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IATF16949审核不符合项改善报告1. 引言本报告旨在总结和分析IATF16949审核中发现的不符合项，并提供相应的改善措施。
IATF16949是国际汽车行业质量管理体系标准，对汽车制造商和零部件供应商实施审核，以确保其质量管理体系的有效性和连续改进。
通过改善不符合项，我们的组织将能够提高产品质量、减少缺陷率，并满足客户的需求。
2. 审核不符合项概述在本次IATF16949审核中，共发现了以下4个不符合项：2.1 不符合项1不符合项1涉及供应商选择和评价程序的不完整性。
根据IATF16949标准的要求，供应商选择和评价程序应包括供应商资质审核、交货性能评估和对质量管理体系的审核。
然而，在审核中发现，我们的供应商选择和评价程序缺乏一些必要的审核环节，存在一定的风险。
2.2 不符合项2不符合项2涉及内部审核程序的不足。
根据IATF16949标准的要求，内部审核程序应确保质量管理体系的有效性和符合性。
然而，在审核中发现，我们的内部审核程序缺乏一些必要的环节，未能充分发现潜在的问题和改进机会。
2.3 不符合项3不符合项3涉及供应商的发货追踪不完整。
根据IATF16949标准的要求，供应商的产品发货应进行追踪，以确保产品的可追溯性和质量。
然而，在审核中发现，部分供应商的发货追踪记录不完整，存在一定的风险。
2.4 不符合项4不符合项4涉及内部培训计划的不完善。
根据IATF16949标准的要求，组织应制定和执行内部培训计划，以确保员工具有所需的技能和知识。
然而，在审核中发现，我们的内部培训计划缺乏一些必要的培训内容和方法。
3. 改善措施为了改善以上不符合项，我们提出以下措施：3.1 改善措施1：供应商选择和评价程序改进我们将对供应商选择和评价程序进行改进，以确保满足IATF16949标准的要求。
具体措施如下：•审查现有的供应商选择和评价程序，并进行必要的修订和补充。
•建立供应商评价指标和评估方法，确保全面评估供应商的质量能力。
组织的环境44质量管理体系理解组织及其环境 4.1ISO 新要求无满足2009版要求增加企业内外部的宗旨理解相关方的需求和期望4.2ISO 新要求无满足2009版要求☆确定质量管理体系范围4.3 4.1.1满足2009版要求有明确经营范围不需要更改（更新控制程序及手册）★确定质量管理体系范围-补充 4.3.1IATF 新要求无满足2009版要求因本公司设计端为顾客，已删除8.3条中的产品设计和开发要求（更新控制程序及手册）★顾客的特殊要求 4.3.2IATF 新要求无满足2009版要求如有顾客特殊要求，需要进行评价（更新控制程序及手册）质量管理体系及其过程 4.44质量管理体系未涵盖此要求要求建立质量管理体系、过程及其相互作用，加以实施和保持，并持续改进。
总则4.4.1 4.1总要求满足2009版要求质量手册中要体现其要求（更新控制程序及手册）★产品和过程的符合性 4.4.1.1IATF 新要求无未涵盖此要求不适用SJMF ，如有外部产品需要建立（更新控制程序及手册）★产品安全 4.4.1.2IATF 新要求(需要形成程序文件）无满足2009版要求增加产品安全控制程序（更新控制程序及手册）领导作用55管理职责领导作用和承诺5.1 5.1管理承诺总则 5.1.1 5.1管理承诺满足2009版要求修订手册增加内容（更新控制程序及手册）★公司责任 5.1.1.1IATF 新要求无满足2009版要求已增加反贿赂方针，员工行为准则，道德准则升级政策（更新控制程序及手册）☆过程有效性效率 5.1.1.2 5.1.1过程效率满足2009版要求修订手册最高管理者职责，评审过程有效性和效率（更新控制程序及手册）★过程所有者5.1.1.3IATF 新要求无未涵盖此要求增加最高管理者确定过程负责人并确保他们有能力执行其过程（更新控制程序及手册）以顾客为关注焦点 5.1.2 5.2以顾客为关注焦点市场开发过程／顾客满意读调查过程/业务计划和管理评审过程营业/最高管理层（总经理，副总经理）满足2009版要求修订手册，增加a,b 