员的工作进行整改，加强安全教育和技能培训，不断提升现场作业人员的能力和素质。
现场检维修作业安全操规程范本第一章总则第一条为了确保现场检维修作业的安全和顺利进行，保护工人的生命财产安全，根据国家相关规定，制定本操规程。
第二条本操规程适用于所有参与现场检维修作业的工作人员，包括施工管理人员、作业人员等。
第三条现场检维修作业应按照国家技术、质量、安全标准要求执行，严格遵守各项规程和操作规范。
第二章作业准备第四条工作人员在进入作业现场前，必须仔细阅读现场检维修作业的技术文件和操作指引，熟悉设备结构、工艺流程以及操作要求。
第五条在作业前，必须对相关设备进行全面检查和试验，确保设备正常运行，并严格按照检修程序进行相关预处理措施。
第六条在上岗之前，必须具备与作业相关的岗位技能和安全知识，并经过相关培训合格。
第七条进入作业现场前，必须进行必要的个人防护措施，如佩戴安全帽、防护鞋、防护眼镜、口罩等。
第三章作业安全措施第八条在作业现场，必须明确工作责任，严格按照作业要求进行操作，不得随意更改和调整工艺参数。
第九条在作业过程中，必须严格遵守设备停电、断气等操作程序，并确保设备得到有效隔离，防止误操作和事故发生。
第十条在检修作业期间，必须对作业现场进行好防火、防爆等安全措施，保证作业现场的安全。
第十一条在必要时，必须使用专用工具或器械进行作业，禁止在设备上进行任何不安全的操作和修理。
第十二条在操作设备时，必须按照规定使用个人防护设施，如手套、防护带、隔离器具等。
第十三条严禁酒后作业，严禁疲劳驾驶机械设备。
第十四条在作业现场应设置安全警示标志，提醒他人注意，确保作业安全。
第四章应急措施第十五条在作业现场，必须配备足够的应急装备和应急消防器材，并定期检查和维护。
第十六条在作业现场，必须设置明显的逃生通道，并保持畅通，确保发生危险时能够迅速撤离。
第十七条在发生紧急情况时，工作人员应优先保护自己的安全，并采取正确的应急措施，如报警、疏散、施救等。
第五章安全管理第十八条作业现场必须明确安全责任人，负责现场检维修作业的安全管理和监督。
现场检查规程操作讲义(doc 61页)第三模块现场检查规程目录：1 模块说明 (3)2现场检查程序流程图 (3)3 具体操作要求 (9)3.1检查准备阶段 (9)3.1.1 检查立项阶段 (9)3.1.2成立检查组 (10)3.1.3拟定《现场检查方案》（附件3） (12)3.1.4发出《现场检查通知书》（附件5） (13)3.1.5检查前问卷（附件6） (14)3.1.6收集检查有关资料 (15)3.1.7开展检查前调查与分析 (15)3.1.8拟定《进点会谈提纲》（附件7） (16)3.1.9检查前培训 (16)3.2检查实施阶段 (17)3.2.1进点会谈 (17)3.2.2实施检查 (18)3.2.3编制《现场检查工作底稿》（附件13） (20)3.2.4编制和发出《现场检查事实确认书》（附件14） (22)3.2.5结束现场 (23)3.3检查报告阶段 (24)3.3.1分项目检查小结（附件15） (24)3.3.2形成《现场检查事实与评价》（附件16） (24)3.3.3与被查单位交换意见 (25)3.3.4发出《现场检查事实与评价》 (26)3.3.5形成《现场检查报告》（附件18） (26)3.4 检查处理阶段 (29)3.4.1《现场检查意见书》（附件20） (29)3.4.2下达《现场检查意见书》程序 (29)3.4.3《现场检查意见书》主要内容 (29)3.4.4《现场检查意见书》发出方式 (29)3.4.5《现场检查意见书》生效 (29)3.4.6制作《现场检查发现问题整改清单》（附件21） (30)3.4.7监管函件的发出 (30)3.4.8催收整改报告 (30)3.4.9督促整改 (30)3.4.10下达《行政处罚告知书》和《监管强制措施告知书》31 3.5检查档案整理阶段 (31)3.5.1建立《现场检查档案》 (31)3.5.2《现场检查档案》主要内容 (31)3.5.3编写《现场检查档案目录》 (32)3.5.4装入《现场检查档案》档案盒 (32)3.5.5移交《现场检查档案》 (32)3.5.6建立《电子版现场检查档案》 (32)3.5.7现场检查总结与考评 (33)4 检查文本格式 (33)1 模块说明本模块包括现场检查程序流程图、具体操作要求和现场检查文本格式三部分。
