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IATF16949审核不符合项改善报告1. 引言本报告旨在总结和分析IATF16949审核中发现的不符合项，并提供相应的改善措施。
IATF16949是国际汽车行业质量管理体系标准，对汽车制造商和零部件供应商实施审核，以确保其质量管理体系的有效性和连续改进。
通过改善不符合项，我们的组织将能够提高产品质量、减少缺陷率，并满足客户的需求。
2. 审核不符合项概述在本次IATF16949审核中，共发现了以下4个不符合项：2.1 不符合项1不符合项1涉及供应商选择和评价程序的不完整性。
根据IATF16949标准的要求，供应商选择和评价程序应包括供应商资质审核、交货性能评估和对质量管理体系的审核。
然而，在审核中发现，我们的供应商选择和评价程序缺乏一些必要的审核环节，存在一定的风险。
2.2 不符合项2不符合项2涉及内部审核程序的不足。
根据IATF16949标准的要求，内部审核程序应确保质量管理体系的有效性和符合性。
然而，在审核中发现，我们的内部审核程序缺乏一些必要的环节，未能充分发现潜在的问题和改进机会。
2.3 不符合项3不符合项3涉及供应商的发货追踪不完整。
根据IATF16949标准的要求，供应商的产品发货应进行追踪，以确保产品的可追溯性和质量。
然而，在审核中发现，部分供应商的发货追踪记录不完整，存在一定的风险。
2.4 不符合项4不符合项4涉及内部培训计划的不完善。
根据IATF16949标准的要求，组织应制定和执行内部培训计划，以确保员工具有所需的技能和知识。
然而，在审核中发现，我们的内部培训计划缺乏一些必要的培训内容和方法。
3. 改善措施为了改善以上不符合项，我们提出以下措施：3.1 改善措施1：供应商选择和评价程序改进我们将对供应商选择和评价程序进行改进，以确保满足IATF16949标准的要求。
具体措施如下：•审查现有的供应商选择和评价程序，并进行必要的修订和补充。
•建立供应商评价指标和评估方法，确保全面评估供应商的质量能力。
组织的环境44质量管理体系理解组织及其环境 4.1ISO 新要求无满足2009版要求增加企业内外部的宗旨理解相关方的需求和期望4.2ISO 新要求无满足2009版要求☆确定质量管理体系范围4.3 4.1.1满足2009版要求有明确经营范围不需要更改（更新控制程序及手册）★确定质量管理体系范围-补充 4.3.1IATF 新要求无满足2009版要求因本公司设计端为顾客，已删除8.3条中的产品设计和开发要求（更新控制程序及手册）★顾客的特殊要求 4.3.2IATF 新要求无满足2009版要求如有顾客特殊要求，需要进行评价（更新控制程序及手册）质量管理体系及其过程 4.44质量管理体系未涵盖此要求要求建立质量管理体系、过程及其相互作用，加以实施和保持，并持续改进。
总则4.4.1 4.1总要求满足2009版要求质量手册中要体现其要求（更新控制程序及手册）★产品和过程的符合性 4.4.1.1IATF 新要求无未涵盖此要求不适用SJMF ，如有外部产品需要建立（更新控制程序及手册）★产品安全 4.4.1.2IATF 新要求(需要形成程序文件）无满足2009版要求增加产品安全控制程序（更新控制程序及手册）领导作用55管理职责领导作用和承诺5.1 5.1管理承诺总则 5.1.1 5.1管理承诺满足2009版要求修订手册增加内容（更新控制程序及手册）★公司责任 5.1.1.1IATF 新要求无满足2009版要求已增加反贿赂方针，员工行为准则，道德准则升级政策（更新控制程序及手册）☆过程有效性效率 5.1.1.2 5.1.1过程效率满足2009版要求修订手册最高管理者职责，评审过程有效性和效率（更新控制程序及手册）★过程所有者5.1.1.3IATF 新要求无未涵盖此要求增加最高管理者确定过程负责人并确保他们有能力执行其过程（更新控制程序及手册）以顾客为关注焦点 