项（更新控制程序及手册）合同评审控制程序/顾客沟通控制程序/顾客满意度调查控制程序/管理评审控制程序质量方针 5.2 5.3质量方针满足2009版要求建立质量方针 5.2.1 5.3质量方针满足2009版要求已有质量方针，无需更改（更新控制程序及手册）沟通质量方针 5.2.2 5.3质量方针满足2009版要求在公司内沟通（看板，会议，邮件，早会）质量方针及其含义，使得全员理解（更新控制程序及手册）组织的作用，职责和权限5.3 5.5.1职责和权限满足2009版要求修订手册增加a,b,c,d,e内容（更新控制程序及手册）☆组织的作用，职责和权限-补充5.3.1 5.5.2.1顾客代表满足2009版要求修订手册，已有管理者代表授权书（更新控制程序及手册）☆产品要求和纠正措施的职责和权限5.3.2 5.5.1.1质量职责满足2009版要求手册中管理者代表职责，a/b/c条款都要加入（更新控制程序及手册）策划6 5.4策划风险和机遇的应对措施6.1ISO 新要求无6.1.1ISO 新要求无未涵盖此要求此项不是强制要求项，如增加需要建立风险和机遇的应对措施程序及风险管理记录（更新控制程序及手册）6.1.2ISO 新要求无未涵盖此要求此项不是强制要求项，如增加需要建立风险和机遇的应对措施表并进行评价（更新控制程序及手册）管理评审控制程序管理评审控制程序管理评审控制程序管理评审控制程序人力资源控制程序/管理评审控制程序最高管理层（总经理，副总经理）最高管理层（总经理，副总经理）最高管理层（总经理，副总经理）最高管理层（总经理，副总经理）人力/最高管理层（总经理，副总经理）人力资源管理过程/业务计划和管理评审过程业务计划和管理评审过程业务计划和管理评审过程业务计划和管理评审过程业务计划和管理评审过程★风险分析 6.1.2.1IATF新要求无满足2009版要求保留社内教育培训记录（从产品召回、产品审核、使用现场的退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训）（更新控制程序及手册）☆预防措施 6.1.2.28.5.3预防措施满足2009版要求修订控制程序，增加f项利用取得的经验教训预防类似过程中的再次发生（更新控制程序及手册）☆应急计划 6.1.2.3 6.3.2应急计划生产过程 /设施设备管理过程生产/设备满足2009版要求增加应急计划控制程序，控制程序内增加a.b.c.d.e.f.g项（更新控制程序及手册）生产控制程序/设施设备控制程序／工装模具控制程序覆盖对应标准a-g规定的要求质量目标和实现计划 6.2 5.4.1质量目标满足2009版要求6.2.1 5.4.1质量目标满足2009版要求已有质量目标，无需更改6.2.2 5.4.1质量目标满足2009版要求已有质量目标，无需更改☆质量目标及其实施的策划-补充6.2.2.1 5.4.1.1质量目标-补充满足2009版要求有评审结果无需更改（更新控制程序及手册）变更策划 6.3 5.4.2质量管理体系策划满足2009版要求质量手册中增加c,d项（更新控制程序及手册）支持76资源管理资源/总则7.1/7.1.1 6.1资源提供人力资源管理过程/业务计划和管理评审过程人力/最高管理层（总经理，副总经理）满足2009版要求a)现有的资源、能力、局限b)外包的产品和服务，公司现有外包为：产品运输，检测设备校准，无需更改（更新控制程序及手册）人力资源控制程序/管理评审控制程序人员7.1.2 6.2/6.2.1人力资源/总则人力资源管理过程人力满足2009版要求人员招聘，无需更改（更新控制程序及手册）人力资源控制程序基础设施7.1.3 6.3基础设施满足2009版要求更新三层文件（更新控制程序及手册）可维持现有的要求☆工厂、设施及设备的策划7.1.3.1 6.3.1工厂、设施和设备策划满足2009版要求确认制造可行性评估应包括产能策划，制造可行性评估和产能策划的评价的评价应做为管理评审的输入（更新控制程序及手册）增加a、b条款的实施过程运行环境7.1.4 6.4工作环境满足2009版要求1.5S管理活动；2.