现场检查程序流程图，简要介绍现场检查所涉及各个阶段的主要流程和要求，包括检查准备、检查实施、检查报告、检查处理和检查档案整理五个部分，以及涉及的有关部门。
具体操作要求，则是对现场检查程序流程图进行的详细说明，明确了相关监管职责、权限以及具体内容、监管部门间的协调以及质量控制要求等。
文本格式。
列举了现场检查流程需要的各类文本格式范本。
2现场检查程序流程图3 具体操作要求3.1检查准备阶段3.1.1 检查立项阶段3.1.1(1)自选项目立项。
非现场监管部门按照规范程序，在充分利用监管成果和征求现场检查部门意见的基础上，制定年度或监管周期现场检查计划，根据检查计划或领导临时安排制发《现场检查项目建议书》（附件1），主要包括：项目名称、立项理由、检查目的、检查范围和重点、检查对象及分支机构、检查组织处室、检查方式、检查人员数量、检查时间及工作量等。
送交现场检查部门，向其征求意见。
3.1.1(2)银监会指定检查项目立项。
现场检查部门根据银监会现场检查计划直接立项，无需非现场监管部门制发《现场检查项目建议书》。
银监会指定检查项目在征求意见时由现场检查部门报分管局长审定上报。
3.1.1(3)意见反馈。
现场检查部门在收到非现场监管部门《现场检查立项建议书》后，应尽快向非现场监管部门反馈同意或修改事项及理由的意见。
3.1.1(4)修订。
非现场监管人员应当与现场检查部门进行充分的沟通，采纳其合理意见，对《现场检查立项建议书》进行修改完善，报部门负责人审核。
3.1.1(5)审定。
自选项目的《现场检查立项建议书》由非现场监管部门报分管局领导审核同意后反馈现场检查部门。
现场检查部门根据银监会制定项目和非现场监管部门自选项目立项建议向办公室报送检查计划审核，由办公室统一报局长办公会审定。
3.1.1(6)保存。
银监会现场检查计划文件、审定后的《现场检查立项建议书》和银监局审定后的现场检查计划，由现场检查部门留存，据以制定《现场检查方案》并存档，非现场监管部门保留一份副本。
3.1.1(7)特别项目。
涉及统计、科技以及信访等自选项目的现场检查项目，由相应的功能监管部门参照以上程序进行立项。
3.1.2成立检查组3.1.2(1)项目检查组。
现场检查部门根据审定后现场检查计划成立项目检查组，明确组长、项目负责人。
检查项目只涉及1家银行的，直接设立检查组，不需成立项目检查组。
3.1.2(2)检查组。
一个检查项目涉及多家银行的，可以分设多个检查组，每个检查组应明确组长、主查人、检查成员。
3.1.2(3)检查小组。
每个检查组可以分为若干小组，每个小组至少由两人组成，以保证各项检查内容均有适当形式的复核和监督。
3.1.2(4)检查组人员。
检查组的人员构成应根据检查项目内容和被查机构情况而定。
现场检查人数不得少于两人，检查人员的专业特长应符合检查项目要求，主查员必需具备主查员资格。
3.1.2(5)检查组组长。
由现场检查部门负责人或分管局领导确定。
检查组组长（根据需要组长也可以同时兼任主查员）负责对检查组的领导，协调重大事项，指导现场检查严格依照检查计划和检查方案实施、控制检查工作的质量和进度、审核主查员提交需要进一步审核的重大问题工作底稿及事实确认书、向领导汇报检查发现的重大线索或问题、协调修改方案等事项、审核《检查事实与评价》、《现场检查报告》、《现场检查意见书》等其他相关监管文件，负责组织对检查发现问题的初步处理建议的讨论，对现场检查纪律负总责。
3.1.2(6)项目负责人。
由现场检查部门负责人确定。
负责制定《检查方案》初稿，负责协助检查组组长实施现场检查工作从准备阶段到报告阶段工作的具体组织和实施，控制检查工作的质量和进度，根据检查工作的进展情况及时调整检查力量和检查时间，与法规部门协调检查处理事项，汇总检查报告。
3.1.2(7)主查员。
由现场检查部门负责人确定，也可根据需要以现场检查项目公开招标方式确定。
主查员应具备相当的现场检查工作经验，负责检查工作的具体实施，及时向检查组组长反映现场检查过程中发现的重大线索或问题，审阅归集全部《工作底稿》和《事实确认书》、组织撰写《检查事实与评价》、《现场检查报告》、《现场检查意见书》等其他相关监管文件。