5.1.2 5.2以顾客为关注焦点市场开发过程／顾客满意读调查过程/业务计划和管理评审过程营业/最高管理层（总经理，副总经理）满足2009版要求修订手册，增加a,b 项（更新控制程序及手册）合同评审控制程序/顾客沟通控制程序/顾客满意度调查控制程序/管理评审控制程序质量方针 5.2 5.3质量方针满足2009版要求建立质量方针 5.2.1 5.3质量方针满足2009版要求已有质量方针，无需更改（更新控制程序及手册）沟通质量方针 5.2.2 5.3质量方针满足2009版要求在公司内沟通（看板，会议，邮件，早会）质量方针及其含义，使得全员理解（更新控制程序及手册）组织的作用，职责和权限5.3 5.5.1职责和权限满足2009版要求修订手册增加a,b,c,d,e内容（更新控制程序及手册）☆组织的作用，职责和权限-补充5.3.1 5.5.2.1顾客代表满足2009版要求修订手册，已有管理者代表授权书（更新控制程序及手册）☆产品要求和纠正措施的职责和权限5.3.2 5.5.1.1质量职责满足2009版要求手册中管理者代表职责，a/b/c条款都要加入（更新控制程序及手册）策划6 5.4策划风险和机遇的应对措施6.1ISO 新要求无6.1.1ISO 新要求无未涵盖此要求此项不是强制要求项，如增加需要建立风险和机遇的应对措施程序及风险管理记录（更新控制程序及手册）6.1.2ISO 新要求无未涵盖此要求此项不是强制要求项，如增加需要建立风险和机遇的应对措施表并进行评价（更新控制程序及手册）管理评审控制程序管理评审控制程序管理评审控制程序管理评审控制程序人力资源控制程序/管理评审控制程序最高管理层（总经理，副总经理）最高管理层（总经理，副总经理）最高管理层（总经理，副总经理）最高管理层（总经理，副总经理）人力/最高管理层（总经理，副总经理）人力资源管理过程/业务计划和管理评审过程业务计划和管理评审过程业务计划和管理评审过程业务计划和管理评审过程业务计划和管理评审过程★风险分析 6.1.2.1IATF新要求无满足2009版要求保留社内教育培训记录（从产品召回、产品审核、使用现场的退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训）（更新控制程序及手册）☆预防措施 6.1.2.28.5.3预防措施满足2009版要求修订控制程序，增加f项利用取得的经验教训预防类似过程中的再次发生（更新控制程序及手册）☆应急计划 6.1.2.3 6.3.2应急计划生产过程 /设施设备管理过程生产/设备满足2009版要求增加应急计划控制程序，控制程序内增加a.b.c.d.e.f.g项（更新控制程序及手册）生产控制程序/设施设备控制程序／工装模具控制程序覆盖对应标准a-g规定的要求质量目标和实现计划 6.2 5.4.1质量目标满足2009版要求6.2.1 5.4.1质量目标满足2009版要求已有质量目标，无需更改6.2.2 5.4.1质量目标满足2009版要求已有质量目标，无需更改☆质量目标及其实施的策划-补充6.2.2.1 5.4.1.1质量目标-补充满足2009版要求有评审结果无需更改（更新控制程序及手册）变更策划 6.3 5.4.2质量管理体系策划满足2009版要求质量手册中增加c,d项（更新控制程序及手册）支持76资源管理资源/总则7.1/7.1.1 6.1资源提供人力资源管理过程/业务计划和管理评审过程人力/最高管理层（总经理，副总经理）满足2009版要求a)现有的资源、能力、局限b)外包的产品和服务，公司现有外包为：产品运输，检测设备校准，无需更改（更新控制程序及手册）人力资源控制程序/管理评审控制程序人员7.1.2 6.2/6.2.1人力资源/总则人力资源管理过程人力满足2009版要求人员招聘，无需更改（更新控制程序及手册）人力资源控制程序基础设施7.1.3 6.3基础设施满足2009版要求更新三层文件（更新控制程序及手册）可维持现有的要求☆工厂、设施及设备的策划7.1.3.1 6.3.1工厂、设施和设备策划满足2009版要求确认制造可行性评估应包括产能策划，制造可行性评估和产能策划的评价的评价应做为管理评审的输入（更新控制程序及手册）增加a、b条款的实施过程运行环境7.1.4 6.4工作环境满足2009版要求1.5S管理活动；2.