工作现场适宜的工作环境；3.5S红牌4.5S检查记录（更新控制程序及手册）增加对应条款的实施过程操作环境-补充7.1.4.1 6.4.1/6.4.2为达成产品要求符合性的员工安全/生产现场的清洁满足2009版要求5S管理（更新控制程序及手册）监视和测量资源/总则7.1.5/7.1.5.17.6监视测量设备的控制满足2009版要求校准计划（更新控制程序及手册）☆测量系统分析7.1.5.1.17.6.1测量系统分析满足2009版要求修订质量手册（更新控制程序及手册）☆测量可追溯性7.1.5.1.27.6.2校准/验证记录满足2009版要求修订质量手册（更新控制程序及手册）☆校准/验证记录7.1.5.2.17.6.2(需要形成程序文件）校准/验证记录满足2009版要求修订程序文件范围（更新控制程序及手册）☆实验室要求7.1.5.37.6.3实验室要求满足2009版要求☆内部实验室7.1.5.3.17.6.3.1内部实验室满足2009版要求根据本公司实际情况，不设置内部实验室（更新控制程序及手册）☆外部实验室7.1.5.3.27.6.3.2外部实验室满足2009版要求外部第三方机构需符合ISO17025认可证书（更新控制程序及手册）组织的知识7.1.6ISO新要求无未涵盖此要求此项不是强制要求项，如需要；需增加组织知识管理程序（更新控制程序及手册）能力7.26.2/6.2.1/6.2.2人力资源/总则/能力，培训和意识满足2009版要求各部门年度培训需求、新员工入职、新员工上岗、在职员工技能提升、特殊工种上岗前、调岗与转岗人员上岗前、客户特殊要求、外训申请、培训申请表、法律法规要求（员工技能矩阵表，员工技能评估矩阵表）（更新控制程序及手册）生产控制程序/设施设备控制程序／工装模具控制程序生产控制程序监视和测量装置控制程序持续改进控制程序/纠正和预防措施控制程序管理评审控制程序品质品质最高管理层（总经理，副总经理）生产/设备生产改善过程业务计划和管理评审过程生产过程/ 设施设备管理过程生产过程测量仪器的管理过程☆培训7.2.16.2.2.2(需要形成程序文件）培训未涵盖此要求此项是强制要求，必须增加能力意识培训管理程序（更新控制程序及手册）☆在职培训7.2.1.1 6.2.2.3岗位培训满足2009版要求修订程序文件，增加内部要求、法律法规要求符合性的新的或调整职责的人员，组织应对其进行在职培训（其中还包括顾客要求培训）（更新控制程序及手册）☆内部审核员能力7.2.38.2.2.5(需要形成程序文件）内审员资格满足2009版要求修订人力资源控制程序，增加内部审核员任职要求及职责（更新控制程序及手册）☆第二方审核员能力7.2.48.2.2.5内审员资格未涵盖此要求没有第二方审核员（无供应商SQE ），有客户SQE 审核（更新控制程序及手册）意识7.3 6.2.2能力、培训和意识1、标准的要求；2、顾客要求；3、管理体系的要求；4、公司管理的要求；5、过程控制要求。
IATF16949换版准备差距分析
2.分析现行质量管理体系：仔细研究企业当前的质量管理体系，包括质量手册、程序和记录，了解各个流程的运作情况以及与标准要求之间的差距。
4.进行差距分析：对差距分析表中的每个项目，开展深入的调查和分析，确定造成差距的原因。
5.制定纠正措施：根据差距分析的结果，制定纠正措施，以弥补与标准要求之间的差距。
纠正措施可以包括修订文件和程序、培训员工、落实资源等。
6.实施纠正措施：按照制定的纠正措施进行实施，确保新的要求得到有效落实。
7.检查和验证：对实施纠正措施后的质量管理体系进行检查和验证，确保新的要求得到满足。
IATF16949：2023内审不足项报告IATF: 2023内审不足项报告概述本报告旨在总结和记录IATF质量管理体系的内审不足项，并提供改进建议。
内审是一种有效的检查和评估质量管理体系的方式，通过发现不足项和问题，从而不断改进和提高组织的运作效率和产品质量。
内审不足项不足项1：文件控制不严格现有质量管理体系内部文件的控制不严格，导致以下问题：- 文档版本混乱，难以追踪最新和有效的文档；- 文档更新不及时，没有及时反映组织的实际操作和要求；- 缺少文档的备份和存档机制，容易丢失重要信息。
改进建议：- 建立严格的文件控制程序，确保文档版本的有效性和一致性；- 设立文档更新的定期审核和更新机制，确保文档与实际操作保持一致；- 建立文档备份和存档系统，确保文档的安全可靠性。