初拟检查处理建议提交检查组讨论。
3.1.2(8)分项目小组组长。
由检查组组长或主查员根据实际需要确定是否设立。
小组组长应服从、完成检查组组长、主查员分配的各项任务，负责控制分项目内容的实施及检查小组质量、进度、检查时间；复核检查小组内检查人员的全部工作底稿；拟写分项目检查情况报告；及时向检查组组长、主查员反映现场检查过程中发现的重大线索或问题。
完成分项目检查情况报告等检查文本。
3.1.2(9)检查组成员。
成员分工由主查员根据检查组人员的知识水平、工作经历和检查任务确定，由检查组组长认可。
检查组成员应服从、完成检查组组长、主查员、检查小组组长分配的各项任务，严格按照现场检查程序和要求开展现场检查工作，认真拟写《现场检查工作底稿》、《现场检查事实确认书》。
检查组人员对现场检查中发现问题的真实性负责。
3.1.2(10)人力集成。
检查人员一般由检查组组长根据主查员提出的人员需求确定。
若涉及跨部门（包括处室、监管办、分局）人员集成，由主查员拟写《现场检查人员抽调人员需求申请表》（附件2），主要包括检查人员的数量需求和专业构成需求。
根据现场检查项目的具体情况，可从监管业务、政策法规、统计分析、计算机技术等方面提出专业人员配备要求。
经检查组长审核报人事部门审查，人事部门原则上应尽快审定人员调配意见，并将审定结果通过《现场检查人员抽调人员需求申请表》反馈给现场检查部门，实施对人员的统一调配。
3.1.2(11)银监会运用EAST检查系统开展自上而下的检查项目，需要银监局或银监分局对应部门配合检查的，由对应部门组织检查人员，需要人员集成的，按上述程序办理。
3.1.3拟定《现场检查方案》（附件3）3.1.3(1)初稿。
项目负责人按照《现场检查立项建议书》要求，结合对被查机构前期调查分析结论，组织拟写《现场检查方案》初稿。
主要包括制定检查的依据、被查机构名称、拟检查的范围、内容、目的、重点、实施步骤、方式、时间；报告、附表格式要求；检查组人员及分组；检查依据。
《现场检查方案》内容必须符合银监会的统一要求，且对检查重点、方法、进度、分工做出具体规定，可编制每个检查人员的检查作业图或操作表，直观地展示现场检查方案的要素。
银监会统一组织检查项目已经制定《检查方案》的，主查员可根据情况结合检查对象和本地特点细化检查方案。
3.1.3(2)讨论。
检查组组长主持召开《现场检查方案》初稿讨论会，经检查组人员充分讨论通过。
3.1.3(3)征求意见。
《现场检查方案》初稿经检查组组长审查后向非现场监管部门发出《征询意见函》（附件4）征求意见，非现场监管部门应及时对《现场检查方案》提出相关修改建议，通过《征询意见函》反馈现场检查部门。
现场检查部门与非现场监管部门之间对《现场检查方案》征询意见、反馈意见及抄送等程序均应在《征询意见函》上办理签收手续。
3.1.3(4)审定。
现场检查部门根据反馈意见进行修订，形成正式的《现场检查方案》，经检查组讨论通过，以正式文件或签报程序报分管局领导批准，同时将审定的《现场检查方案》抄送非现场监管部门。
3.1.3(5)方案调整。
若在实施检查过程中需对检查方案作原则性重大调整，包括对被检查机构的调整、检查抽样范围的减少、检查时间的延长、检查人员重大变动等，调整方案应通过签报方式经分管局领导认可。
3.1.4发出《现场检查通知书》（附件5）3.1.4(1)初拟。
《现场检查通知书》由主查员或主查员指定检查组成员拟写，内容包括：被查机构名称；检查依据、范围、主要内容、方式、检查起止时间；检查组组长、主查员和其他检查人员名单；对被查机构配合检查工作的要求；其他事项。
3.1.4(2)制作流程。
《现场检查通知书》以签报方式按程序报分管局长审批，由办公室统一登记文号，一式5份，送人事部门和财务部门各1份，送被查单位1份，按监管函件保存1份，归入检查档案1份。
3.1.4(3)发出。
《现场检查通知书》一般由主查员提前下发被查机构，也可在进点会谈时递交被查机构。
3.1.4(4)临时性检查。
对群众来信举报、领导批示件或其他突发事件，需要以现场检查方式快速实施核查，可以签报方式报分管局领导同意后，按简易程序实施现场检查。