工作现场适宜的工作环境；3.5S红牌4.5S检查记录（更新控制程序及手册）增加对应条款的实施过程操作环境-补充7.1.4.1 6.4.1/6.4.2为达成产品要求符合性的员工安全/生产现场的清洁满足2009版要求5S管理（更新控制程序及手册）监视和测量资源/总则7.1.5/7.1.5.17.6监视测量设备的控制满足2009版要求校准计划（更新控制程序及手册）☆测量系统分析7.1.5.1.17.6.1测量系统分析满足2009版要求修订质量手册（更新控制程序及手册）☆测量可追溯性7.1.5.1.27.6.2校准/验证记录满足2009版要求修订质量手册（更新控制程序及手册）☆校准/验证记录7.1.5.2.17.6.2(需要形成程序文件）校准/验证记录满足2009版要求修订程序文件范围（更新控制程序及手册）☆实验室要求7.1.5.37.6.3实验室要求满足2009版要求☆内部实验室7.1.5.3.17.6.3.1内部实验室满足2009版要求根据本公司实际情况，不设置内部实验室（更新控制程序及手册）☆外部实验室7.1.5.3.27.6.3.2外部实验室满足2009版要求外部第三方机构需符合ISO17025认可证书（更新控制程序及手册）组织的知识7.1.6ISO新要求无未涵盖此要求此项不是强制要求项，如需要；需增加组织知识管理程序（更新控制程序及手册）能力7.26.2/6.2.1/6.2.2人力资源/总则/能力，培训和意识满足2009版要求各部门年度培训需求、新员工入职、新员工上岗、在职员工技能提升、特殊工种上岗前、调岗与转岗人员上岗前、客户特殊要求、外训申请、培训申请表、法律法规要求（员工技能矩阵表，员工技能评估矩阵表）（更新控制程序及手册）生产控制程序/设施设备控制程序／工装模具控制程序生产控制程序监视和测量装置控制程序持续改进控制程序/纠正和预防措施控制程序管理评审控制程序品质品质最高管理层（总经理，副总经理）生产/设备生产改善过程业务计划和管理评审过程生产过程/ 设施设备管理过程生产过程测量仪器的管理过程☆培训7.2.16.2.2.2(需要形成程序文件）培训未涵盖此要求此项是强制要求，必须增加能力意识培训管理程序（更新控制程序及手册）☆在职培训7.2.1.1 6.2.2.3岗位培训满足2009版要求修订程序文件，增加内部要求、法律法规要求符合性的新的或调整职责的人员，组织应对其进行在职培训（其中还包括顾客要求培训）（更新控制程序及手册）☆内部审核员能力7.2.38.2.2.5(需要形成程序文件）内审员资格满足2009版要求修订人力资源控制程序，增加内部审核员任职要求及职责（更新控制程序及手册）☆第二方审核员能力7.2.48.2.2.5内审员资格未涵盖此要求没有第二方审核员（无供应商SQE ），有客户SQE 审核（更新控制程序及手册）意识7.3 6.2.2能力、培训和意识1、标准的要求；2、顾客要求；3、管理体系的要求；4、公司管理的要求；5、过程控制要求。
IATF16949换版准备差距分析
2.分析现行质量管理体系：仔细研究企业当前的质量管理体系，包括质量手册、程序和记录，了解各个流程的运作情况以及与标准要求之间的差距。
4.进行差距分析：对差距分析表中的每个项目，开展深入的调查和分析，确定造成差距的原因。
5.制定纠正措施：根据差距分析的结果，制定纠正措施，以弥补与标准要求之间的差距。
纠正措施可以包括修订文件和程序、培训员工、落实资源等。
6.实施纠正措施：按照制定的纠正措施进行实施，确保新的要求得到有效落实。
7.检查和验证：对实施纠正措施后的质量管理体系进行检查和验证，确保新的要求得到满足。