不足项2：内部审核计划不合理现有质量管理体系的内部审核计划存在以下问题：- 审核频率不合理，某些关键过程和环节得不到足够的重视和检查；- 内审资源分配不合理，导致某些部门或领域的审核工作滞后；- 审核报告和纪录不完整，缺少关键信息和行动计划。
改进建议：- 重新评估和制定内审计划，确保相关过程和环节得到充分覆盖和检查；- 合理分配内审资源，确保审核工作能够按时进行；- 完善审核报告和纪录，记录关键信息和确定行动计划。
不足项3：管理评审不全面现有质量管理体系的管理评审存在以下问题：- 评审议题和内容缺乏全面性，未能覆盖关键过程和风险点；- 缺乏有效的纪录和行动追踪机制，导致评审决策的落实不到位；- 对评审结果和改进措施的跟踪缺乏有效的监控和回顾机制。
改进建议：- 扩大评审议题和内容范围，确保全面覆盖关键过程和风险点；- 建立纪录和行动追踪机制，监督和推动评审决策的执行；- 设立评审结果和改进措施的监控和回顾机制，确保持续改进的实施效果。
总结以上是对IATF16949质量管理体系的内审不足项的总结和分析。
通过改进文件控制、内部审核计划以及管理评审等方面，可以提升组织的质量管理体系，并确保符合IATF16949的要求。
IATF16949审核不符合项改善报告1. 引言本文档旨在汇报对IATF16949质量管理体系的审核所发现的不符合项以及改善的措施。
IATF16949是国际车辆制造行业质量管理体系的标准，通过审核来确保汽车制造商及其供应商的产品和服务的质量，以提高整个供应链的效率和品质。
2. 审核不符合项在审核过程中，我们发现了以下不符合IATF16949标准的问题：2.1 供应商评估不完善根据IATF16949的要求，我们需要对供应商进行评估，并确保他们符合质量管理体系的要求。
然而，在本次审核中，我们发现公司未能及时评估所有的供应商，并且对于已评估的供应商，评估结果的记录不完整。
2.2 内部审计不规范IATF16949要求公司进行定期的内部审核，并确保审核过程的规范性和有效性。
然而，我们发现公司在内部审核中存在以下问题：•内部审核人员的资质不够，他们未接受过相关培训；•内部审核的计划和程序不够清晰，导致审核结果的可靠性不高；•内部审核的记录不完善，缺乏对发现问题的跟踪和改善措施的记录。
2.3 供应链管理不完善IATF16949强调供应链的管理和控制，以确保供应商提供的产品和服务符合质量要求。
然而，我们发现公司在供应链管理方面存在以下不足：•缺乏对供应商交付能力的评估和监控；•无法及时发现和纠正供应商提供的不合格产品；•未建立有效的供应商沟通机制，导致信息交流不畅。
3. 改善措施为了解决上述不符合项，我们制定了以下改善措施：3.1 加强供应商评估为了确保供应商评估的完整性和及时性，我们将采取以下措施：•建立供应商评估的标准和流程，并确保所有的供应商按时进行评估；•对评估结果进行记录，并建立供应商信息管理系统，以便随时查阅。
3.2 规范内部审核为了提高内部审核的规范性和有效性，我们将采取以下措施：•建立内部审核人员的培训计划，并确保他们熟悉IATF16949标准和审核程序；•完善内部审核的计划和程序，确保每个审核环节都得到充分的覆盖；•建立内部审核记录的标准格式，包括对发现的问题进行跟踪和改善。
IATF16949与TS16949差异分析IATF16949与TS16949差异分析条款要求条款TS16949IATF169490.1总则阐述质量体系受何种因素的影响强调了质量体系能帮助提高组织的整体绩效0.1总则能应对与组织环境和目标相关的风险和机遇强调质量体系的益处0.2过程方法1、PDCA的过程方法PDCA过程方法运用时应基于风险的思维，采用预防措施最大限度降低不利影响和利用出现的机遇0.3过程方法2、质量管理体系模式图输入只有顾客要求;输出只有顾客满意质量管理体系模式图输入除了顾客要求之外，还包括组织及其环境、相关方的期望和要求;输出包括顾客满意，体系的结果和产品与服务增加了0.2质量管理七项原则(与原来的八顶略有区别，主要是关系管理);删除了以前的0.5技术规范的目标1.0范围不适用的条款应高文件化的理由说明质量体系范围应形成文件;顾客特殊要求应包括在范围之中4.3质量体系范围3.0术语和定义1、增加了大量的术语和定义2、部分术语发生变更4.1质量体系总要求识别需要的过程以及过程管理理解组织及其环境 4.1理解组织及环境4.2理解相关方期望与要求4.4质量管理体系及其过程理解相关方的期望和要求1、增加产品和制造过程安全管理过程;2、基于风险的思维管理过程4.2文件要求质量手册:范围、过程或引用、过程关系质量手册:范围、过程或引用、过程关系(包括外包)、满足顾客特殊要求的文件矩阵7.5.1.1质量管理体系文件标准要求的程序统一用过程来表示文件记录控制:需要保护增加防止泄密、误用、缺损记录的保存期限:满足客户和法律法规要求PPAP、工装记录、设计记录、采购合同:现行有效期加一个日历年。
5.0管理职责(最高管理者)1、对管理体系的有效性负责2、质量管理体系融入到组织的业务过程里面3、促进使用过程方法和基于风险的思维;4、确保实现质量管理体系的预期结果;5、促使、指导和支持员工努力提高质量管理体系的高效性6、推动改进7、支持其他管理者履行其相关领域的职责制定企业责任方针确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇;5.0领导作用5.3质量方针确定质量方针在组织中的应用 5.2质量方针方针可向有关相关方提供5.4.1质量目标经营计划包括质量目标1、质量目标需适时更新无经营计划的要求2、目标达成的计划(a-e)3、建立年度质量目标/业绩指标时，考虑对相关方要求的评审结果5.4.2质量管理体系策划变更策划的a、c、d 6.3变更的策划5.5职责权限有管理者代表1、无管理者代表2、顾客代表的职能高所增加5.3组织作用、职责和权限5.5.3内部沟通组织内沟通内外部沟通;明确沟通的详细信息7.4沟通5.6管理评审未明确管理评审的频次规定至少每年进行;9.3管理评审管理评审输入增加:1、与质量管理体系相关的内外部因素的变化2、顾客满意和相关方的反馈;3、质量目标的实现程度;4、监视和测量结果;5、过程不合格及纠正昌施6、外部供方绩效7、资源的充分性;8、应对风险和机遇所采取措施的高效性9、对现高操作更改以及新设施、新产品进行的可行性评估;以及产能策划的评价;10、保修绩效(适用时);11、顾客记分卡的评审(适用时)12、内审方案的高效性管理评审输出增加:当未实现客户绩效目标时，最高管理者应形成一个文件化的措施计划并实施。
IATF16949：2023内审缺点项报告IATF: 2023内审缺点项报告概述本报告旨在对2023年的IATF内审缺点项进行总结和分析。
通过对内审过程中发现的问题进行深入研究，我们可以改进和优化我们的管理体系，以便更好地达到IATF质量管理标准的要求。
缺点项分析缺点项1：过程记录不完整- 描述：某些过程记录缺少关键信息，例如日期、时间、负责人等。
- 影响：无法准确追溯和分析过程，对问题的解决产生困难。
- 建议：确保所有过程记录都完整，包括关键信息的记录。
缺点项2：培训记录不全面- 描述：某些员工的培训记录不完整，缺少了一些重要的培训项目和日期信息。
- 影响：难以确保员工的培训需求得到满足，可能导致操作不当和质量问题。
- 建议：建立完善的培训记录系统，确保所有培训项目和日期都被记录和跟踪。
缺点项3：供应商评估不及时- 描述：部分供应商的评估被推迟或未及时完成。
- 影响：无法及时发现供应链中的潜在风险，可能导致零部件质量不合格。
- 建议：加强供应商管理，确保供应商评估按时进行，避免潜在风险带来的质量问题。
缺点项4：非合格品管理不严格- 描述：部分非合格品处理流程不符合要求，包括记录不全、返工过程不规范等。
- 影响：无法准确识别和跟踪非合格品，可能导致质量问题反复出现。
- 建议：加强非合格品管理流程，确保合格品和非合格品得以严格区分，促进质量改进。
结论通过对以上缺点项的分析，我们意识到需要加强过程记录、培训记录、供应商评估和非合格品管理等方面的改进。
我们将采取相应的措施，优化管理体系，以确保2023年的IATF16949内审项目取得更好的效果，并不断提升组织的质量管理水平。
